《市場失靈與政策》PPT課件.ppt

第十一章市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策,一、微觀經(jīng)濟(jì)的市場失靈二、壟斷三、外部性四、公共物品五、信息不對(duì)稱,一、微觀經(jīng)濟(jì)的市場失靈marketfailure,1.市場失靈理想市場，個(gè)體利益最大化能夠?qū)е沦Y源有效配置。當(dāng)條件不能滿足時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)資源配置的扭曲。,市場失靈：市場機(jī)制（即價(jià)格調(diào)節(jié)市場的機(jī)制）不能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，即市場機(jī)制造成資源的配置失當(dāng)。,宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)是市場失靈，市場不完善，政府有能力。,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)：市場有效，市場萬能,回憶,2.市場失靈的原因,（1）壟斷monopoly：少數(shù)經(jīng)濟(jì)主體不適當(dāng)?shù)挠绊懯袌鰞r(jià)格的能力。即由少數(shù)市場的參與者影響或決定市場價(jià)格。,（2）外部性externality：一個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體對(duì)它所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響,（3）公共物品publicgoods：使所有消費(fèi)者都得益而市場不能供給或供給不足的物品。,（4）不完全信息。信息成本高昂，信息不能均勻分配，信息不完全可能造成壟斷力量，以影響消費(fèi)者福利為代價(jià)謀取壟斷利潤。,影響價(jià)格的市場勢(shì)力普遍存在。一個(gè)市場要有效運(yùn)轉(zhuǎn)，就要求生產(chǎn)者和消費(fèi)者都是價(jià)格的接受者，而不是價(jià)格的操縱者。實(shí)際中完全競爭很少，且競爭一般必然引起壟斷。,如果某些人和廠商是價(jià)格制定者，那么資源配置一般是低效率的。,一個(gè)擁有市場勢(shì)力的廠商可能通過減少供應(yīng)的方式，將價(jià)格提高，這樣用于生產(chǎn)的資源變得不充分。帕累托生產(chǎn)最優(yōu)遭到破壞，出現(xiàn)市場失靈問題。,1.壟斷造成的市場失靈,完全壟斷市場，長期中不會(huì)有新廠商進(jìn)入。壟斷廠商可以通過生產(chǎn)規(guī)模調(diào)整來實(shí)現(xiàn)長期利潤最大化。并不以利潤消失為標(biāo)志。,短期中，壟斷廠商無法調(diào)整全部要素，因此不一定能實(shí)現(xiàn)利潤最大化。,長期中，壟斷廠商在高價(jià)少銷與低價(jià)多銷中進(jìn)行選擇，以便使所達(dá)到的產(chǎn)量能實(shí)現(xiàn)利潤最大化。,長期中，廠商可以調(diào)整全部要素，可以實(shí)現(xiàn)利潤最大化。這時(shí)存在壟斷利潤。,復(fù)習(xí)：壟斷monopoly,長期均衡,MR=LMC=SMC（最佳規(guī)模）,AR=P,LAC,MR,E,LMC,SAC,SMC,Q,P,圖：壟斷造成的市場失靈,完全競爭條件下：P=MC=AC，消費(fèi)者剩余的面積為dP*a壟斷條件下：價(jià)格為Pm，消費(fèi)者剩余只有dPmb所減少的消費(fèi)者剩余一部分轉(zhuǎn)化為壟斷利潤，另一部份為壟斷所引起的社會(huì)福利純損失。,2.壟斷的負(fù)作用,（1）壟斷廠商通過控制產(chǎn)量、提高價(jià)格來獲取高額利潤，導(dǎo)致資源配置的無效率，還帶來收入分配的不公平。交易價(jià)格平均成本。,（2）導(dǎo)致管理松懈。缺乏盡可能降低成本的動(dòng)力。,（3）導(dǎo)致尋租行為。