銀行統(tǒng)計(jì)檢查管理辦法

銀行統(tǒng)計(jì)檢查管理辦法?一、總則（一）制定目的為加強(qiáng)銀行統(tǒng)計(jì)工作管理，規(guī)范統(tǒng)計(jì)行為，提高統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量，確保統(tǒng)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》以及相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定，結(jié)合本行實(shí)際情況，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本行各級(jí)機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)工作及統(tǒng)計(jì)檢查活動(dòng)。包括總行各部門、各分支機(jī)構(gòu)以及附屬機(jī)構(gòu)。（三）定義1.銀行統(tǒng)計(jì)：是指本行對(duì)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的各類數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、整理、分析、存儲(chǔ)和報(bào)送的活動(dòng)，包括業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)、財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)、監(jiān)管統(tǒng)計(jì)等。2.統(tǒng)計(jì)檢查：是指本行內(nèi)部對(duì)統(tǒng)計(jì)工作開展情況、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量、統(tǒng)計(jì)制度執(zhí)行情況等進(jìn)行的檢查和監(jiān)督活動(dòng)。（四）管理原則1.依法合規(guī)原則：統(tǒng)計(jì)檢查工作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保檢查活動(dòng)合法、合規(guī)。2.客觀公正原則：檢查人員應(yīng)當(dāng)以客觀、公正的態(tài)度開展檢查工作，如實(shí)反映統(tǒng)計(jì)工作中存在的問題。3.全面覆蓋原則：統(tǒng)計(jì)檢查應(yīng)當(dāng)涵蓋本行所有統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)和統(tǒng)計(jì)環(huán)節(jié)，確保統(tǒng)計(jì)工作無死角。4.持續(xù)改進(jìn)原則：通過統(tǒng)計(jì)檢查，發(fā)現(xiàn)問題并及時(shí)整改，不斷完善統(tǒng)計(jì)工作制度和流程，提高統(tǒng)計(jì)工作質(zhì)量。二、統(tǒng)計(jì)檢查組織與職責(zé)（一）統(tǒng)計(jì)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組1.總行設(shè)立統(tǒng)計(jì)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，由行長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)，分管統(tǒng)計(jì)工作的副行長(zhǎng)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。2.領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：-制定統(tǒng)計(jì)檢查工作的總體方針和政策。-審定統(tǒng)計(jì)檢查年度計(jì)劃和重要檢查方案。-協(xié)調(diào)解決統(tǒng)計(jì)檢查工作中的重大問題。-對(duì)統(tǒng)計(jì)檢查結(jié)果進(jìn)行審議和決策。（二）統(tǒng)計(jì)檢查工作小組1.統(tǒng)計(jì)檢查工作小組由統(tǒng)計(jì)部門、審計(jì)部門、合規(guī)部門等相關(guān)人員組成，負(fù)責(zé)具體的統(tǒng)計(jì)檢查工作。2.工作小組職責(zé)：-制定統(tǒng)計(jì)檢查具體方案和工作流程。-組織實(shí)施統(tǒng)計(jì)檢查工作，收集、整理和分析檢查資料。-撰寫統(tǒng)計(jì)檢查報(bào)告，提出整改建議和處理意見。-跟蹤檢查整改情況，確保問題得到有效解決。（三）被檢查單位職責(zé)1.積極配合統(tǒng)計(jì)檢查工作，按照要求提供相關(guān)資料和信息。2.對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改，并向統(tǒng)計(jì)檢查工作小組反饋整改情況。3.建立健全內(nèi)部統(tǒng)計(jì)管理制度，加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)工作，提高統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量。三、統(tǒng)計(jì)檢查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)（一）統(tǒng)計(jì)制度執(zhí)行情況1.