第5章 項(xiàng)目規(guī)劃.doc

第5章項(xiàng)目規(guī)劃項(xiàng)目規(guī)劃（Project Planning）的目的使為項(xiàng)目的研發(fā)和管理工作制定合理的行動(dòng)綱領(lǐng)（即項(xiàng)目計(jì)劃），以便所有相關(guān)人員按照該計(jì)劃有條不紊的開展工作。為了避免詞義混淆，這里把動(dòng)詞Planning譯為規(guī)劃，把名詞Plan譯為計(jì)劃（或計(jì)劃書）。項(xiàng)目規(guī)劃過程域是SPP模型的重要組成部分。本規(guī)范闡述了項(xiàng)目規(guī)劃過程域的4個(gè)主要規(guī)程： 項(xiàng)目估計(jì)SPP-PROC-PP-ESTIMATE。 制定項(xiàng)目計(jì)劃SPP-PROC-PP-ESTABLISH。 審批項(xiàng)目計(jì)劃SPP-PROC-PP-APPROVE。 項(xiàng)目計(jì)劃變更控制SPP-PROC-PP-CHANGE。上述每個(gè)規(guī)程的“目標(biāo)”、“角色與職責(zé)”、“啟動(dòng)準(zhǔn)則”、“輸入”、“主要步驟”、“輸出”、“完成準(zhǔn)則”和“度量”均已定義。本規(guī)范適用于國內(nèi)IT企業(yè)的軟件研發(fā)項(xiàng)目。建議用戶根據(jù)自身情況（如商業(yè)目標(biāo)、研發(fā)實(shí)力等）適當(dāng)?shù)匦薷谋疽?guī)范，然后推廣使用。51 介紹在立項(xiàng)管理過程域的項(xiàng)目籌備階段（參見SPP-PROC-PIM），機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)首先任命一位項(xiàng)目經(jīng)理，之后機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理籌備項(xiàng)目經(jīng)理、人力資源、軟件硬件資源等。如果必要的資金和資源已經(jīng)到位，那么項(xiàng)目經(jīng)理和核心成員即可組成一個(gè)項(xiàng)目規(guī)劃小組，著手制定項(xiàng)目計(jì)劃，并按計(jì)劃執(zhí)行研發(fā)和管理工作。項(xiàng)目的計(jì)劃書可分兩類：一是全局的計(jì)劃書（Overall Plan），這里稱為項(xiàng)目計(jì)劃；二是一些下屬計(jì)劃書（SubordinatePlan），例如配置管理計(jì)劃、質(zhì)量保證計(jì)劃、一些開發(fā)計(jì)劃和測(cè)試計(jì)劃等。下屬計(jì)劃書是對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃的補(bǔ)充，其內(nèi)容不可與項(xiàng)目計(jì)劃沖突。通常項(xiàng)目計(jì)劃由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制定，由機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)審批。而下屬計(jì)劃書一般由項(xiàng)目成員制定，由項(xiàng)目經(jīng)理審批即可。項(xiàng)目計(jì)劃過程域有4個(gè)主要規(guī)程：“項(xiàng)目估計(jì)”、“制定項(xiàng)目計(jì)劃”、“審批項(xiàng)目計(jì)劃”和“項(xiàng)目計(jì)劃變更控制”，流程如圖51所示。1 項(xiàng)目估計(jì)項(xiàng)目估計(jì)是否準(zhǔn)確將直接影響項(xiàng)目計(jì)劃的有效性。項(xiàng)目估計(jì)要盡量做到“知己知彼”?！爸恕笔侵噶私獗卷?xiàng)目的實(shí)力（即本項(xiàng)目實(shí)際能夠擁有的經(jīng)費(fèi)、人力資源、技術(shù)水平等）。項(xiàng)目估計(jì)的重點(diǎn)內(nèi)容是“產(chǎn)品范圍估計(jì)”、“產(chǎn)品規(guī)模估計(jì)”、“工作量估計(jì)”和“成本估計(jì)”等。