融資業(yè)務(wù)盡職調(diào)查清單.doc

一、企業(yè)基本信息以下企業(yè)基本信息表由融資企業(yè)填寫：企業(yè)名稱注冊資本注冊地址郵編辦公及聯(lián)系地址郵編工商登記號企業(yè)性質(zhì)企業(yè)法人代碼成立時間公司或者集團(tuán)網(wǎng)址傳真國稅登記E-mail地稅登記開發(fā)資質(zhì)銀行貸款卡密碼法定代表人身份證號聯(lián)系電話總經(jīng)理身份證號聯(lián)系電話財務(wù)負(fù)責(zé)人身份證號聯(lián)系電話聯(lián)系人身份證號聯(lián)系電話主要股東股本形式股本金額所占比例其他情況：開戶銀行賬號二、融資企業(yè)需提供的材料1、營業(yè)執(zhí)照；2、組織機(jī)構(gòu)代碼證；3、稅務(wù)登記證；4、法定代表人身份證復(fù)印件及簡歷；5、財務(wù)負(fù)責(zé)人身份證復(fù)印件及簡歷；6、開發(fā)資質(zhì)證書；7、公司章程及公司主要管理制度；8、公司基本情況介紹：包括公司的歷史沿革；股本金和股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況；公司的治理結(jié)構(gòu)（公司組織架構(gòu)、董事長和總經(jīng)理、副總經(jīng)理的分工等）；員工的數(shù)量與結(jié)構(gòu)；歷史開發(fā)業(yè)績（樓盤情況、開發(fā)規(guī)模、銷售規(guī)模）；公司在全國或者公司注冊地的行業(yè)地位、市場份額和規(guī)模排名等情況介紹；公司重大投資計(jì)劃及目前經(jīng)營狀況等；9、近三年經(jīng)審計(jì)的財務(wù)報告（資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、權(quán)益變動表），成立不足三年的客戶，提交自成立以來年度的財務(wù)報告；10、公司的合同管理目錄；11、公司的公章使用登記表冊；12、股東、銀行或其他機(jī)構(gòu)、個人借款清單及合同；13、公司主要資產(chǎn)清單（包括不動產(chǎn)及其他重要固定資產(chǎn)）；14、公司對外提供擔(dān)保的說明及合同；15、超過100萬以上的公司債權(quán)、債務(wù)清單、說明及合同（包括但不限于公司財務(wù)掛賬的應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)清單、說明及合同）；16、公司及公司主要股東、公司控股子公司尚未結(jié)案或可以預(yù)見的標(biāo)的金額超過20萬元人民幣以上重大訴訟或仲裁（清單及說明）；17、公司高管、核心人員簡歷；18、 未來三年的收入預(yù)測、現(xiàn)金流量預(yù)測、投資回報預(yù)測；19、公司在銀行的評級、授信情況（如果有），在銀行融資是否有不良記錄（附人行征信中心企業(yè)信用報告）；20、公司股東名單及簽字樣本；21、公司設(shè)有董事會的，董事會成員名單及簽字樣本；22、公司主要關(guān)聯(lián)企業(yè)介紹、關(guān)聯(lián)企業(yè)重大項(xiàng)目介紹。三、投資項(xiàng)目基本情況轉(zhuǎn)發(fā)是美德，但請標(biāo)明出處：房地產(chǎn)投資融資俱樂部fdctz8881、項(xiàng)目情況介紹：項(xiàng)目名稱；項(xiàng)目地點(diǎn)及項(xiàng)目區(qū)位描述；項(xiàng)目用地面積、建筑面積及功能分區(qū)等情況介紹、總投資規(guī)模、已投資規(guī)模、開發(fā)主體投資占比、融資占比；2、項(xiàng)目審批、立項(xiàng)及項(xiàng)目五證情況（附證件）項(xiàng)目審批、立項(xiàng)的政府批文等；五證為：土地證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建筑規(guī)劃許可證、施工許可證、預(yù)售許可證。如果項(xiàng)目土地等各證為分期取得的，請說明各期證件取得的時間，并附上相關(guān)證明文件（如證照、招拍掛成交確認(rèn)單、購地合同及資金支付憑證、與政府簽訂的合同、政府會議紀(jì)要等）。3、項(xiàng)目資產(chǎn)評估報告（附報告）；4、項(xiàng)目區(qū)位及市場分析：所在城市及項(xiàng)目區(qū)位及相關(guān)情況簡要介紹；項(xiàng)目所在城市房地產(chǎn)市場的基本情況、項(xiàng)目所在地周邊土地的拍賣成交價格、項(xiàng)目周邊性質(zhì)類似的樓盤的銷售價格等；5、項(xiàng)目土地及在建工程是否設(shè)定抵押；6、項(xiàng)目拆遷的情況；7、項(xiàng)目可銷售面積及已銷售面積（附已銷售房屋的清單、認(rèn)購清單等）；8、項(xiàng)目可行性報告：包括項(xiàng)目投資規(guī)模、融資計(jì)劃、開發(fā)建筑成本分析、開發(fā)進(jìn)度安排及實(shí)際進(jìn)度、銷售計(jì)劃、盈利預(yù)測等；9、公司或項(xiàng)目享受政府政策或補(bǔ)貼的文件（如果有）；10、能夠體現(xiàn)項(xiàng)目區(qū)位、建設(shè)開發(fā)現(xiàn)狀的照片（電子版）。