檢查統(tǒng)計(jì)制度是否健全，包括統(tǒng)計(jì)工作流程、統(tǒng)計(jì)崗位責(zé)任制、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量控制制度等。2.檢查統(tǒng)計(jì)人員是否嚴(yán)格按照統(tǒng)計(jì)制度進(jìn)行操作，有無違反統(tǒng)計(jì)制度的行為。3.檢查統(tǒng)計(jì)制度的更新和完善情況，是否及時(shí)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管要求和業(yè)務(wù)發(fā)展需要進(jìn)行調(diào)整。（二）統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量1.準(zhǔn)確性：檢查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是否真實(shí)、準(zhǔn)確，有無虛報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)等情況。通過與業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等進(jìn)行比對(duì)，驗(yàn)證統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的一致性。2.完整性：檢查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是否完整，有無缺失重要數(shù)據(jù)項(xiàng)的情況。確保各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表和數(shù)據(jù)資料涵蓋了所有應(yīng)統(tǒng)計(jì)的業(yè)務(wù)范圍。3.及時(shí)性：檢查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是否按照規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行報(bào)送，有無拖延報(bào)送的情況。確保統(tǒng)計(jì)信息能夠及時(shí)為管理層決策提供支持。4.一致性：檢查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)在不同報(bào)表、不同時(shí)期之間是否保持一致，有無數(shù)據(jù)矛盾和沖突的情況。（三）統(tǒng)計(jì)資料管理1.檢查統(tǒng)計(jì)資料的收集、整理、歸檔和保管情況，是否建立了完善的統(tǒng)計(jì)資料檔案管理制度。2.檢查統(tǒng)計(jì)資料的安全性和保密性，是否采取了有效的措施防止統(tǒng)計(jì)資料的泄露和丟失。3.檢查統(tǒng)計(jì)資料的可追溯性，是否能夠清晰地反映統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的來源和處理過程。（四）統(tǒng)計(jì)信息化建設(shè)1.檢查統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)的建設(shè)和運(yùn)行情況，是否能夠滿足統(tǒng)計(jì)工作的需求。2.檢查統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性，是否采取了有效的安全防護(hù)措施，防止系統(tǒng)故障和數(shù)據(jù)丟失。3.檢查統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)與其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)的接口情況，是否實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)的無縫對(duì)接和共享。四、統(tǒng)計(jì)檢查程序（一）檢查準(zhǔn)備階段1.制定檢查計(jì)劃：統(tǒng)計(jì)檢查工作小組根據(jù)統(tǒng)計(jì)工作的實(shí)際情況和監(jiān)管要求，制定年度統(tǒng)計(jì)檢查計(jì)劃，明確檢查的范圍、內(nèi)容、時(shí)間和人員安排。2.組建檢查小組：根據(jù)檢查計(jì)劃，從相關(guān)部門抽調(diào)專業(yè)人員組成檢查小組，并進(jìn)行培訓(xùn)，使其熟悉檢查內(nèi)容和方法。3.收集資料：檢查小組收集被檢查單位的相關(guān)統(tǒng)計(jì)資料和業(yè)務(wù)信息，了解被檢查單位的統(tǒng)計(jì)工作情況。4.發(fā)出檢查通知：在實(shí)施檢查前，向被檢查單位發(fā)出檢查通知，告知檢查的時(shí)間、內(nèi)容和要求。（二）檢查實(shí)施階段1.聽取匯報(bào)：檢查小組聽取被檢查單位的統(tǒng)計(jì)工作匯報(bào)，了解統(tǒng)計(jì)工作的基本情況和存在的問題。2.查閱資料：檢查小組查閱被檢查單位的統(tǒng)計(jì)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬、原始憑證等相關(guān)資料，對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核實(shí)。3.實(shí)地調(diào)查：檢查小組對(duì)被檢查單位的統(tǒng)計(jì)工作現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，了解統(tǒng)計(jì)工作的操作流程和數(shù)據(jù)處理情況。4.