安全生產(chǎn)_某汽車配件公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評報告

四川三四川三鈴鈴大金汽大金汽車車配件制造有限公司配件制造有限公司 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化 自評報告自評報告 自評等級：自評等級： 報告編制：報告編制： 報告審核：報告審核： 報告批準(zhǔn)：報告批準(zhǔn)： 四川三鈴大金汽車配件制造有限公司四川三鈴大金汽車配件制造有限公司 二二一二年十一月一二年十一月 目 錄 第一章 企業(yè)簡介4 第二章 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評6 第三章 自評存在問題及糾正措施14 第四章 自評結(jié)論17 附件 1、自評打分明細(xì)表 2、四川省工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審申請表 表表 1 1：企業(yè)基本信息表：企業(yè)基本信息表 單位名稱四川三鈴大金汽車配件制造有限公司 地 址四川省南充市順慶區(qū)瀅華工業(yè)園區(qū) F1-1 性 質(zhì)國有 集體 民營 私營 合資 獨(dú)資 其它 法人代表蘇明電 話郵 編 401120 電 話 6993333 傳 真 6862833 聯(lián) 系 人 張柏祥 手 機(jī)電子信箱 生產(chǎn)規(guī)模 從業(yè)人數(shù) 初次評審 延期 本次申請 一級 二級 三級 本次申請前曾經(jīng)取得的標(biāo)準(zhǔn)化等級：一級 二級 三級 無 取證時間： 專職安管機(jī)構(gòu)名稱： 負(fù)責(zé)人： 專職安管人員 數(shù)量 人 其中：大學(xué)以上 人，高級職稱 人.平均工作時間 年 特種作業(yè)人員 數(shù)量 人 分類： 名稱企業(yè)上級法人單位（或 主管單位）情況聯(lián)系人聯(lián)系電話 企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化牽頭部門： 標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)起始時間： 年 月 企業(yè)自評結(jié)果： 自評評分： 口一級 口二級 口三級 企業(yè)的相關(guān)負(fù)責(zé)人（經(jīng)理/廠長、主管廠級領(lǐng)導(dǎo)、總工程師、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化負(fù)責(zé)人） 姓名職務(wù)姓名職務(wù)姓名職務(wù) 如有分支機(jī)構(gòu)或多個現(xiàn)場（包括臨時現(xiàn)場） ，請?zhí)顚懭缦聝?nèi)容 名 稱 地 址 聯(lián)系 人 員工 數(shù) 電話/ 傳真 主要業(yè)務(wù)活動描述 第一章 企業(yè)簡介 一、申一、申請請企企業(yè)業(yè)性性質(zhì)質(zhì) 四川三鈴大金汽車配件制造有限公司是一家由重慶投資控股成立的 有限責(zé)任公司，于 2012 年 5 月 15 日在南充工商行政管理局登記注冊。 二、廠址及周二、廠址及周邊環(huán)邊環(huán)境境 該公司位于南充市順慶區(qū)溁華集中區(qū)內(nèi)，距市中心約 1.5 公里處，有 公路與外部相通，交通極為便利。 三、企三、企業(yè)證業(yè)證照情況照情況 應(yīng)將企業(yè)涉及的營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、消防合格證、主要負(fù)責(zé)任人 等各類證照情況敘述清楚，內(nèi)容應(yīng)包括：證照名稱、辦證單位、證號、有效 期等內(nèi)容。 四、建廠、投四、建廠、投產(chǎn)時間產(chǎn)時間，生，生產(chǎn)規(guī)產(chǎn)規(guī)模及從模及從業(yè)業(yè)人數(shù)人數(shù) 四川三鈴大金汽車配件制造有限公司于 2005 年建廠、2008 年投產(chǎn)， 現(xiàn)擁有 380m3 煉鐵高爐一座，年產(chǎn)煉鋼鐵水 39.9 萬噸/年。公司現(xiàn)有從業(yè) 人員 65 人，其中管理人員 14 人。 五、生五、生產(chǎn)產(chǎn)產(chǎn)產(chǎn)品品簡簡介介 六、主要生六、主要生產(chǎn)產(chǎn)工工藝藝流程流程 七、生七、生產(chǎn)產(chǎn)布局情況布局情況 該公司總占地面積約 90 畝，廠區(qū)中南北方向有一條道路穿過，南頭 為廠區(qū)大門。根據(jù)以上原則，對廠區(qū)內(nèi)建構(gòu)筑物平面布置如下： 廠區(qū)自南向北分為生活區(qū)、辦公區(qū)和生產(chǎn)區(qū)兩部分，生活區(qū)與辦公 生產(chǎn)區(qū)之間由廠區(qū)道路隔開。 辦公區(qū)生活區(qū)現(xiàn)有建筑物為綜合辦公樓一棟。 生產(chǎn)區(qū)現(xiàn)有 380 立方米高爐一座，179 立方米高爐一座(已停用),發(fā) 電站(已停用),燒結(jié)機(jī)兩臺。分為高爐區(qū)、燒結(jié)區(qū)、發(fā)電區(qū)，高爐區(qū)位于生 產(chǎn)區(qū)北，燒結(jié)區(qū)位于生產(chǎn)區(qū)中部，發(fā)電區(qū)位于生產(chǎn)區(qū)東北。 八、特種八、特種設(shè)備設(shè)備和主要生和主要生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)設(shè)備使用情況使用情況 主要生產(chǎn)設(shè)備有一：250T 沖床 1 臺 200T 沖床 1 臺 160T 沖床 1 臺 100T 沖床 1 臺 80T 沖床 1 臺 63T 沖床 1 臺 36T 沖床 3 臺 16T 沖床 1 臺 二：滾棒爐 1 臺 壓淬機(jī) 2 臺 網(wǎng)帶滲淬機(jī) 1 臺 網(wǎng)帶回火爐 1 臺 100KW 高頻淬火機(jī) 1 臺 轉(zhuǎn)臺式拋丸機(jī) 1 臺 履帶式拋丸機(jī) 1 臺 35T 熱校平機(jī) 2 臺 35KW 井式回火爐 1 臺 16T 沖床 1 臺 三：Y71-100T 四柱液壓機(jī) 2 臺 Y71-63T 四柱液壓機(jī) 9 臺 Y71-35T 液壓機(jī) 2 臺 偏擺儀 1 臺 Z46C 臺式鉆床 3 臺 Z512-2 臺 式鉆床 1 臺 Z416-1A 臺式鉆床 1 臺 SC-4 單面立式平稀機(jī) 2 臺 J23-6.3 開式雙柱壓力機(jī) 1 臺 J23-10T 開式雙柱壓力機(jī) 1 臺 四：4S 立式洗床 1 臺 CJK-6132 數(shù)控車床 1 臺 CJK-0620 數(shù) 控車床 1 臺 無型號數(shù)控車床 2 臺 S3S-250 砂輪機(jī) 1 臺 切割機(jī) 1 臺 BX1-250 交流焊機(jī) 1 臺 五：自動捆包機(jī) 2 臺 LSY50F1 激光打標(biāo)機(jī) 1 臺 電力設(shè)備：500KVA 變壓器 1 臺 630KTV 變壓器 1 臺 檢測設(shè)備：ZWS-10 試驗(yàn)臺 1 臺 LGJ330A 檢測機(jī) 1 臺 GFJ330- 2 分離子校正 1 臺 MFJ-2 負(fù)荷特性試驗(yàn)機(jī) 1 臺 HR-150A 洛氏硬 度計 1 臺 應(yīng)將設(shè)備的型號等技術(shù)參數(shù)敘述清楚。 第二章 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評 根據(jù)全國冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評辦法，公司成立了 由安全副經(jīng)理李江波為組長的自評小組，由安全科周榮輝、蔣友兵、生產(chǎn) 科李欲全、車間龔梅峰共 5 人為自評小組成員，根據(jù)評定標(biāo)準(zhǔn)對企業(yè)基 礎(chǔ)管理資料、設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)現(xiàn)場等 13 個要素的綜合自評。 （自評內(nèi)容應(yīng) 分單元具體敘述） 一、目一、目標(biāo)標(biāo) 公司制定有年度安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)，有年度安全生產(chǎn)目標(biāo)分解及 實(shí)施計劃和考核辦法，有與安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度相符的安全目標(biāo)與指 標(biāo)實(shí)施情況的檢查或監(jiān)測記錄，并對安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成效果評估報告、 實(shí)施計劃進(jìn)行的調(diào)整，并有修改記錄。 