11、在提供以上材料的基礎(chǔ)上填寫下表：（1）項(xiàng)目基本控規(guī)指標(biāo)表項(xiàng)目基本控規(guī)指標(biāo)表序號指標(biāo)名稱指標(biāo)單位備注1建設(shè)用地面積2總建筑面積萬m22.1規(guī)劃容積率萬m22.2綠地率萬m22.3建筑密度萬m22.4住宅2.5商業(yè)2.6酒店2.7公建2.8其中：地下面積2.9車位面積萬m23.1項(xiàng)目總投資萬元3.2樓面地價元/3.3開發(fā)成本元/（2）項(xiàng)目成本分析表項(xiàng)目成本分項(xiàng)項(xiàng)目總成本（萬元）已經(jīng)完成部分（萬元）未完成部分（萬元）未完成部分的計(jì)劃完成期限土地出讓金等土地成本前期規(guī)劃、設(shè)計(jì)、勘察等費(fèi)用拆遷成本（如果有）大市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)費(fèi)（如果有）建安費(fèi)用（建筑、安裝、設(shè)備）公共配套設(shè)施建設(shè)費(fèi)（公建）管理費(fèi)用（開發(fā)間接費(fèi)用）銷售費(fèi)用財務(wù)費(fèi)用各項(xiàng)稅費(fèi)其他費(fèi)用不可預(yù)見費(fèi)用（3-7%測算）合計(jì)金額（3）項(xiàng)目資金來源構(gòu)成分析表項(xiàng)目資金來源已經(jīng)到位資金（萬元）未到位資金（萬元）未到位資金的計(jì)劃完成期限注冊資本金股東借款銀行借款其他融資售房回款施工單位墊資（如果有）其他合計(jì)金額（4）融資用途計(jì)劃表資金運(yùn)用項(xiàng)目使用金額使用時間支付土地出讓金等市政配套費(fèi)用規(guī)劃費(fèi)用支付工程款及配套管理費(fèi)用銷售費(fèi)用財務(wù)費(fèi)用不可預(yù)見費(fèi)用人工成本購固定資產(chǎn)其他應(yīng)收款各項(xiàng)稅費(fèi)長期投資其他用途貨幣資金金額合計(jì)（5）融資還款來源計(jì)劃表融資金額合計(jì)還款計(jì)劃 還款期限融資部分銷售回款其它融資金額合計(jì)四、擔(dān)保情況轉(zhuǎn)發(fā)是美德，但請標(biāo)明出處：房地產(chǎn)投資融資俱樂部fdctz888（一）保證擔(dān)保如保證人為法人，應(yīng)提交保證人的有關(guān)證照資料，包括：1、營業(yè)執(zhí)照；2、組織機(jī)構(gòu)代碼證；3、稅務(wù)登記證；4、法定代表人身份證復(fù)印件及簡歷；5、財務(wù)負(fù)責(zé)人身份證復(fù)印件及簡歷；6、開發(fā)資質(zhì)證書；7、公司章程；8、公司基本情況介紹：包括公司的歷史沿革；資產(chǎn)負(fù)債總體情況；公司的主要經(jīng)營情況（主要經(jīng)營指標(biāo)在全國或者公司注冊地的行業(yè)地位、市場份額和規(guī)模排名等情況介紹）；公司主要關(guān)聯(lián)企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)重大項(xiàng)目介紹。應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)介紹其擔(dān)保實(shí)力；9、近三年經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、權(quán)益變動表以及房地產(chǎn)銷售量、銷售額等情況。成立不足三年的客戶，提交自成立以來年度的報表；10、股東、銀行或其他機(jī)構(gòu)、個人借款清單；11、公司主要資產(chǎn)清單（包括不動產(chǎn)及其他重要固定資產(chǎn)）；12、公司對外提供擔(dān)保的說明及合同；13、公司及公司主要股東、公司控股子公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)尚未結(jié)案或可以預(yù)見的標(biāo)的金額超過20萬元人民幣以上重大訴訟或仲裁（清單及說明）；14、公司高管、核心人員簡歷；15、公司在銀行的評級、授信情況（如果有），在銀行融資是否有不良記錄（附人行征信中心企業(yè)信用報告）；16、公司股東會或者董事會同意提供擔(dān)保的決議；如保證人為自然人，應(yīng)提交：1、保證人身份證復(fù)印件；2、個人簡歷；3、個人主要財產(chǎn)情況、資信情況說明。（二）物的擔(dān)保轉(zhuǎn)發(fā)是美德，但請標(biāo)明出處：房地產(chǎn)投資融資俱樂部fdctz8881、擔(dān)保物（抵押物、質(zhì)押物）名稱、種類及基本情況如地理