生命周期視角下供應(yīng)鏈合作伙伴風(fēng)險(xiǎn)識別及規(guī)避

生命周期視角下供給鏈合作伙伴風(fēng)險(xiǎn)識別及躲避〔作者:___________單位:___________:___________〕

內(nèi)容摘要：風(fēng)險(xiǎn)是影響供給鏈合作伙伴關(guān)系的重要因素，也是現(xiàn)代供給鏈管理所要解決的核心問題之一。本文分析了供給鏈合作伙伴間的風(fēng)險(xiǎn)類型及產(chǎn)生原因，并在分析供給鏈合作伙伴關(guān)系生命周期的根底上，提出了合作伙伴間的風(fēng)險(xiǎn)躲避模型。

關(guān)鍵詞：供給鏈合作伙伴風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)躲避合作伙伴關(guān)系生命周期

隨著市場競爭的日益劇烈，參加供給鏈逐步成為企業(yè)有效參與市場競爭的重要途徑。雖然建立供給鏈合作伙伴關(guān)系能夠給企業(yè)帶來巨大的效益，但同時也伴隨著一定風(fēng)險(xiǎn)，不僅會為企業(yè)自身帶來負(fù)面的影響，甚至?xí)?dǎo)致整個供給鏈崩潰。1998年一項(xiàng)對美國750位CEO的調(diào)查顯示，由于對供給鏈企業(yè)管理不善，每年大約損失3000多億美元，而在我國，供給鏈伙伴關(guān)系的失敗率也高達(dá)50％~60％。因此，有必要對供給鏈合作伙伴間的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)、客觀和系統(tǒng)的分析，并采取相應(yīng)的措施以躲避風(fēng)險(xiǎn)。

供給鏈合作伙伴間的風(fēng)險(xiǎn)識別

風(fēng)險(xiǎn)識別是指供給鏈風(fēng)險(xiǎn)管理者，通過對供給鏈管理過程中的信息、資料、數(shù)據(jù)、現(xiàn)象等的分析，運(yùn)用一定的方法，對影響供給鏈績效及運(yùn)作的各種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行綜合、評估，從而對供給鏈所面臨的風(fēng)險(xiǎn)及其性質(zhì)進(jìn)行認(rèn)識和確定。其方法主要包括財(cái)務(wù)狀況分析法、生產(chǎn)流程分析法、環(huán)境分析法、保險(xiǎn)調(diào)查法、投入產(chǎn)出分析法、專家調(diào)查法、分解分析法、幕景分析法等。

根據(jù)國內(nèi)外學(xué)者的研究成果及對供給鏈長期的實(shí)踐探索，通過運(yùn)用科學(xué)的識別方法，筆者認(rèn)為，供給鏈合作伙伴間的風(fēng)險(xiǎn)是指由于合作伙伴的信息不對稱，能力不匹配和其他的一些不確定性問題而引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括以下方面：

〔一〕能力風(fēng)險(xiǎn)

能力風(fēng)險(xiǎn)是指供給鏈合作伙伴在實(shí)現(xiàn)供給鏈中相對應(yīng)的功能時，由于技術(shù)上的不匹配或能力上的欠缺而難以完成，從而影響了供給鏈的整體競爭力。供給鏈作為一種戰(zhàn)略性合作體，鏈上每個企業(yè)都專注于自身的核心能力以完成相應(yīng)功能，朝著利潤最大化的共同目標(biāo)運(yùn)轉(zhuǎn)。但是，各企業(yè)之間的生產(chǎn)能力并不能做到完全一致，在很多方面都存在差異，因此生產(chǎn)能力最差的企業(yè)會成為整個供給鏈的瓶頸，阻礙其正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

能力風(fēng)險(xiǎn)的另一種含義是能力的未及時更新，或者說能力的過時。供給鏈具有動態(tài)開展的趨勢，節(jié)點(diǎn)企業(yè)所擁有的核心資源或能力應(yīng)不斷地進(jìn)行調(diào)整，以適應(yīng)周圍環(huán)境的開展。當(dāng)競爭對手采用新技術(shù)或新方法時，假設(shè)企業(yè)仍在原地踏步，其競爭優(yōu)勢將不再存在，從而影響到供給鏈的整體優(yōu)勢。

〔二〕合作風(fēng)險(xiǎn)

合作風(fēng)險(xiǎn)是指合作伙伴不合作的風(fēng)險(xiǎn)。合作是供給鏈運(yùn)營的根底。鏈上各個企業(yè)都是在合作的前提下，共享信息，整合資源，優(yōu)勢互補(bǔ)，成為一個協(xié)調(diào)開展的有機(jī)體。