二、二、組織組織機(jī)構(gòu)和機(jī)構(gòu)和職責(zé)職責(zé) 公司建立有專職安全管理機(jī)構(gòu)，配備有 5 名安全管理人員，建立有 安全生產(chǎn)委員會。并定期組織召開安全專題會。 建立健全了各級部門和人員的 25 項(xiàng)安全生產(chǎn)責(zé)任制，并定期對安全 生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行適宜性評審與更新。公司建立有工會，工會履行相關(guān)安 全生產(chǎn)監(jiān)督職能。 三、安全投入三、安全投入 公司制定有安全專項(xiàng)費(fèi)用使用計劃，建立有安全專項(xiàng)費(fèi)用使用臺賬， 明確安全專項(xiàng)費(fèi)用使用范圍。依法參加工傷社會保險，為從業(yè)人員繳納 工傷保險費(fèi)用，有繳費(fèi)憑據(jù)。 四、法律法四、法律法規(guī)規(guī)與安全管理制度與安全管理制度 公司建立了法律法規(guī)管理制度，建立了法律法規(guī)清單，并將獲取的 相關(guān)法律法規(guī)匯總，并對從業(yè)人員進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)和考核。 公司制定了安全生產(chǎn)責(zé)任和獎懲；安全生產(chǎn)投入；安全生產(chǎn)工作例會； 安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)；文件和檔案管理；隱患排查與治理；特種作業(yè)人員 管理；設(shè)備設(shè)施安全管理；建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時”管理；生產(chǎn)設(shè)備設(shè) 施驗(yàn)收管理；生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施報廢管理；施工和檢維修安全管理；危險物品 入重大危險源管理；作業(yè)安全管理；職業(yè)健康管理；安全生產(chǎn)檢查及隱患 的整改；勞動防護(hù)用品、用具及職業(yè)安全健康管理；職業(yè)危害防治管理制 度；相關(guān)方及外來用工安全管理制度；安全費(fèi)用提取和使用管理制度；相 關(guān)方安全管理；現(xiàn)場安全管理；防火安全管理；設(shè)備設(shè)施的管理；電氣安全 管理；危險作業(yè)安全管理；事故管理；應(yīng)急救援預(yù)案等 28 項(xiàng)安全生產(chǎn)的規(guī) 章制度。并將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到相關(guān)工作崗位，對員工進(jìn)行培訓(xùn) 和考核。 公司制定有叉車司機(jī)、電焊工等 25 個工種各崗位的安全操作規(guī)程， 對全操作規(guī)程進(jìn)行貫徹學(xué)習(xí)，在作業(yè)現(xiàn)場進(jìn)行了懸掛。 建立了文件和檔案的管理制度，明確責(zé)任部門/人員、流程、形式、權(quán) 限及各類安全生產(chǎn)檔案及保存要求等。 五、教育培五、教育培訓(xùn)訓(xùn)管理管理 公司確定安全教育培訓(xùn)部門，制定培訓(xùn)計劃，建立了培訓(xùn)記錄檔案。 加強(qiáng)崗位操作人員的安全教育、生產(chǎn)技能培訓(xùn)和考核，考核不合格 人員，不得上崗。對新員工進(jìn)行“三級”安全教育。在新工藝、新技術(shù)、新 材料、新設(shè)備設(shè)施投入使用前，對有關(guān)崗位操作人員進(jìn)行專門的安全教 育和培訓(xùn)。 該公司經(jīng)三級以上煤礦安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)的特殊工種有 10 人。 工工 種種電電工工電焊電焊工工叉叉車車司機(jī)司機(jī)起重機(jī)司機(jī)起重機(jī)司機(jī)鍋鍋爐工爐工冶冶鑄鑄工工 應(yīng)持證人數(shù) 221123 實(shí)持證人數(shù) 221123 企業(yè)安全生產(chǎn)管理人員名錄企業(yè)安全生產(chǎn)管理人員名錄 序號序號姓名姓名職務(wù)職務(wù)證書類型證書類型取得時間取得時間有效期限有效期限備注備注 1安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人 2安全生產(chǎn)管理員 3安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人 4安全生產(chǎn)管理員 備注：備注：請附上安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)圖 六、生六、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)產(chǎn)設(shè)備設(shè)施施 （一）生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施建設(shè) 該公司于 2008 年 5 月投產(chǎn)，無安全設(shè)施“三同時”手續(xù)，生產(chǎn)場所經(jīng) 消防管理部門驗(yàn)收合格。廠區(qū)內(nèi)的建（構(gòu)）筑物按規(guī)定設(shè)置了防雷設(shè)施， 并定期進(jìn)行了檢驗(yàn)。未使用屬于國家淘汰的生產(chǎn)工藝裝備和產(chǎn)品。 （二）設(shè)備設(shè)施運(yùn)行管理 公司制定設(shè)備設(shè)施的檢修、維護(hù)、保養(yǎng)管理制度，建立有設(shè)備臺帳。 為主要設(shè)備設(shè)施建立了技術(shù)檔案，特種設(shè)備建立有專用臺賬，有設(shè)備日 常使用檢查記錄。 （三）新設(shè)備新設(shè)施驗(yàn)收及舊設(shè)備拆除、報廢 公司制定有新設(shè)備設(shè)施驗(yàn)收和舊設(shè)備設(shè)施拆除、報廢的管理制度。 （四）設(shè)備設(shè)施檢測檢驗(yàn) 公司建立有設(shè)備設(shè)施（包括特種設(shè)備和廠房等建（構(gòu)）筑物）檢測檢驗(yàn) 管理制度，并定期對主要設(shè)備設(shè)施進(jìn)行了檢驗(yàn)。 七、作七、作業(yè)業(yè)安全安全 （一）生產(chǎn)現(xiàn)場管理和生產(chǎn)過程控制 公司制定了危險區(qū)域動火作業(yè)；進(jìn)入受限空間作業(yè)；能源介質(zhì)作業(yè)； 高處作業(yè)；大型吊裝作業(yè)；交叉作業(yè)等其他危險作業(yè)的安全管理制度，明 確責(zé)任部門/人員、許可范圍、審批程序、許可簽發(fā)人員等。 對生產(chǎn)現(xiàn)場和生產(chǎn)過程、環(huán)境存在的風(fēng)險和隱患進(jìn)行辨識、評估分 級，并制定相應(yīng)的控制措施。 劃出非崗位操作人員行走的安全路線，確定了具體危險場所，設(shè)置 危險標(biāo)志牌或警告標(biāo)志牌，嚴(yán)格管理其區(qū)域內(nèi)的作業(yè)。 在生產(chǎn)場所和倉庫配備了消防設(shè)施，加強(qiáng)各個作業(yè)場所的安全檢查。 （二）作業(yè)行為管理 公司制定了人員行為監(jiān)督控制的制度，對危險性大的作業(yè)實(shí)行許可 制、工作票制。 （三）警示標(biāo)志和安全防護(hù) 公司制定了警示標(biāo)志和安全防護(hù)的管理制度。 （四）相關(guān)方管理 公司與外來施工單位簽訂安全協(xié)議，明確雙方安全職責(zé)。 八、八、隱隱患排患排查查和治理和治理 公司制定有隱患排查工作方案，明確排查的目的、范圍、方法和要求 等。按照方案進(jìn)行隱患排查工作，對隱患進(jìn)行分析評估，確定隱患等級， 登記建檔。 公司采用綜合檢查、專業(yè)檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查、日常檢查 等方式進(jìn)行隱患排查工作。 九、重大危九、重大危險險源源監(jiān)監(jiān)控控 按相關(guān)規(guī)定對本單位的生產(chǎn)設(shè)施或場所進(jìn)行危險源辨識、評估，確 定重大危險源，并向安全監(jiān)管部門和相關(guān)部門備案。 對企業(yè)確定的重大危險源采取措施進(jìn)行監(jiān)控，包括技術(shù)措施（設(shè)計、 建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)、檢查、檢驗(yàn)等）和組織措施（職責(zé)明確、人員培訓(xùn)、防護(hù) 器具配置、作業(yè)要求等）。 