集團(tuán)數(shù)據(jù)治理管理辦法

集團(tuán)數(shù)據(jù)治理管理辦法一、總則（一）目的為了加強(qiáng)集團(tuán)的數(shù)據(jù)管理，規(guī)范數(shù)據(jù)治理工作，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，保障數(shù)據(jù)安全，促進(jìn)數(shù)據(jù)的有效利用和共享，推動(dòng)集團(tuán)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及集團(tuán)的實(shí)際情況，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于集團(tuán)總部及下屬各子公司、分公司、事業(yè)部等所有涉及數(shù)據(jù)管理和使用的部門、單位和人員。（三）定義1.數(shù)據(jù)：指以電子或非電子形式記錄的各種信息，包括但不限于業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶數(shù)據(jù)、市場(chǎng)數(shù)據(jù)、運(yùn)營數(shù)據(jù)等。2.數(shù)據(jù)治理：指對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)進(jìn)行全面管理的一系列活動(dòng)，包括數(shù)據(jù)規(guī)劃、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定、數(shù)據(jù)質(zhì)量管控、數(shù)據(jù)安全管理、數(shù)據(jù)生命周期管理等。3.數(shù)據(jù)資產(chǎn)：指集團(tuán)擁有或控制的、能夠?yàn)榧瘓F(tuán)帶來經(jīng)濟(jì)利益或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的數(shù)據(jù)資源。二、組織架構(gòu)與職責(zé)（一）數(shù)據(jù)治理委員會(huì)1.組成：由集團(tuán)高層管理人員、各部門負(fù)責(zé)人以及相關(guān)專家組成，委員會(huì)主任由集團(tuán)CEO擔(dān)任。2.職責(zé)制定集團(tuán)數(shù)據(jù)治理的戰(zhàn)略規(guī)劃和總體目標(biāo)。審議和批準(zhǔn)數(shù)據(jù)治理的重大政策、制度和流程。協(xié)調(diào)解決數(shù)據(jù)治理過程中的重大問題和跨部門爭(zhēng)議。監(jiān)督和評(píng)估數(shù)據(jù)治理工作的進(jìn)展和成效。（二）數(shù)據(jù)管理部門1.組成：集團(tuán)設(shè)立專門的數(shù)據(jù)管理部門，負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)治理的日常工作。2.職責(zé)制定和完善數(shù)據(jù)治理的具體制度、流程和規(guī)范。組織實(shí)施數(shù)據(jù)規(guī)劃、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定、數(shù)據(jù)質(zhì)量管控等工作。建立和維護(hù)數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄和元數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)。協(xié)調(diào)和推動(dòng)數(shù)據(jù)的共享和交換。開展數(shù)據(jù)治理的培訓(xùn)和宣傳工作。（三）數(shù)據(jù)使用部門1.組成：集團(tuán)內(nèi)各業(yè)務(wù)部門、職能部門等所有使用數(shù)據(jù)的部門。2.職責(zé)按照數(shù)據(jù)治理的要求，規(guī)范本部門的數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、使用和共享行為。對(duì)本部門產(chǎn)生的數(shù)據(jù)質(zhì)量負(fù)責(zé)，配合數(shù)據(jù)管理部門開展數(shù)據(jù)質(zhì)量提升工作。提出數(shù)據(jù)需求，參與數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的制定和審核。保護(hù)本部門的數(shù)據(jù)安全，防止數(shù)據(jù)泄露和濫用。（四）數(shù)據(jù)安全部門1.組成：集團(tuán)設(shè)立數(shù)據(jù)安全部門，負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)安全的管理和監(jiān)督。2.職責(zé)制定和實(shí)施數(shù)據(jù)安全策略、制度和流程。開展數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理數(shù)據(jù)安全事件。加強(qiáng)數(shù)據(jù)訪問控制和權(quán)限管理，確保數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性。對(duì)數(shù)據(jù)安全技術(shù)進(jìn)行研究和應(yīng)用，提升數(shù)據(jù)安全防護(hù)能力。三、數(shù)據(jù)規(guī)劃（一）規(guī)劃原則1.戰(zhàn)略導(dǎo)向：數(shù)據(jù)規(guī)劃應(yīng)與集團(tuán)的戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)務(wù)發(fā)展需求相匹配，為集團(tuán)的決策和運(yùn)營提供有力支持。2.整體規(guī)劃：從集團(tuán)整體層面出發(fā)，對(duì)數(shù)據(jù)資源進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃和布局，避免數(shù)據(jù)的重復(fù)建設(shè)和分散管理。3.分步實(shí)施：根據(jù)集團(tuán)的實(shí)際情況和發(fā)展階段，分階段、分步驟地推進(jìn)數(shù)據(jù)規(guī)劃的實(shí)施，確保數(shù)據(jù)治理工作的有序進(jìn)行。4.技術(shù)創(chuàng)新：積極應(yīng)用先進(jìn)的信息技術(shù)和數(shù)據(jù)管理理念，不斷提升數(shù)據(jù)規(guī)劃的科學(xué)性和有效性。（二）規(guī)劃內(nèi)容1.數(shù)據(jù)架構(gòu)規(guī)劃：設(shè)計(jì)集團(tuán)的數(shù)據(jù)架構(gòu)，包括數(shù)據(jù)模型、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)流動(dòng)等，確保數(shù)據(jù)的一致性和可集成性。2.