新制度經(jīng)濟學(xué)-導(dǎo)論.ppt

(New Institutional Economics ),新制度經(jīng)濟學(xué),主講 張鑫：經(jīng)濟與管理學(xué)院經(jīng)濟與金融系 E-mail： Blog: /zhwpang,新制度經(jīng)濟學(xué),制度經(jīng)濟學(xué)是20世紀(jì)發(fā)展非常迅速 的學(xué)科。制度與經(jīng)濟發(fā)展和增長的關(guān)系，制度如何影響效率、制度怎樣演進以適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展的要求的，正逐漸成為主流經(jīng)濟學(xué)的研究重點。 掌握分析研究經(jīng)濟問題的方法：經(jīng)濟學(xué)分析制度分析 與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)關(guān)系：產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)政策、反壟斷、規(guī)制等 中國制度文 化的缺失,學(xué)習(xí)目的和要求,教學(xué)內(nèi)容 導(dǎo)論;制度和制度的供求;交易費用與制度;產(chǎn)權(quán)與制度;制度變遷理論;制度變遷與經(jīng)濟增長;制度的效率及其評價;規(guī)制;制度經(jīng)濟學(xué)中的國家理論 教學(xué)安排 講授與討論結(jié)合：鼓勵提問 課程論文,教學(xué)安排和要求,教材與閱讀參考書,袁慶明.新制度經(jīng)濟學(xué)，中國發(fā)展出版社，2005年 柯武剛、史漫飛著：制度經(jīng)濟學(xué) 科斯：社會成本問題；契約經(jīng)濟學(xué)、財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷；論生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu) 諾斯著：制度、制度變遷與經(jīng)濟績效；西方世界的興起 德姆塞茨：所有權(quán)、控制與企業(yè)-論經(jīng)濟活動的組織；生產(chǎn)、信息費用與經(jīng)濟組織 張五常：新制度經(jīng)濟學(xué)、經(jīng)濟解釋 韓志國，樊綱等：中國改革與發(fā)展的制度效應(yīng) 汪丁?。簭摹敖灰踪M用”到博弈均衡、制度成本、博弈均衡與知識結(jié)構(gòu),導(dǎo) 論,主要內(nèi)容 新制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展 新制度經(jīng)濟學(xué)與主流經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系 新制度經(jīng)濟學(xué)研究對象內(nèi)容和方法 討論與思考 主流經(jīng)濟學(xué)與新制度經(jīng)濟學(xué)關(guān)于經(jīng)濟學(xué)假定的區(qū)別 經(jīng)濟學(xué)研究與創(chuàng)新的要求 新制度經(jīng)濟學(xué)的基本框架及其在經(jīng)濟學(xué)中的地位,一批經(jīng)濟學(xué)家思想批判活動的結(jié)果 奈特、熊彼特、哈耶克、科斯、威廉姆森、阿爾欽、德姆塞茨、張五常、巴澤爾、諾斯 關(guān)心的問題 真實世界里人們行為的約束條件 協(xié)調(diào)大規(guī)模分工和市場交易的基礎(chǔ)：鉛筆的故事 經(jīng)濟行為產(chǎn)生的復(fù)雜性及其相互影響：研究人們的經(jīng)濟行為，重點研究限制人們行為的規(guī)則（制度）：規(guī)則不同、行為不同 主要約束：產(chǎn)權(quán)和交易費用 對經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展：與經(jīng)濟學(xué)傳統(tǒng)一脈相傳,一、制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展,制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展,1、制度經(jīng)濟學(xué)發(fā)展歷史 （1）前制度經(jīng)濟學(xué) 一些經(jīng)濟學(xué)家、社會學(xué)家如Karl Marx、Max Weber、Adam Smith 等對制度問題的探討，已產(chǎn)生了許多關(guān)于制度分析的理論和方法。 沒有直接提制度經(jīng)濟學(xué)，也沒有建立的專門的制度經(jīng)濟學(xué)。 在其理論中只有一部分是研究制度問題的，而且偏向于宏觀的、整體的、長期的制度變遷問題。