在危險源現(xiàn)場設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志和危險源點(diǎn)警示牌（內(nèi)容包 含名稱、地點(diǎn)、責(zé)任人員、事故模式、控制措施等）。 十、十、職業(yè)職業(yè)健康健康 公司建立健全職業(yè)衛(wèi)生檔案和員工健康監(jiān)護(hù)檔案。定期對作業(yè)場所 職業(yè)危害進(jìn)行檢測，并將檢測結(jié)果存入職業(yè)健康檔案。 依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求制定各工種勞動防護(hù)用品配置標(biāo)準(zhǔn)； 為從業(yè)人員配備合格的勞動保護(hù)用品。設(shè)有專人負(fù)責(zé)作業(yè)場所職業(yè)危害 因素日常監(jiān)測，保證監(jiān)測系統(tǒng)處于正常工作狀態(tài)。監(jiān)測的結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時 向從業(yè)人員公布。定期對從事可能導(dǎo)致職業(yè)危害的勞動者進(jìn)行健康檢查， 并應(yīng)建立職工健康檔案。 特種操作人員依據(jù)年檢查定期檢查職業(yè)禁忌癥。 對存在嚴(yán)重職業(yè)危害的作業(yè)崗位，按照工作場所職業(yè)病危害警示標(biāo) 識（GBZ158）要求，在醒目位置設(shè)置警示標(biāo)志和警示說明。 按規(guī)定，及時、如實(shí)地向當(dāng)?shù)刂鞴懿块T申報生產(chǎn)過程存在的職業(yè)危 害因素。 十一、十一、應(yīng)應(yīng)急救援急救援 公司按相關(guān)規(guī)定建立安全生產(chǎn)應(yīng)急管理機(jī)構(gòu)或指定專人負(fù)責(zé)安全生 產(chǎn)應(yīng)急管理工作。建立了與本單位生產(chǎn)安全特點(diǎn)相適應(yīng)的專兼職應(yīng)急救 援隊(duì)伍或指定專兼職應(yīng)急救援人員。定期組織專兼職應(yīng)急救援隊(duì)伍和人 員進(jìn)行訓(xùn)練。 公司按規(guī)定結(jié)合企業(yè)的危險源狀況、危險性分析情況和可能發(fā)生的 事故特點(diǎn)編制了生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案，包括綜合預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案 和處置方案。并按有關(guān)規(guī)定報相關(guān)部門備案 按應(yīng)急預(yù)案的要求，建立應(yīng)急設(shè)施，配備應(yīng)急裝備，儲備應(yīng)急物資。 按規(guī)定每年至少組織一次安全生產(chǎn)事故應(yīng)急救援培訓(xùn)和演練。 十二、事故十二、事故報報告、告、調(diào)查調(diào)查和和處處理理 公司完善了事故的管理制度，明確了事故報告、調(diào)查、統(tǒng)計與分析、 回顧、書面報告樣式和表格等內(nèi)容。 事故調(diào)查按照“四不放過”原則進(jìn)行處理。定期對事故、事件進(jìn)行統(tǒng) 計、分析，建立事故管理檔案。 十三、十三、績績效效評評定和持定和持續(xù)續(xù)改改進(jìn)進(jìn) 公司建立了安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定的管理制度。每年至少一次對 本單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)施情況進(jìn)行評定，驗(yàn)證各項(xiàng)安全生產(chǎn)制度措 施的適宜性、充分性和有效性，檢查安全生產(chǎn)工作目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況。 根據(jù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的評定結(jié)果和安全生產(chǎn)預(yù)警指數(shù)系統(tǒng)所反映的 趨勢，對安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)、規(guī)章制度、操作規(guī)程等進(jìn)行修改完善，持 續(xù)改進(jìn)，不斷提高安全績效。 自評結(jié)果 我公司嚴(yán)格按照全國冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范評分 表進(jìn)行逐項(xiàng)考評。本次自評得分情況如下表所示： 表 2：企業(yè)自評結(jié)果匯總表 序號序號 考評類目考評類目 標(biāo)準(zhǔn)分值標(biāo)準(zhǔn)分值不涉及項(xiàng)分值不涉及項(xiàng)分值自評得分自評得分 1 目標(biāo) 20 2 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé) 30 3 安全生產(chǎn)投入 40 4 法律法規(guī)與安全管理制度 100 5 教育培訓(xùn) 50 6 生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施 260 7 作業(yè)安全管理 230 8 隱患排查 80 9 危險源監(jiān)控 60 10 職業(yè)健康 60 11 應(yīng)急救援 30 12 事故報告、調(diào)查和處理 20 13 績效評定與持續(xù)改進(jìn) 20 匯總分值匯總分值1000 最終標(biāo)準(zhǔn)化得分換算成百分制。換算公式如下： 標(biāo)準(zhǔn)化得分（百分制）=標(biāo)準(zhǔn)化工作評定得分（1000不參與考評內(nèi) 容分?jǐn)?shù)之和）100（備注：最后得分采用四舍五入，取小數(shù)點(diǎn)后一位數(shù)。 ） 第三章 自評存在問題及糾正措施 通過對安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基礎(chǔ)管理資料、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施和作業(yè)現(xiàn)場的 檢查和資料的審查，針對存在的問題提出糾正措施和建議。 一、存在一、存在問題問題： ： （一）安全基礎(chǔ)管理 1、部分職工仍存在重生產(chǎn)輕安全的思想，有松勁厭戰(zhàn)情緒和僥幸心 理，職工的自主保安意識有待進(jìn)一步加強(qiáng)。 2、生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場大型物件起吊、轉(zhuǎn)運(yùn)頻繁，起吊器具繩索缺陷，使用 方法不當(dāng)，吊掛綁扎不牢，現(xiàn)場物料碼放物件放置不穩(wěn)，導(dǎo)致一些磕、碰、 劃傷事件，對職工造成輕微傷害。 3、近年來企業(yè)不斷發(fā)展壯大，制造產(chǎn)品逐年增多，生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大生 產(chǎn)一線工人中新工人、臨時工占比例大，安全生產(chǎn)知識缺乏，崗位安全操 作技能不熟練，工作經(jīng)驗(yàn)不足，對新工人安全培訓(xùn)上有一定差距。 4、特殊工種人員起重工配備不足，不能滿足安全生產(chǎn)要求。 5、個別設(shè)備雖按規(guī)定要求進(jìn)行日常維護(hù)、保養(yǎng)，但因生產(chǎn)和備件原 因，存在的問題不能徹底處理的現(xiàn)象。 （二）現(xiàn)場管理 1、園區(qū)、分公司、車間定置管理圖與實(shí)際不相符，個別車間未設(shè)置區(qū) 域標(biāo)識牌。 2、車間鐵屑箱內(nèi)有其他雜物。 3、部分更衣、工具箱未 進(jìn)行統(tǒng)一編號、標(biāo)識。 4、支架公司鉚焊車間（作業(yè)場地）上方無排煙設(shè)施。 5、支架公司鉚焊車間南跨有多個氣瓶無防倒裝置。 6、支架公司下料車間 32mm 剪板機(jī)周圍油污多。 7、三機(jī)公司鑄造車間造型用的樹脂、涂料無安全技術(shù)說明書。 8、各分公司防塵、防毒設(shè)施無臺賬和維護(hù)保養(yǎng)記錄。砂輪機(jī)無防塵 設(shè)施，防砂輪破碎設(shè)施安裝不當(dāng)。 9、庫房需定置管理、留出通道和分類存放并標(biāo)識。 （責(zé)任單位：各分公 司） 10、職業(yè)危害因素檢測存在問題: 1）未測熱處理爐、中頻爐、退火爐周圍的“高溫”。2）有超標(biāo)的需附上 “防護(hù)措施”。3）高溫、塵毒應(yīng)分級檢測。出一個總的合格率(%)。 