風(fēng)險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)管理辦法

風(fēng)險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)管理辦法總則目的與依據(jù)為加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)的規(guī)范管理，保障當(dāng)事人合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)法律服務(wù)行業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)律師法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本行業(yè)實(shí)際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立并從事風(fēng)險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、法律服務(wù)所等各類風(fēng)險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“機(jī)構(gòu)”）。基本原則機(jī)構(gòu)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循合法、公正、誠(chéng)信、謹(jǐn)慎的原則，不得損害當(dāng)事人利益，不得擾亂法律服務(wù)市場(chǎng)秩序。機(jī)構(gòu)設(shè)立與資質(zhì)管理設(shè)立條件1.人員要求有符合規(guī)定數(shù)量并具備相應(yīng)專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力的從業(yè)人員，其中律師事務(wù)所的律師應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)律師法》規(guī)定的條件。設(shè)立機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)具有較高的業(yè)務(wù)水平和良好的職業(yè)道德，無(wú)不良執(zhí)業(yè)記錄。2.場(chǎng)所要求有固定的辦公場(chǎng)所，辦公場(chǎng)所應(yīng)符合安全、衛(wèi)生等標(biāo)準(zhǔn)，能夠滿足業(yè)務(wù)開(kāi)展需要。辦公場(chǎng)所應(yīng)配備必要的辦公設(shè)備和通訊設(shè)施。3.資金要求有符合規(guī)定的開(kāi)辦資金，能夠保證機(jī)構(gòu)正常運(yùn)營(yíng)。資金來(lái)源應(yīng)合法，不得有違法違規(guī)集資等情況。4.制度要求建立健全內(nèi)部管理制度，包括但不限于財(cái)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)檔案管理制度、質(zhì)量控制制度等。有完善的風(fēng)險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)操作規(guī)程，明確業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)防范措施。設(shè)立程序1.申請(qǐng)申請(qǐng)人向所在地縣級(jí)以上司法行政部門提交設(shè)立申請(qǐng)材料，申請(qǐng)材料應(yīng)包括申請(qǐng)書(shū)、章程（合伙協(xié)議）、從業(yè)人員名單及資格證明、辦公場(chǎng)所證明、資金證明等。申請(qǐng)材料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.受理與審查司法行政部門收到申請(qǐng)材料后，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查，符合要求的予以受理。受理后，司法行政部門對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地考察和實(shí)質(zhì)審查，核實(shí)申請(qǐng)材料的真實(shí)性，審查機(jī)構(gòu)是否符合設(shè)立條件。3.批準(zhǔn)與登記經(jīng)審查符合設(shè)立條件的，司法行政部門予以批準(zhǔn)，并頒發(fā)執(zhí)業(yè)許可證。機(jī)構(gòu)憑執(zhí)業(yè)許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)手續(xù)，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。資質(zhì)變更與注銷1.資質(zhì)變更機(jī)構(gòu)變更名稱、負(fù)責(zé)人、辦公場(chǎng)所、合伙人等重大事項(xiàng)的，應(yīng)在變更事項(xiàng)發(fā)生之日起三十日內(nèi)向原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更手續(xù)。申請(qǐng)變更時(shí)應(yīng)提交相關(guān)證明材料，經(jīng)批準(zhǔn)機(jī)關(guān)審查同意后，辦理變更登記。2.資質(zhì)注銷機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)向原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)注銷資質(zhì)：自行決定解散的；因分立、合并需要解散的；依法被吊銷執(zhí)業(yè)許可證的；法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)注銷的其他情形。申請(qǐng)注銷時(shí)應(yīng)提交注銷申請(qǐng)書(shū)、清算報(bào)告等材料，經(jīng)批準(zhǔn)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后，辦理注銷登記，并收回執(zhí)業(yè)許可證。