如果壟斷來自政府規(guī)則，可以被游說，產(chǎn)生尋租。,（4）造成研發(fā)費(fèi)用的減少。,壟斷對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)是一種損害，致使生產(chǎn)無效率。,3.制約壟斷的公共政策,（1）公共管制管制原因：壟斷缺乏效率。,自然壟斷行業(yè)具有自然壟斷性，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征；資本的專用性強(qiáng)。自然壟斷行業(yè)往往面對(duì)低需求彈性。企業(yè)可以通過提高價(jià)格來獲得暴利。,公共管制的措施：價(jià)格管制，防止壟斷定價(jià)。市場準(zhǔn)入和退出管制。微觀管制，企業(yè)質(zhì)量、安全要求。,國有化政策：國家直接從事生產(chǎn)活動(dòng)，或者把某些過去由私人從事的生產(chǎn)活動(dòng)轉(zhuǎn)歸國家。（1）對(duì)國家利益重大的行業(yè)；（2）私人不愿意經(jīng)營，或者無力經(jīng)營的行業(yè)；（3）投入高、風(fēng)險(xiǎn)大的新興行業(yè)。,（2）反托拉斯法。,反托拉斯法,區(qū)別對(duì)待不同產(chǎn)業(yè)。,壟斷的積極作用：公司合并，沒有減弱競爭，而是更有效率的降低成本雖然可以壟斷國內(nèi)市場，但卻在國際競爭中保持優(yōu)勢(shì)。,政府采取措施，促進(jìn)競爭。禁止合并，分解公司。限制貿(mào)易的協(xié)議和共謀限制企圖壟斷市場和價(jià)格歧視。,重工業(yè)：適當(dāng)壟斷，輕工業(yè)：競爭,三、外部性externality,1.外部性（外溢性、相鄰效應(yīng)、外部影響）企業(yè)或個(gè)人向市場之外的其他人強(qiáng)加的成本和收益。,2.外部性類型,私人成本或收益與社會(huì)成本或收益的不一致，導(dǎo)致實(shí)際價(jià)格不同于最優(yōu)價(jià)格。,正外部性（外部經(jīng)濟(jì)）：社會(huì)收益大于私人收益。負(fù)外部性（外部不經(jīng)濟(jì)）：社會(huì)收益小于私人收益。,從生產(chǎn)和消費(fèi)兩個(gè)方面看,生產(chǎn)的正外部性。生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生了有利于他人的良好影響，而卻不能從中取得報(bào)酬。如蜜蜂的生產(chǎn)者，傳播了花粉。上游居民種樹，保護(hù)水土，下游居民的用水得到保障。,生產(chǎn)的負(fù)外部性。生產(chǎn)者的行為給他人造成了損害，但沒有給他人予以補(bǔ)償。造紙廠的三廢。木工裝修房子所產(chǎn)生的噪音。上游伐木造成洪水泛濫和水土流失，對(duì)下游的種植、灌溉、運(yùn)輸和工業(yè)產(chǎn)生不利影響。,消費(fèi)的正外部性。消費(fèi)者采取的行動(dòng)對(duì)于他人產(chǎn)生的有利影響。養(yǎng)花而觀賞的人，給予養(yǎng)蜂人和鄰居帶來了好處。,消費(fèi)的負(fù)外部性。消費(fèi)者的行為給他人造成了損害，但沒有給予補(bǔ)償。吸煙。某人在三更半夜時(shí)大聲唱卡拉OK、飆車族。,3.外部性與資源配置的失當(dāng),外部經(jīng)濟(jì)對(duì)外帶來的好處無法得到回報(bào)。具有外部經(jīng)濟(jì)的物品供應(yīng)不足。例如教育和新技術(shù)。,外部不經(jīng)濟(jì)對(duì)外帶來的危害無法進(jìn)行補(bǔ)償。具有外部不經(jīng)濟(jì)的物品供應(yīng)過多。例如亂扔或亂倒垃圾。,物品消費(fèi)或生產(chǎn)的私人收益應(yīng)當(dāng)支付的社會(huì)成本。,物品消費(fèi)或生產(chǎn)的私人收益應(yīng)當(dāng)?shù)玫降纳鐣?huì)收益；即物品消費(fèi)或生產(chǎn)的私人成本應(yīng)當(dāng)支付的社會(huì)成本,4.如何糾正外部不經(jīng)濟(jì)性,征稅。