《社經(jīng)》課后習(xí)題答案.doc

社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論教材思考題答案導(dǎo)論1.簡(jiǎn)述改革開放以來(lái)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展的基本脈絡(luò)。（P2-3） 我國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論30年來(lái)發(fā)生了重大進(jìn)展，根本原因在于時(shí)代的變遷。 第一，市場(chǎng)化，由長(zhǎng)期以來(lái)的高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變，資源配置的等級(jí)規(guī)則逐步讓位于產(chǎn)權(quán)規(guī)則。 第二，工業(yè)化，由傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)演進(jìn)。 第三，國(guó)際化，由傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的閉關(guān)鎖國(guó)、自我發(fā)展的道路到逐步對(duì)外開放，加入WTO之后，參與經(jīng)濟(jì)全球化的步伐明顯加快。 伴隨著市場(chǎng)化、工業(yè)化和國(guó)際化的不同階段，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論的主流發(fā)展傾向也呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)： 第一階段：20世紀(jì)80年代初期以放權(quán)讓利為主線的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論討論狀況。 第二階段：20世紀(jì)90年代初期以計(jì)劃與市場(chǎng)關(guān)系為主線的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論討論狀況。 第三階段：以產(chǎn)權(quán)制度改革為主線的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論討論狀況。 自改革開放以來(lái)，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論取得了許多豐碩的成果，呈現(xiàn)出以下幾個(gè)方面的重要特征： 第一，從只關(guān)注生產(chǎn)關(guān)系到同時(shí)十分關(guān)注資源配置。 第二，從封閉式的一花獨(dú)放到開放性的百家爭(zhēng)鳴。 第三，從純理論推導(dǎo)到十分重視理論聯(lián)系實(shí)際。第四，從單調(diào)的分析方法到多元化的分析方法。2.請(qǐng)簡(jiǎn)單比較馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法。（P4-5）馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)從唯物辯證法和歷史唯物主義出發(fā)，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象是特定生產(chǎn)方式之下的社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系，而不是物的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的邏輯起點(diǎn)不是經(jīng)濟(jì)人而是社會(huì)人。在社會(huì)人假設(shè)的基礎(chǔ)上，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)形成了整體分析方法。西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)則是在資源稀缺假設(shè)前提下，研究一個(gè)社會(huì)是如何配置稀缺資源的，它主要涉及人們?nèi)绾巫鞒鰶Q策、如何相互交易和整體經(jīng)濟(jì)如何運(yùn)行等問題，因此，它遵循的是個(gè)體主義成本收益分析法。3.怎樣通過(guò)方法論的創(chuàng)新重構(gòu)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論。（P7-9）方法論的創(chuàng)新依賴于觀念的轉(zhuǎn)變,既避免對(duì)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的整體主義分析方法的教條主義的理解,又防止照搬照抄西方經(jīng)濟(jì)學(xué)個(gè)體主義成本-收益分析方法,而是應(yīng)從實(shí)際出發(fā),遵循鄧小平理論的精髓,實(shí)現(xiàn)方法論的創(chuàng)新,構(gòu)建具有中國(guó)特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論.在構(gòu)建社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論時(shí)仍應(yīng)在馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論指導(dǎo)下,吸收西方經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論中有助于剖析市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下資源配置的成分.具體來(lái)說(shuō),就是要承認(rèn)和考慮整體主義和個(gè)體主義方法論的合理面,拒絕兩者的極端形式,走一條整體主義與個(gè)體主義相結(jié)合的“中間道路”。4.簡(jiǎn)述直面現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法。（P9-12）直面現(xiàn)實(shí)的研究態(tài)度和方法是指當(dāng)理論與實(shí)踐相沖突時(shí)，讓理論服從現(xiàn)實(shí)，而不是讓現(xiàn)實(shí)適應(yīng)理論。直面現(xiàn)實(shí)式的研究并非是不要理論，而是從我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)的特殊現(xiàn)象入手，通過(guò)對(duì)現(xiàn)象的深入剖析來(lái)檢驗(yàn)現(xiàn)有的理論。如果現(xiàn)有的理論不足以回答所隱含的問題，那么就需要我們反思理論本身，直至根據(jù)現(xiàn)實(shí)修正理論。理論聯(lián)系實(shí)踐應(yīng)該是時(shí)代要求的經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)新的基本原則。理論聯(lián)系實(shí)際首先要反對(duì)教條主義和本本主義，把馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)或者西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教條化，都會(huì)導(dǎo)致中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展走入死胡同。直面現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法要求實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)代化。中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)代化實(shí)際上包含著國(guó)際化和本土化的雙重含義，即在吸收西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的過(guò)程中注意中國(guó)的國(guó)情，在解答我國(guó)實(shí)踐中面臨的各種問題時(shí)注意吸收西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中反映市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)一般運(yùn)行規(guī)律的理論與先進(jìn)的分析方法。直面現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法，要求經(jīng)濟(jì)學(xué)具有開放性，首先是學(xué)術(shù)思想來(lái)源的開放性，其次是學(xué)術(shù)隊(duì)伍的開放性，再次是學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的開放性。直面現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法要求擺脫傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)重規(guī)范輕實(shí)證、重定性輕定量、重演繹輕歸納、重結(jié)論輕證明的舊軌跡，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法的創(chuàng)新。首先，重視實(shí)證分析方法，其次重視計(jì)量分析方法，最后更加重視經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)的證明。第一章 社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的本質(zhì)特征1.簡(jiǎn)述馬克思和恩格斯關(guān)于未來(lái)社會(huì)主義的基本特征。（P16-21）馬克思和恩格斯在揭示了社會(huì)主義代替資本主義的客觀必然性的同時(shí)，預(yù)測(cè)了未來(lái)社會(huì)的基本經(jīng)濟(jì)特征。這些基本經(jīng)濟(jì)特征如下：（1） 人自由全面的發(fā)展。消滅階級(jí)和階級(jí)對(duì)立，實(shí)現(xiàn)個(gè)人自由全面的發(fā)展，是馬克思和恩格斯所設(shè)想的未來(lái)共產(chǎn)主義社會(huì)的基本目標(biāo)，這一目標(biāo)貫穿于他們?nèi)康睦碚撝小Ｖ挥性跀[脫了私有制的共產(chǎn)主義社會(huì)中，人們才能真正成為自然和歷史的主人，從而成為真正自由的人。而個(gè)人自由的真正實(shí)現(xiàn)又不能離開集體，只有在生產(chǎn)資料社會(huì)占有的基礎(chǔ)上對(duì)社會(huì)生產(chǎn)進(jìn)行有計(jì)劃的調(diào)節(jié)，人類社會(huì)才能真正從必然王國(guó)進(jìn)入自由王國(guó)。（2） 以生產(chǎn)資料公有制代替私有制。馬克思和恩格斯認(rèn)為階級(jí)對(duì)立和社會(huì)發(fā)展的無(wú)政府狀態(tài)是由生產(chǎn)資料的私有制造成的。因而，消滅私有制是建立未來(lái)自由人聯(lián)合體的根本途徑。生產(chǎn)資料的社會(huì)占有并在此基礎(chǔ)上實(shí)行有計(jì)劃的生產(chǎn)是生產(chǎn)社會(huì)化發(fā)展的必然產(chǎn)物。