風(fēng)險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)規(guī)范業(yè)務(wù)范圍1.允許的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)可以從事各類民事、行政訴訟案件以及非訴訟法律事務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)代理，但法律、行政法規(guī)禁止風(fēng)險(xiǎn)代理的除外。對(duì)于涉及群體性利益、公共利益以及可能影響社會(huì)穩(wěn)定的案件，在符合相關(guān)規(guī)定的前提下，可以開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)代理。2.禁止的業(yè)務(wù)下列案件不得實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)代理：婚姻、繼承案件；請(qǐng)求給予社會(huì)保險(xiǎn)待遇或者最低生活保障待遇的；請(qǐng)求給付贍養(yǎng)費(fèi)、撫養(yǎng)費(fèi)、扶養(yǎng)費(fèi)、撫恤金、救濟(jì)金、工傷賠償?shù)模徽?qǐng)求支付勞動(dòng)報(bào)酬的；刑事訴訟案件；行政訴訟案件中涉及國(guó)家利益、社會(huì)公共利益的；涉及國(guó)防、外交等國(guó)家重大利益的案件；法律、行政法規(guī)禁止風(fēng)險(xiǎn)代理的其他案件。委托代理合同1.合同簽訂機(jī)構(gòu)與當(dāng)事人簽訂風(fēng)險(xiǎn)代理合同前，應(yīng)向當(dāng)事人充分說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)代理的含義、收費(fèi)方式、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、雙方權(quán)利義務(wù)、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容，并由當(dāng)事人簽署風(fēng)險(xiǎn)告知書(shū)。風(fēng)險(xiǎn)代理合同應(yīng)采用書(shū)面形式，明確約定雙方的權(quán)利義務(wù)，包括代理事項(xiàng)、代理權(quán)限、收費(fèi)方式及標(biāo)準(zhǔn)、支付期限、違約責(zé)任等條款。2.合同內(nèi)容規(guī)范收費(fèi)方式及標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確、合理，不得違反法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)與案件的難易程度、可能獲得的利益等相適應(yīng)，不得過(guò)高或過(guò)低。支付期限應(yīng)合理確定，不得設(shè)置不合理的付款條件，以保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。違約責(zé)任條款應(yīng)具體明確，對(duì)雙方違反合同約定的情形及應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任作出詳細(xì)規(guī)定。收費(fèi)管理1.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)代理收費(fèi)一般不超過(guò)爭(zhēng)議標(biāo)的額的一定比例，具體比例由省級(jí)司法行政部門會(huì)同價(jià)格主管部門根據(jù)本地區(qū)實(shí)際情況制定。對(duì)于疑難復(fù)雜案件、重大案件等，可以根據(jù)案件實(shí)際情況適當(dāng)提高收費(fèi)比例，但應(yīng)在合同中明確說(shuō)明理由，并經(jīng)當(dāng)事人同意。2.收費(fèi)方式風(fēng)險(xiǎn)代理收費(fèi)應(yīng)根據(jù)案件進(jìn)展情況分階段收取，一般在案件取得階段性成果或最終勝訴后按照約定比例收取費(fèi)用。收費(fèi)方式應(yīng)在合同中明確約定，不得采取預(yù)收全部費(fèi)用等不合理方式。3.收費(fèi)監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全收費(fèi)管理制度，嚴(yán)格按照收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定收費(fèi)，不得擅自提高或降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，不得巧立名目亂收費(fèi)。司法行政部門和價(jià)格主管部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)收費(fèi)行為的監(jiān)督檢查，對(duì)違規(guī)收費(fèi)行為依法予以查處。業(yè)務(wù)操作與質(zhì)量控制業(yè)務(wù)受理1.案件評(píng)估機(jī)構(gòu)在受理案件前，應(yīng)組織專業(yè)人員對(duì)案件進(jìn)行評(píng)估，分析案件的法律關(guān)系、證據(jù)情況、勝訴可能性、可能獲得的利益等，判斷案件是否適合風(fēng)險(xiǎn)代理。評(píng)估過(guò)程應(yīng)形成書(shū)面記錄，作為是否受理案件的參考依據(jù)。2.受理決定根據(jù)案件評(píng)估結(jié)果，機(jī)構(gòu)決定是否受理案件。對(duì)于決定受理的案件，應(yīng)與當(dāng)事人簽訂風(fēng)險(xiǎn)代理合同，并按照合同約定開(kāi)展代理工作。對(duì)于不符合風(fēng)險(xiǎn)代理?xiàng)l件或存在重大風(fēng)險(xiǎn)的案件，應(yīng)向當(dāng)事人說(shuō)明情況，不予受理。代理過(guò)程1.工作安排機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)案件情況制定詳細(xì)的代理工作計(jì)劃，明確承辦人員、工作步驟、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等內(nèi)容。