,前制度經(jīng)濟學(xué)時期,Marx對人類社會的基本制度或根本制度進行了長期、動態(tài)、整體性的分析，指出了一些研究制度問題的重要方法、原則，其經(jīng)典作品是資本論。 Weber（1864-1920，德國）對促使資本主義產(chǎn)生的非正式制度進行了研究，還研究了政治體制中的科層制問題，代表作新教倫理與資本主義精神（1920） 韋伯認(rèn)為透過任何一項事業(yè)的表象，可以在其背后發(fā)現(xiàn)有一種無形的、支撐這一事業(yè)的時代精神力量；這種以社會精神氣質(zhì)為表現(xiàn)的時代精神，與特定社會文化背景有著某種內(nèi)在的淵源關(guān)系；在一定條件下，這種精神力量決定著這項事業(yè)的成敗。 Smith（1723-1790，英國）,制度經(jīng)濟學(xué)發(fā)展歷史,（2）舊制度經(jīng)濟學(xué) 產(chǎn)生于20世紀(jì)20年代的美國，隨凱恩斯主義的盛行而衰落。 代表人物：凡勃倫-有閑階級理論、 康芒斯-制度經(jīng)濟學(xué)等 主要批判現(xiàn)有制度，未被納入主流經(jīng)濟學(xué)。 后制度經(jīng)濟學(xué)及其代表人物：熊彼特、加爾布雷斯 舊制度經(jīng)濟學(xué)的缺陷,（3）新制度經(jīng)濟學(xué) 20世紀(jì)70年代凱恩斯經(jīng)濟學(xué)破產(chǎn)之后興起。 代表人物 科斯-交易成本理論；德姆賽茨-產(chǎn)權(quán)功能與作用的產(chǎn)權(quán)學(xué)派；威廉姆森-交易成本學(xué)派；阿爾欽、巴澤爾、張五常-產(chǎn)權(quán)功能與交易成本密不可分的理論學(xué)派；諾斯-制度變遷等 創(chuàng)新的內(nèi)容 用“交易成本”將制度分析納入到主流經(jīng)濟學(xué)體系之內(nèi)。主要概念：交易成本、產(chǎn)權(quán)、制度變遷。,制度經(jīng)濟學(xué)發(fā)展歷史,新制度經(jīng)濟學(xué),新制度經(jīng)濟學(xué)家諾獎獲得者 科斯：1991，交易費用和產(chǎn)權(quán)的重要性 諾斯、福格爾：1993，制度變遷理論。 斯蒂格利茨等：2001，不對稱信息市場分析 馬斯金、邁爾森、赫維奇，2007，經(jīng)濟機制設(shè)計 奧斯特羅姆和威廉姆森，2009，治理結(jié)構(gòu)（制度安排）問題。 參見張鑫：奧斯特羅姆和威廉姆森配對：諾獎成了“紅娘”，人物，2009（11）；不謀而合 殊途同歸.doc，上海證券報，2009.10.27,2、制度經(jīng)濟學(xué)在中國,(1)中國古代關(guān)于“制度”的思想 中國人注重與自然和諧相處，對人與人的關(guān)系尤為關(guān)切，很早就注意到人與人關(guān)系的穩(wěn)定均衡-制度的意義。 詩經(jīng):“天生庶民，有物有則”，講的是“有人群就必有規(guī)則”。 吸收夏商文化，開辟中華文化正統(tǒng)的周朝，用“禮”這種特定形態(tài)的制度主導(dǎo)社會秩序，禮樂文化成了后來中國制度結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容。,孔子“仁”、“和”、“中”等包含制度均衡的概念，致力“克己復(fù)禮”。春秋提出的政治理想為中國后來政治制度的發(fā)展提供了豐富的資源。漢儒實踐了這一政治思想，造就了當(dāng)時空前的國家。 宋明儒家把“天理”、“心性”引伸到了典章制度。 朱熹近思錄專辟“制度”一章。受儒家思想熏陶了兩千多年的民族，既尊重“祖宗家法”，又強調(diào)“其命惟新”。 中華文化內(nèi)涵著對制度的理解，成為制度經(jīng)濟學(xué)在中國發(fā)展的沃土。 如何挖掘出中國的制度文化？,制度經(jīng)濟學(xué)在中國,(2)西方制度經(jīng)濟學(xué)在中國的傳播,介紹和轉(zhuǎn)述西方現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)階段 上世紀(jì)60年代，一些舊制度經(jīng)濟學(xué)的代表作品被介紹到了中國。如康芒斯的制度經(jīng)濟學(xué)（1962）、凡伯倫的有閑階級論（1964） 上世紀(jì)90年代初，制度經(jīng)濟學(xué)成為一種理論時尚，出版了許多新制度經(jīng)濟學(xué)著作，如科斯等的財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷、科斯的論生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)、諾思和托馬斯的西方世界的興起等。,盛洪：在零交易費用假定下，產(chǎn)權(quán)概念是多余的；如果產(chǎn)權(quán)總是不斷地隨著世代更替消失和產(chǎn)生，即使在零交易費用下，也并非任意的界定都會通過交易導(dǎo)致資源的最佳配置（見“社會成本問題的問題”）。 