（3） 盡快發(fā)展生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)共同富裕。 強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)力的首要性是馬克思主義理論的一個(gè)基本觀點(diǎn)，馬克思主義經(jīng)典作家主張用公有制代替私有制，就是為了更好地發(fā)展生產(chǎn)力。他們認(rèn)為，只有更快地發(fā)展生產(chǎn)力和創(chuàng)造相應(yīng)的物質(zhì)條件，才能不斷縮短必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，增加剩余勞動(dòng)時(shí)間，為建立一個(gè)更高級(jí)的、以每個(gè)人的全面自由發(fā)展為目的的新社會(huì)創(chuàng)造現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)。（4） 消滅商品生產(chǎn)，對(duì)全部生產(chǎn)實(shí)行有計(jì)劃的調(diào)節(jié)。按照馬克思和恩格斯的觀點(diǎn)，商品是私人勞動(dòng)的產(chǎn)物，商品交換是私人勞動(dòng)的產(chǎn)物，商品交換是私人生產(chǎn)者之間的一種勞動(dòng)交換關(guān)系。因此，一旦社會(huì)占有生產(chǎn)資料，商品生產(chǎn)就將被消除，整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)由計(jì)劃進(jìn)行調(diào)節(jié)。（5） 在共產(chǎn)主義的低級(jí)階段要實(shí)行按勞分配。馬克思曾根據(jù)生產(chǎn)力的不同性質(zhì)，明確地把共產(chǎn)主義社會(huì)區(qū)分為高級(jí)和低級(jí)兩個(gè)發(fā)展階段。在共產(chǎn)主義的高級(jí)階段，實(shí)行各盡所能，按需分配的原則；在共產(chǎn)主義的低級(jí)階段，即社會(huì)主義社會(huì)，只能實(shí)行按勞分配的原則。以上幾方面就是馬克思和恩格斯論述的關(guān)于未來(lái)社會(huì)基本特征的內(nèi)容。這些內(nèi)容可以簡(jiǎn)要的概括為共產(chǎn)主義社會(huì)是在資本主義創(chuàng)造的物質(zhì)文明和精神文明的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。這一社會(huì)的基本目的是通過(guò)在生產(chǎn)資料公有制基礎(chǔ)上對(duì)生產(chǎn)實(shí)行有計(jì)劃的調(diào)節(jié)，以更快更好地發(fā)展生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)社會(huì)的共同富裕和個(gè)人自由全面的發(fā)展。社會(huì)主義是共產(chǎn)主義的低級(jí)階段，它是剛剛從資本主義社會(huì)中脫胎出來(lái)的，保留著舊式分工，勞動(dòng)者之間實(shí)行等量勞動(dòng)相交換的原則。2.傳統(tǒng)體制下的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論有何特點(diǎn)。（P24-25）(1)反映了馬克思主義經(jīng)典作家關(guān)于社會(huì)主義社會(huì)單一公有制結(jié)構(gòu)、不存在商品貨幣的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思想；（2）反映了社會(huì)主義原始積累階段大規(guī)模工業(yè)化的客觀要求。3.簡(jiǎn)述社會(huì)主義初級(jí)階段理論的含義及意義。（P29、36）社會(huì)主義初級(jí)階段是指我國(guó)生產(chǎn)力落后、商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)條件下建設(shè)社會(huì)主義必然要經(jīng)歷的特定階段，即從我國(guó)進(jìn)入社會(huì)主義到基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化的整個(gè)歷史階段。這一科學(xué)判斷一方面表明我國(guó)的社會(huì)性質(zhì)，說(shuō)明我國(guó)已進(jìn)入社會(huì)主義社會(huì)，另一方面表明我國(guó)的社會(huì)主義社會(huì)還處在不發(fā)達(dá)的階段。社會(huì)主義初級(jí)階段對(duì)于我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展乃至于中國(guó)社會(huì)主義的前途和命運(yùn)都具有至關(guān)重要的意義。社會(huì)主義初級(jí)階段既是我國(guó)社會(huì)主義物質(zhì)文明發(fā)展的重要階段，也是我國(guó)社會(huì)主義精神文明發(fā)展的重要階段，同時(shí)又是我國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)、政治、文化體制不斷趨于完善的重要?dú)v史階段。4.闡述中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論的基本內(nèi)容。（P29-33）有中國(guó)特色的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論是在建設(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)過(guò)程中，我黨堅(jiān)持把馬克思主義基本理論與中國(guó)具體實(shí)踐相結(jié)合，科學(xué)地總結(jié)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)中正反兩方面的經(jīng)驗(yàn)，在原有基本理論的基礎(chǔ)上提出一系列創(chuàng)新的理論觀點(diǎn)后不斷形成的。核心理論觀點(diǎn)有：1、關(guān)于社會(huì)主義初級(jí)階段的理論。社會(huì)主義建設(shè)過(guò)程中出現(xiàn)的許多挫折和失誤歸根結(jié)底是由于我們對(duì)我們所處的社會(huì)發(fā)展階段和面臨的基本國(guó)情認(rèn)識(shí)不清造成的。總結(jié)社會(huì)主義建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，我們黨提出了社會(huì)主義初級(jí)階段的理論。這是我們黨對(duì)當(dāng)代中國(guó)基本國(guó)情的科學(xué)判斷。這一判斷表明：我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入了社會(huì)主義社會(huì)；我國(guó)的社會(huì)主義還處于不發(fā)達(dá)階段。這既堅(jiān)定了社會(huì)主義方向，又使我們對(duì)于社會(huì)主義建設(shè)的長(zhǎng)期性、復(fù)雜性和艱巨性有了更加清醒的認(rèn)識(shí)。我們黨從社會(huì)主義初級(jí)階段這一基本國(guó)情出發(fā)，制定了在社會(huì)主義初級(jí)階段的基本路線和基本綱領(lǐng)，闡明了社會(huì)主義初級(jí)階段的基本制度和基本矛盾，提出了經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的總體戰(zhàn)略以及經(jīng)濟(jì)體制和政治體制改革的基本原則，解決了在新的歷史條件下社會(huì)主義建設(shè)的性質(zhì)、任務(wù)、動(dòng)力、戰(zhàn)略和前途等一系列基本問題，為建設(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論奠定了基礎(chǔ)。2、關(guān)于社會(huì)主義本質(zhì)和所有制關(guān)系的理論。馬克思和恩格斯曾經(jīng)對(duì)社會(huì)主義的本質(zhì)做過(guò)明確和科學(xué)的概括和論述。這一概括和論述為社會(huì)主義制度的建立提供了指南。而建設(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)主義需要考慮具體的國(guó)情。鄧小平在1992年的南巡講話中，對(duì)社會(huì)主義的本質(zhì)這一根本問題作了新的概括，即“社會(huì)主義的本質(zhì)是解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力。消滅剝削，消除兩極分化，最終達(dá)到共同富裕?！边@一概括一方面堅(jiān)持了歷史唯物主義的基本原理，突出強(qiáng)調(diào)了解放生產(chǎn)力和發(fā)展生產(chǎn)力的重要意義，揭示了社會(huì)主義建設(shè)的根本任務(wù)，糾正了改革前我們脫離生產(chǎn)力發(fā)展需要而從本本出發(fā)抽象討論社會(huì)主義優(yōu)越性、固守某些僵化的理論觀點(diǎn)的教條主義傾向，為社會(huì)主義建設(shè)特別是社會(huì)主義初級(jí)階段的經(jīng)濟(jì)建設(shè)確立了科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)；另一方面，突出強(qiáng)調(diào)消滅剝削，消除兩極分化，最終達(dá)到共同富裕，闡明了社會(huì)主義制度與資本主義制度的本質(zhì)區(qū)別和社會(huì)主義的根本目標(biāo)。這一理論也把實(shí)現(xiàn)共同富裕與堅(jiān)持公有制為主體和按勞分配為主體聯(lián)系在了一起。3、關(guān)于經(jīng)濟(jì)改革的理論。黨的十一屆三中全會(huì)以來(lái)，在改革開放的過(guò)程中，我們逐步走出了一條有中國(guó)特色的改革開放之路，并在此基礎(chǔ)上形成了一套關(guān)于改革的目標(biāo)、方式、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和具體內(nèi)容的改革理論。改革的性質(zhì)既不是對(duì)原來(lái)經(jīng)濟(jì)體制的細(xì)枝末節(jié)的修補(bǔ)，也不是對(duì)社會(huì)主義制度的否定。改革是一場(chǎng)新的革命，是要從根本上改變束縛我國(guó)生產(chǎn)力發(fā)展的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制，建立充滿生機(jī)的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制，實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的現(xiàn)代化與社會(huì)主義制度的自我完善。在改革的方式上我們既要反對(duì)因循守舊，停步不前，也要反對(duì)盲目冒進(jìn)和所謂的“激進(jìn)式改革”。我們所要強(qiáng)調(diào)的是解放思想，實(shí)事求是，膽子要大，步子要穩(wěn)，一切從實(shí)際出發(fā)，要把改革、發(fā)展與穩(wěn)定結(jié)合起來(lái)，循序漸進(jìn)地向前推進(jìn)。