承辦人員應(yīng)嚴(yán)格按照工作計(jì)劃開(kāi)展工作，認(rèn)真履行代理職責(zé)，及時(shí)收集、整理、分析證據(jù)，積極參與訴訟或非訴訟活動(dòng)。2.溝通協(xié)調(diào)承辦人員應(yīng)與當(dāng)事人保持密切溝通，及時(shí)向當(dāng)事人通報(bào)案件進(jìn)展情況，解答當(dāng)事人的疑問(wèn)，聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)和建議。在代理過(guò)程中，承辦人員應(yīng)與司法機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門保持良好的溝通協(xié)調(diào)，依法維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。質(zhì)量控制1.內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)建立內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)督機(jī)制，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)進(jìn)行全程監(jiān)督。定期對(duì)案件辦理情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促承辦人員整改。設(shè)立專門的質(zhì)量監(jiān)督崗位或人員，負(fù)責(zé)對(duì)案件質(zhì)量進(jìn)行審查和評(píng)估。2.案件歸檔案件辦理完畢后，承辦人員應(yīng)及時(shí)將案件材料整理歸檔，歸檔材料應(yīng)包括代理合同、風(fēng)險(xiǎn)告知書(shū)、證據(jù)材料、法律文書(shū)、工作記錄等。案件檔案應(yīng)妥善保管，保存期限按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，以備查閱和檢查。人員管理從業(yè)人員資格與培訓(xùn)1.資格要求從事風(fēng)險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)的從業(yè)人員應(yīng)具備相應(yīng)的法律職業(yè)資格證書(shū)或其他相關(guān)專業(yè)資格證書(shū)，符合法律法規(guī)規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件。機(jī)構(gòu)應(yīng)確保從業(yè)人員具備良好的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)能力，無(wú)違法違規(guī)行為記錄。2.培訓(xùn)制度機(jī)構(gòu)應(yīng)建立從業(yè)人員培訓(xùn)制度，定期組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)道德培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)、執(zhí)業(yè)技能、職業(yè)道德等方面，培訓(xùn)方式可以采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、案例研討等多種形式。人員考核與獎(jiǎng)懲1.考核制度機(jī)構(gòu)應(yīng)建立從業(yè)人員考核制度，對(duì)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)能力、工作業(yè)績(jī)、職業(yè)道德等進(jìn)行定期考核?？己私Y(jié)果應(yīng)作為從業(yè)人員晉升、獎(jiǎng)勵(lì)、處罰等的重要依據(jù)。2.獎(jiǎng)懲措施對(duì)于工作業(yè)績(jī)突出、職業(yè)道德良好的從業(yè)人員，機(jī)構(gòu)應(yīng)給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，如獎(jiǎng)金、晉升、榮譽(yù)稱號(hào)等。對(duì)于違反法律法規(guī)、職業(yè)道德或工作紀(jì)律的從業(yè)人員，機(jī)構(gòu)應(yīng)依法依規(guī)給予處罰，如警告、罰款、辭退等，并及時(shí)向司法行政部門報(bào)告。財(cái)務(wù)管理與監(jiān)督財(cái)務(wù)制度1.財(cái)務(wù)核算機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全財(cái)務(wù)核算制度，按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。財(cái)務(wù)核算應(yīng)包括收入、成本、費(fèi)用、利潤(rùn)等方面的核算，明確各項(xiàng)收支的核算方法和標(biāo)準(zhǔn)。2.財(cái)務(wù)報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)定期編制財(cái)務(wù)報(bào)告，向機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、合伙人等報(bào)告財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等基本報(bào)表，以及財(cái)務(wù)情況說(shuō)明書(shū)等相關(guān)資料。資金管理1.資金收支管理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)資金收支管理，嚴(yán)格執(zhí)行資金審批制度，確保資金收支合法、合規(guī)。收入應(yīng)及時(shí)入賬，不得截留、挪用；支出應(yīng)按照預(yù)算和審批程序進(jìn)行，確保資金使用合理、有效。2.資金安全保障機(jī)構(gòu)應(yīng)采取必要的措施保障資金安全，如開(kāi)設(shè)專用銀行賬戶、加強(qiáng)資金保管、防范資金風(fēng)險(xiǎn)等。定期對(duì)資金進(jìn)行清查盤點(diǎn)，確保賬實(shí)相符。財(cái)務(wù)監(jiān)督1.