合規(guī)師試題及答案

合規(guī)師試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理的核心是（）A.符合法律法規(guī)B.滿足領(lǐng)導(dǎo)要求C.提升企業(yè)效益答案：A2.以下屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）A.市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)B.員工違規(guī)操作C.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手策略調(diào)整答案：B3.合規(guī)管理體系不包括（）A.合規(guī)制度B.企業(yè)文化C.合規(guī)培訓(xùn)答案：B4.合規(guī)師的主要職責(zé)不包括（）A.制定合規(guī)計(jì)劃B.開展財(cái)務(wù)審計(jì)C.識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)答案：B5.企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的關(guān)鍵是（）A.員工培訓(xùn)B.領(lǐng)導(dǎo)重視C.制度完善答案：B6.合規(guī)管理的首要目標(biāo)是（）A.降低成本B.防范風(fēng)險(xiǎn)C.提高知名度答案：B7.下列不屬于合規(guī)管理基本方法的是（）A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.市場(chǎng)調(diào)研C.合規(guī)審查答案：B8.合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系是（）A.相互獨(dú)立B.合規(guī)管理是風(fēng)險(xiǎn)管理一部分C.風(fēng)險(xiǎn)管理是合規(guī)管理一部分答案：B9.合規(guī)制度制定的依據(jù)主要是（）A.企業(yè)習(xí)慣B.法律法規(guī)和監(jiān)管要求C.行業(yè)慣例答案：B10.企業(yè)合規(guī)管理的最終受益者是（）A.股東B.員工C.社會(huì)公眾答案：A二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理的基本原則包括（）A.全面性B.獨(dú)立性C.適應(yīng)性D.有效性答案：ABCD2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的來源有（）A.法律法規(guī)變化B.內(nèi)部管理缺陷C.外部監(jiān)管壓力D.員工道德風(fēng)險(xiǎn)答案：ABCD3.合規(guī)管理體系建設(shè)內(nèi)容包括（）A.制定合規(guī)政策B.建立合規(guī)組織架構(gòu)C.開展合規(guī)監(jiān)測(cè)D.進(jìn)行合規(guī)考核答案：ABCD4.合規(guī)師應(yīng)具備的能力有（）A.法律知識(shí)B.溝通協(xié)調(diào)能力C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力D.數(shù)據(jù)分析能力答案：ABCD5.企業(yè)合規(guī)文化的構(gòu)成要素有（）A.合規(guī)理念B.合規(guī)制度C.合規(guī)行為D.合規(guī)環(huán)境答案：ABCD6.合規(guī)管理的流程包括（）A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.制定應(yīng)對(duì)措施D.監(jiān)督與改進(jìn)答案：ABCD7.合規(guī)管理的溝通對(duì)象包括（）A.內(nèi)部員工B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.合作伙伴D.投資者答案：ABCD8.以下屬于合規(guī)管理工具的是（）A.合規(guī)手冊(cè)B.合規(guī)培訓(xùn)課程C.合規(guī)舉報(bào)機(jī)制D.合規(guī)審計(jì)答案：ABCD9.企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理的意義在于（）A.提升企業(yè)形象B.降低法律風(fēng)險(xiǎn)C.增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力D.保障可持續(xù)發(fā)展答案：ABCD10.合規(guī)管理部門的職責(zé)有（）A.制定合規(guī)計(jì)劃B.審查規(guī)章制度C.處理違規(guī)事件D.提供合規(guī)咨詢答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理只是滿足外部監(jiān)管要求。（）答案：錯(cuò)誤2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)只存在于大型企業(yè)。（）答案：錯(cuò)誤3.合規(guī)師不需要了解企業(yè)業(yè)務(wù)流程。（）答案：錯(cuò)誤4.企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)不需要員工參與。（）答案：錯(cuò)誤5.合規(guī)管理體系一旦建立就無需調(diào)整。（）答案：錯(cuò)誤6.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可以完全消除。（）答案：錯(cuò)誤7.合規(guī)培訓(xùn)只針對(duì)新員工。（）答案：錯(cuò)誤8.合規(guī)管理部門應(yīng)獨(dú)立于其他部門。（）答案：正確9.企業(yè)可以自行定義合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，無需考慮法律法規(guī)。（）答案：錯(cuò)誤10.合規(guī)管理對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益沒有直接影響。（）答案：錯(cuò)誤四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述合規(guī)管理的重要性。答案：有助于防范法律風(fēng)險(xiǎn)，避免違規(guī)處罰；提升企業(yè)形象和聲譽(yù)，增強(qiáng)市場(chǎng)信任；保障企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展；符合監(jiān)管要求，避免監(jiān)管干預(yù)。2.合規(guī)師在識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)可采取哪些方法？答案：查閱法律法規(guī)和政策文件；審查企業(yè)內(nèi)部制度與流程；訪談員工了解實(shí)際操作；分析以往違規(guī)案例；開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專項(xiàng)活動(dòng)。3.如何有效推動(dòng)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)？答案：領(lǐng)導(dǎo)帶頭示范，樹立合規(guī)榜樣；開展培訓(xùn)教育，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)；建立激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)合規(guī)行為；完善制度保障，營(yíng)造合規(guī)氛圍。4.合規(guī)管理與企業(yè)戰(zhàn)略有何關(guān)系？答案：合規(guī)管理為企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)施保駕護(hù)航，確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)在合法合規(guī)框架內(nèi)。企業(yè)戰(zhàn)略決定合規(guī)管理方向和重點(diǎn)，二者相互促進(jìn)，共同保障企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論在數(shù)字化時(shí)代，合規(guī)管理面臨哪些新挑戰(zhàn)及應(yīng)對(duì)策略。答案：新挑戰(zhàn)如數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)、網(wǎng)絡(luò)合規(guī)等。應(yīng)對(duì)策略包括加強(qiáng)數(shù)字化合規(guī)人才培養(yǎng)，建立適應(yīng)數(shù)字化的合規(guī)制度，利用技術(shù)手段監(jiān)測(cè)和防控風(fēng)險(xiǎn)。2.探討如何處理合規(guī)管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系。答案：二者相輔相成。合規(guī)管理保障業(yè)務(wù)健康發(fā)展，避免違規(guī)阻礙；業(yè)務(wù)發(fā)展為合規(guī)管理提供實(shí)踐場(chǎng)景。要在合規(guī)前提下追求業(yè)務(wù)創(chuàng)新，以業(yè)務(wù)需求完善合規(guī)管理。3.分析企業(yè)內(nèi)部各部門在合規(guī)管理中的角色和作用。答案：合規(guī)部門統(tǒng)籌規(guī)劃；業(yè)務(wù)部門是合規(guī)執(zhí)行主體；法務(wù)部門提供法律支持；審計(jì)部門監(jiān)督合規(guī)情況