在判斷改革成效上，要堅(jiān)持和遵循“三個(gè)有利于”的標(biāo)準(zhǔn)，即是否有利于發(fā)展社會(huì)主義社會(huì)生產(chǎn)力，是否有利于增強(qiáng)社會(huì)主義國(guó)家的綜合國(guó)力，是否有利于提高人民的生活水平。4、關(guān)于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理論。社會(huì)主義與市場(chǎng)機(jī)制的關(guān)系問題是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中的核心問題，也是經(jīng)濟(jì)改革中的核心問題。鄧小平在總結(jié)我國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)和經(jīng)濟(jì)改革經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不是區(qū)分社會(huì)主義和資本主義的標(biāo)志與社會(huì)主義也可以搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的論斷，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)同社會(huì)主義基本制度結(jié)合在一起的新體制，它是要使市場(chǎng)機(jī)制在國(guó)家宏觀調(diào)控下在資源配置中起基礎(chǔ)性作用。在建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐中，我們黨提出了一系列重要的理論和政策，如以公有制為主體，多種所有制形式共同發(fā)展；以按勞分配為主體，把按勞分配與按要素分配結(jié)合起來(lái)；公有制的實(shí)現(xiàn)形式可以多樣化，社會(huì)主義公有制可以利用股份制這種組織形式；國(guó)有企業(yè)要實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略改組，把改組、改造和加強(qiáng)管理結(jié)合起來(lái)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度；正確處理中央與地方的關(guān)系，把集權(quán)和分權(quán)結(jié)合起來(lái)，發(fā)揮兩個(gè)積極性；把市場(chǎng)機(jī)制和宏觀調(diào)控結(jié)合起來(lái)，更好地發(fā)揮計(jì)劃和市場(chǎng)兩種手段的長(zhǎng)處等等。這些理論和政策是對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的總結(jié)，對(duì)于社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展具有重要的理論和實(shí)踐意義。5、關(guān)于社會(huì)主義收入分配的理論。收入分配取決于生產(chǎn)條件的分配。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，生產(chǎn)條件的分配發(fā)生了重大的變化，收入分配方式和分配結(jié)構(gòu)隨之而改變。公有制經(jīng)濟(jì)主要通行勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)，非公有制經(jīng)濟(jì)主要通行所有權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)與所有權(quán)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合，使得多種分配方式相互滲透，相互影響，相互補(bǔ)充，形成適合我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的收入分配結(jié)構(gòu)。6、關(guān)于對(duì)外開放的理論。社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)本是一個(gè)開放的體系，只是由于傳統(tǒng)模式和“左”的指導(dǎo)思想的影響，使社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期趨于封閉。在經(jīng)濟(jì)全球化迅速發(fā)展條件下，中國(guó)要不要融入經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，如何開放融入全球化進(jìn)程，如何在開放條件下有效運(yùn)用國(guó)內(nèi)國(guó)外兩個(gè)市場(chǎng)和兩種資源加速本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這些既是社會(huì)主義的重大理論問題，也是社會(huì)主義建設(shè)的重大實(shí)踐問題，我國(guó)把對(duì)外開放確定為建設(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)主義的一項(xiàng)基本國(guó)策。7、關(guān)于以人為本的科學(xué)發(fā)展理論。我黨以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，總結(jié)了國(guó)內(nèi)外在發(fā)展問題上的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，吸收了人類文明進(jìn)步的成果，提出了堅(jiān)持以人為本、全面協(xié)調(diào)可持續(xù)的科學(xué)發(fā)展觀?？衫m(xù)發(fā)展觀進(jìn)一步明確了我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的本質(zhì)目標(biāo)、基本內(nèi)涵、總體思路、模式選擇和根本動(dòng)力，是我黨對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)律的科學(xué)認(rèn)識(shí)，是我黨指導(dǎo)發(fā)展的世界觀和方法論的集中體現(xiàn)，是馬克思主義發(fā)展理論的重大創(chuàng)新。有中國(guó)特色的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論是從實(shí)踐中總結(jié)出來(lái)的，它反映了改革開放以來(lái)社會(huì)主義建設(shè)的一些基本經(jīng)驗(yàn)和在新的歷史條件下對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)規(guī)律的認(rèn)識(shí)。有中國(guó)特色的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論具有與時(shí)俱進(jìn)的理論品質(zhì)，它會(huì)隨著實(shí)踐的發(fā)展和對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)規(guī)律的認(rèn)識(shí)深化而不斷豐富和發(fā)展。5.論述社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度。如何正確認(rèn)識(shí)社會(huì)主義初級(jí)階段公有制經(jīng)濟(jì)與非公有制經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系？（P38-45）社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度是以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展。具體而言： （1）以公有制為主體是指在社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度中，公有制經(jīng)濟(jì)要居主體地位。即公有制經(jīng)濟(jì)不僅要保持量的優(yōu)勢(shì)公有資產(chǎn)在社會(huì)總資產(chǎn)中占優(yōu)勢(shì)，還要更注重質(zhì)的提高，也就是通過(guò)不斷提高公有制經(jīng)濟(jì)的控制力、影響力，發(fā)揮其對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的導(dǎo)向作用。（2）公有制經(jīng)濟(jì)包括國(guó)有經(jīng)濟(jì)、集體經(jīng)濟(jì)和混合所有制中的國(guó)有成分與集體成分。其中，國(guó)有經(jīng)濟(jì)是公有制經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的占比最大的部分，控制著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的命脈，因此，有效發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用對(duì)于發(fā)揮社會(huì)主義制度優(yōu)越性和促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義，現(xiàn)階段，發(fā)展國(guó)有經(jīng)濟(jì)的總原則是：堅(jiān)持有進(jìn)有退，有所為有所不為，集中力量，加強(qiáng)重點(diǎn)，提高整體素質(zhì)。集體所有制經(jīng)濟(jì)是由部分勞動(dòng)群眾共同占有生產(chǎn)資料的一種公有形式，作為公有制經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，集體所有制經(jīng)濟(jì)對(duì)于消除兩極分化、實(shí)現(xiàn)共同富裕有重要的作用?；旌纤兄平?jīng)濟(jì)是由不同性質(zhì)的所有制經(jīng)濟(jì)組合而成的一種經(jīng)濟(jì)形式，對(duì)于其中的國(guó)有和集體成分我們也應(yīng)十分重視。（3）多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展是指在社會(huì)主義初級(jí)階段，發(fā)展多種形式的公有制經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，也要發(fā)展多種形式的非公有制經(jīng)濟(jì)。在我國(guó)現(xiàn)階段，非公有制經(jīng)濟(jì)包括個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)和外資經(jīng)濟(jì)等形式。非公有制經(jīng)濟(jì)不僅能夠創(chuàng)造大量的就業(yè)機(jī)會(huì)，提供多樣化的產(chǎn)品和服務(wù)，而且同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)兼容性較強(qiáng)，特別是在很多競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域，都表現(xiàn)出較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)活力。