內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)建立內(nèi)部財(cái)務(wù)監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行檢查和審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。設(shè)立內(nèi)部審計(jì)崗位或委托外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)進(jìn)行審計(jì)，確保財(cái)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。2.外部監(jiān)督司法行政部門和財(cái)政部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)的監(jiān)督檢查，對(duì)違反財(cái)務(wù)制度的行為依法予以查處。機(jī)構(gòu)應(yīng)按照要求定期向司法行政部門報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表等相關(guān)資料，接受外部監(jiān)督。行業(yè)自律與社會(huì)監(jiān)督行業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)1.自律管理律師協(xié)會(huì)等行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)的自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德準(zhǔn)則，引導(dǎo)機(jī)構(gòu)規(guī)范執(zhí)業(yè)。組織開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)、交流活動(dòng)，提高機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)水平和管理能力。2.監(jiān)督檢查行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)定期對(duì)會(huì)員機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。對(duì)違反行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德的會(huì)員機(jī)構(gòu)，按照協(xié)會(huì)章程進(jìn)行懲戒。社會(huì)監(jiān)督1.投訴舉報(bào)機(jī)制建立健全投訴舉報(bào)機(jī)制，暢通投訴舉報(bào)渠道，接受當(dāng)事人和社會(huì)公眾對(duì)風(fēng)險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)的投訴舉報(bào)。對(duì)投訴舉報(bào)事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)受理、調(diào)查處理，并將處理結(jié)果反饋給投訴舉報(bào)人。2.信息公開(kāi)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定向社會(huì)公開(kāi)相關(guān)信息，包括機(jī)構(gòu)基本情況、從業(yè)人員信息、業(yè)務(wù)范圍、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等，接受社會(huì)監(jiān)督。司法行政部門應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)信息公開(kāi)平臺(tái)，方便公眾查詢和監(jiān)督。法律責(zé)任機(jī)構(gòu)違法責(zé)任1.行政處罰機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由司法行政部門責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，可以并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷執(zhí)業(yè)許可證：超出業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)的；違反規(guī)定收取風(fēng)險(xiǎn)代理費(fèi)的；采取欺詐、脅迫、賄賂等不正當(dāng)手段招攬業(yè)務(wù)的；泄露當(dāng)事人商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的；與對(duì)方當(dāng)事人或者第三人惡意串通，損害當(dāng)事人合法權(quán)益的；違反本辦法其他規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的。2.民事賠償責(zé)任機(jī)構(gòu)因違法執(zhí)業(yè)給當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。從業(yè)人員違法責(zé)任1.行政處罰從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由司法行政部門給予警告，可以并處一萬(wàn)元以下罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，給予停止執(zhí)業(yè)三個(gè)月以上一年以下的處罰：私自接受委托、收取費(fèi)用，接受委托人財(cái)物或者其他利益的；利用提供法律服務(wù)的便利牟取當(dāng)事人爭(zhēng)議的權(quán)益的；接受對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物或者其他利益，與對(duì)方當(dāng)事人或者第三人惡意串通，侵害委托人權(quán)益的；違反規(guī)定會(huì)見(jiàn)法官、檢察官、仲裁員以及其他有關(guān)工作人員，或者以其他不正當(dāng)方式影響依法辦理案件的；向法官、檢察官、仲裁員以及其他有關(guān)工作人員行賄，介紹賄賂或者指使、