詢問相關(guān)人員：檢查小組與被檢查單位的統(tǒng)計(jì)人員、業(yè)務(wù)人員等進(jìn)行詢問和交流，了解統(tǒng)計(jì)工作中的具體問題和情況。5.記錄檢查情況：檢查小組對(duì)檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題和情況進(jìn)行詳細(xì)記錄，形成檢查工作底稿。（三）檢查報(bào)告階段1.撰寫檢查報(bào)告：檢查小組根據(jù)檢查情況，撰寫統(tǒng)計(jì)檢查報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括檢查的基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題、整改建議和處理意見等。2.審核檢查報(bào)告：統(tǒng)計(jì)檢查工作小組對(duì)檢查報(bào)告進(jìn)行審核，確保報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、客觀。3.反饋檢查結(jié)果：將檢查報(bào)告反饋給被檢查單位，聽取被檢查單位的意見和建議。4.審定檢查報(bào)告：統(tǒng)計(jì)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)檢查報(bào)告進(jìn)行審定，對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行決策。（四）整改落實(shí)階段1.制定整改方案：被檢查單位根據(jù)檢查報(bào)告提出的問題和建議，制定整改方案，明確整改措施、整改責(zé)任人、整改期限等。2.實(shí)施整改：被檢查單位按照整改方案進(jìn)行整改，確保問題得到有效解決。3.跟蹤檢查：統(tǒng)計(jì)檢查工作小組對(duì)被檢查單位的整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，了解整改工作的進(jìn)展情況。4.驗(yàn)收整改結(jié)果：整改期限結(jié)束后，統(tǒng)計(jì)檢查工作小組對(duì)被檢查單位的整改結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，確保整改工作達(dá)到預(yù)期效果。五、統(tǒng)計(jì)檢查結(jié)果處理（一）問題分類根據(jù)統(tǒng)計(jì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，將問題分為一般問題、較大問題和重大問題。1.一般問題：是指對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量和統(tǒng)計(jì)工作影響較小的問題，如統(tǒng)計(jì)報(bào)表填寫不規(guī)范、統(tǒng)計(jì)資料歸檔不及時(shí)等。2.較大問題：是指對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量和統(tǒng)計(jì)工作有一定影響的問題，如統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)存在一定誤差、統(tǒng)計(jì)制度執(zhí)行不到位等。3.重大問題：是指對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量和統(tǒng)計(jì)工作造成嚴(yán)重影響的問題，如虛報(bào)、瞞報(bào)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、故意破壞統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)等。（二）處理措施1.對(duì)于一般問題，責(zé)令被檢查單位限期整改，并給予口頭警告。2.對(duì)于較大問題，責(zé)令被檢查單位限期整改，并給予書面警告，同時(shí)對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行批評(píng)教育。3.對(duì)于重大問題，責(zé)令被檢查單位限期整改，并給予通報(bào)批評(píng)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理，包括經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分等；涉嫌違法犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。（三）結(jié)果運(yùn)用1.統(tǒng)計(jì)檢查結(jié)果作為被檢查單位績(jī)效考核的重要依據(jù)，對(duì)統(tǒng)計(jì)工作表現(xiàn)優(yōu)秀的單位和個(gè)人進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。2.統(tǒng)計(jì)檢查結(jié)果作為本行改進(jìn)統(tǒng)計(jì)工作、完善統(tǒng)計(jì)制度的重要參考，不斷提高統(tǒng)計(jì)工作質(zhì)量和管理水平。六、統(tǒng)計(jì)檢查檔案管理（一）檔案內(nèi)容統(tǒng)計(jì)檢查檔案包括統(tǒng)計(jì)檢查計(jì)劃、檢查方案、檢查工作底稿、檢查報(bào)告、整改方案、整改報(bào)告等相關(guān)資料。（二）檔案整理與保管1.統(tǒng)計(jì)檢查工作結(jié)束后，檢查小組應(yīng)及時(shí)將檢查資料進(jìn)行整理和歸檔，建立統(tǒng)計(jì)檢查檔案。2.統(tǒng)計(jì)檢查檔案由統(tǒng)計(jì)部門負(fù)責(zé)保管，保管期限按照本行檔案