11、臨時線的問題比較突出： （1）、修配車間的臺鉆電源線為臨時線；（2）、試驗(yàn)皮帶傳輸線電源線 為臨時線； （3）、相關(guān)方使用的配電箱電源線不符合要求約（6 條） 12、氣瓶的管理問題：部分車間氣瓶色標(biāo)漆色脫落；無防傾倒裝置和 固定存放區(qū)域。 13、防雷接地的測試 總配電室、鍋爐的大煙囪防雷鐵架銹蝕，接地裝置無編號標(biāo)識； 14、電網(wǎng)接地 變配電室所有廠房無電網(wǎng)接地，重復(fù)接地的編號和標(biāo)識；電網(wǎng)接地線 色標(biāo)不符合要求。 15、動力、配電柜箱 大部分動力配柜箱無警示標(biāo)志；動力配電柜（符）無編號和標(biāo)識；部分 配電柜有裸露電源線； 16、變配系統(tǒng) 總變電站變壓器，高壓側(cè)無防護(hù)欄；變電器室的接地線色標(biāo)不符合要 求；、部分變壓器的大門無警示標(biāo)志；低壓配電室存放有其它物品。 二、二、針對針對上述上述問題問題，提出以下，提出以下糾糾正措施正措施 針對存在的不符合項(xiàng)，自評組對照評價標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)規(guī)章制度，認(rèn)真 分析了不符合項(xiàng)產(chǎn)生的直接原因和間接原因，主要表現(xiàn)在規(guī)章制度的落 實(shí)不到位，監(jiān)督檢查不嚴(yán)格，責(zé)任追究不到位等方面。 對于人的不規(guī)范行為，重點(diǎn)通過開展標(biāo)準(zhǔn)化操作競賽活動和加大現(xiàn) 場動態(tài)檢查力度，督促和強(qiáng)化逐級落實(shí)責(zé)任，逐步規(guī)范職工操作行為。 對于物的不安全狀態(tài)，按照“五定五落實(shí)”的原則，采取措施限期予 以整改。同時，完善相關(guān)管理制度，細(xì)化安全動態(tài)監(jiān)察，隱患排查治理工 作，深化危險辨識工作，嚴(yán)防類似問題出現(xiàn)。 第四章 自評結(jié)論 根據(jù)全國冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評辦法和全國冶金 等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范評分細(xì)則，公司自評小組通過采用 資料審查、現(xiàn)場檢查、抽樣調(diào)查、現(xiàn)場詢問的方式，對公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn) 化系統(tǒng)各要素進(jìn)行了自評，針對存在問題分別進(jìn)行了對標(biāo)整改，整改后 自評得分為 70 分，我公司申請?jiān)u審之日前一年內(nèi)未發(fā)生過死亡事故。 公司自評小組認(rèn)為：公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評等級為三級，可向市、 縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局申請外部評審。 二一二年十月二十日 冶金等工冶金等工貿(mào)貿(mào)企企業(yè)業(yè)安全生安全生產(chǎn)標(biāo)產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本準(zhǔn)化基本規(guī)規(guī)范范評評分分細(xì)則細(xì)則 考考 評評 說說 明明 1.本評分細(xì)則適用于冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織、煙草、商 貿(mào)等行業(yè)企業(yè)（以下統(tǒng)稱冶金等工貿(mào)企業(yè)）根據(jù)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基 本規(guī)范(AQ/T9006-2010)開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評、申請、外部評審及各 級安全監(jiān)管部門監(jiān)督審核等相關(guān)工作。冶金等工貿(mào)企業(yè)已有專業(yè)評定標(biāo) 準(zhǔn)的，優(yōu)先適用專業(yè)評定標(biāo)準(zhǔn)。 2.本標(biāo)準(zhǔn)共有 13 項(xiàng)一級要素、42 項(xiàng)二級要素及 194 條企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。 3.在評分細(xì)則中的自評/評審描述列中，企業(yè)及評審單位應(yīng)根據(jù)評分 細(xì)則的有關(guān)要求，針對企業(yè)實(shí)際情況，如實(shí)進(jìn)行得分及扣分點(diǎn)說明、描述， 并在自評扣分點(diǎn)及原因說明匯總表（見附表）中逐條列出。 4.本評定標(biāo)準(zhǔn)中累計扣分的，均為直到該考評內(nèi)容分?jǐn)?shù)扣完止，不出 現(xiàn)負(fù)分。有特別說明扣分的（在考評方式中加粗的內(nèi)容），在該類目內(nèi)進(jìn) 行扣分。 5.本評定標(biāo)準(zhǔn)共計 1000 分，最終標(biāo)準(zhǔn)化得分換算成百分制。換算公 式如下： 標(biāo)準(zhǔn)化得分（百分制）=標(biāo)準(zhǔn)化工作評定得分（1000不參與考評內(nèi) 容分?jǐn)?shù)之和）100。最后得分采用四舍五入，取小數(shù)點(diǎn)后一位數(shù)。 6.標(biāo)準(zhǔn)化等級共分為一級、二級、三級，其中一級為最高。評定所對 應(yīng)的等級須同時滿足標(biāo)準(zhǔn)化得分和安全績效等要求，取最低的等級來確 定標(biāo)準(zhǔn)化等級（見下表）。 評評定定 等等級級 標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化準(zhǔn)化 得分得分 安全安全績績效效 一級90 應(yīng)為大型企業(yè)集團(tuán)、上市公司或行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)。申 請?jiān)u審之日前一年內(nèi)，大型企業(yè)集團(tuán)、上市集團(tuán)公 司未發(fā)生較大以上生產(chǎn)安全事故，集團(tuán)所屬成員 企業(yè) 90%以上無死亡生產(chǎn)安全事故；上市公司或 行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)無死亡生產(chǎn)安全事故。 二級75 申請?jiān)u審之日前一年內(nèi)，大型企業(yè)集團(tuán)、上市集團(tuán) 公司未發(fā)生較大以上生產(chǎn)安全事故，集團(tuán)所屬成 員企業(yè) 80%以上無死亡生產(chǎn)安全事故；企業(yè)死亡 人員未超過 1 人。 三級60申請?jiān)u審之日前一年內(nèi)生產(chǎn)安全事故累計死亡人 員未超過 2 人。 7.冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評程序、有效期、等級證書和牌 匾等按照全國冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評辦法（安監(jiān)總管四 201184 號）的有關(guān)要求執(zhí)行。 冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范評分表冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范評分表 自評/評審單位： 自評/評審時間：從 年 月 日 到 年 月 日 自評/評審組組長： 自評/評審組主要成員： 一級一級 要素要素 二級二級 要素要素 基本規(guī)范要求基本規(guī)范要求企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) 分值分值 評分方式評分方式 自評自評/評審評審 描描 述述 實(shí)際實(shí)際 得分得分 建立安全生產(chǎn)目標(biāo)的管理制度， 明確目標(biāo)與指標(biāo)的制定、分解、實(shí)施、 考核等環(huán)節(jié)內(nèi)容。 4 無該項(xiàng)制度的，不得分；未以 文件形式發(fā)布生效的，不得分；安 全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度缺少制定、分 解、實(shí)施、績效考核等任一環(huán)節(jié)內(nèi) 容的，扣 2 分；未能明確相應(yīng)環(huán)節(jié) 的責(zé)任部門或責(zé)任人相應(yīng)責(zé)任的， 扣 2 分。 企業(yè)根據(jù)自身安全生 產(chǎn)實(shí)際，制定總體和年度 安全生產(chǎn)目標(biāo)。 