公司對(duì)相關(guān)方管理制度VIP

公司對(duì)相關(guān)方管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司對(duì)相關(guān)方的管理，規(guī)范與相關(guān)方的合作行為，有效控制相關(guān)方帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的合法權(quán)益，促進(jìn)公司持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于與公司有業(yè)務(wù)往來(lái)、合作關(guān)系或其他利益關(guān)聯(lián)的所有相關(guān)方，包括但不限于供應(yīng)商、承包商、分包商、合作伙伴、客戶、訪客等。（三）管理原則1.合法合規(guī)原則：相關(guān)方的活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：對(duì)相關(guān)方進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)，確保公司利益不受損害。3.合作共贏原則：積極與相關(guān)方開(kāi)展合作，建立良好的合作關(guān)系，實(shí)現(xiàn)互利共贏、共同發(fā)展。4.動(dòng)態(tài)管理原則：對(duì)相關(guān)方進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和評(píng)估，根據(jù)合作情況及時(shí)調(diào)整管理策略。二、相關(guān)方識(shí)別與分類（一）識(shí)別方法1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)梳理本部門業(yè)務(wù)活動(dòng)涉及的相關(guān)方，通過(guò)查閱業(yè)務(wù)記錄、合同協(xié)議、供應(yīng)商清單等方式，識(shí)別潛在的相關(guān)方。2.定期開(kāi)展全面的相關(guān)方識(shí)別工作，結(jié)合公司戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)拓展計(jì)劃等，前瞻性地識(shí)別新出現(xiàn)的相關(guān)方。（二）分類標(biāo)準(zhǔn)1.按合作性質(zhì)分類供應(yīng)商：為公司提供原材料、設(shè)備、服務(wù)等物資或服務(wù)的組織或個(gè)人。承包商：承接公司工程項(xiàng)目建設(shè)、設(shè)備安裝調(diào)試等任務(wù)的單位。分包商：從承包商處承接部分工程或服務(wù)分包的單位。合作伙伴：與公司在技術(shù)研發(fā)、市場(chǎng)推廣、資源共享等方面開(kāi)展合作的其他組織?？蛻簦嘿?gòu)買公司產(chǎn)品或服務(wù)的組織或個(gè)人。訪客：因業(yè)務(wù)洽談、參觀訪問(wèn)等臨時(shí)進(jìn)入公司場(chǎng)所的外部人員。2.按風(fēng)險(xiǎn)程度分類高風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)方：可能對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、安全環(huán)境、聲譽(yù)等造成重大影響的相關(guān)方，如涉及危險(xiǎn)化學(xué)品供應(yīng)的供應(yīng)商、從事高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)的承包商等。中風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)方：對(duì)公司有一定影響，但風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)可控的相關(guān)方，如一般物資供應(yīng)商、普通業(yè)務(wù)合作伙伴等。低風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)方：風(fēng)險(xiǎn)較低的相關(guān)方，如短期訪客、小型服務(wù)提供商等。三、相關(guān)方準(zhǔn)入管理（一）準(zhǔn)入條件1.資質(zhì)要求供應(yīng)商應(yīng)具備合法有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、經(jīng)營(yíng)許可證等相關(guān)資質(zhì)證書。承包商、分包商應(yīng)具備相應(yīng)的工程施工資質(zhì)等級(jí)證書、安全生產(chǎn)許可證等。合作伙伴應(yīng)具有良好的商業(yè)信譽(yù)、行業(yè)口碑和合作能力。2.業(yè)績(jī)要求供應(yīng)商應(yīng)具有一定期限內(nèi)的類似產(chǎn)品或服務(wù)供應(yīng)業(yè)績(jī)，且產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平良好。承包商、分包商應(yīng)具有相關(guān)工程建設(shè)項(xiàng)目的成功案例，具備較強(qiáng)的施工管理能力和技術(shù)水平。3.信譽(yù)要求相關(guān)方應(yīng)無(wú)不良信用記錄，在市場(chǎng)上具有良好的信譽(yù)。不存在拖欠貨款、工程款、員工工資等違法行為。（二）準(zhǔn)入流程1.