盡管供給鏈?zhǔn)菄@合作運(yùn)轉(zhuǎn)的，但每個企業(yè)仍然是市場中獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，既有選擇這一次合作的權(quán)力，也有選擇下次不再合作的權(quán)力。當(dāng)合作伙伴中有一方?jīng)Q定不再合作時，原先的合作伙伴關(guān)系即被打破，供給鏈出現(xiàn)斷裂，鏈中資金、信息及物流的流動平衡變?yōu)槭Ш猓溕细鞴?jié)點(diǎn)企業(yè)都將蒙受損失。

〔三〕信息風(fēng)險(xiǎn)

信息風(fēng)險(xiǎn)是指由于供給鏈各企業(yè)之間的信息不對稱或不完全，而對企業(yè)實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響。信息作為供給鏈上各個環(huán)節(jié)的溝通載體，對企業(yè)的交流和運(yùn)作起著重要的作用。但在供給鏈管理環(huán)境下，信息風(fēng)險(xiǎn)會不可防止地產(chǎn)生，原因主要有以下兩點(diǎn)：

對信息收集、處理、共享的技術(shù)不夠成熟所造成的。在隨著供給鏈規(guī)模日益擴(kuò)大，結(jié)構(gòu)日趨繁雜，鏈上企業(yè)不可能做到完全的信息透明，對信息的處理能力也存在差異，從而導(dǎo)致信息風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。

供給鏈各成員運(yùn)用的優(yōu)化行為的結(jié)果。供給鏈中的每一個成員都是理性人，為了保障自己的利益最大化，他們會隱藏一些重要信息或成心夸大一些公用信息，從而產(chǎn)生信息風(fēng)險(xiǎn)。

〔四〕道德風(fēng)險(xiǎn)

道德風(fēng)險(xiǎn)是指供給鏈企業(yè)之間由于信息不對稱，導(dǎo)致的道德敗壞行為造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。具體表現(xiàn)為：協(xié)作上，消極被動，任務(wù)延期，質(zhì)量缺乏保證；技術(shù)與知識產(chǎn)權(quán)上，使核心企業(yè)的競爭優(yōu)勢被剝奪；鼓勵上，不惜損害供給鏈整體利益來追求個人利益最大化；信用上，法律不完善，企業(yè)單方面毀約，泄漏機(jī)密，使供給鏈中各企業(yè)都蒙受巨大的損失。

〔五〕業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)

業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)指的是企業(yè)將一局部業(yè)務(wù)外包給供給鏈上的合作伙伴后，繼續(xù)保持自身競爭優(yōu)勢的不確定性所造成的風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)外包既防止了企業(yè)因某些具體業(yè)務(wù)需要巨額投資，又利用了外部資源優(yōu)勢，降低了本錢，提高了競爭力。但它給企業(yè)帶來時機(jī)的同時也帶來一些風(fēng)險(xiǎn)，如企業(yè)控制權(quán)的分散和喪失；關(guān)鍵技能和交叉技能的喪失；信息的泄露；本錢的提高等。

以上風(fēng)險(xiǎn)類型存在于供給鏈伙伴關(guān)系的開展過程之中，但是，在供給鏈伙伴關(guān)系開展的不同階段那么會有不同的表現(xiàn)，因此，必須對供給鏈合作伙伴關(guān)系生命周期的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面分析。

供給鏈合作伙伴生命周期中的風(fēng)險(xiǎn)識別

供給鏈合作伙伴關(guān)系是隨時間、環(huán)境不斷變化的，因此對伙伴關(guān)系的管理是一個不斷演化的進(jìn)程，根據(jù)生命周期理論，依據(jù)供給鏈合作伙伴關(guān)系開展所處的生命周期中的特點(diǎn)，可將供給鏈伙伴關(guān)系的生命周期劃分為四個階段：合作伙伴的選擇階段、確立階段、全面展開階段和維持與改良階段。同時，供給鏈合作伙伴間的五種風(fēng)險(xiǎn)并不是同時出現(xiàn)或存在的，在供給鏈伙伴關(guān)系開展的不同階段會有不同的表現(xiàn)。