因此，非公有制經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中也發(fā)揮著不可替代的作用。 我國(guó)的多種所有制經(jīng)濟(jì)都有其自己的特點(diǎn)，都有自己獨(dú)特的功能和優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也具有各自的劣勢(shì)和局限性，在現(xiàn)階段生產(chǎn)力狀況下，它們都有其適宜于發(fā)揮優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域和范圍，因此，應(yīng)根據(jù)它們各自的特點(diǎn)合理配置各種所有制形式，使它們能夠在功能上相互補(bǔ)充。多種所有制經(jīng)濟(jì)之間的相互競(jìng)爭(zhēng)，有利于提高各種所有制經(jīng)濟(jì)的效率，有利于促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，也有利于促進(jìn)所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化。以公有制經(jīng)濟(jì)為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度是適合我國(guó)國(guó)情的一項(xiàng)根本制度，堅(jiān)持和完善這一基本經(jīng)濟(jì)制度對(duì)于建設(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)具有重要的意義。 在社會(huì)主義初期，不僅要發(fā)展多種形式的公有制經(jīng)濟(jì)，而且要發(fā)展多種形式的非公有制經(jīng)濟(jì)。在我國(guó)現(xiàn)階段，個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)和外資經(jīng)濟(jì)等非公有制經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)的很多領(lǐng)域發(fā)揮著不可替代的特殊作用，不僅創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)，提供了多樣化的產(chǎn)品和服務(wù)滿足社會(huì)多方面的需求，而且同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的兼容性較強(qiáng)，特別是在競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域，表現(xiàn)出較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)活力。我國(guó)的多種所有制經(jīng)濟(jì)都有其自己的特點(diǎn)，都有自己獨(dú)特的功能和優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也具有各自的劣勢(shì)和局限性，在現(xiàn)階段生產(chǎn)力狀況下，它們都有其適宜于發(fā)揮優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域和范圍，因此應(yīng)根據(jù)它們各自的特點(diǎn)合理配置各種所有制形式，使它們能夠在功能上相互補(bǔ)充。多種所有制經(jīng)濟(jì)之間的這種互相競(jìng)爭(zhēng)，有利于提高各種所有制經(jīng)濟(jì)的效率，有利于促進(jìn)技術(shù)的進(jìn)步，也有利于促進(jìn)所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整。第二章 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論1.簡(jiǎn)述傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的基本特征及運(yùn)行特點(diǎn)。（P46-47）基本特征：（1）在決策結(jié)構(gòu)上，實(shí)行中央集權(quán)控制；（2）在動(dòng)力結(jié)構(gòu)上，忽視物質(zhì)利益刺激，實(shí)行平均主義分配原則；（3）在信息結(jié)構(gòu)上，實(shí)行計(jì)劃指令的縱向傳遞，全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都納入計(jì)劃的軌道，企業(yè)行為基本不受市場(chǎng)信號(hào)的制約；（4）在所有制結(jié)構(gòu)上，追求“一大二公”，實(shí)行“窮過(guò)渡”。以上條件下，企業(yè)生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少和怎樣生產(chǎn)都是由計(jì)劃控制的，因此運(yùn)行特點(diǎn)：（1）企業(yè)對(duì)瞬時(shí)出現(xiàn)的情況作出如下反應(yīng)：使產(chǎn)量和當(dāng)前最稀缺的資源相適應(yīng)；實(shí)行強(qiáng)制替代；根據(jù)可得到的投入皮來(lái)決定生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。（2）在追求高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率目標(biāo)的驅(qū)使下，從上到下存在強(qiáng)烈的數(shù)量沖動(dòng)。（3）由于企業(yè)不承擔(dān)投資決策的責(zé)任，這會(huì)使投資需求大大超過(guò)可供分配的投資資金，引起“投資緊張”。2.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為什么能提高資源配置效率。（P47-48）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是以市場(chǎng)作為配置資源或調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行基本手段的經(jīng)濟(jì)形式，其基本特征有：（1）資源配置遵循產(chǎn)權(quán)規(guī)則。（2）經(jīng)濟(jì)主體獨(dú)立自主的分散決策。（3）自由和平等競(jìng)爭(zhēng)。（4） 市場(chǎng)價(jià)格協(xié)調(diào)的微觀決策。3.簡(jiǎn)述漸進(jìn)式改革的特點(diǎn)，并闡述漸進(jìn)式改革在我國(guó)取得成功的原因。（P56）中國(guó)的漸進(jìn)式改革是指在工業(yè)化和社會(huì)主義憲法制度的基礎(chǔ)上進(jìn)行的市場(chǎng)化改革，強(qiáng)調(diào)利用已有的組織資源推進(jìn)改革。特征：（1）利用已有的組織資源推進(jìn)改革。（2）增量改革，即在基本不觸動(dòng)既得利益格局的前提下，在經(jīng)濟(jì)的增量部分率先引入市場(chǎng)機(jī)制。（3）先試點(diǎn)，后推廣。成功的原因：（1）把社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來(lái)，在公有制為主體條件下大力發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)，在按勞分配為主的條件下采取多種分配方式，從而既堅(jiān)定不移的推進(jìn)市場(chǎng)化進(jìn)程，又使社會(huì)主義制度適應(yīng)現(xiàn)階段的生產(chǎn)力發(fā)展水平。（2）按照“三個(gè)有利于”標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷改革的成效。（3）處理好改革、發(fā)展與穩(wěn)定之間的關(guān)系。（4）隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入，適時(shí)地推進(jìn)政治體制改革。4.我國(guó)對(duì)計(jì)劃與市場(chǎng)關(guān)系的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了哪幾個(gè)主要階段？ (P50-51)第一階段：1978年至1983年，提出了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主、市場(chǎng)調(diào)節(jié)為輔的改革思想。黨的十一屆三中全會(huì)后，理論界有越來(lái)越多的人認(rèn)為，應(yīng)通過(guò)放權(quán)讓利，把計(jì)劃建立在價(jià)值規(guī)律的基礎(chǔ)上。第二階段：1984年至1987年，提出了有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)理論。黨的十二屆三中全會(huì)提出了以下論斷：社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)是公有制基礎(chǔ)上的有計(jì)劃商品經(jīng)濟(jì)。商品經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)不可逾越的階段；計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與商品經(jīng)濟(jì)具有統(tǒng)一性；計(jì)劃與市場(chǎng)板塊式結(jié)合。第三階段：1987年至1992年，提出了社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)理論。黨的十三大明確提出：社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)應(yīng)該是計(jì)劃與市場(chǎng)內(nèi)在統(tǒng)一的體制，計(jì)劃調(diào)節(jié)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)應(yīng)有機(jī)結(jié)合。經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立“國(guó)家調(diào)節(jié)市場(chǎng)，市場(chǎng)引導(dǎo)企業(yè)”的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式。第四階段，1992年以后，提出了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論。鄧小平在1992年春的南方談話中，提出了“計(jì)劃和市場(chǎng)都是經(jīng)濟(jì)手段”的重要論斷。黨的十四大明確提出：我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。黨的十五大進(jìn)一步確認(rèn)：建設(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)主義，就是在社會(huì)主義條件下發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，不斷解放和發(fā)展生產(chǎn)力。