申請(qǐng)：相關(guān)方如需與公司建立合作關(guān)系，應(yīng)向公司業(yè)務(wù)部門提交合作申請(qǐng)，申請(qǐng)內(nèi)容包括公司簡(jiǎn)介、資質(zhì)證明文件、業(yè)績(jī)情況、合作意向等。2.初審：業(yè)務(wù)部門收到申請(qǐng)后，對(duì)相關(guān)方提交的資料進(jìn)行初步審核，核實(shí)其是否滿足準(zhǔn)入條件。初審合格后，填寫《相關(guān)方準(zhǔn)入初審表》，提交至風(fēng)險(xiǎn)管理部門。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)初審合格的相關(guān)方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，綜合考慮其業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可采用問(wèn)卷調(diào)查、實(shí)地考察、信用查詢等方式進(jìn)行。4.審批：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理進(jìn)行審批。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)方，需經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定。審批通過(guò)后，相關(guān)方納入公司相關(guān)方管理名錄。（三）準(zhǔn)入變更1.相關(guān)方在合作過(guò)程中，如發(fā)生重大事項(xiàng)變更，如經(jīng)營(yíng)范圍變更、法定代表人變更、資質(zhì)證書過(guò)期等，應(yīng)及時(shí)向公司業(yè)務(wù)部門提交變更申請(qǐng)。2.業(yè)務(wù)部門對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核，核實(shí)變更事項(xiàng)的真實(shí)性和合法性。審核通過(guò)后，提交至風(fēng)險(xiǎn)管理部門重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，按照準(zhǔn)入流程進(jìn)行審批。審批通過(guò)后，更新相關(guān)方管理名錄及檔案信息。四、相關(guān)方合同管理（一）合同簽訂1.業(yè)務(wù)部門在與相關(guān)方開(kāi)展合作前，應(yīng)根據(jù)合作內(nèi)容起草合同文本。合同文本應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、合作方式、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量要求、價(jià)格條款、付款方式、違約責(zé)任等主要條款。2.合同文本起草完成后，提交至公司法務(wù)部門進(jìn)行合法性審查。法務(wù)部門對(duì)合同條款的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審核，提出修改意見(jiàn)。3.業(yè)務(wù)部門根據(jù)法務(wù)部門的審核意見(jiàn)對(duì)合同文本進(jìn)行修改完善，經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽訂合同。合同簽訂應(yīng)嚴(yán)格按照公司合同簽訂流程進(jìn)行，確保合同簽訂的規(guī)范性和有效性。（二）合同履行1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)負(fù)責(zé)跟蹤合同履行情況，及時(shí)掌握相關(guān)方的履約動(dòng)態(tài)。定期與相關(guān)方溝通協(xié)調(diào)，確保合同各項(xiàng)條款得到有效執(zhí)行。2.相關(guān)方應(yīng)按照合同約定履行義務(wù)，按時(shí)、按質(zhì)、按量提供產(chǎn)品或服務(wù)。如因不可抗力或其他特殊原因需要變更合同履行內(nèi)容或期限的，應(yīng)提前通知公司業(yè)務(wù)部門，并按照合同約定的變更程序辦理相關(guān)手續(xù)。3.公司業(yè)務(wù)部門應(yīng)對(duì)相關(guān)方的履約情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)，建立履約檔案。對(duì)于履約表現(xiàn)優(yōu)秀的相關(guān)方，可在后續(xù)合作中給予優(yōu)先考慮；對(duì)于履約不力的相關(guān)方，應(yīng)及時(shí)采取措施督促其整改，如仍未改善，可按照合同約定追究其違約責(zé)任。（三）合同變更與解除1.在合同履行過(guò)程中，如因市場(chǎng)變化、政策調(diào)整、不可抗力等原因需要變更合同內(nèi)容的，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、時(shí)間、責(zé)任等事項(xiàng)。2.如因一方嚴(yán)重違約或其他法定原因需要解除合同的，應(yīng)按照合同約定或法律規(guī)定的程序辦理解除手續(xù)。解除合同后，雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行清算，妥善處理善后事宜。五、相關(guān)方安全管理（一）安全責(zé)任劃分1.