陜西產(chǎn)業(yè)基金管理辦法

陜西產(chǎn)業(yè)基金管理辦法一、引言在陜西經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程中，產(chǎn)業(yè)基金作為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要金融工具，發(fā)揮著日益關(guān)鍵的作用。為了規(guī)范陜西產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作與管理，提高基金使用效率，確?；鸢踩€(wěn)健運(yùn)行，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及陜西省的實(shí)際情況，特制定本管理辦法。本辦法適用于在陜西省內(nèi)設(shè)立、運(yùn)作和管理的各類產(chǎn)業(yè)基金。二、基金定義與適用范圍（一）產(chǎn)業(yè)基金定義本辦法所稱陜西產(chǎn)業(yè)基金，是指由政府出資，以及政府與社會(huì)資本共同出資設(shè)立，以股權(quán)或債權(quán)等方式，對(duì)陜西省內(nèi)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域進(jìn)行投資，旨在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、引導(dǎo)社會(huì)資本投向、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的基金。（二）適用范圍本辦法適用于陜西省各級(jí)政府部門、國(guó)有企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)以及其他社會(huì)資本參與設(shè)立的各類產(chǎn)業(yè)基金，包括但不限于創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金、基礎(chǔ)設(shè)施投資基金等。三、管理原則（一）政府引導(dǎo)政府通過(guò)產(chǎn)業(yè)基金的設(shè)立和運(yùn)作，引導(dǎo)社會(huì)資本投向符合陜西省產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的領(lǐng)域，發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大作用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。（二）市場(chǎng)運(yùn)作產(chǎn)業(yè)基金按照市場(chǎng)化原則進(jìn)行運(yùn)作，遵循市場(chǎng)規(guī)律，獨(dú)立進(jìn)行投資決策和管理，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。（三）科學(xué)決策建立健全科學(xué)的投資決策機(jī)制，加強(qiáng)項(xiàng)目篩選、評(píng)估和論證，提高投資決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。（四）風(fēng)險(xiǎn)防控建立完善的風(fēng)險(xiǎn)防控體系，加強(qiáng)對(duì)基金投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，確?；鹳Y產(chǎn)的安全穩(wěn)健運(yùn)行。（五）公開透明產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作和管理應(yīng)遵循公開透明的原則，及時(shí)披露基金的投資運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況等信息，接受社會(huì)監(jiān)督。四、基金設(shè)立（一）設(shè)立條件1.有明確的投資目標(biāo)和投資領(lǐng)域，符合陜西省產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和政策導(dǎo)向。2.有合理的組織形式和管理架構(gòu)，包括基金管理人、托管人等。3.有明確的資金來(lái)源和募集方案，募集資金規(guī)模應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。4.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度。（二）設(shè)立程序1.提出申請(qǐng)：由基金發(fā)起人向政府相關(guān)部門提出設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的申請(qǐng)，并提交可行性研究報(bào)告、基金章程、募集方案等相關(guān)材料。2.審核批準(zhǔn)：政府相關(guān)部門對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，必要時(shí)組織專家進(jìn)行論證。審核通過(guò)后，出具批準(zhǔn)文件。3.注冊(cè)登記：基金發(fā)起人按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，到工商行政管理部門辦理基金注冊(cè)登記手續(xù)。4.資金募集：基金注冊(cè)登記后，按照募集方案進(jìn)行資金募集。募集資金到位后，到相關(guān)部門辦理備案手續(xù)。（三）資金來(lái)源1.政府財(cái)政資金：包括省級(jí)、市級(jí)、縣級(jí)政府的財(cái)政預(yù)算安排、專項(xiàng)資金等。2.社會(huì)資本：包括國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、個(gè)人投資者等的出資。3.其他資金來(lái)源：如捐贈(zèng)資金、國(guó)際金融組織貸款等。五、組織架構(gòu)與職責(zé)（一）基金決策委員會(huì)1.組成：基金決策委員會(huì)由政府相關(guān)部門代表、基金管理人代表、專家學(xué)者等組成。2.職責(zé)：負(fù)責(zé)審議基金的投資策略、投資項(xiàng)目、收益分配等重大事項(xiàng)，對(duì)基金的運(yùn)作和管理進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。（二）基金管理人1.資格要求：基金管理人應(yīng)具備良好的信譽(yù)和豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)，擁有專業(yè)的投資管理團(tuán)隊(duì)和完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。2.職責(zé)：負(fù)責(zé)基金的日常運(yùn)作和管理，包括項(xiàng)目篩選、投資決策、投后管理、退出等工作；定期向基金決策委員會(huì)和投資者報(bào)告基金的投資運(yùn)作情況；按照基金章程和委托管理協(xié)議的規(guī)定，收取管理費(fèi)用。（三）基金托管人1.資格要求：基金托管人應(yīng)具備良好的信譽(yù)和資金托管能力，擁有完善的資金托管制度和風(fēng)險(xiǎn)防控措施。2.職責(zé)：負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的托管，確?；鹳Y產(chǎn)的安全；按照基金管理人的指令進(jìn)行資金收付和清算；對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，定期向基金決策委員會(huì)和投資者報(bào)告基金資產(chǎn)的托管情況。