按照安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度的規(guī) 定，制定文件化的總體和年度安全生 產(chǎn)目標(biāo)。 6 無總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)的， 不得分；未以文件印發(fā)的，不得分； 安全生產(chǎn)目標(biāo)內(nèi)容不完善（如目標(biāo) 中只有傷亡指標(biāo)的）的，扣 3 分； 目標(biāo)不合理或不明確，每處扣 1 分。 根據(jù)所屬基層單位和部門在安全 生產(chǎn)中的職能，分解年度安全生產(chǎn)目 標(biāo)，并制定實(shí)施計劃和考核辦法。 4 無年度安全生產(chǎn)目標(biāo)分解的， 不得分；無實(shí)施計劃或考核辦法的， 不得分；實(shí)施計劃無針對性的，扣 2 分；缺一個基層單位和職能部門的 目標(biāo)實(shí)施計劃或考核辦法的，扣 2 分。 按照制度規(guī)定，對安全生產(chǎn)目標(biāo) 和指標(biāo)實(shí)施計劃的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)測， 并保存有關(guān)監(jiān)測記錄資料。 3 無安全目標(biāo)實(shí)施情況的檢查或 監(jiān)測記錄的，不得分；檢查和監(jiān)測 不符合制度規(guī)定的，扣 2 分；檢查 和監(jiān)測資料不齊全的，扣 1 分。 一、目標(biāo) 按照所屬基層單位和 部門在生產(chǎn)經(jīng)營中的職能， 制定安全生產(chǎn)指標(biāo)和考核 辦法。 定期對安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成效果 進(jìn)行評估和考核，依據(jù)評估考核結(jié)果， 及時調(diào)整安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施 計劃。評估報告和實(shí)施計劃的調(diào)整、 修改記錄應(yīng)形成文件并加以保存。 3 未定期進(jìn)行效果評估和考核的 （含無評估報告） ，不得分；未根據(jù) 評估結(jié)果及時調(diào)整實(shí)施計劃的，不 得分；調(diào)整后的目標(biāo)與指標(biāo)以及實(shí) 施計劃未以文件形式印發(fā)的，扣 2 分；記錄資料保存不齊全的，扣 1 一級一級 要素要素 二級二級 要素要素 基本規(guī)范要求基本規(guī)范要求企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) 分值分值 評分方式評分方式 自評自評/評審評審 描描 述述 實(shí)際實(shí)際 得分得分 分。 小計小計2020 得分小計得分小計 建立設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)、配備安 全管理人員的管理制度。 2 無該項(xiàng)制度的，不得分；未以 文件形式發(fā)布生效的，不得分；與 國家、地方等有關(guān)規(guī)定不符的，扣 1 分。 按照相關(guān)規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu) 或配備安全管理人員。 3 未設(shè)置或配備的，不得分；未 以文件形式進(jìn)行設(shè)置或任命的，不 得分；配備的人員不符合規(guī)定的， 每人扣 2 分；本小項(xiàng)不得分時，追本小項(xiàng)不得分時，追 加扣除加扣除 6 6 分。分。 根據(jù)有關(guān)規(guī)定和企業(yè)實(shí)際，設(shè)立 安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。 2 未設(shè)立的，不得分；未以文件 形式任命的，扣 1 分；成員未包括 主要負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人等相關(guān)人 員的，扣 1 分。 2.1 組織 機(jī)構(gòu) 企業(yè)應(yīng)按規(guī)定設(shè)置安 全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，配備安 全生產(chǎn)管理人員。 安委會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)每季 度應(yīng)至少召開一次安全專題會，協(xié)調(diào) 解決安全生產(chǎn)問題。會議紀(jì)要中應(yīng)有 工作要求并保存。 3 未定期召開安全專題會的，不 得分；未跟蹤上次會議工作要求的 落實(shí)情況的或未制訂新的工作要求 的，不得分；無會議記錄的，扣 2 分；有未完成項(xiàng)且無整改措施的， 每一項(xiàng)扣 1 分。 二、 組織 機(jī)構(gòu) 和職 責(zé) 2.2 職責(zé) 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)按 照安全生產(chǎn)法律法規(guī)賦予 的職責(zé)，全面負(fù)責(zé)安全生 產(chǎn)工作，并履行安全生產(chǎn) 義務(wù)。 主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)工 作，并履行下列主要職責(zé)： （1）組織建立、健全本單位的安 全生產(chǎn)責(zé)任制，并保證有效執(zhí)行； （2）組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度 和操作規(guī)程，并保證其有效實(shí)施； （3）保證本單位安全生產(chǎn)投入的 有效實(shí)施； （4）督促檢查本單位安全生產(chǎn)工 作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患； （5）組織制定并實(shí)施本單位的生 產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案； 10 主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)職責(zé)不明 確的，不得分；沒有履行主要職責(zé) 的，每缺一項(xiàng)，扣 3 分；本小項(xiàng)不本小項(xiàng)不 得分時，追加扣除得分時，追加扣除 2020 分。分。 一級一級 要素要素 二級二級 要素要素 基本規(guī)范要求基本規(guī)范要求企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) 分值分值 評分方式評分方式 自評自評/評審評審 描描 述述 實(shí)際實(shí)際 得分得分 （6）及時、如實(shí)報告生產(chǎn)安全事 故。 建立針對安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、 溝通、培訓(xùn)、評審、修訂及考核等環(huán) 節(jié)內(nèi)容的管理制度。 2 無該項(xiàng)制度的，不得分；未以 文件形式發(fā)布生效的，不得分；制 度中每缺一個環(huán)節(jié)內(nèi)容的，扣 1 分。 建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制，并 對落實(shí)情況進(jìn)行考核。 3 未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制的，不 得分；未以文件形式發(fā)布生效的， 不得分；每缺一個縱向、橫向安全 生產(chǎn)責(zé)任制的，扣 2 分；責(zé)任制內(nèi) 容與崗位工作實(shí)際不相符的，每個 扣 1 分；沒有對安全生產(chǎn)責(zé)任制落 實(shí)情況進(jìn)行考核的，不得分；本小本小 項(xiàng)不得分時，追加扣除項(xiàng)不得分時，追加扣除 6 6 分。分。 對各級管理層進(jìn)行安全生產(chǎn)責(zé)任 制與權(quán)限的培訓(xùn)。 2 無該培訓(xùn)的，不得分；無培訓(xùn) 記錄的，不得分；每缺少一人培訓(xùn) 的，扣 1 分；被抽查人員對責(zé)任制 不清楚的，每人扣 1 分。 企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn) 責(zé)任制，明確各級單位、 部門和人員的安全生產(chǎn)職 責(zé)。 定期對安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行適宜 性評審與更新。 