黨的十六大重申：堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的改革方向，使市場(chǎng)在國(guó)家宏觀調(diào)控下對(duì)資源配置起基礎(chǔ)性作用。5.闡述社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基本特征。(P53-55)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基本特征主要表現(xiàn)在以下兩大方面： 第一，公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的所有制結(jié)構(gòu)構(gòu)成了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的所有制基礎(chǔ)。 （1）必須毫不動(dòng)搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)。在我國(guó)現(xiàn)階段，公有制經(jīng)濟(jì)包括國(guó)有經(jīng)濟(jì)、集體經(jīng)濟(jì)和混合所有制中的國(guó)有成分與集體成分。其中，國(guó)有經(jīng)濟(jì)控制國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，對(duì)于發(fā)揮社會(huì)主義制度優(yōu)越性、增強(qiáng)國(guó)民實(shí)力具有關(guān)鍵性作用。集體經(jīng)濟(jì)也是公有制經(jīng)濟(jì)重要組成部分，對(duì)于消除兩極分化、實(shí)現(xiàn)共同富裕有積極作用。 （2）必須毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在我國(guó)現(xiàn)階段，非公有制經(jīng)濟(jì)包括個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)和外資經(jīng)濟(jì)等形式。非公有制經(jīng)濟(jì)可以充分調(diào)動(dòng)社會(huì)各方面積極性，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的多個(gè)領(lǐng)域均具有重要的促進(jìn)作用，因此，應(yīng)給予鼓勵(lì)和支持，并進(jìn)行正確引導(dǎo)。（3）堅(jiān)持公有制為主體，促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，統(tǒng)一于社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的進(jìn)程中。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，公有制與非公有制經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系是相互促進(jìn)、相互融合、相互滲透的協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)系，而不是相互割裂、相互排斥的關(guān)系，更不是相互對(duì)立的。因此，各種所有制經(jīng)濟(jì)完全可以在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，相互促進(jìn)，在社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)進(jìn)程中共同發(fā)展。 第二，按勞分配為主、多種分配方式并存的分配制度是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的分配方式。 按勞分配是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中個(gè)人消費(fèi)品分配的基本原則。然而，在社會(huì)主義初級(jí)階段，受所有制結(jié)構(gòu)等多個(gè)原因制約，馬克思設(shè)想的按勞分配原則純粹實(shí)現(xiàn)的條件并不具備，所以社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的分配方式是以按勞分配為主，多種分配方式并存。6.試述應(yīng)如何建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。(P57-60)（1）深化國(guó)有企業(yè)改革，重塑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。（2）健全現(xiàn)代市場(chǎng)體系。（3）加強(qiáng)和完善宏觀調(diào)控。（4）深化分配制度改革，健全社會(huì)保障制度。第三章 向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的漸進(jìn)過(guò)度1.什么是“華盛頓共識(shí)”與“北京共識(shí)”？比較激進(jìn)式改革與漸進(jìn)式改革的差異。（P62-67）華盛頓共識(shí)與北京共識(shí)是兩種不同的有關(guān)改革與發(fā)展道路的理論觀點(diǎn)。華盛頓共識(shí)最初是由曾擔(dān)任世界銀行經(jīng)濟(jì)學(xué)家的約翰威廉姆森提出來(lái)的。針對(duì)20世紀(jì)80年代絕大多數(shù)拉美國(guó)家陷入了長(zhǎng)達(dá)10余年的通貨膨脹居高不下、債務(wù)危機(jī)頻頻爆發(fā)的困難格局，威廉姆森系統(tǒng)地提出了指導(dǎo)這些國(guó)家通過(guò)經(jīng)濟(jì)改革走出困境的各項(xiàng)政策主張。這些政策包括以下10個(gè)方面：1、加強(qiáng)財(cái)政紀(jì)律，壓縮財(cái)政赤字，降低通貨膨脹，穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)。2、把政府開支的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)效益高的領(lǐng)域和有利于改善收入分配的領(lǐng)域（如文教衛(wèi)生和基礎(chǔ)設(shè)施）。3、開展稅制改革，降低邊際稅率，擴(kuò)大稅基。4、事實(shí)利率市場(chǎng)化。5、采用一種具有競(jìng)爭(zhēng)力的匯率制度。6、實(shí)施貿(mào)易自由化，用關(guān)稅取代數(shù)量限制，開放市場(chǎng)。7、開放外國(guó)直接投資。8、對(duì)國(guó)有企業(yè)實(shí)施私有化。9、放松政府管制，取消除證明為攸關(guān)安全、環(huán)境和消費(fèi)者保護(hù)以外的一切阻礙和限制競(jìng)爭(zhēng)的制度。10、立法保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)?！叭A盛頓共識(shí)”的核心內(nèi)容是私有產(chǎn)權(quán)條件下的資本與市場(chǎng)全面開放，它顯然秉承了亞當(dāng)斯密的自由競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)思想，與西方自由主義的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)一脈相承，因此后來(lái)人們又把這些所謂的共識(shí)稱為“新自由主義政策宣言”。隨著我國(guó)改革開放所取得的成就日益被國(guó)際社會(huì)所公認(rèn)，作為直接挑戰(zhàn)“華盛頓共識(shí)”并建立在中國(guó)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上的“北京共識(shí)”愈益被國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界所廣泛關(guān)注?！氨本┕沧R(shí)”包含了三個(gè)重要的原理：1、創(chuàng)新的價(jià)值。創(chuàng)新是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的發(fā)動(dòng)機(jī)和持續(xù)進(jìn)步的手段。2、努力營(yíng)造一個(gè)有利于持續(xù)、均衡與穩(wěn)定發(fā)展的大環(huán)境。3、自主發(fā)展理論。激進(jìn)式改革（如蘇聯(lián)、東歐國(guó)家）試圖通過(guò)緊縮貨幣、放開價(jià)格、全面推進(jìn)自由化和私有化，在短時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡。其特點(diǎn)有：（1）在政治上實(shí)行民主化，即多黨制。（2）在經(jīng)濟(jì)利上全盤推行國(guó)有企業(yè)私有化。（3）在經(jīng)濟(jì)政策上選擇休克療法。漸進(jìn)式改革（如中國(guó)）不是對(duì)社會(huì)主義制度的否定，也不是對(duì)原來(lái)經(jīng)濟(jì)體制的細(xì)枝末節(jié)的修補(bǔ)，而是一場(chǎng)全新的革命，是要從根本上改變束縛生產(chǎn)力發(fā)展的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制，建立充滿生機(jī)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。其特點(diǎn)有：（1）利用已有的組織資源推進(jìn)市場(chǎng)取向的改革。（2）增量改革。（3）先試點(diǎn)，后推廣。即先在局部范圍內(nèi)取得改革的經(jīng)驗(yàn)，然后再在全局范圍內(nèi)推廣改革經(jīng)驗(yàn)。2.簡(jiǎn)述供給主導(dǎo)型制度變遷方式的特征。（P68）是由權(quán)力中心推進(jìn)的強(qiáng)制性制度變遷，是指在一定的憲法秩序和行為規(guī)范下，權(quán)力中心提供新的制度安排的能力與意愿是決定制度變遷的主導(dǎo)因素，而這種能力與意愿主要決定于一個(gè)社會(huì)各既得利益集團(tuán)的權(quán)力結(jié)構(gòu)與力量的對(duì)比。特征：（1）政府主體是決定制度變遷的主導(dǎo)力量。（2）政府主體在一個(gè)金字塔形的等級(jí)架構(gòu)內(nèi)自上而下地進(jìn)行制度創(chuàng)新。（3）政府主體與微觀主體在制度創(chuàng)新中存在利益摩擦。（4）存在制度創(chuàng)新的進(jìn)入壁壘。（5） 統(tǒng)一觀念，減少實(shí)施阻力和交易費(fèi)用。3.試分析供給主導(dǎo)型制度變遷方式中的諾思悖論。（P75-77）諾思悖論是指一個(gè)能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng)的有效率產(chǎn)權(quán)制度依賴于國(guó)家對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的界定與保護(hù)，但國(guó)家在界定與保護(hù)產(chǎn)權(quán)過(guò)程中受交易費(fèi)用和競(jìng)爭(zhēng)的雙重約束，會(huì)對(duì)不同的利益集團(tuán)采取歧視性的政策，從而會(huì)容忍低效率產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的長(zhǎng)期存在和導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退。