（四）投資者1.權(quán)利：投資者享有按照基金章程和投資協(xié)議的規(guī)定，獲取基金收益、參與基金決策等權(quán)利。2.義務(wù)：投資者應(yīng)按照基金章程和投資協(xié)議的規(guī)定，按時(shí)足額繳納出資；遵守基金的相關(guān)規(guī)定和決策，不得干預(yù)基金的正常運(yùn)作。六、投資運(yùn)作（一）投資原則1.符合產(chǎn)業(yè)政策：基金投資應(yīng)符合陜西省產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和政策導(dǎo)向，重點(diǎn)投向新興產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等領(lǐng)域。2.分散投資：基金應(yīng)采取分散投資的策略，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。單個(gè)項(xiàng)目的投資金額原則上不得超過(guò)基金總規(guī)模的一定比例。3.價(jià)值投資：基金應(yīng)注重投資項(xiàng)目的內(nèi)在價(jià)值和發(fā)展?jié)摿?，選擇具有良好盈利能力和成長(zhǎng)前景的項(xiàng)目進(jìn)行投資。（二）投資范圍1.股權(quán)類投資：包括對(duì)未上市企業(yè)的股權(quán)投資、上市公司的定向增發(fā)等。2.債權(quán)類投資：包括對(duì)企業(yè)的債權(quán)投資、項(xiàng)目貸款等。3.其他投資：包括對(duì)金融產(chǎn)品的投資、資產(chǎn)支持證券等。（三）投資流程1.項(xiàng)目篩選：基金管理人通過(guò)多種渠道收集項(xiàng)目信息，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步篩選，確定潛在投資項(xiàng)目。2.盡職調(diào)查：基金管理人對(duì)潛在投資項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)的盡職調(diào)查，包括項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、技術(shù)水平、財(cái)務(wù)狀況、管理團(tuán)隊(duì)等方面。3.投資決策：基金管理人根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，撰寫投資報(bào)告，提交基金決策委員會(huì)進(jìn)行審議。基金決策委員會(huì)根據(jù)投資報(bào)告和相關(guān)規(guī)定，作出投資決策。4.投資實(shí)施：基金管理人按照投資決策，與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，辦理投資手續(xù)，完成資金投放。5.投后管理：基金管理人對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行持續(xù)的投后管理，包括參與企業(yè)的重大決策、監(jiān)督企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理、提供增值服務(wù)等。6.退出：基金管理人根據(jù)投資協(xié)議和市場(chǎng)情況，選擇合適的退出方式，實(shí)現(xiàn)基金的退出。退出方式包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)上市、清算等。（四）投資限制1.不得從事房地產(chǎn)開發(fā)、股票二級(jí)市場(chǎng)炒作等非產(chǎn)業(yè)投資活動(dòng)。2.不得向其他基金進(jìn)行投資，但經(jīng)基金決策委員會(huì)批準(zhǔn)的除外。3.不得為他人提供擔(dān)保，但經(jīng)基金決策委員會(huì)批準(zhǔn)的除外。七、收益分配與清算（一）收益分配原則1.按照基金章程和投資協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行收益分配。2.優(yōu)先保障投資者的本金和收益，在滿足投資者預(yù)期收益后，剩余收益按照約定進(jìn)行分配。3.兼顧基金的可持續(xù)發(fā)展，合理安排收益分配比例。（二）收益分配方式1.現(xiàn)金分配：將基金的投資收益以現(xiàn)金形式分配給投資者。2.實(shí)物分配：將基金持有的實(shí)物資產(chǎn)分配給投資者。3.其他分配方式：按照基金章程和投資協(xié)議的規(guī)定，采用其他合理的分配方式。（三）清算條件1.基金存續(xù)期限屆滿。2.基金投資目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或無(wú)法實(shí)現(xiàn)。3.基金決策委員會(huì)決定終止基金運(yùn)作。4.出現(xiàn)法律、法規(guī)規(guī)定的其他清算情形。（四）清算程序1.成立清算小組：基金決策委員會(huì)決定清算后，應(yīng)成立清算小組，負(fù)責(zé)基金的清算工作。2.清理資產(chǎn)：清算小組對(duì)基金的資產(chǎn)進(jìn)行清理和評(píng)估，確定基金的資產(chǎn)價(jià)值。3.清償債務(wù)：清算小組按照法律規(guī)定和合同約定，清償基金的債務(wù)。4.分配剩余財(cái)產(chǎn)：在清償債務(wù)后，清算小組將基金的剩余財(cái)產(chǎn)按照投資者的出資比例進(jìn)行分配。5.注銷登記：清算工作完成后，清算小組到相關(guān)部門辦理基金注銷登記手續(xù)。八、監(jiān)督管理（一）政府部門監(jiān)督政府相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)基金的監(jiān)督管理，定期對(duì)基金的運(yùn)作和管理情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，確?；鸱舷嚓P(guān)法律法規(guī)和政策要求。（二）內(nèi)部監(jiān)督基金管理人應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督和管理，防范內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。（三）外部審計(jì)基金應(yīng)定期聘請(qǐng)具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)結(jié)果應(yīng)及時(shí)向基金決策委員會(huì)和投資者披露。（四）信息披露基金管理人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金的投資運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況等信息，接受社會(huì)監(jiān)督。九、法律責(zé)任（一）基金管理人責(zé)任基金管理人違反本辦法規(guī)定，未履行職責(zé)或履行職責(zé)不當(dāng)，給基金和投資者造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。（二）基金托管人責(zé)任基金托管人違反本辦法規(guī)定，未履行職責(zé)或履行職責(zé)不當(dāng)，給基金和投資者造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。（三）投資者責(zé)任投資者違反本辦