3 未定期進(jìn)行適宜性評審的，不 得分；無評審記錄的，不得分；評 審、更新頻次不符合制度規(guī)定的， 每缺一次扣 1 分；更新后未以文件 形式發(fā)布的，扣 1 分。 小計小計3030得分小計得分小計 建立安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管 理制度。 4 無該項(xiàng)制度的，不得分；未以 文件形式發(fā)布生效的，不得分；制 度中職責(zé)、流程、范圍、檢查等內(nèi) 容，每缺一項(xiàng)扣 1 分。 三、安全生產(chǎn) 投入 企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn) 投入保障制度，完善和改 進(jìn)安全生產(chǎn)條件，按規(guī)定 提取安全費(fèi)用，專項(xiàng)用于 安全生產(chǎn)，并建立安全費(fèi) 用臺賬。 保證安全生產(chǎn)費(fèi)用投入，專款專 用，并建立安全生產(chǎn)費(fèi)用使用臺賬。 12 未按規(guī)定提取安全生產(chǎn)費(fèi)用的， 不得分；安全生產(chǎn)投入不足的，不 得分；無財務(wù)專項(xiàng)科目或報表中無 安全生產(chǎn)費(fèi)用歸類統(tǒng)計的，不得分； 無安全費(fèi)用使用臺賬的，扣 8 分； 臺賬不完整齊全的，扣分。 一級一級 要素要素 二級二級 要素要素 基本規(guī)范要求基本規(guī)范要求企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) 分值分值 評分方式評分方式 自評自評/評審評審 描描 述述 實(shí)際實(shí)際 得分得分 制定包含以下方面的安全生產(chǎn)費(fèi) 用的使用計劃： （1）完善、改造和維護(hù)安全防護(hù) 設(shè)備設(shè)施； （2）安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)和配備勞 動防護(hù)用品； （3）安全評價、重大危險源監(jiān)控、 事故隱患評估和整改； （4）設(shè)備設(shè)施安全性能檢測檢驗(yàn)； （5）應(yīng)急救援器材、裝備的配備 及應(yīng)急救援演練； （6）安全標(biāo)志及標(biāo)識； （7）其他與安全生產(chǎn)直接相關(guān)的 物品或者活動。 制定職業(yè)危害防治，職業(yè)危害因 素檢測、監(jiān)測和職業(yè)健康體檢費(fèi)用的 使用計劃。 12 無該使用計劃的，不得分；計 劃內(nèi)容缺失的，每缺一個方面扣 2 分；未按計劃實(shí)施的，每一項(xiàng)扣 2 分；有超規(guī)定范圍使用的，每次扣 4 分。 建立員工工傷保險、安全生產(chǎn)責(zé) 任保險的管理制度。 4 無該項(xiàng)制度的，不得分；未以 文件形式發(fā)布生效的，扣 2 分。 足額繳納工傷保險費(fèi)、安全生產(chǎn) 責(zé)任保險費(fèi)。 4 未繳納的，不得分；無繳費(fèi)相 關(guān)資料的，不得分。 保障死亡、受傷員工獲取相應(yīng)的 保險與賠付。 4 有關(guān)保險評估、年費(fèi)、返回資 料、賠償?shù)荣Y料不全的，每一項(xiàng)扣 2 分；未進(jìn)行傷殘等級鑒定的，不得 分；傷殘等級鑒定每少一人，扣 2 分；賠償不到位的，不得分。 小計小計4040 得分小計得分小計 四、 法律 法規(guī) 4.1 法律 法規(guī)、 企業(yè)應(yīng)建立識別和獲 取適用的安全生產(chǎn)法律法 規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制度，明 建立識別、獲取、評審、更新安 全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的管理制 度。 4 無該項(xiàng)制度的，不得分；缺少 識別、獲取、評審、更新等環(huán)節(jié)要 求以及部門、人員職責(zé)等內(nèi)容的， 一級一級 要素要素 二級二級 要素要素 基本規(guī)范要求基本規(guī)范要求企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) 分值分值 評分方式評分方式 自評自評/評審評審 描描 述述 實(shí)際實(shí)際 得分得分 確主管部門，確定獲取的 渠道、方式，及時識別和 獲取適用的安全生產(chǎn)法律 法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。 扣 2 分；未明確主管部門的，扣 2 分；未以文件發(fā)布生效的，扣 2 分。 企業(yè)各職能部門應(yīng)及 時識別和獲取本部門適用 的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo) 準(zhǔn)規(guī)范，并跟蹤、掌握有 關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的 修訂情況，及時提供給企 業(yè)內(nèi)負(fù)責(zé)識別和獲取適用 的安全生產(chǎn)法律法規(guī)的主 管部門匯總。 各職能部門應(yīng)定期識別和獲取本 部門適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他 要求，并向歸口部門匯總。 4 每少一個部門定期識別和獲取 的，扣 2 分；未及時匯總的，扣 2 分；未分類匯總的，扣 2 分。 定期識別和獲取使用的安全生產(chǎn) 法律法規(guī)與其他要求，并發(fā)布清單。 4 未定期識別和獲取的，不得分； 工作程序或結(jié)果不符合規(guī)定的，每 次扣 2 分；無安全生產(chǎn)法律法規(guī)與 其他要求清單的，不得分；每缺一 個安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求文 本或電子版的，扣 2 分。 企業(yè)應(yīng)將適用的安全 生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 及其他要求及時傳達(dá)給從 業(yè)人員。 及時將適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī) 與其他要求傳達(dá)給從業(yè)人員，并進(jìn)行 相關(guān)培訓(xùn)和考核。 6 未培訓(xùn)考核的，不得分；無培 訓(xùn)考核記錄的，不得分；每缺少一 項(xiàng)培訓(xùn)和考核的，扣 2 分。 標(biāo)準(zhǔn) 規(guī)范 企業(yè)應(yīng)遵守安全生產(chǎn) 法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并 將相關(guān)要求及時轉(zhuǎn)化為本 單位的規(guī)章制度，貫徹到 各項(xiàng)工作中。 遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要 求，并將相關(guān)要求及時轉(zhuǎn)化為本單位 的規(guī)章制度，貫徹到各項(xiàng)工作中。 8 未及時融入轉(zhuǎn)化成規(guī)章制度的， 每項(xiàng)扣 2 分；制度與安全生產(chǎn)法律 法規(guī)與其他要求不符的，每項(xiàng)扣 2 分；未落實(shí)到實(shí)際工作中的，每項(xiàng) 扣 2 分；本小項(xiàng)不得分時，追加扣本小項(xiàng)不得分時，追加扣 除除 1616 分。分。 與安 全管 理制 度 4.2 規(guī)章 制度 企業(yè)應(yīng)建立健全安全 生產(chǎn)規(guī)章制度，并發(fā)放到 相關(guān)工作崗位，規(guī)范從業(yè) 人員的生產(chǎn)作業(yè)行為。安 全生產(chǎn)規(guī)章制度至少應(yīng)包 含下列內(nèi)容：安全生產(chǎn)職 責(zé)、安全生產(chǎn)投入、文件 和檔案管理、隱患排查與 治理、安全教育培訓(xùn)、特 建立規(guī)章制度的管理制度，確保 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程編制、 發(fā)布、使用、評審、修訂等效力。s 3 無該項(xiàng)制度的，不得分；未以 文件形式發(fā)布的，不得分；缺少環(huán) 節(jié)內(nèi)容的，扣 2 分。 