〔一〕合作伙伴選擇階段

選擇階段是供給鏈中的企業(yè)建立合作伙伴關(guān)系的第一個階段。該階段的主要目的是企業(yè)必須明確自己是否有建立伙伴關(guān)系的必要，假設(shè)存在這一必要性，那么需要進(jìn)一步確立應(yīng)該與哪些企業(yè)結(jié)成合作伙伴關(guān)系。因此，其相應(yīng)活動就包括自我評估和對合作伙伴的評估。在該階段中，業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)、能力風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)應(yīng)該躲避的主要風(fēng)險(xiǎn)。

在自我評估中，最重要的環(huán)節(jié)就是進(jìn)行核心能力識別。企業(yè)只有找出自己的核心競爭力，才能結(jié)合市場時機(jī)進(jìn)行分析，以確定自己目前的能力是否滿足當(dāng)前市場的需要，如果能夠滿足需要，就可以單獨(dú)行動；反之，就可能需要參加供給鏈借助外力來實(shí)現(xiàn)。而參加供給鏈后，企業(yè)也需要憑借自己的核心能力來確定自己在供給鏈中的位置，將具有優(yōu)勢的能力和技術(shù)牢牢抓在自己手中，而將自己不擅長的工作交給其他企業(yè)。因此在自我評估這一環(huán)節(jié)中，假設(shè)企業(yè)認(rèn)不準(zhǔn)自己的優(yōu)勢所在，在合作中就會迷失方向，出現(xiàn)業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)。

而在對合作伙伴的評估中，如果企業(yè)不能制定嚴(yán)格的選擇標(biāo)準(zhǔn)，就可能為今后的合作留下能力風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)的隱患。能力風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的最主要原因就是合作伙伴技術(shù)上的不匹配或能力上的欠缺，而這只能通過一系列的技術(shù)因素進(jìn)行篩選，以找到適宜的企業(yè)。而加強(qiáng)考察合作伙伴的信譽(yù)和知名度，可以幫助企業(yè)消除道德風(fēng)險(xiǎn)的局部隱患。因?yàn)橹雀?，擁有良好信譽(yù)的企業(yè)，更能在合作中考慮到供給鏈的整體利益，從而降低道德風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。

〔二〕合作伙伴關(guān)系確實(shí)立階段

確立階段是初步確立與被選中企業(yè)之間的伙伴關(guān)系。在這一階段中，主要活動是供給鏈上的企業(yè)之間就合作的根底、合作采取的方式、利益分配的方式等進(jìn)行談判。

談判內(nèi)容涉及到合作風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生因素，因?yàn)楹献黠L(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生原因有二：一是各企業(yè)之間的利益難以協(xié)調(diào)。供給鏈上作為企業(yè)合作體，必須考慮整體利益，因此，某些企業(yè)利潤的提高會導(dǎo)致其它企業(yè)利潤的降低，當(dāng)企業(yè)認(rèn)為自己所作的奉獻(xiàn)大于自己所獲的收益時，就會降低合作積極性，甚至?xí)x擇退出供給鏈。二是供給鏈的約束機(jī)制不健全。供給鏈?zhǔn)且粋€松散地聯(lián)結(jié)著的獨(dú)立企業(yè)的群體，各企業(yè)之間多不存在控制或歸屬關(guān)系，只能通過合同或協(xié)議進(jìn)行一定程度的約束或控制。因此，企業(yè)有充分的自由決定是否需要繼續(xù)進(jìn)行合作，在這種情況下，很容易導(dǎo)致合作風(fēng)險(xiǎn)。

〔三〕合作伙伴關(guān)系的全面展開階段

在全面展開階段，供給鏈上各節(jié)點(diǎn)企業(yè)將正式展開合作，將合作關(guān)系的執(zhí)行、管理和評估結(jié)合在一起，形成一個反應(yīng)機(jī)制，不斷監(jiān)督管理合作關(guān)系。這一階段，由于雙方合作范圍的全面展開，合作伙伴之間的風(fēng)險(xiǎn)也會頻繁出現(xiàn)，主要表現(xiàn)為合作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)作為理性人，總是以追求利潤最大化為目的的。而供給鏈在運(yùn)作中必然會存在某些企業(yè)利潤降低的情況。此時，假設(shè)雙方不能及時進(jìn)行溝通，缺乏足夠的信任，沒有有效地鼓勵，企業(yè)或者就會為了自己的私利，出現(xiàn)違背承諾、偷懶和虛報(bào)信息等行為，損害大家共同的利益，產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)；或者就會難以忍受利潤的減少，降低合作積極性，選擇退出供給鏈，產(chǎn)生合作風(fēng)險(xiǎn)。