汪丁丁：交易費用作為一種成本，應(yīng)服從于“成本就是機會成本”的定義，但當(dāng)一般均衡下對制度別無選擇時，就不存在機會成本，也就沒有交易費用。這種對交易費用的否定性結(jié)論顯然在動搖新制度經(jīng)濟學(xué)的根基（見“從交易費用到博弈均衡”）。,中國學(xué)者的評論和批評,應(yīng)用制度經(jīng)濟學(xué)分析中國經(jīng)濟問題 對國企改革的討論、對過渡經(jīng)濟的研究 我國很多經(jīng)濟學(xué)家都是新制度經(jīng)濟學(xué)家 存在的問題 對制度經(jīng)濟學(xué)基本概念、方法理解的混亂 中國有多少個使用“產(chǎn)權(quán)”概念的學(xué)者，就有多少個關(guān)于”產(chǎn)權(quán)”的內(nèi)含 照搬產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)的概念、方法、理論模型和基本結(jié)論,制度經(jīng)濟學(xué)在中國的應(yīng)用,1、經(jīng)濟理論和方法 經(jīng)濟學(xué)的重要任務(wù)是揭示經(jīng)濟變量之間的因果關(guān)系，其功能只要表現(xiàn)在三個方面：描述經(jīng)濟現(xiàn)象、解釋內(nèi)在機理、預(yù)測發(fā)展方向。 經(jīng)濟學(xué)的不同路線：經(jīng)濟哲學(xué)（A.Smith、K.Marx、L.Mises、F.Hayek）；福利經(jīng)濟學(xué)（A.Pigou）；經(jīng)濟理論（Marshall、P.Samuelson）；經(jīng)濟政策（M.Keynes）；經(jīng)濟解釋（F.Knight、I.Fisher、R.Coase、M.Friedma、A.Alchain、S.Cheung）。共同的基礎(chǔ)：是什么？為什么？好不好？怎么辦？ 在經(jīng)濟學(xué)發(fā)展中，逐漸形成了主流和非主流之分,二、制度經(jīng)濟學(xué)與主流經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系,2、現(xiàn)代主流經(jīng)濟學(xué),（1）新古典經(jīng)濟學(xué)主要內(nèi)容 現(xiàn)代主流經(jīng)濟學(xué)-新古典經(jīng)濟學(xué)指馬歇爾的經(jīng)濟學(xué)原理之后到今天仍然居于主流地位的經(jīng)濟學(xué)研究范式。包括微觀經(jīng)濟學(xué)和宏觀經(jīng)濟學(xué) 微觀經(jīng)濟學(xué)研究方法是個量分析法，解決資源配置問題，中心理論是價格理論。 宏觀經(jīng)濟學(xué)研究方法是總量分析法，解決資源利用問題，中心理論是國民收入決定論。,（2）新古典經(jīng)濟學(xué)范式,視角、參照系和分析工具構(gòu)成經(jīng)濟學(xué)的范式(Paradigm) 。 新古典經(jīng)濟學(xué)的視角 三個基本假定：完全理性、信息完備假設(shè)、利潤最大化假設(shè) 從基本假設(shè)出發(fā)，分析均衡狀態(tài)，并評估它的效率，即是否能在不損害他人利益的前提下增加某個成員的利益，這就構(gòu)成了所有經(jīng)濟學(xué)家分析問題的共同視角。,新古典經(jīng)濟學(xué)的參照系 資源配置問題中的一般均衡問題、產(chǎn)權(quán)問題上的科斯定理（如果沒有交易費用，產(chǎn)權(quán)分配與效率無關(guān)）。 這些定理都是不符合現(xiàn)實的，但它們?yōu)榉治霈F(xiàn)實經(jīng)濟問題提供了一個參照系。 新古典經(jīng)濟經(jīng)學(xué)的分析工具 均衡分析法、邊際分析法等,新古典經(jīng)濟學(xué)范式,（3）新古典經(jīng)濟學(xué)的成就與問題,20世紀(jì)初，馬歇爾曾滿懷信心地宣布經(jīng)濟學(xué)基本理論已確立且無爭論的余地，下一代經(jīng)濟學(xué)家可以放心大膽地將主要精力集中于這些理論的應(yīng)用，解釋現(xiàn)實世界各種體制與實踐方面令人眼花繚亂的千變?nèi)f化上。 成就：新古典經(jīng)濟學(xué)按照科學(xué)的規(guī)范建立了自己的語言和分析工具（數(shù)學(xué)、邏輯工具、博弈理論等），在一系列嚴(yán)格假設(shè)的前提下構(gòu)筑起了看似嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚擉w系。在分析能力和實證研究等方面似乎都優(yōu)于其他經(jīng)濟學(xué)理論（如馬克思主義經(jīng)濟學(xué)、舊制度經(jīng)濟學(xué)）和其他社會科學(xué)。