一級一級 要素要素 二級二級 要素要素 基本規(guī)范要求基本規(guī)范要求企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) 分值分值 評分方式評分方式 自評自評/評審評審 描描 述述 實(shí)際實(shí)際 得分得分 按照相關(guān)規(guī)定建立和發(fā)布健全的 安全生產(chǎn)規(guī)章制度，至少包含下列內(nèi) 容：安全目標(biāo)管理、安全生產(chǎn)責(zé)任制 管理、法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范管理、領(lǐng)導(dǎo) 現(xiàn)場帶班、班組崗位達(dá)標(biāo)、安全生產(chǎn) 投入管理、文件和檔案管理、風(fēng)險評 估和控制管理、安全教育培訓(xùn)管理、 特種作業(yè)人員管理、設(shè)備設(shè)施安全管 理、建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時”管 理、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施驗(yàn)收管理、生產(chǎn)設(shè) 備設(shè)施報廢管理、施工和檢（維）修 安全管理、危險物品及重大危險源管 理、作業(yè)安全管理、相關(guān)方及外用工 （單位）管理、職業(yè)健康管理、勞動 防護(hù)用品（具）和保健品管理、安全 檢查及隱患治理、應(yīng)急管理、事故管 理、安全績效評定管理、消防安全管 理等。 8 制度未以文件形式發(fā)布的，不 得分；每缺一項(xiàng)制度的，扣 2 分； 制度內(nèi)容不符合規(guī)定或與實(shí)際不符 的，每項(xiàng)制度扣 2 分；無制度執(zhí)行 記錄的，每項(xiàng)制度扣 2 分。 種作業(yè)人員管理、設(shè)備設(shè) 施安全管理、建設(shè)項(xiàng)目安 全設(shè)施“三同時”管理、 生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施驗(yàn)收管理、 生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施報廢管理、 施工和檢維修安全管理、 危險物品及重大危險源管 理、作業(yè)安全管理相關(guān)方 及外用工管理，職業(yè)健康 管理、防護(hù)用品管理，應(yīng) 急管理，事故管理等。 將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到相關(guān) 工作崗位，并對員工進(jìn)行培訓(xùn)和考核。3 未發(fā)放的，扣 2 分；無培訓(xùn)和 考核記錄的，不得分；每缺少一項(xiàng) 培訓(xùn)和考核的，扣 1 分。 基于崗位生產(chǎn)特點(diǎn)中的特定風(fēng)險 的辨識，編制齊全、適用的崗位安全 操作規(guī)程。 12 無崗位安全操作規(guī)程的，不得 分；崗位操作規(guī)程不齊全、適用的， 每缺一個，扣 2 分；內(nèi)容沒有基于 特定風(fēng)險分析、評估和控制的，每 個扣 2 分。 4.3 操作 規(guī)程 企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)特點(diǎn)， 編制崗位安全操作規(guī)程， 并發(fā)放到相關(guān)崗位。 向員工下發(fā)崗位安全操作規(guī)程， 并對員工進(jìn)行培訓(xùn)和考核。 8 未發(fā)放的，不得分；每少發(fā)一 個崗位的，扣 2 分；無培訓(xùn)和考核 記錄等資料的，不得分；每缺一個 培訓(xùn)和考核的，扣 2 分。 4.4 評估 企業(yè)應(yīng)每年至少一次 對安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo) 準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作 規(guī)程的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查 評估。 每年至少一次對安全生產(chǎn)法律法 規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程 的執(zhí)行情況和適用情況進(jìn)行檢查、評 估。 12 未進(jìn)行的，不得分；無評估報 告的，不得分；評估報告每缺少一 個方面內(nèi)容的，扣 3 分；評估結(jié)果 與實(shí)際不符的，扣 6 分；評估周期 超過每年一次的，扣 6 分。 一級一級 要素要素 二級二級 要素要素 基本規(guī)范要求基本規(guī)范要求企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) 分值分值 評分方式評分方式 自評自評/評審評審 描描 述述 實(shí)際實(shí)際 得分得分 4.5 修訂 企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估情況、 安全檢查反饋的問題、生 產(chǎn)安全事故案例、績效評 定結(jié)果等，對安全生產(chǎn)管 理規(guī)章制度和操作規(guī)程進(jìn) 行修訂，確保其有效和適 用，保證每個崗位所使用 的為最新有效版本。 根據(jù)評估情況、安全檢查反饋的 問題、生產(chǎn)安全事故案例、績效評定 結(jié)果等，對安全生產(chǎn)管理規(guī)章制度和 操作規(guī)程進(jìn)行修訂，確保其有效和適 用。 12 未及時組織進(jìn)行的，不得分； 應(yīng)修訂而未修訂的，每項(xiàng)扣 3 分； 無修訂的計劃和記錄資料的，不得 分。 建立文件和檔案的管理制度，明 確責(zé)任部門、人員、流程、形式、權(quán) 限及各類安全生產(chǎn)檔案及保存要求等。 4 無該項(xiàng)制度的，不得分；未以 文件形式發(fā)布的，不得分；未明確 安全規(guī)章制度和操作規(guī)程編制、使 用、評審、修訂等責(zé)任部門/人員、 流程、形式、權(quán)限等的，扣 2 分； 未明確具體檔案資料、保存周期、 保存形式等的，扣 2 分。 企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行文件 和檔案管理制度，確保安 全規(guī)章制度和操作規(guī)程編 制、使用、評審、修訂的 效力。 確保安全規(guī)章制度和操作規(guī)程編 制、使用、評審、修訂的效力。2 未按文件管理制度執(zhí)行的，不 得分；缺少環(huán)節(jié)記錄資料的，扣 1 分。 4.6 文件 和檔 案管 理 企業(yè)應(yīng)建立主要安全 生產(chǎn)過程、事件、活動、 檢查的安全記錄檔案，并 加強(qiáng)對安全記錄的有效管 理。 對下列主要安全生產(chǎn)資料進(jìn)行檔 案管理：安全生產(chǎn)會議記錄（含紀(jì)要） 、 安全費(fèi)用提取使用記錄、員工安全教 育培訓(xùn)記錄、勞動防護(hù)用品采購發(fā)放 記錄、危險源管理臺帳、安全生產(chǎn)檢 查記錄、授權(quán)作業(yè)指令單、事故調(diào)查 處理報告、事故隱患整改記錄、安全 生產(chǎn)獎懲記錄、特種作業(yè)人員登記記 錄、特種設(shè)備管理記錄、外來施工隊(duì) 伍安全管理記錄、安全設(shè)備設(shè)施管理 臺賬（包括安裝、運(yùn)行、維護(hù)等） 、有 關(guān)強(qiáng)制性檢測檢驗(yàn)報告或記錄、新改 擴(kuò)建項(xiàng)目“三同時” 、風(fēng)險評價信息、 職業(yè)健康檢查與監(jiān)護(hù)記錄、應(yīng)急演習(xí) 信息、技術(shù)圖紙等。 10 未實(shí)行檔案管理的，不得分； 檔案管理不規(guī)范的，扣 6 分；每缺 少一類檔案，扣 2 分。 小計小計100100得分小計得分小計 五、 教育 培訓(xùn) 5.1 教育 培訓(xùn) 企業(yè)應(yīng)確定安全教育 培訓(xùn)主管部門，按規(guī)定及 崗位需要，定期識別安全 建立安全教育培訓(xùn)的管理制度。 3 無該項(xiàng)制度的，不得分；未以 文件形式發(fā)布生效的，不得分；制 度中缺少一類培訓(xùn)規(guī)定的，扣 2 分； 一級一級 要素要素 二級二級 要素要素 基本規(guī)范要求基本規(guī)范要求企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) 分值分值 評分方式評分方式 自評自評/評審評審 描描 述述 實(shí)際實(shí)際 得分得分 有與國家有關(guān)規(guī)定不一致的，不得 分。 教育培訓(xùn)需求，制定、實(shí) 施安全教育培訓(xùn)計劃，提 供相應(yīng)的資源保證。 確定安全教育培訓(xùn)主管部門，定 期識別安全教育培訓(xùn)需求，制定各類 人員的培訓(xùn)計劃。5 未明確主管部門的，不得分； 未定期識別需求的，扣 2 分；識別 不充分的，扣 1 分；無培訓(xùn)計劃的， 不得分；培訓(xùn)計劃中每缺一類培訓(xùn) 的，扣 1 分。 