公司對(duì)相關(guān)方在公司場(chǎng)所內(nèi)的活動(dòng)負(fù)有安全監(jiān)督管理責(zé)任，應(yīng)制定安全管理制度，明確安全管理要求，并向相關(guān)方進(jìn)行傳達(dá)和培訓(xùn)。2.相關(guān)方對(duì)自身在公司場(chǎng)所內(nèi)的作業(yè)活動(dòng)安全負(fù)責(zé)，應(yīng)建立健全安全管理體系，配備必要的安全管理人員和安全設(shè)施設(shè)備，確保作業(yè)活動(dòng)符合安全標(biāo)準(zhǔn)。（二）安全培訓(xùn)與教育1.公司應(yīng)組織對(duì)相關(guān)方進(jìn)行安全培訓(xùn)與教育，培訓(xùn)內(nèi)容包括公司安全規(guī)章制度、作業(yè)場(chǎng)所安全風(fēng)險(xiǎn)、安全操作規(guī)程等。培訓(xùn)可采用集中授課、現(xiàn)場(chǎng)演示、發(fā)放資料等方式進(jìn)行。2.相關(guān)方應(yīng)自行組織對(duì)其員工進(jìn)行安全培訓(xùn)，確保員工熟悉作業(yè)環(huán)境和安全要求，掌握安全操作規(guī)程。培訓(xùn)記錄應(yīng)妥善保存，以備公司檢查。（三）安全檢查與隱患排查1.公司定期對(duì)相關(guān)方作業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行安全檢查，檢查內(nèi)容包括安全設(shè)施設(shè)備運(yùn)行情況、員工安全操作情況、安全管理制度執(zhí)行情況等。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知，要求相關(guān)方限期整改。2.相關(guān)方應(yīng)建立安全檢查和隱患排查治理制度，定期對(duì)作業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行自查自糾，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除安全隱患。對(duì)公司下達(dá)的整改通知，應(yīng)認(rèn)真組織整改，并按時(shí)反饋整改情況。（四）應(yīng)急管理1.公司應(yīng)與相關(guān)方共同制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)、應(yīng)急響應(yīng)程序、應(yīng)急處置措施等內(nèi)容。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)定期進(jìn)行演練，確保相關(guān)方員工熟悉應(yīng)急處置流程。2.相關(guān)方應(yīng)按照應(yīng)急預(yù)案的要求，配備必要的應(yīng)急救援器材和設(shè)備，并定期進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，確保其處于良好狀態(tài)。在發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取有效措施進(jìn)行應(yīng)急處置，并及時(shí)向公司報(bào)告。六、相關(guān)方環(huán)境管理（一）環(huán)境責(zé)任劃分1.公司對(duì)相關(guān)方在公司場(chǎng)所內(nèi)的活動(dòng)負(fù)有環(huán)境監(jiān)督管理責(zé)任，應(yīng)制定環(huán)境管理制度，明確環(huán)境管理要求，并向相關(guān)方進(jìn)行傳達(dá)和培訓(xùn)。2.相關(guān)方對(duì)自身在公司場(chǎng)所內(nèi)的作業(yè)活動(dòng)環(huán)境負(fù)責(zé)，應(yīng)采取有效措施減少污染物排放，保護(hù)生態(tài)環(huán)境。（二）環(huán)境培訓(xùn)與教育1.公司應(yīng)組織對(duì)相關(guān)方進(jìn)行環(huán)境培訓(xùn)與教育，培訓(xùn)內(nèi)容包括公司環(huán)境規(guī)章制度、環(huán)保法律法規(guī)、污染物排放標(biāo)準(zhǔn)等。培訓(xùn)可采用集中授課、現(xiàn)場(chǎng)演示、發(fā)放資料等方式進(jìn)行。2.相關(guān)方應(yīng)自行組織對(duì)其員工進(jìn)行環(huán)境培訓(xùn)，確保員工熟悉作業(yè)環(huán)境和環(huán)保要求，掌握環(huán)保操作規(guī)程。培訓(xùn)記錄應(yīng)妥善保存，以備公司檢查。（三）環(huán)境檢查與整改1.公司定期對(duì)相關(guān)方作業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行環(huán)境檢查，檢查內(nèi)容包括污染物排放情況、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行情況、危險(xiǎn)廢物管理情況等。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的環(huán)境問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知，要求相關(guān)方限期整改。2.相關(guān)方應(yīng)建立環(huán)境檢查和整改制度，定期對(duì)作業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行自查自糾，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并整改環(huán)境問(wèn)題。