數(shù)據(jù)應(yīng)用規(guī)劃：明確數(shù)據(jù)在集團(tuán)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的應(yīng)用場(chǎng)景和需求，制定數(shù)據(jù)應(yīng)用的發(fā)展策略和計(jì)劃。3.數(shù)據(jù)技術(shù)規(guī)劃：選擇合適的數(shù)據(jù)技術(shù)和工具，如數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)、數(shù)據(jù)倉庫、大數(shù)據(jù)平臺(tái)等，構(gòu)建高效的數(shù)據(jù)處理和分析環(huán)境。4.數(shù)據(jù)人才規(guī)劃：制定數(shù)據(jù)人才培養(yǎng)和引進(jìn)計(jì)劃，提高集團(tuán)的數(shù)據(jù)管理和應(yīng)用能力。（三）規(guī)劃流程1.需求調(diào)研：數(shù)據(jù)管理部門組織相關(guān)人員對(duì)集團(tuán)各部門的數(shù)據(jù)需求進(jìn)行調(diào)研，了解業(yè)務(wù)現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)。2.方案設(shè)計(jì)：根據(jù)需求調(diào)研結(jié)果，結(jié)合集團(tuán)的戰(zhàn)略目標(biāo)和技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)規(guī)劃方案。3.方案評(píng)審：數(shù)據(jù)治理委員會(huì)對(duì)數(shù)據(jù)規(guī)劃方案進(jìn)行評(píng)審，提出修改意見和建議。4.方案實(shí)施：數(shù)據(jù)管理部門組織相關(guān)部門按照數(shù)據(jù)規(guī)劃方案進(jìn)行實(shí)施，定期對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。四、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理（一）標(biāo)準(zhǔn)制定原則1.科學(xué)性：數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)基于科學(xué)的理論和方法，符合數(shù)據(jù)的本質(zhì)特征和業(yè)務(wù)邏輯。2.統(tǒng)一性：在集團(tuán)范圍內(nèi)統(tǒng)一數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，避免數(shù)據(jù)的不一致和沖突。3.實(shí)用性：數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具有實(shí)際可操作性，能夠滿足業(yè)務(wù)需求和管理要求。4.動(dòng)態(tài)性：數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行及時(shí)更新和完善。（二）標(biāo)準(zhǔn)制定流程1.需求收集：數(shù)據(jù)管理部門收集集團(tuán)各部門對(duì)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的需求和建議。2.標(biāo)準(zhǔn)起草：數(shù)據(jù)管理部門組織相關(guān)專家和業(yè)務(wù)人員起草數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)草案。3.標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審：數(shù)據(jù)治理委員會(huì)對(duì)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)草案進(jìn)行評(píng)審，征求各部門的意見和建議。4.標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布：經(jīng)過評(píng)審?fù)ㄟ^的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)由集團(tuán)正式發(fā)布，并在集團(tuán)范圍內(nèi)實(shí)施。（三）標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施與監(jiān)督1.培訓(xùn)宣傳：數(shù)據(jù)管理部門組織開展數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)和宣傳工作，確保各部門和人員了解和掌握數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。2.系統(tǒng)改造：相關(guān)部門對(duì)現(xiàn)有的信息系統(tǒng)進(jìn)行改造，使其符合數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求。3.監(jiān)督檢查：數(shù)據(jù)管理部門定期對(duì)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。五、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理（一）質(zhì)量目標(biāo)確保集團(tuán)的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、完整、一致、及時(shí)、可用，滿足業(yè)務(wù)需求和管理要求。（二）質(zhì)量管控流程1.數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估：數(shù)據(jù)管理部門定期對(duì)集團(tuán)的數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估，建立數(shù)據(jù)質(zhì)量指標(biāo)體系，采用數(shù)據(jù)抽樣、數(shù)據(jù)比對(duì)等方法對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行量化評(píng)價(jià)。2.數(shù)據(jù)質(zhì)量問題識(shí)別：根據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估結(jié)果，識(shí)別數(shù)據(jù)質(zhì)量存在的問題，分析問題產(chǎn)生的原因。3.數(shù)據(jù)質(zhì)量整改：數(shù)據(jù)使用部門針對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題制定整改措施，并組織實(shí)施整改。