管理 應(yīng)做好安全教育培訓(xùn) 記錄，建立安全教育培訓(xùn) 檔案，實(shí)施分級管理，并 對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估和改 進(jìn)。 按計劃進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，對安 全培訓(xùn)效果進(jìn)行評估和改進(jìn)。做好培 訓(xùn)記錄，并建立檔案。 10 未按計劃進(jìn)行培訓(xùn)的，每次扣 2 分；記錄不完整齊全的，每缺一項(xiàng) 扣 2 分；未進(jìn)行效果評估的，每次 扣 2 分；未根據(jù)評估作出改進(jìn)的， 每次扣 2 分；未進(jìn)行檔案管理的， 不得分；檔案資料不完整齊全的， 每次扣 2 分。 5.2 安全 生產(chǎn) 管理 人員 教育 培訓(xùn) 企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人和 安全生產(chǎn)管理人員，必須 具備與本單位所從事的生 產(chǎn)經(jīng)營活動相適應(yīng)的安全 生產(chǎn)知識和管理能力。法 律法規(guī)要求必須對其安全 生產(chǎn)知識和管理能力進(jìn)行 考核的，須經(jīng)考核合格后 方可任職。 主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員， 應(yīng)具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活 動相適應(yīng)的安全生產(chǎn)知識和管理能力， 經(jīng)培訓(xùn)考核合格后方可任職。 8 主要負(fù)責(zé)人未經(jīng)考核合格就上 崗的，不得分；安全管理人員未經(jīng) 培訓(xùn)考核合格的或未按有關(guān)規(guī)定進(jìn) 行再培訓(xùn)的，每一人扣 2 分；培訓(xùn) 要求不符合生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培 訓(xùn)規(guī)定 （國家安全監(jiān)管總局令第 3 號）要求的，每次扣 2 分。 企業(yè)應(yīng)對操作崗位人 員進(jìn)行安全教育和生產(chǎn)技 能培訓(xùn)，使其熟悉有關(guān)的 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全 操作規(guī)程，并確認(rèn)其能力 符合崗位要求。未經(jīng)安全 教育培訓(xùn)，或培訓(xùn)考核不 合格的從業(yè)人員，不得上 崗作業(yè)。 對崗位操作人員進(jìn)行安全教育和 生產(chǎn)技能培訓(xùn)和考核，考核不合格人 員，不得上崗；進(jìn)行上崗前的職業(yè)健 康培訓(xùn)和在崗期間的定期職位健康培 訓(xùn)。 未經(jīng)培訓(xùn)，或培訓(xùn)考核不合格 而上崗作業(yè)的，每人次扣 2 分。 5.3 操作 崗位 人員 教育 培訓(xùn) 新入廠人員在上崗前 必須經(jīng)過廠、車間（工段、 區(qū)、隊(duì)） 、班組三級安全教 育培訓(xùn)。 對新員工進(jìn)行“三級”安全教育。 12 三級安全教育培訓(xùn)無針對性或 流于形式的，不得分；新入廠人員 上崗前未經(jīng)三級安全教育培訓(xùn)的， 每人次扣 2 分。 一級一級 要素要素 二級二級 要素要素 基本規(guī)范要求基本規(guī)范要求企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) 分值分值 評分方式評分方式 自評自評/評審評審 描描 述述 實(shí)際實(shí)際 得分得分 在新工藝、新技術(shù)、 新材料、新設(shè)備設(shè)施投入 使用前，應(yīng)對有關(guān)操作崗 位人員進(jìn)行專門的安全教 育和培訓(xùn)。 在新工藝、新技術(shù)、新材料、新 設(shè)備設(shè)施投入使用前，應(yīng)對有關(guān)崗位 操作人員進(jìn)行專門的安全教育和培訓(xùn)。 在新工藝、新技術(shù)、新材料、 新設(shè)備設(shè)施投入使用前，未對崗位 操作人員進(jìn)行專門的安全教育培訓(xùn) 的，每人次扣 1 分。 操作崗位人員轉(zhuǎn)崗、 離崗一年以上重新上崗者， 應(yīng)進(jìn)行車間(工段)、班組 安全教育培訓(xùn)，經(jīng)考核合 格后，方可上崗工作。 崗位操作人員轉(zhuǎn)崗和離崗一年重 新上崗者，應(yīng)進(jìn)行車間(工段)、班組 安全教育培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可 上崗工作。 未按規(guī)定對轉(zhuǎn)崗和離崗者進(jìn)行 培訓(xùn)考核合格就上崗的，每人次扣 1 分。 從事特種作業(yè)的人員 應(yīng)取得特種作業(yè)操作資格 證書，方可上崗作業(yè)。 從事特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作 業(yè)人員應(yīng)取得特種作業(yè)操作資格證書， 方可上崗作業(yè)。 特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè) 人員配備不合理的，每人次扣 2 分； 有特種作業(yè)和特種設(shè)備作業(yè)崗位但 未配備相應(yīng)作業(yè)人員的，每人次扣 2 分；無特種作業(yè)和特種設(shè)備作業(yè)資 格證書上崗作業(yè)的，每人次扣 2 分； 證書過期未及時審核的，每人次扣 2 分；缺少特種作業(yè)和特種設(shè)備作業(yè) 人員檔案資料的，每人次扣 1 分。 企業(yè)應(yīng)對相關(guān)方的作 業(yè)人員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)。 作業(yè)人員進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場前， 應(yīng)由作業(yè)現(xiàn)場所在單位對 其進(jìn)行進(jìn)入現(xiàn)場前的安全 教育培訓(xùn)。 對相關(guān)方進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，培 訓(xùn)合格后，取得入廠證后方可入廠工 作。作業(yè)人員進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場前，應(yīng)由 作業(yè)現(xiàn)場所在單位對其進(jìn)行進(jìn)入有針 對性的現(xiàn)場前的安全教育培訓(xùn)。 4 未進(jìn)行培訓(xùn)的，不得分。相關(guān) 方作業(yè)人員未經(jīng)安全教育培訓(xùn)進(jìn)入 作業(yè)現(xiàn)場的，每人次扣 2 分；教育 培訓(xùn)內(nèi)容未根據(jù)具體作業(yè)活動的特 點(diǎn)，或無針對性的，每處扣 1 分。 5.4 其他 人員 教育 培訓(xùn) 企業(yè)應(yīng)對外來參觀、 學(xué)習(xí)等人員進(jìn)行有關(guān)安全 規(guī)定、可能接觸到的危害 及應(yīng)急知識的教育和告知。 對外來參觀、學(xué)習(xí)等人員進(jìn)行有 關(guān)安全規(guī)定、可能接觸到的危害及應(yīng) 急知識等內(nèi)容的安全教育和告知，并 由專人帶領(lǐng)。 2 未進(jìn)行安全教育和危害告知的， 不得分；內(nèi)容與實(shí)際不符的，扣 1 分；未提供相應(yīng)勞保用品的，不得 分；無專人帶領(lǐng)的，不得分。 5.5 安全 文化 建設(shè) 企業(yè)應(yīng)通過安全文化 建設(shè)，促進(jìn)安全生產(chǎn)工作。 企業(yè)應(yīng)采取多種形式的安 全文化活動，引導(dǎo)全體從 業(yè)人員的安全態(tài)度和安全 行為，逐步形成為全體員 工所認(rèn)同、共同遵守、帶 采取多種形式的活動來促進(jìn)企業(yè) 的安全文化建設(shè)，促進(jìn)安全生產(chǎn)工作。 6 未開展企業(yè)安全文化建設(shè)的， 不得分，安全文化建設(shè)與企業(yè)安 全文化建設(shè)導(dǎo)則 （AQ/T9004）不符 的，每項(xiàng)扣 2 分。 一級一級 要素要素 二級二級 要素要素 基本規(guī)范要求基本規(guī)范要求企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) 分值分值 評分方式評分方式 自評自評/評審評審 描描 述述 實(shí)際實(shí)際 得分得分 有本單位特點(diǎn)的安全價值 觀，實(shí)現(xiàn)法律和政府監(jiān)管 要求之上的安全