〔四〕合作伙伴關(guān)系的維持與改良階段

維持與改良階段的主要目的是對已結(jié)成的合作伙伴關(guān)系達(dá)成共識，并在適當(dāng)?shù)臅r候做出結(jié)束伙伴關(guān)系或向其他類型轉(zhuǎn)換的決定。雖然該階段處于生命周期的最后階段，根本上已形成了良好的運(yùn)行模式，但是企業(yè)在能力風(fēng)險(xiǎn)方面出現(xiàn)的頻率將加大。因?yàn)殡S著科學(xué)技術(shù)的不斷開展，管理理念和手段層出不窮，如果競爭對手充分利用了新技術(shù)和新理念，而供給鏈上的合作伙伴缺乏創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力的話，其運(yùn)作很容易造成能力風(fēng)險(xiǎn)。

以上對生命周期各個階段風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)進(jìn)行了分析，但在實(shí)踐中，合作伙伴間的風(fēng)險(xiǎn)并不都是分階段的出現(xiàn)，有些風(fēng)險(xiǎn)會存在于各個階段。如信息風(fēng)險(xiǎn)就會伴隨整個生命周期過程，因?yàn)樾畔⑹枪┙o鏈運(yùn)行的根底，任何活動的實(shí)現(xiàn)、合作關(guān)系的展開和決策的制定，都需要信息的隨時交流和共享，假設(shè)節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間交流的信息不對稱或不完全，就會出現(xiàn)信息風(fēng)險(xiǎn)，給供給鏈的運(yùn)行造成障礙。因此，必須對整個供給鏈伙伴關(guān)系開展過程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面分析與識別。

基于供給鏈合作伙伴生命周期的風(fēng)險(xiǎn)躲避模型構(gòu)建

該模型是以供給鏈合作伙伴關(guān)系所處的生命周期為根本架構(gòu)，以生命周期的各個階段風(fēng)險(xiǎn)分析為根底，以全過程風(fēng)險(xiǎn)控制為目的的風(fēng)險(xiǎn)躲避措施系統(tǒng)。由于在每一階段中，企業(yè)所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)都不完全相同，概率也不等，因此應(yīng)該實(shí)施相對應(yīng)的躲避措施，降低各種風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的概率，使供給鏈能夠有效地運(yùn)轉(zhuǎn)。模型如圖1所示。

〔一〕生命周期各階段的風(fēng)險(xiǎn)躲避措施

1.合作伙伴選擇階段。這一階段主要包括自我評估與對合作伙伴評估兩方面。

自我評估。任何企業(yè)在參加供給鏈之前，都應(yīng)對自己進(jìn)行評估，以便確定自己是否有參加供給鏈的必要。在這一活動中，為躲避業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)必須收集各方面的信息，包括市場環(huán)境和自身內(nèi)部信息，對自己進(jìn)行正確的分析，以確定本企業(yè)的優(yōu)勢和劣勢，在今后合作中揚(yáng)長避短，以到達(dá)“雙贏〞。

對合作伙伴評估。對合作伙伴進(jìn)行評估是選擇階段的第二項(xiàng)活動。企業(yè)為了有效地躲避能力風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)，可以從優(yōu)勢互補(bǔ)性、合作兼容性和可信任信用度三個標(biāo)準(zhǔn)把關(guān)。

優(yōu)勢互補(bǔ)性是看和潛在的合作伙伴合作能否與自己到達(dá)優(yōu)勢互補(bǔ)的目的。合作兼容性主要包括歷史兼容性、理念兼容性和策略兼容性。以上兩個標(biāo)準(zhǔn)主要考察合作伙伴在今后的供給鏈合作中是否具備相應(yīng)的能力，以完成供給鏈中對應(yīng)的功能和實(shí)現(xiàn)高效的兼容配合，從而躲避能力風(fēng)險(xiǎn)。而可信任信用度取決于企業(yè)信譽(yù)和相互間的信任程度，可以有效地躲避道德風(fēng)險(xiǎn)。

2.合作伙伴關(guān)系確實(shí)立階段。在這一階段，為躲避合作風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)將重點(diǎn)放在制定利益分配機(jī)制、設(shè)置較高的退出壁壘和簽署有效合同上。

制定利益分配機(jī)制。在實(shí)行利益分配時應(yīng)遵循的原那么為：互惠原那么，即在利益分配中使每個成員企業(yè)的根本利益得到保障；風(fēng)險(xiǎn)利益匹配原那么，即對承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)較多的企業(yè)給予較多的利益回報(bào)，使他們的付出與所得成正比；個體合理原那么，即令每個成員的利益應(yīng)不少于單干時所獲得的利潤，以刺激其積極性。