數(shù)據(jù)管理部門對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤和檢查。4.數(shù)據(jù)質(zhì)量提升：通過持續(xù)改進(jìn)數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、處理等環(huán)節(jié)的工作，不斷提升數(shù)據(jù)質(zhì)量。（三）質(zhì)量責(zé)任追究對(duì)因工作失誤或故意行為導(dǎo)致數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的部門和人員，按照集團(tuán)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究。六、數(shù)據(jù)安全管理（一）安全策略1.保密性：采取加密、訪問控制等措施，確保數(shù)據(jù)不被未經(jīng)授權(quán)的人員訪問和泄露。2.完整性：通過數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)校驗(yàn)等手段，保證數(shù)據(jù)的完整和準(zhǔn)確，防止數(shù)據(jù)被篡改。3.可用性：建立數(shù)據(jù)恢復(fù)機(jī)制和應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，確保在數(shù)據(jù)遭受破壞或丟失時(shí)能夠及時(shí)恢復(fù)和使用。（二）安全管理措施1.數(shù)據(jù)分類分級(jí)：根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和重要性，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級(jí)管理，采取不同的安全防護(hù)措施。2.訪問控制：建立嚴(yán)格的用戶身份認(rèn)證和授權(quán)機(jī)制，對(duì)數(shù)據(jù)的訪問進(jìn)行嚴(yán)格控制。3.數(shù)據(jù)加密：對(duì)敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)過程中的安全。4.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)：定期對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并建立數(shù)據(jù)恢復(fù)機(jī)制，確保數(shù)據(jù)的可用性。5.安全審計(jì)：對(duì)數(shù)據(jù)的訪問和使用情況進(jìn)行審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理安全違規(guī)行為。（三）安全事件處理1.事件報(bào)告：一旦發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件，相關(guān)部門和人員應(yīng)立即向數(shù)據(jù)安全部門報(bào)告。2.事件處置：數(shù)據(jù)安全部門迅速組織力量對(duì)安全事件進(jìn)行調(diào)查和處置，采取措施防止事件擴(kuò)大和損失進(jìn)一步增加。3.事件總結(jié)：對(duì)數(shù)據(jù)安全事件進(jìn)行總結(jié)分析，吸取教訓(xùn)，完善數(shù)據(jù)安全管理制度和措施。七、數(shù)據(jù)生命周期管理（一）數(shù)據(jù)采集1.規(guī)范采集流程：明確數(shù)據(jù)采集的渠道、方法和頻率，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。2.審核與驗(yàn)證：對(duì)采集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行審核和驗(yàn)證，去除無效數(shù)據(jù)和錯(cuò)誤數(shù)據(jù)。（二）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)1.合理選擇存儲(chǔ)方式：根據(jù)數(shù)據(jù)的類型、規(guī)模和使用頻率，選擇合適的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)方式，如數(shù)據(jù)庫、文件系統(tǒng)等。2.數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全：采取安全措施保護(hù)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的安全，防止數(shù)據(jù)丟失和損壞。（三）數(shù)據(jù)處理1.數(shù)據(jù)清洗：對(duì)采集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗，去除重復(fù)數(shù)據(jù)、噪聲數(shù)據(jù)等。2.數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換：將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為適合分析和使用的格式。3.數(shù)據(jù)分析：運(yùn)用數(shù)據(jù)分析技術(shù)和工具，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行深入分析，挖掘數(shù)據(jù)價(jià)值。（四）數(shù)據(jù)共享與交換1.共享原則：遵循合法、合規(guī)、安全、自愿的原則，促進(jìn)數(shù)據(jù)的共享和交換。2.共享流程：數(shù)據(jù)管理部門建立數(shù)據(jù)共享和交換的流程和機(jī)制，明確數(shù)據(jù)共享的范圍、方式和權(quán)限。3.共享協(xié)議：數(shù)據(jù)共享雙方簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。（五）數(shù)據(jù)銷毀1.銷毀條件：當(dāng)數(shù)據(jù)達(dá)到規(guī)定的保存期限或不再具有使用價(jià)值時(shí)，按照規(guī)定進(jìn)行銷毀。2.銷毀流程：制定數(shù)據(jù)銷毀的流程和規(guī)范，確保數(shù)據(jù)銷毀的徹底性和安全性。八、數(shù)據(jù)治理評(píng)估與考核（一）評(píng)估指標(biāo)體系建立數(shù)據(jù)治理評(píng)估指標(biāo)體系，包括數(shù)據(jù)規(guī)劃、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)共享等方面的指標(biāo)。（二）評(píng)估方法定期對(duì)集團(tuán)的數(shù)據(jù)治理工作進(jìn)行評(píng)估，采用自評(píng)、互評(píng)和第三方評(píng)估相結(jié)合的方法。（三）考