董事會(huì)制度管理制度VIP

董事會(huì)制度管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司董事會(huì)的運(yùn)作，確保董事會(huì)決策的科學(xué)性、公正性和高效性，保障公司和股東的合法權(quán)益，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司董事會(huì)及其成員、董事會(huì)各專門委員會(huì)、董事會(huì)秘書以及與董事會(huì)運(yùn)作相關(guān)的公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則董事會(huì)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、公司章程以及本制度的規(guī)定，確保決策合法合規(guī)。2.集體決策原則董事會(huì)決策應(yīng)通過會(huì)議形式，由全體董事充分討論，按照法定或公司章程規(guī)定的程序進(jìn)行表決，實(shí)行集體決策。3.科學(xué)決策原則董事會(huì)應(yīng)充分收集、分析相關(guān)信息，運(yùn)用科學(xué)的決策方法和程序，對公司重大事項(xiàng)進(jìn)行審慎研究和決策，提高決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。4.高效執(zhí)行原則董事會(huì)決策作出后，公司管理層應(yīng)積極組織實(shí)施，確保決策得到有效執(zhí)行，提高公司運(yùn)營效率。二、董事會(huì)的組成與職責(zé)（一）董事會(huì)的組成1.董事會(huì)由[X]名董事組成，其中獨(dú)立董事[X]名。董事由股東大會(huì)選舉或更換，任期[X]年，任期屆滿可連選連任。2.董事會(huì)設(shè)董事長1名，由董事會(huì)以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。（二）董事會(huì)的職責(zé)1.負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；2.執(zhí)行股東大會(huì)的決議；3.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；4.制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；5.制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；6.制訂公司增加或者減少注冊資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案；7.擬訂公司重大收購、回購本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案；8.在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)；9.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；10.聘任或者解聘公司總經(jīng)理、董事會(huì)秘書；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；11.制訂公司的基本管理制度；12.制訂公司章程的修改方案；13.管理公司信息披露事項(xiàng)；14.向股東大會(huì)提請聘請或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；15.聽取公司總經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查總經(jīng)理的工作；16.法律、行政法規(guī)、公司章程規(guī)定或股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。三、董事會(huì)會(huì)議（一）會(huì)議類型1.定期會(huì)議董事會(huì)定期會(huì)議每年至少召開[X]次，由董事長召集和主持。定期會(huì)議應(yīng)于會(huì)議召開[X]日前通知全體董事和監(jiān)事。2.臨時(shí)會(huì)議有下列情形之一的，董事長應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)召集和主持董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：（1）代表十分之一以上表決權(quán)的股東提議時(shí)；（2）三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)；（3）監(jiān)事會(huì)提議時(shí)；（4）董事長認(rèn)為必要時(shí)；（5）二分之一以上獨(dú)立董事提議時(shí)；（6）法律、行政法規(guī)、公司章程規(guī)定的其他情形。臨時(shí)會(huì)議應(yīng)于會(huì)議召開[X]日前通知全體董事和監(jiān)事，但情況緊急，需要盡快召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過電話或者其他口頭方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說明。（二）會(huì)議通知1.董事會(huì)會(huì)議通知應(yīng)以書面形式送達(dá)全體董事和監(jiān)事，通知應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）會(huì)議日期和地點(diǎn)；（2）會(huì)議期限；（3）事由及議題；（4）發(fā)出通知的日期。2.如需變更會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)或增加、變更、取消會(huì)議議題，應(yīng)提前[X]個(gè)工作日通知全體董事和監(jiān)事，但情況緊急的除外。（三）會(huì)議召集與主持1.董事會(huì)會(huì)議由董事長召集和主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長召集和主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。2.董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)協(xié)助董事長做好會(huì)議的組織和安排工作，包括會(huì)議通知的發(fā)送、會(huì)議文件的準(zhǔn)備、會(huì)議記錄等。（四）會(huì)議出席1.董事應(yīng)親自出席董事會(huì)會(huì)議。董事因故不能出席的，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。2.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。（五）會(huì)議議程1.董事會(huì)會(huì)議議程由董事長擬訂，經(jīng)董事會(huì)審議通過后執(zhí)行。2.會(huì)議議程應(yīng)提前送達(dá)各位董事，董事如有意見或建議，應(yīng)在會(huì)議召開前[X]個(gè)工作日反饋給董事會(huì)秘書。（六）會(huì)議審議事項(xiàng)1.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)對通知中列明的議題進(jìn)行審議，如需增加審議事項(xiàng)，應(yīng)經(jīng)出席會(huì)議的董事一致同意。2.董事應(yīng)認(rèn)真閱讀會(huì)議文件，對審議事項(xiàng)充分發(fā)表意見。董事在審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)主動(dòng)回避表決。（七）會(huì)議表決1.董事會(huì)會(huì)議的表決方式為記名投票表決。每一董事享有一票表決權(quán)。2.董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。3.對于重大事項(xiàng)的決策，如公司增加或者減少注冊資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案、公司重大收購、回購本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式等，須經(jīng)出席會(huì)議的董事三分之二以上通過。4.董事的表決意向分為同意、反對和棄權(quán)。與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求該董事重新選擇，拒不重新選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會(huì)場不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。