4.闡述我國(guó)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡的方式與路徑。（P66P67）我國(guó)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡的方式是：漸進(jìn)式改革。漸進(jìn)式改革（如中國(guó)）不是對(duì)社會(huì)主義制度的否定，也不是對(duì)原來(lái)經(jīng)濟(jì)體制的細(xì)枝末節(jié)的修補(bǔ)，而是一場(chǎng)全新的革命，是要從根本上改變束縛生產(chǎn)力發(fā)展的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制，建立充滿生機(jī)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。其特點(diǎn)有：（1）利用已有的組織資源推進(jìn)市場(chǎng)取向的改革。（2）增量改革。（3）先試點(diǎn)，后推廣。即先在局部范圍內(nèi)取得改革的經(jīng)驗(yàn)，然后再在全局范圍內(nèi)推廣改革經(jīng)驗(yàn)。路徑：（1）供給主導(dǎo)型制度變遷方式：是由權(quán)力中心推進(jìn)的強(qiáng)制性制度變遷，是指在一定的憲法秩序和行為規(guī)范下，權(quán)力中心提供新的制度安排的能力與意愿是決定制度變遷的主導(dǎo)因素，而這種能力與意愿主要決定于一個(gè)社會(huì)各既得利益集團(tuán)的權(quán)力結(jié)構(gòu)與力量的對(duì)比。（2）中間擴(kuò)散型制度變遷方式：當(dāng)利益獨(dú)立化的地方政府成為溝通權(quán)力中心制度供給意愿與微觀主體制度創(chuàng)新需求的中介環(huán)節(jié)時(shí)，就有可能突破權(quán)力中心設(shè)置的制度創(chuàng)新進(jìn)入壁壘，從而使權(quán)力中心的壟斷租金最大化與保護(hù)有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)之間達(dá)成一致，化解“諾思悖論”，這就是中間擴(kuò)散型制度變遷方式。（3）需求誘致型制度變遷方式：是指人們?cè)诮o定的約束條件下，為確立能導(dǎo)致自身利益最大化的制度安排和權(quán)利界定而自發(fā)組織實(shí)施制度創(chuàng)新。5.闡述中間擴(kuò)散型制度變遷方式的主要特征，并分析地方政府在我國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程中的主要功能。（P7780）中間擴(kuò)散型制度變遷方式：當(dāng)利益獨(dú)立化的地方政府成為溝通權(quán)力中心制度供給意愿與微觀主體制度創(chuàng)新需求的中介環(huán)節(jié)時(shí)，就有可能突破權(quán)力中心設(shè)置的制度創(chuàng)新進(jìn)入壁壘，從而使權(quán)力中心的壟斷租金最大化與保護(hù)有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)之間達(dá)成一致，化解“諾斯悖論”。其主要功能：（1）地方政府成為中間擴(kuò)散型制度變遷方式中的“第一行動(dòng)集團(tuán)”。（2） 非平衡改革戰(zhàn)略下的潛在制度收益與地方政府對(duì)制度創(chuàng)新進(jìn)入權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)。6.分析我國(guó)的漸進(jìn)式改革所存在的主要問題以及進(jìn)一步改革的方向。（P86-87）問題：（1）政治企業(yè)家行為規(guī)范的模糊化導(dǎo)致腐敗現(xiàn)象日趨嚴(yán)重。（2）地方政府官員對(duì)GDP的盲目追求導(dǎo)致對(duì)資源、環(huán)境、社會(huì)等問題的忽視，導(dǎo)致地方的可持續(xù)發(fā)展能力下降。（3）地方與地方之間競(jìng)爭(zhēng)的加劇導(dǎo)致地方封鎖，產(chǎn)生了所謂的“諸侯經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象。（4）“先試點(diǎn)后推廣”的改革方式導(dǎo)致獲得試點(diǎn)權(quán)的企業(yè)或地方因能持續(xù)地獲得壟斷性租金而獲得優(yōu)先發(fā)展的機(jī)會(huì)，相反，其他企業(yè)或地方則發(fā)展能力相對(duì)不足，這是導(dǎo)致不同階層、不同地區(qū)收入水平差距不斷擴(kuò)大的主要原因之一。 改革方向：進(jìn)一步解放思想、深化改革，特別是進(jìn)一步深化產(chǎn)權(quán)制度改革與政治體制改革，為進(jìn)一步的市場(chǎng)化進(jìn)程創(chuàng)造更好的條件。第四章 社會(huì)主義企業(yè)制度與國(guó)有企業(yè)改革1.為什么馬克思認(rèn)為財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是所有制關(guān)系的法律表現(xiàn)？（P89-90）馬克思認(rèn)為一定的生產(chǎn)方式產(chǎn)生一定的占有方式，經(jīng)濟(jì)上的占有關(guān)系產(chǎn)生以后，便會(huì)有法律上的所有權(quán)與之相適應(yīng)，所有制的獨(dú)占和壟斷必然在法律上表現(xiàn)為財(cái)產(chǎn)歸屬的確定性，即所有權(quán)是所有制的法律表現(xiàn)。2.什么是產(chǎn)權(quán)？產(chǎn)權(quán)明晰化的含義是什么？（P101-103）產(chǎn)權(quán)是一種通過(guò)社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利。也就是說(shuō)，產(chǎn)權(quán)不是一種而是一組權(quán)利，它包括使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)。這種權(quán)利的有效性取決于對(duì)此權(quán)力強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)的可能性以及為之付出的代價(jià)。這種強(qiáng)制性既可依賴于法律規(guī)范、契約和政府強(qiáng)制，也可依賴倫理道德規(guī)范。滿足產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化的相關(guān)條件實(shí)際上就是建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的關(guān)鍵內(nèi)容。這些條件包括： 1、產(chǎn)權(quán)的排他性。產(chǎn)權(quán)主體必須對(duì)交易對(duì)象擁有明晰的、唯一的產(chǎn)權(quán)，即產(chǎn)權(quán)歸屬非常明確。 2、產(chǎn)權(quán)的可分割性或可分離性。產(chǎn)權(quán)的可分割性是產(chǎn)權(quán)可轉(zhuǎn)讓性的前提條件。 3、產(chǎn)權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性。產(chǎn)權(quán)主體能按照收益最大化的原則自由地處置歸其所有的資產(chǎn)，包括部分或全部權(quán)利的讓渡。 4、產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)。有效率的交易不僅需要明確地界定產(chǎn)權(quán)，而且要求有效地保護(hù)產(chǎn)權(quán)。3.國(guó)有產(chǎn)權(quán)主要有哪些特征？國(guó)有企業(yè)走向市場(chǎng)面臨的主要難題是什么？（P94、104）公共產(chǎn)權(quán)一般具有以下主要特征：一是產(chǎn)權(quán)具有不可分性；二是使用權(quán)的非排他性；三是外部性；四是剩余索取權(quán)的不可轉(zhuǎn)讓性。公共產(chǎn)權(quán)的國(guó)家代理制即為國(guó)家所有制。國(guó)有產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的沖突集中體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一是所有權(quán)主體的非人格化資本行為與要求企業(yè)以盈利為目標(biāo)經(jīng)營(yíng)國(guó)有資產(chǎn)之間的沖突。當(dāng)政府作為所有權(quán)主體時(shí)，因其所承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任，它未必會(huì)把國(guó)有資產(chǎn)的保值和增值作為唯一目標(biāo)。然而，為了完成向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)渡，就客觀上要求企業(yè)以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。為此就需要實(shí)現(xiàn)政企分開。二是剩余索取權(quán)的不可轉(zhuǎn)讓性與要求企業(yè)產(chǎn)權(quán)具有可交易性之間的沖突。市場(chǎng)交易本質(zhì)上是產(chǎn)權(quán)交換，國(guó)有企業(yè)若要成為真正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，就應(yīng)不僅有權(quán)占用，而且可以自主處分企業(yè)資產(chǎn)，一旦經(jīng)營(yíng)失敗，企業(yè)就可能破產(chǎn)和被接管。企業(yè)產(chǎn)權(quán)的這種可轉(zhuǎn)讓性顯然依賴于剩余索取權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性。然而，剩余索取權(quán)一旦發(fā)生轉(zhuǎn)讓，企業(yè)的國(guó)有性質(zhì)就難以維持。國(guó)有企業(yè)進(jìn)行股份制改造后，如何解決代理問題就成為一個(gè)非常棘手的難題。為了防止多級(jí)代理下國(guó)有資產(chǎn)的流失，就必須對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)實(shí)施有效的保護(hù)。但是受國(guó)有產(chǎn)權(quán)國(guó)有屬性的影響，國(guó)家在實(shí)施國(guó)有產(chǎn)權(quán)保護(hù)時(shí)將會(huì)遇到很多兩難選擇。4.法人資產(chǎn)制度有哪些主要特征？ (P118-121)法人企業(yè)的典型形態(tài)是公司制，它主要包括股份有限公司和有限責(zé)任公司。股份公司是由一定人數(shù)以上的股東所發(fā)起組織、全部資本被劃分為若干等額股份、股東就其所認(rèn)購(gòu)的股份對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任、股票可以在社會(huì)上公開發(fā)行和自由轉(zhuǎn)讓的公司。