對(duì)公司下達(dá)的整改通知，應(yīng)認(rèn)真組織整改，并按時(shí)反饋整改情況。（四）環(huán)保措施要求1.相關(guān)方在作業(yè)過(guò)程中應(yīng)采取有效的污染防治措施，減少?gòu)U氣、廢水、廢渣等污染物的排放。如涉及危險(xiǎn)廢物的產(chǎn)生、儲(chǔ)存、轉(zhuǎn)移、處置等環(huán)節(jié)，應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的要求進(jìn)行管理。2.相關(guān)方應(yīng)積極配合公司開(kāi)展節(jié)能減排工作，采用先進(jìn)的生產(chǎn)工藝和設(shè)備，提高資源利用效率，降低能源消耗。七、相關(guān)方信息管理（一）信息收集1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)收集相關(guān)方的基本信息、資質(zhì)信息、業(yè)績(jī)信息、合作信息等，并建立相關(guān)方信息檔案。信息檔案應(yīng)包括相關(guān)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、資質(zhì)證書復(fù)印件、業(yè)績(jī)證明材料、合同文本、合作記錄等資料。2.定期更新相關(guān)方信息檔案，確保信息的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。對(duì)于相關(guān)方的重大事項(xiàng)變更，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行記錄和更新。（二）信息共享1.公司內(nèi)部各部門之間應(yīng)實(shí)現(xiàn)相關(guān)方信息的共享，以便于各部門在開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)能夠及時(shí)了解相關(guān)方情況，做好風(fēng)險(xiǎn)防控工作。2.在與相關(guān)方開(kāi)展合作過(guò)程中，如需向其提供公司內(nèi)部信息，應(yīng)按照公司信息保密制度的要求進(jìn)行審批和管理，確保公司信息安全。（三）信息保密1.公司與相關(guān)方簽訂合作協(xié)議時(shí)，應(yīng)明確雙方的信息保密義務(wù)，約定保密范圍、保密期限、違約責(zé)任等條款。2.相關(guān)方應(yīng)對(duì)在合作過(guò)程中知悉的公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等予以保密，不得泄露給任何第三方。如因違反保密協(xié)議給公司造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。八、相關(guān)方評(píng)價(jià)與考核（一）評(píng)價(jià)內(nèi)容1.履約情況：包括相關(guān)方是否按照合同約定履行義務(wù)，提供的產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量是否符合要求，交貨期是否按時(shí)等。2.安全管理：相關(guān)方的安全管理制度執(zhí)行情況，安全培訓(xùn)教育情況，安全檢查與隱患排查治理情況，應(yīng)急管理情況等。3.環(huán)境管理：相關(guān)方的環(huán)境管理制度執(zhí)行情況，環(huán)境培訓(xùn)教育情況，環(huán)境檢查與整改情況，環(huán)保措施落實(shí)情況等。4.合作態(tài)度：相關(guān)方與公司的溝通協(xié)調(diào)情況，配合公司工作的積極性和主動(dòng)性，對(duì)公司提出的問(wèn)題和要求的響應(yīng)速度等。（二）評(píng)價(jià)方式1.定期評(píng)價(jià)：每年定期對(duì)相關(guān)方進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)工作由業(yè)務(wù)部門牽頭組織，風(fēng)險(xiǎn)管理部門、安全管理部門、環(huán)境管理部門等相關(guān)部門參與。評(píng)價(jià)可采用問(wèn)卷調(diào)查、實(shí)地考察、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析等方式進(jìn)行。2.不定期評(píng)價(jià)：根據(jù)公司業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、相關(guān)方合作表現(xiàn)等，不定期對(duì)相關(guān)方進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)價(jià)。如發(fā)現(xiàn)相關(guān)方存在重大問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)。（三）考核結(jié)果應(yīng)用1.根據(jù)相關(guān)方評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的相關(guān)方給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，如在