（八）會(huì)議記錄1.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有專人負(fù)責(zé)記錄，會(huì)議記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；（2）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事（代理人）姓名；（3）會(huì)議議程；（4）董事發(fā)言要點(diǎn)；（5）每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對或棄權(quán)的票數(shù)）。2.出席會(huì)議的董事和記錄人應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)妥善保存，保存期限不少于[X]年。（九）會(huì)議決議的執(zhí)行與監(jiān)督1.董事會(huì)會(huì)議決議由公司管理層負(fù)責(zé)組織實(shí)施，相關(guān)部門應(yīng)按照決議要求制定具體的執(zhí)行計(jì)劃，并及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告執(zhí)行情況。2.董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)跟蹤檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行情況，對執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題及時(shí)向董事會(huì)匯報(bào)，并提出相應(yīng)的建議和解決方案。3.監(jiān)事會(huì)有權(quán)對董事會(huì)決議的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向董事會(huì)提出意見和建議。四、董事會(huì)專門委員會(huì)（一）專門委員會(huì)的設(shè)立董事會(huì)設(shè)立戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核等專門委員會(huì)。專門委員會(huì)成員全部由董事組成，其中審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人，審計(jì)委員會(huì)的召集人應(yīng)為會(huì)計(jì)專業(yè)人士。（二）專門委員會(huì)的職責(zé)1.戰(zhàn)略委員會(huì)（1）對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議；（2）對公司重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。2.審計(jì)委員會(huì)（1）監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施；（2）負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通；（3）審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露；（4）審查公司的內(nèi)控制度。3.提名委員會(huì)（1）研究董事、高級管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議；（2）廣泛搜尋合格的董事和高級管理人員的人選；（3）對董事候選人和高級管理人員人選進(jìn)行審查并提出建議。4.薪酬與考核委員會(huì)（1）研究董事與高級管理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議；（2）研究和審查董事、高級管理人員的薪酬政策與方案。（三）專門委員會(huì)的工作程序1.各專門委員會(huì)應(yīng)制定本委員會(huì)的工作規(guī)則，明確工作方式、決策程序等事項(xiàng)，并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)。2.專門委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上的委員出席方可舉行。會(huì)議決議應(yīng)由出席會(huì)議的委員過半數(shù)通過。3.專門委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由專人負(fù)責(zé)記錄，會(huì)議記錄應(yīng)妥善保存。4.專門委員會(huì)應(yīng)定期向董事會(huì)報(bào)告工作進(jìn)展情況，重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)匯報(bào)。五、董事會(huì)秘書（一）董事會(huì)秘書的任職資格1.董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律專業(yè)知識(shí)，具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德，并取得證券交易所頒發(fā)的董事會(huì)秘書資格證書。2.有下列情形之一的人士不得擔(dān)任公司董事會(huì)秘書：（1）有《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形之一的；（2）自受到中國證監(jiān)會(huì)最近一次行政處罰未滿三年的；（3）最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評的；（4）公司現(xiàn)任監(jiān)事；（5）證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書的其他情形。（二）董事會(huì)秘書的職責(zé)1.負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制訂公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；2.負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、股東及實(shí)際控制人、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；3.組織籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議及高級管理人員相關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議記錄工作并簽字確認(rèn)；4.負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現(xiàn)泄露時(shí)，及時(shí)向證券交易所報(bào)告并公告；5.關(guān)注媒體報(bào)道并主動(dòng)求證真實(shí)情況，督促董事會(huì)及時(shí)回復(fù)證券交易所所有問詢；6.組織董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行證券法律法規(guī)、《上市規(guī)則》及相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義務(wù)；7.督促董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守證券法律法規(guī)、《上市規(guī)則》、本所其他相關(guān)規(guī)定及公司章程，切實(shí)履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)，應(yīng)予以提醒并立即如實(shí)地向證券交易所報(bào)告；8.《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所要求履行的其他職責(zé)。（三）董事會(huì)秘書的任免1.董事會(huì)秘書由董事長提名，董事會(huì)聘任或者解聘。2.公司應(yīng)當(dāng)在原任董事會(huì)秘書離職后三個(gè)月內(nèi)聘任董事會(huì)秘書。公司董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)，并報(bào)證券交易所備案，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書人選。公司指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員之前，由董事長代行董事會(huì)秘書職責(zé)。3