數(shù)額等于該企業(yè)給社會(huì)其他成員造成的損失，使企業(yè)的私人成本等于社會(huì)成本。,（1）政府的反外部性計(jì)劃。行政措施：管制與指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)措施：庇古稅與補(bǔ)貼,發(fā)放可交易的污染排放許可證。政府確定污染水平，將排放額度失當(dāng)?shù)脑趶S商中間進(jìn)行分配。,給予補(bǔ)貼。受教育者從教育中得到私人利益:能得到較理想的工作,較豐厚的報(bào)酬,能較好享受文化生活等.此外教育還產(chǎn)生許多積極的社會(huì)影響。,（2）自愿協(xié)商：科斯定理與權(quán)利界定,合并。合并成一個(gè)企業(yè)，此時(shí)的外部影響就“消失”了，即被“內(nèi)部化”了。,規(guī)定產(chǎn)權(quán)。如果產(chǎn)權(quán)是完全確定的并得到充分保障，有些外部影響就可能不會(huì)發(fā)生。如果給下游用水者使用一定質(zhì)量水源的產(chǎn)權(quán)，則上游的污染者將因把下游水質(zhì)降到特定水平以下而受罰。利益各方協(xié)商談判。,其他方案。道德規(guī)范和社會(huì)約束。不扔亂垃圾。捐款。,外部性內(nèi)部化,科斯定理,提出：1960年美經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯社會(huì)成本問題1991年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng),核心思想：只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本為零或者很小，則無論在開始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰，則市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的。,進(jìn)一步的闡述：進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了“看不見的手”的作用。在所給條件下，市場力量足夠強(qiáng)大，總能使外部影響“內(nèi)部化”，從而實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。,實(shí)現(xiàn)的制約：資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)如何明確界定？明確的財(cái)產(chǎn)權(quán)如何如何順利轉(zhuǎn)讓？等等,四、公共物品publicgoods,1.產(chǎn)品的劃分。,私人物品：既具有排他性，也具有競爭性的物品。,準(zhǔn)公共物品：排他性、競爭性，兩者只具其一的物品。,公共物品：既無排他性，也無競爭性的物品。,排他性：不付費(fèi)，就會(huì)被排除在消費(fèi)之外。競爭性：一旦某人消費(fèi)了某個(gè)物品，其他人就不能再消費(fèi)該商品。,非排他性：無法排除一些人“不付費(fèi)便可消費(fèi)”，或者排他成本過高。非競爭性：不需增加成本，即可增加對(duì)它的消費(fèi)。增加消費(fèi)者，并不影響他人。,2.公共物品的典型案例,公地悲劇thetragedyofcommons：對(duì)具有公共品特征的自然資源，如公共魚塘和草地、飛機(jī)航線、電波頻率等，資源可能被濫用。,公海捕魚。假設(shè)一大湖，內(nèi)有魚蝦無數(shù)，每個(gè)釣魚者的釣魚邊際成本為零。在“自利”假設(shè)下，釣魚者自由進(jìn)入，每個(gè)人競相捕魚，最終導(dǎo)致“魚蝦”資源的濫用。,過渡放牧。一塊公共草地，雖然每個(gè)人放羊不影響其他人放羊。然而一旦放羊數(shù)大于草地容納的頭數(shù)，結(jié)局只能是，公共草地被濫用，最終導(dǎo)致大家都放不成羊。,3.公共物品的最優(yōu)數(shù)量,4.公共物品和市場失靈,公共物品具有非排他性，導(dǎo)致供給太少甚至沒有。即私人不愿意提供這種物品。但這種物品又是所必需的，如國家安全、社會(huì)穩(wěn)定等。