設(shè)置較高的退出壁壘。任何企業(yè)在進(jìn)入供給鏈時，一般都需要一些專用性物資，企業(yè)一旦產(chǎn)生時機(jī)主義行為，放棄合作關(guān)系，它的人力、設(shè)備和商譽(yù)等都將受到很大損失，甚至很難在本行業(yè)中立足。因此，通過設(shè)置較高的退出壁壘，可以使企業(yè)因投機(jī)行為而退出供給鏈時受到懲罰，從而繼續(xù)合作。

簽署有效合同。當(dāng)企業(yè)對合作中的問題達(dá)成共識后，應(yīng)當(dāng)簽署有效合同以確定合作關(guān)系。該合同將具有法律效力，在一定程度上給予供給鏈上的每個企業(yè)一定威懾力，使之不能隨便的取消合作，從而對合作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了躲避。

3.合作伙伴關(guān)系的全面展開階段。該階段出現(xiàn)的主要風(fēng)險(xiǎn)是道德風(fēng)險(xiǎn)和合作風(fēng)險(xiǎn)，作為躲避措施，企業(yè)應(yīng)從溝通、信任和鼓勵三方面入手。

促進(jìn)各方面的溝通。加強(qiáng)供給鏈溝通，既可使每一合作者了解其他企業(yè)的策略進(jìn)度，從而確立自己在供給鏈中的地位和作用；又可降低對對方的不理解程度，從而能夠迅速、及時地處理各種由行為不一致而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。但在進(jìn)行溝通時，如果企業(yè)之間由于文化差異等存在障礙，將會降低溝通的效果。因此必須通過跨文化的管理培訓(xùn)來努力消除彼此的隔膜，建立一個統(tǒng)一的為各方所信任的文化根底，為良好溝通創(chuàng)造環(huán)境。

建立良好的信任機(jī)制。企業(yè)可以通過建立供給鏈合作伙伴內(nèi)部信任的評審體系來增強(qiáng)彼此之間的信任。其內(nèi)容主要包括：第一，所從事產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)屬性。假設(shè)市場結(jié)構(gòu)為完全競爭市場時，供給鏈中對信任的要求較低；相反，當(dāng)市場結(jié)構(gòu)為寡頭壟斷時，彼此信任就非常重要。第二，不確定性的根源。外部不確定性難以控制，而內(nèi)部不確定性可通過提高合作伙伴間的信息交流質(zhì)量進(jìn)行控制，以提高每位成員行為的透明度，增強(qiáng)相互信任的程度。第三，成員企業(yè)對合作意圖的理解。當(dāng)企業(yè)合作的最終目的是實(shí)現(xiàn)“雙贏〞時，彼此之間將會致力于建立良好的信任關(guān)系；相反，假設(shè)企業(yè)僅僅看到自身的利益才進(jìn)行合作，信任關(guān)系就很容易被破壞。

進(jìn)行有效的鼓勵。通過有效的鼓勵可以促進(jìn)企業(yè)改良工作，完善效勞，強(qiáng)化合作。鼓勵內(nèi)容主要有價格鼓勵、商譽(yù)鼓勵、信息鼓勵和培訓(xùn)鼓勵。

價格鼓勵主要是通過價格來對企業(yè)的額外收益或風(fēng)險(xiǎn)損失進(jìn)行均衡，從而增強(qiáng)企業(yè)的積極性；商譽(yù)鼓勵是指許可合作伙伴使用商標(biāo)和利用本企業(yè)的知名度、美譽(yù)度從事商場推廣活動，從而擴(kuò)展開展空間；信息鼓勵那么是擴(kuò)大信息共享程度，以提高企業(yè)滿意度，更快地發(fā)現(xiàn)市場商機(jī)，抓住機(jī)遇；培訓(xùn)鼓勵是指核心企業(yè)通過咨詢、培訓(xùn)等方式發(fā)現(xiàn)合作方的缺乏，并幫助解決和完善。

4.合作伙伴關(guān)系的維持與改良階段。供給鏈上的企業(yè)不僅在建立階段時需要進(jìn)行嚴(yán)格地挑選，在維持改良階段，還應(yīng)對其進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控，即檢查企業(yè)能否隨著供給鏈的改良而相應(yīng)提高自身的能力。能力的更新對供給鏈來說具有重要的意義。它關(guān)系到供