股份公司是法人資產(chǎn)制度的主要組織形式，它具有以下基本特征：1、企業(yè)必須具有獨(dú)立的法人資格。2、出資人承擔(dān)有限責(zé)任。3、股票自由讓渡是維護(hù)法人資產(chǎn)制度的重要條件。4、界定經(jīng)營(yíng)者與公司的關(guān)系。經(jīng)營(yíng)者在法人代表機(jī)構(gòu)授權(quán)下具體執(zhí)行企業(yè)業(yè)務(wù)，其收入、升遷、聲譽(yù)直接與企業(yè)資產(chǎn)的營(yíng)運(yùn)效率及資產(chǎn)的增值狀況相聯(lián)系。5、合理有效地所有權(quán)約束。分兩個(gè)層次：一是股東在股東大會(huì)上用“手”投票和在股票市場(chǎng)上用“腳”投票，對(duì)公司法人施加股權(quán)約束。二是公司法人機(jī)構(gòu)通過(guò)控制重大戰(zhàn)略決策權(quán)、經(jīng)理任免權(quán)、監(jiān)督權(quán)等方式向經(jīng)營(yíng)者施加法人所有權(quán)約束。6、要有一支高素質(zhì)的企業(yè)家隊(duì)伍。企業(yè)家分為兩種類型：一類是以董事身份出現(xiàn)的企業(yè)家，其職能主要是由董事會(huì)履行，另一類是經(jīng)理人。7、必要的外部約束條件。一是硬的市場(chǎng)約束。二是硬的法律約束。5.試論國(guó)有企業(yè)的分類改革戰(zhàn)略。（P108-115） 根據(jù)國(guó)有企業(yè)提供的產(chǎn)品性質(zhì)及所處行業(yè)的差別，可大體上吧它們分為競(jìng)爭(zhēng)性和非競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)，非競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)又可分為提供公共產(chǎn)品的企業(yè)和從事基礎(chǔ)工業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施的壟斷型企業(yè)兩大類。我們應(yīng)根據(jù)國(guó)有企業(yè)提供的產(chǎn)品的性質(zhì)及所處的行業(yè)的差異，選擇不同類型的改革戰(zhàn)略。 1、提供公共產(chǎn)品的企業(yè)宜選擇國(guó)有國(guó)營(yíng)模式。 國(guó)有企業(yè)是一種特殊的企業(yè)，它的優(yōu)勢(shì)主要不在于參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，而在于彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈。為了保證最優(yōu)化的公共產(chǎn)品供應(yīng)量，只能由政府用向國(guó)民征稅獲取的收入來(lái)提供公共產(chǎn)品。公共物品又分為國(guó)防、公安等純公共物品和公立學(xué)校、醫(yī)院、供水、煤氣、郵政、銀行等準(zhǔn)公共物品。對(duì)于提供準(zhǔn)公共物品的國(guó)有企業(yè)，處于絕對(duì)的壟斷地位，因此，需要由政府對(duì)其進(jìn)行有效的控制，防止企業(yè)憑借壟斷地位侵害消費(fèi)者的利益。 2、自然壟斷國(guó)有企業(yè)宜選擇國(guó)有國(guó)控模式。 在自然壟斷性國(guó)有企業(yè)的所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)發(fā)生不同程度分離條件下，政府通過(guò)設(shè)置進(jìn)入許可規(guī)則來(lái)形成和維持壟斷，提高規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益；同時(shí)通過(guò)直接或間接控制手段，來(lái)防止壟斷條件下企業(yè)在自主決策時(shí)所產(chǎn)生的不良經(jīng)濟(jì)后果，并在不損害社會(huì)目標(biāo)的前提下，積極創(chuàng)造條件，鼓勵(lì)企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。政府通過(guò)對(duì)自然壟斷性國(guó)有企業(yè)的控制來(lái)達(dá)到以下目標(biāo)：第一，優(yōu)化資源配置；第二，提高企業(yè)的資源利用效率。第三，控制收入的再分配。第四，實(shí)現(xiàn)企業(yè)財(cái)務(wù)的穩(wěn)定化。 3、大型競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)宜進(jìn)行股份制改造。 競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)必須通過(guò)產(chǎn)權(quán)制度改革成為自主經(jīng)營(yíng)自負(fù)盈虧的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，為此必須解決政企分開與所有權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性的問題。經(jīng)股份制改造的大型競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)與其他非國(guó)有企業(yè)一樣受公司法規(guī)范，并以利潤(rùn)最大化為經(jīng)營(yíng)目標(biāo)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，以法人資產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。為此，就必須明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系。 4、競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有中小企業(yè)宜完全放開 企業(yè)改革經(jīng)驗(yàn)告訴我們，國(guó)有資本從中小型競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)中退出，不僅有利于讓這些企業(yè)徹底擺脫政府的干預(yù)，完全在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中求生存、求發(fā)展，為建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造必要的微觀基礎(chǔ)，而且有利于政府卸下不得不常常為他們輸血的巨大負(fù)擔(dān)，轉(zhuǎn)而可以集中財(cái)力和人力抓好那些應(yīng)由政府控制的行業(yè)。因此，構(gòu)建所有權(quán)的退出機(jī)制更有助于堅(jiān)持公有制的主體地位。6.闡述國(guó)有企業(yè)股份制改造的基本思路。（P118-129） 1、股份公司是現(xiàn)代企業(yè)制度的主要組織形式。 2、國(guó)有資產(chǎn)的第一層次授權(quán)經(jīng)營(yíng)：在政資分開的基礎(chǔ)上實(shí)行政企分開。 國(guó)有資產(chǎn)的第一層次授權(quán)經(jīng)營(yíng)所要解決的問題是，通過(guò)在國(guó)家層面上把政府職能與資本只能分開來(lái)構(gòu)造出政企分離的制度性條件，使代理國(guó)家行使國(guó)有企業(yè)所有權(quán)的主體行為資本化，即以國(guó)有資產(chǎn)的保值與增值為經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，并建立起能有效監(jiān)控行使國(guó)有資產(chǎn)所有權(quán)的行為主體的激勵(lì)和約束機(jī)制，為法人資產(chǎn)制度的建立創(chuàng)造必要的條件。 3、國(guó)有資產(chǎn)的第二層次授權(quán)經(jīng)營(yíng)：國(guó)有股股份分散化 國(guó)有資產(chǎn)的第二層次授權(quán)經(jīng)營(yíng)所要解決的問題是，建立一批競(jìng)爭(zhēng)性的控股公司，實(shí)現(xiàn)國(guó)有股的收益權(quán)與控股權(quán)相分離，為企業(yè)產(chǎn)權(quán)獨(dú)立化創(chuàng)造必要的條件。 4、國(guó)有資產(chǎn)的第三層授權(quán)經(jīng)營(yíng)：公司產(chǎn)權(quán)獨(dú)立化。 公司產(chǎn)權(quán)獨(dú)立化后，具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)擁有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，從而可為現(xiàn)代企業(yè)制度的確立創(chuàng)造出基本的條件。 5、國(guó)有資產(chǎn)的第四層次授權(quán)經(jīng)營(yíng)：企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)高效化。 國(guó)有資產(chǎn)的第四層次授權(quán)經(jīng)營(yíng)的目的在于，通過(guò)委托人為代理人設(shè)置最優(yōu)化的激勵(lì)和約束機(jī)制，完善股份公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)效率。7.國(guó)有產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的沖突主要體現(xiàn)在哪些方面？（P104）（1）所有權(quán)主體的非人格化資本行為與要求企業(yè)以盈利為目標(biāo)經(jīng)營(yíng)國(guó)有資產(chǎn)之間的沖突。（2） 剩余索取權(quán)的不可轉(zhuǎn)讓性與要求企業(yè)產(chǎn)權(quán)具有可交易性之間的沖突。8.為什么實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有助于提高國(guó)有企業(yè)的效率？（P102）（1）產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有利于明確界定交易界區(qū)。（2）產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有利于規(guī)范交易行為。（3）產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有利于穩(wěn)定交易者的收益預(yù)期。（4）產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有利于提高合作效率。（5）產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有利于提高資源的配置效率。9.試述馬克思的所有制理論。（P89-94）所有權(quán)：是指確定物的最終歸屬，表明主體對(duì)確定物的獨(dú)占和壟斷的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，是同一物不依賴于其他權(quán)利而獨(dú)立存在的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。