,搭便車Freeriding：即使不付費(fèi)也能享受到有關(guān)利益的行為。,搭便車的存在，不能到達(dá)帕累托最有效的供給水平。消費(fèi)者可以免費(fèi)享用公共品。,公共物品影響到幾乎所有居民，而依靠市場機(jī)制無法解決，只有國家或者政府來解決公共物品的供給問題。,4.公共物品的集體選擇政策,公共選擇：政府對(duì)公共物品的提供做出的選擇。,私人產(chǎn)品的均衡取決于市場機(jī)制運(yùn)行。公共產(chǎn)品的供給作出公共選擇，取決于政治運(yùn)行機(jī)制。,阿羅不可能定理：依靠簡單多數(shù)的投票原則，要在各種個(gè)人偏好中選擇出共同一致的順序，是不可能的。公共產(chǎn)品只能的提供只能由勝任的公共權(quán)利機(jī)關(guān)，要想借助于投票過程來達(dá)到協(xié)調(diào)一致的集體選擇結(jié)果，是不可能的。,阿羅不可能定理認(rèn)為“多數(shù)投票”原則的選舉制度無效，強(qiáng)調(diào)了確立政府的權(quán)威性。布坎南等公共選擇理論認(rèn)為，只要在個(gè)人選擇的基礎(chǔ)上形成有效的公共選擇機(jī)制，就可以避免阿羅定理出現(xiàn)。,公共選擇理論的幾種投票機(jī)制,一致性規(guī)則Unanimityrules：全體投票人都認(rèn)可的情況下實(shí)施。,“認(rèn)可”意味著明確贊成或至少不反對(duì)；如果有一個(gè)反對(duì),則相關(guān)議案即被否決。,優(yōu)點(diǎn)：按這個(gè)原則通過的方案，實(shí)現(xiàn)了帕累托最優(yōu)，滿足了全體投票人的偏好。缺陷：是決策成本太高，很多情況下無法達(dá)成協(xié)議。,多數(shù)票規(guī)則Majorityvotingrules:超過半數(shù)的人同意。,優(yōu)點(diǎn)：多數(shù)規(guī)則協(xié)商成本低，易達(dá)成協(xié)議，能增進(jìn)多數(shù)人福利。缺點(diǎn)：多數(shù)規(guī)則使少數(shù)人福利受損.，不能滿足全體成員的偏好。贊成的多數(shù)給反對(duì)的少數(shù)增加了負(fù)擔(dān)。贊成者凈福利增加；反對(duì)者凈福利減少。,簡單多數(shù)規(guī)則，超過總數(shù)的一半，方案就算通過。比例多數(shù)規(guī)則，要求贊成票要占總數(shù)的三分之二以上,才算有效。,5.政府對(duì)于公共物品的干預(yù),（1）建立公營企業(yè)。,（2）委托私人企業(yè)生產(chǎn)公共產(chǎn)品。簽訂合同。讓私人公司經(jīng)營公共產(chǎn)品?；A(chǔ)設(shè)施等。授予經(jīng)營權(quán)。委托私人公司經(jīng)營。自來水、電話電力等。經(jīng)濟(jì)資助。對(duì)私營的公共物品給予經(jīng)濟(jì)資助。科技、住宅、教育衛(wèi)生。政府參股。橋梁、水壩、公路、鐵路等。,（3）法律保護(hù)私人進(jìn)入。采取法律手段，允許私人適當(dāng)進(jìn)入。,五、信息不對(duì)稱的市場,一、信息不對(duì)稱的市場,信息不完全：指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體（機(jī)構(gòu)或個(gè)人）不能充分了解所需要的一切信息。,信息不對(duì)稱：指經(jīng)濟(jì)交易的雙方對(duì)有關(guān)信息了解和掌握的不一樣多。分為信息事前不對(duì)稱和信息時(shí)候不對(duì)稱。前者易引發(fā)“逆向選擇”，后者會(huì)產(chǎn)生“道德風(fēng)險(xiǎn)”。,信息不充分的原因：認(rèn)識(shí)能力有限；掌握信息的成本太高；信息商品特殊；機(jī)會(huì)主義傾向,二、逆向選擇,市場失靈：信息不完全、不對(duì)稱的情況下，市場價(jià)格機(jī)制無法使資源配置達(dá)到最優(yōu)。例：舊車交易市場,逆向選擇：在信息不對(duì)稱的情況下，掌握信息的一方隱藏信息而導(dǎo)致自己