拍賣機(jī)構(gòu)備案管理制度VIP

拍賣機(jī)構(gòu)備案管理制度總則目的為加強(qiáng)對拍賣機(jī)構(gòu)的規(guī)范管理，維護(hù)拍賣市場秩序，保障拍賣活動當(dāng)事人的合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定本備案管理制度。適用范圍本制度適用于在本地區(qū)從事拍賣業(yè)務(wù)的各類拍賣機(jī)構(gòu)。基本原則拍賣機(jī)構(gòu)備案管理應(yīng)遵循依法依規(guī)、公開公正、高效便民的原則。備案條件設(shè)立條件1.有一百萬元人民幣以上的注冊資本。2.有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)、住所和章程。3.有與從事拍賣業(yè)務(wù)相適應(yīng)的拍賣師和其他工作人員。4.有符合本法和其他有關(guān)法律規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則。5.符合國務(wù)院有關(guān)拍賣業(yè)發(fā)展的規(guī)定。6.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。人員要求1.拍賣師應(yīng)當(dāng)具備下列條件：具有高等院校?？埔陨蠈W(xué)歷和拍賣專業(yè)知識。在拍賣企業(yè)工作兩年以上。品行良好。2.其他工作人員應(yīng)具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)知識和技能。備案程序申請拍賣機(jī)構(gòu)設(shè)立或變更后，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)向當(dāng)?shù)厣虅?wù)主管部門提交備案申請材料，申請材料包括：1.拍賣機(jī)構(gòu)備案申請書。2.公司章程、拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則。3.工商營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。4.法定代表人身份證明及簡歷。5.拍賣師資格證書及聘任合同。6.其他工作人員名單及資質(zhì)證明。7.辦公場所產(chǎn)權(quán)證明或租賃合同。受理商務(wù)主管部門收到申請材料后，對材料的完整性、真實(shí)性進(jìn)行審核。材料齊全、符合要求的，予以受理；材料不齊全或不符合要求的，一次性告知申請人需要補(bǔ)正的內(nèi)容。審查商務(wù)主管部門對受理的申請進(jìn)行審查，可通過實(shí)地考察、查閱資料、詢問相關(guān)人員等方式，核實(shí)拍賣機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況是否符合備案條件。決定經(jīng)審查符合備案條件的，商務(wù)主管部門予以備案，并頒發(fā)拍賣機(jī)構(gòu)備案證書；不符合備案條件的，書面通知申請人并說明理由。備案內(nèi)容變更變更情形拍賣機(jī)構(gòu)發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起三十日內(nèi)向原備案機(jī)關(guān)辦理變更備案：1.名稱、地址、注冊資本、法定代表人等事項(xiàng)變更。2.拍賣師變更。3.經(jīng)營范圍調(diào)整。4.其他重大事項(xiàng)變更。變更申請材料1.拍賣機(jī)構(gòu)變更備案申請書。2.相關(guān)變更事項(xiàng)的證明材料，如變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、法定代表人身份證明變更證明、拍賣師變更證明等。3.其他需要提交的材料。變更程序同備案程序中的受理、審查、決定環(huán)節(jié)。監(jiān)督管理定期檢查商務(wù)主管部門定期對拍賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括：1.備案事項(xiàng)的執(zhí)行情況。2.拍賣業(yè)務(wù)活動的合法性、規(guī)范性。3.拍賣師及其他工作人員的執(zhí)業(yè)情況。4.財(cái)務(wù)狀況。不定期抽查根據(jù)工作需要，商務(wù)主管部門可對拍賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行不定期抽查，及時發(fā)現(xiàn)和處理問題。投訴舉報處理設(shè)立投訴舉報渠道，受理對拍賣機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為的投訴舉報。接到投訴舉報后，及時進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，依法處理，并將處理結(jié)果反饋給投訴舉報人。違規(guī)處理拍賣機(jī)構(gòu)違反本備案管理制度及相關(guān)法律法規(guī)的，商務(wù)主管部門視情節(jié)輕重給予警告、罰款、暫停執(zhí)業(yè)、吊銷備案證書等處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。檔案管理檔案內(nèi)容拍賣機(jī)構(gòu)備案檔案包括申請材料、備案文件、變更記錄、檢查記錄、投訴舉報處理記錄等。檔案保管指定專人負(fù)責(zé)檔案保管，建立健全檔案管理制度，確保檔案的安全、完整。檔案保管期限按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。檔案查閱因工作需要查閱檔案的，應(yīng)履行審批手續(xù)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可查閱，并做好查閱記錄。培訓(xùn)與指導(dǎo)培訓(xùn)計(jì)劃商務(wù)主管部門定期組織拍賣機(jī)構(gòu)相關(guān)人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、拍賣業(yè)務(wù)知識、職業(yè)道德等。培訓(xùn)方式培訓(xùn)方式可采用集中授課、網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)、實(shí)地指導(dǎo)等多種形式。業(yè)務(wù)指導(dǎo)商務(wù)主管部門為拍賣機(jī)構(gòu)提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)，幫助解決拍賣活動中遇到的問題，