,問題 解釋不了現(xiàn)實世界的經(jīng)濟現(xiàn)象，開不出解決現(xiàn)實重大經(jīng)濟問題的良藥。很大程度上是從古典經(jīng)濟學(xué)家頭腦中產(chǎn)生的烏托邦世界，具有突出的非現(xiàn)實性。20世紀(jì)下半葉后數(shù)學(xué)成了經(jīng)濟學(xué)的語言，形式化的傾向使經(jīng)濟學(xué)更加脫離現(xiàn)實。 舉例 邊際相等怎樣解釋“自助餐”？ “價格協(xié)調(diào)分工”怎樣解釋“企業(yè)”和組織的產(chǎn)生 怎樣解釋“制度的來歷和變遷”？,新古典經(jīng)濟學(xué)的成就與問題,問題的根源：假設(shè)前提的非現(xiàn)實性 美國學(xué)者艾克納：除了建立在一系列形而上學(xué)的，從而非科學(xué)的公理基礎(chǔ)上的一系列演繹推理外，當(dāng)代主流經(jīng)濟學(xué)幾乎一無所有。它是在大學(xué)的象牙塔中構(gòu)思出來的“邏輯精品”。 斯蒂格勒：堅持理論要用可觀察到的行為來檢驗其含義。（經(jīng)濟學(xué)家們）并不想面對事實的挑戰(zhàn)?！毙в美碚摰陌l(fā)展 張五常：經(jīng)濟學(xué)者們一直愿意接受空想的理論，對事實和數(shù)字漫不經(jīng)心，不愿意檢驗他們所要指明的東西的含義?！?-經(jīng)濟解釋,新古典經(jīng)濟學(xué)的成就與問題,3、新制度經(jīng)濟學(xué),新制度經(jīng)濟學(xué)：研究真實世界的經(jīng)濟學(xué)，魅力在于對現(xiàn)實的解釋力 原因：放寬了新古典經(jīng)濟學(xué)的一系列假設(shè) 人的行為基本假設(shè)：人既有利己主義也有利他主義；人類行為動機既追求財富的最大化，也追求非財富的最大化；人的理性是有限的 信息完備假設(shè)：信息不對稱；機會主義（逆向選擇、道德風(fēng)險）；激勵理論、代理理論、契約理論 最大化假設(shè)：從利潤最大化到效用最大化,新制度經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)新,在新古典經(jīng)濟學(xué)框架內(nèi)實現(xiàn)了創(chuàng)新 新古典經(jīng)濟學(xué)將制度和結(jié)構(gòu)視為既定的，探究實現(xiàn)資源最優(yōu)配置的條件，新制度經(jīng)濟學(xué)則將注意力集中在制度和結(jié)構(gòu)本身，分析結(jié)構(gòu)和資源配置與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系。 交易費用一般化：與生產(chǎn)費用相對應(yīng) 對新古典經(jīng)濟學(xué)理論前提和假設(shè)的批判 理論創(chuàng)新：制度是經(jīng)濟運行的變量，探討制度變遷的規(guī)律及其對經(jīng)濟發(fā)展和運行效率的影響，提出了許多富有啟發(fā)性的理論觀點。,三、新制度經(jīng)濟學(xué)研究對象內(nèi)容和方法,1、新制度經(jīng)濟學(xué)的研究對象 新制度經(jīng)濟學(xué)是一門用經(jīng)濟學(xué)的方法研究制度的經(jīng)濟學(xué)。 新制度經(jīng)濟學(xué)研究對象是人、制度與經(jīng)濟活動以及它們之間的相互關(guān)系 科斯：“當(dāng)代制度經(jīng)濟學(xué)應(yīng)該從人的實際出發(fā)來研究人，實際的人在由現(xiàn)實制度所賦予的制約條件中活動?！?諾斯：“制度經(jīng)濟學(xué)的目標(biāo)是研究制度演進背景下人們?nèi)绾卧诂F(xiàn)實世界中作出決定和這些決定又如何改變世界?！?2、新制度經(jīng)濟學(xué)的主要內(nèi)容,新制度經(jīng)濟學(xué)研究的內(nèi)容非常廣泛，包括交易費用理論、產(chǎn)權(quán)理論、代理理論、契約理論、制度變遷理論、新經(jīng)濟史等，因而缺乏清晰的框架。 制度經(jīng)濟學(xué)包括新制度經(jīng)濟學(xué)、舊制度經(jīng)濟學(xué)和后制度經(jīng)濟學(xué)，還包括公共選擇理論，法與經(jīng)濟學(xué)等相近理論。 盧現(xiàn)祥：新制度經(jīng)濟學(xué)4大支柱：制度的構(gòu)成與起源、制度變遷和制度創(chuàng)新（包括制度供給與需求）、制度、產(chǎn)權(quán)與國家理論、制度與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系,3、新制度經(jīng)濟學(xué)的方法,與新古典經(jīng)濟學(xué)在方法上的相同點 在方法上本質(zhì)上一致，都采用邊際分析和均