所有權(quán)引申的四種權(quán)能：占有權(quán)能：是指對(duì)財(cái)產(chǎn)直接加以控制的可能性，是人與人之間因?qū)ω?cái)產(chǎn)進(jìn)行實(shí)際控制而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。使用權(quán)能：是指不改變財(cái)產(chǎn)的所有和占有性質(zhì)，依其用途而對(duì)其加以利用的可能性，是人與人之間因利用財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。收益權(quán)能：是指獲取基于財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益的可能性，是人與人之間因獲取追加財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。處分權(quán)能：是指法律所保障的改變財(cái)產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)用途或狀態(tài)的可能性，是人與人之間在變更財(cái)產(chǎn)的過(guò)程中所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。10.為什么必須深化國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革？（P99-100）原因：（1）只有通過(guò)深化國(guó)有企業(yè)改革，才能為體制模式與增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變提供必要微觀基礎(chǔ)。（2）只有通過(guò)深化國(guó)有企業(yè)改革，才能為體制模式的轉(zhuǎn)換創(chuàng)造必要的市場(chǎng)條件。（3）只有通過(guò)深化國(guó)有企業(yè)改革，才能實(shí)現(xiàn)宏觀控制方式的轉(zhuǎn)軌。為了建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，建立公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，改變國(guó)有企業(yè)的低效率狀況，就必須通過(guò)深化產(chǎn)權(quán)制度改革，明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系，使國(guó)有企業(yè)成為真正自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。第五章 國(guó)有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新1.什么是代理問題？簡(jiǎn)述委托代理關(guān)系下的激勵(lì)約束機(jī)制的設(shè)計(jì)。（P132、134）代理問題是指代理人除了追求更高的貨幣收益外，還通過(guò)對(duì)非貨幣物品的追求來(lái)實(shí)現(xiàn)盡可能多的非貨幣收益。資本所有權(quán)與控制權(quán)的分離就產(chǎn)生了委托代理關(guān)系，擁有公司控制權(quán)的經(jīng)理人員作為出資人的代理人，除了追求更高的貨幣收益外（如更高的薪金、獎(jiǎng)金、津貼等）還力圖通過(guò)對(duì)非貨幣物品的追求實(shí)現(xiàn)盡可能多的非貨幣收益。由于委托人與代理人的目標(biāo)函數(shù)不一致，代理人就有可能為謀求自身的最大利益而做出損害委托人利益的事，于是就產(chǎn)生了代理問題。為了避免發(fā)生代理人利用委托人的授權(quán)從事與委托人利益不符的活動(dòng)，減少道德風(fēng)險(xiǎn)，就需要設(shè)計(jì)一套對(duì)代理人的激勵(lì)約束機(jī)制，使代理人在追求自身利益最大化的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)委托人利益的最大化。最優(yōu)化的激勵(lì)約束機(jī)制的設(shè)計(jì)必須滿足兩個(gè)最基本的約束條件：一個(gè)是刺激一致性約束，是指代理人是合同的接收者，機(jī)制所提供的刺激必須能誘使代理人自愿選擇根據(jù)它們所屬類型而設(shè)定的合同。另一個(gè)是參與約束，也稱個(gè)人理性約束，是對(duì)代理人行為提出的一種理性假設(shè)，指出代理人接受合同比拒絕合同在經(jīng)濟(jì)上更劃算，這就保證了代理人參與機(jī)制設(shè)計(jì)的利益動(dòng)機(jī)。激勵(lì)的核心是將代理人對(duì)個(gè)人效用的追求轉(zhuǎn)化為對(duì)企業(yè)利潤(rùn)最大化的追求。針對(duì)經(jīng)理人對(duì)貨幣收入的追求，資本所有者可通過(guò)確定一個(gè)最優(yōu)報(bào)酬計(jì)劃來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)代理人的激勵(lì)和約束。2.什么是代理成本？如何降低代理成本？（P136-138）代理成本是指在所有權(quán)與控制權(quán)相分離的條件下，委托人與代理人的效用函數(shù)不一致情況下所產(chǎn)生的費(fèi)用。包括：1、向代理人支付的薪金、獎(jiǎng)金等費(fèi)用；2、代理人為追求非貨幣物品而導(dǎo)致的成本上升和利潤(rùn)減少；3、由代理人的決策與使委托人利潤(rùn)最大化的最佳決策之間存在的差異所導(dǎo)致的企業(yè)效率的損失。 為降低代理成本，委托人就需要通過(guò)合同關(guān)系和對(duì)代理人行為的密切監(jiān)督來(lái)約束代理人的那些有悖于委托人利益的活動(dòng)。 在充分獲取代理人行為信息的基礎(chǔ)上，根據(jù)邊際代理成本等于邊際約束成本的原則設(shè)計(jì)最優(yōu)的激勵(lì)約束機(jī)制，有助于降低代理成本。此外還可以通過(guò)市場(chǎng)制度的不斷健全來(lái)降低代理成本： 首先，經(jīng)理勞務(wù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)代理人行為的約束。經(jīng)理勞務(wù)市場(chǎng)會(huì)根據(jù)經(jīng)理過(guò)去的工作表現(xiàn)來(lái)計(jì)算他的人力資本的未來(lái)價(jià)值。 其次，產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)代理人行為的約束。如果企業(yè)面對(duì)的產(chǎn)品市場(chǎng)是充分競(jìng)爭(zhēng)的，這種競(jìng)爭(zhēng)會(huì)對(duì)經(jīng)理形成壓力。 最后，資本市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)代理人行為的約束。資本市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)是對(duì)公司控制權(quán)的爭(zhēng)奪，它的主要形式是接管。接管被認(rèn)為是防止經(jīng)理?yè)p害股東利益的最后一種武器。3. 資本雇傭勞動(dòng)或者股權(quán)至上主義的企業(yè)治理邏輯面臨什么挑戰(zhàn)？（P138-140）建立在新古典范式基礎(chǔ)上的資本雇傭勞動(dòng)或者股權(quán)至上主義的企業(yè)治理邏輯一旦涉及人與人之間的關(guān)系，新古典的均衡唯一性范式便面臨挑戰(zhàn)：一是人的行為本身不確定性形成了所謂的“私人信息”，由此帶來(lái)的道德風(fēng)險(xiǎn)與逆向選擇將導(dǎo)致最優(yōu)均衡的不存在；二是以人為中心的分析涉及偏好內(nèi)生的難題，即人的偏好是后天生成的，環(huán)境的變化會(huì)導(dǎo)致偏好的變化，其結(jié)果是環(huán)境的不穩(wěn)定性必然帶來(lái)偏好的不穩(wěn)定性；三是若以人為中心，則一些視為不確定性的因素是不能完全消除的，其中最主要的是人際關(guān)系本身所隱含的不確定性。4.簡(jiǎn)述行政干預(yù)下的經(jīng)營(yíng)者控制型治理結(jié)構(gòu)的特征及存在的主要問題。（P152-155）特征：（1）企業(yè)主管部門與經(jīng)營(yíng)者通過(guò)的談判確定企業(yè)所有權(quán)的分配，經(jīng)營(yíng)者的自主權(quán)由政府直接授予。（2）經(jīng)營(yíng)者一旦獲得授權(quán)，便可獨(dú)立進(jìn)行決策。（3）經(jīng)營(yíng)者在企業(yè)所有權(quán)的分配中處于支配地位。（4）企業(yè)主管部門作為監(jiān)督者保護(hù)國(guó)有產(chǎn)權(quán)。（5）政府監(jiān)督經(jīng)營(yíng)者的主要手段是任免經(jīng)營(yíng)者和干預(yù)企業(yè)的重大決策。問題：（1）對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者只有激勵(lì)而沒有相應(yīng)的約束和懲罰手段，國(guó)家對(duì)企業(yè)仍然承擔(dān)無(wú)限責(zé)任。（2）只有單向權(quán)威沒有多邊制約。（3）個(gè)人決策、集體負(fù)責(zé)的后果使企業(yè)內(nèi)部沒有真正的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者。（4）信息、決策和監(jiān)督資源的浪費(fèi)，債權(quán)人、職工的合法權(quán)益被忽視。5.從人力資本產(chǎn)權(quán)的特征闡述企業(yè)治理結(jié)構(gòu)主體的多元性。（P144-145）現(xiàn)代企業(yè)把企業(yè)視為一系列契約的組合。契約中包含的人力資本產(chǎn)權(quán)主體的平等性和獨(dú)立性要求企業(yè)治理結(jié)構(gòu)主體之間是平等、獨(dú)立的關(guān)系，這些關(guān)聯(lián)的主體組成了“利益相關(guān)者”。人力資本產(chǎn)權(quán)的基本內(nèi)涵在承認(rèn)一個(gè)人追求和保護(hù)自身產(chǎn)權(quán)權(quán)益的合理性、合法性時(shí)，應(yīng)考慮人力資本產(chǎn)權(quán)行駛對(duì)他人權(quán)益的尊重和保護(hù)。因此，人力資本產(chǎn)權(quán)的特征推出企業(yè)治理結(jié)構(gòu)主體多元化。6.闡述利益相關(guān)者合作邏輯的基本含義。國(guó)有企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新如何體現(xiàn)“共同治理”的原則？（P157）在“利益相關(guān)者合作邏輯”中，公司的目標(biāo)是為利益相關(guān)者服務(wù)，而不僅僅追求股東的利益最大化。公司是利益相關(guān)者相互之間締結(jié)的“契約網(wǎng)”，各利益相關(guān)者在公司中或投入物質(zhì)資本，或投入人力資本，其目的是獲取單位個(gè)人無(wú)法獲得的合作收益?！袄嫦嚓P(guān)者合作邏輯”不否認(rèn)每個(gè)產(chǎn)權(quán)主體的自利追求，而是強(qiáng)調(diào)理性的