北交所金融學(xué)試題及答案

北交所金融學(xué)試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.北交所股票交易的最小申報(bào)數(shù)量是？A.100股B.1股C.50股D.200股2.北交所的交易時(shí)間不包括？A.9:15-9:25B.14:57-15:00C.11:30-13:00D.9:30-11:303.北交所股票漲跌幅限制一般是？A.10%B.20%C.30%D.無(wú)限制4.以下哪種不是北交所上市企業(yè)類型？A.創(chuàng)新層B.基礎(chǔ)層C.精選層D.成熟層5.北交所交易的申報(bào)類型不包括？A.限價(jià)申報(bào)B.市價(jià)申報(bào)C.口頭申報(bào)D.盤后固定價(jià)格申報(bào)6.北交所股票代碼以什么開(kāi)頭？A.688B.300C.83D.0027.參與北交所股票交易，個(gè)人投資者開(kāi)通權(quán)限前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于？A.10萬(wàn)B.20萬(wàn)C.50萬(wàn)D.100萬(wàn)8.北交所實(shí)行的交易制度是？A.T+0B.T+1C.T+2D.T+39.北交所股票交易單筆申報(bào)最大數(shù)量不得超過(guò)？A.100萬(wàn)股B.200萬(wàn)股C.300萬(wàn)股D.500萬(wàn)股10.北交所首批上市公司數(shù)量約為？A.50家B.80家C.100家D.150家二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.北交所上市的企業(yè)優(yōu)勢(shì)有？A.融資渠道多樣B.提升企業(yè)知名度C.交易規(guī)則簡(jiǎn)單D.有利于企業(yè)規(guī)范治理2.北交所交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)有？A.市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)B.企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)3.以下屬于北交所交易規(guī)則特點(diǎn)的是？A.漲跌幅限制較大B.申報(bào)類型豐富C.盤后固定價(jià)格交易D.無(wú)漲跌幅限制4.北交所合格投資者包括？A.符合條件的個(gè)人投資者B.各類機(jī)構(gòu)投資者C.所有普通股民D.僅證券公司5.北交所股票定價(jià)方式有？A.直接定價(jià)B.競(jìng)價(jià)定價(jià)C.詢價(jià)定價(jià)D.隨機(jī)定價(jià)6.北交所促進(jìn)的金融發(fā)展方面有？A.完善多層次資本市場(chǎng)B.支持中小企業(yè)發(fā)展C.提升金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力D.降低金融風(fēng)險(xiǎn)7.北交所的信息披露要求包括？A.定期報(bào)告B.臨時(shí)報(bào)告C.季度報(bào)告可簡(jiǎn)略D.重大事項(xiàng)及時(shí)披露8.北交所股票交易的委托方式有？A.柜臺(tái)委托B.電話委托C.網(wǎng)上委托D.書(shū)面委托9.北交所上市企業(yè)所屬行業(yè)包括？A.高端裝備制造B.新材料C.現(xiàn)代服務(wù)業(yè)D.傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)10.關(guān)于北交所轉(zhuǎn)板說(shuō)法正確的是？A.可轉(zhuǎn)至滬深交易所B.有嚴(yán)格條件限制C.轉(zhuǎn)板后交易規(guī)則不變D.轉(zhuǎn)板是企業(yè)發(fā)展新機(jī)遇三、判斷題（每題2分，共10題）1.北交所股票交易申報(bào)必須是100股的整數(shù)倍。（）2.北交所沒(méi)有盤后固定價(jià)格交易。（）3.個(gè)人投資者只要有證券賬戶就能參與北交所交易。（）4.北交所上市企業(yè)一定比滬深交易所上市企業(yè)規(guī)模小。（）5.北交所股票交易漲跌幅限制為20%。（）6.北交所交易申報(bào)時(shí)間和滬深交易所完全一樣。（）7.北交所上市企業(yè)只能通過(guò)發(fā)行股票融資。（）8.北交所上市企業(yè)信息披露要求比滬深交易所低。（）9.北交所交易不存在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。（）10.北交所股票代碼以688開(kāi)頭。（）四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述北交所對(duì)上市企業(yè)的意義。答：為企業(yè)拓寬融資渠道，助力企業(yè)獲得發(fā)展資金；提升企業(yè)知名度和品牌影響力；促使企業(yè)規(guī)范治理，完善內(nèi)部管理機(jī)制，推動(dòng)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。2.說(shuō)明北交所與滬深交易所交易規(guī)則的主要差異。答：北交所漲跌幅限制一般為30%，大于滬深交易所；申報(bào)類型更豐富，有盤后固定價(jià)格申報(bào)；開(kāi)通權(quán)限對(duì)投資者資產(chǎn)要求不同，且交易申報(bào)數(shù)量等細(xì)節(jié)有別。3.列舉北交所交易中投資者需注意的風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)。答：要注意市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，價(jià)格可能大幅漲跌；企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善可能導(dǎo)致股價(jià)下跌；存在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，交易可能不活躍；還有政策變動(dòng)帶來(lái)的政策風(fēng)險(xiǎn)。4.簡(jiǎn)述北交所合格投資者的條件。答：個(gè)人投資者開(kāi)通權(quán)限前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)資產(chǎn)日均不低于50萬(wàn)，且具備2年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)；機(jī)構(gòu)投資者符合相關(guān)規(guī)定要求。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論北交所對(duì)中小企業(yè)融資的影響。答：北交所為中小企業(yè)開(kāi)辟新融資途徑，降低融資難度與成本。能吸引更多資金關(guān)注，提升融資效率，助企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模、創(chuàng)新發(fā)展，促進(jìn)中小企業(yè)成長(zhǎng)壯大。2.談?wù)劚苯凰陌l(fā)展對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)的重要意義。答：完善多層次資本市場(chǎng)體系，增強(qiáng)市場(chǎng)包容性；助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)，推動(dòng)中小企業(yè)發(fā)展；豐富投資品種，為投資者提供更多選擇；提升金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力與活力。3.探討北交所上市企業(yè)如何利用資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)更好發(fā)展。答：上市企業(yè)可通過(guò)持續(xù)融資投入研發(fā)創(chuàng)新，提升產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力；利用品牌影響力拓展市場(chǎng)；規(guī)范管理吸引優(yōu)秀人才，完善治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。4.分析北交所交易規(guī)則對(duì)市場(chǎng)活躍度的作用。答：漲跌幅限制較大、申報(bào)類型豐富等規(guī)則，增加了投資機(jī)會(huì)與靈活性，吸引更多投資者參與。盤后固定價(jià)格交易等也豐富交易時(shí)段，總體有助于提升市場(chǎng)活躍度。答案一、單項(xiàng)選擇題1.A2.C3.C4.D5.C6.C7.C8.B9.C10.C二、多項(xiàng)選擇題1.ABD2.ABCD3