在項(xiàng)目剛開始時(shí)，人們對(duì)產(chǎn)品需求的了解還比較膚淺，而項(xiàng)目實(shí)際能夠擁有的經(jīng)費(fèi)和資源很大程度上是考項(xiàng)目經(jīng)理爭(zhēng)取的，不確定因素比較多。在這種情況下，人們很難做出準(zhǔn)確的估計(jì)。但是“估計(jì)”顯然彼“不估計(jì)”要好，否則項(xiàng)目計(jì)劃就沒有依據(jù)了。2 制定項(xiàng)目計(jì)劃根據(jù)項(xiàng)目估計(jì)得到的數(shù)據(jù)，規(guī)劃小組制定項(xiàng)目計(jì)劃。項(xiàng)目計(jì)劃的重點(diǎn)內(nèi)容是“人力資源計(jì)劃”、“軟硬件資源計(jì)劃”、“開支（財(cái)務(wù)）計(jì)劃”、“任務(wù)與進(jìn)度計(jì)劃”、“下屬計(jì)劃”等。由于需求開發(fā)花費(fèi)的時(shí)間比較長（一般約占整個(gè)項(xiàng)目開發(fā)周期的20），人們一般不會(huì)等到需求開發(fā)完成之后才開始制定項(xiàng)目計(jì)劃。否則在那么長的時(shí)間里沒有項(xiàng)目計(jì)劃，眾人不知如何開展活動(dòng)，顯然有害于項(xiàng)目。所以，通常項(xiàng)目規(guī)劃和需求開發(fā)是并行開展的（請(qǐng)參見SPP模型圖）。3 審批項(xiàng)目計(jì)劃規(guī)劃小組將項(xiàng)目計(jì)劃遞交給機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)審批。如果機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)了項(xiàng)目計(jì)劃，那么該計(jì)劃書可以正式發(fā)布（文件狀態(tài)為Released），不可以被隨便修改。項(xiàng)目的所有成員按照項(xiàng)目計(jì)劃執(zhí)行研發(fā)與管理工作。4 項(xiàng)目計(jì)劃變更控制在項(xiàng)目執(zhí)行過程中如果發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目計(jì)劃與實(shí)際情況有比較大的偏差，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新項(xiàng)目計(jì)劃。變更項(xiàng)目計(jì)劃必須按照指定的規(guī)程(即變更控制)執(zhí)行，防止發(fā)生混亂。圖51項(xiàng)目規(guī)劃流程圖項(xiàng)目規(guī)劃過程域產(chǎn)生的主要文檔有： 項(xiàng)目估計(jì)表，模板見SPP-TEMP-PP-ESTIMATE。 項(xiàng)目計(jì)劃，模板見SPP-TEMP-PP-PLAN。 項(xiàng)目計(jì)劃變更控制報(bào)告，模板見SPP-TEMP-PP-CONTROL。52項(xiàng)目估計(jì)5.2.1 目的l 估計(jì)項(xiàng)目的范圍、產(chǎn)品規(guī)模、工作量、成本等，為制定項(xiàng)目計(jì)劃提供依據(jù)。522角色與職責(zé)l 項(xiàng)目規(guī)劃小組由項(xiàng)目經(jīng)理和核心成員組成，所有人員共同參與項(xiàng)目估計(jì)。523 啟動(dòng)準(zhǔn)則l 機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)已經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)。l 項(xiàng)目規(guī)劃小組已經(jīng)成立。524輸入l 立項(xiàng)建議書和一些用戶需求文檔。l 用于項(xiàng)目估計(jì)的一些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。525主要步驟Step1估計(jì)項(xiàng)目范圍計(jì)劃小組首先估計(jì)本項(xiàng)目的范圍，可以用產(chǎn)品的WBS來表示。計(jì)劃小組根據(jù)用戶需求，分解產(chǎn)品的功能，制定產(chǎn)品的WBS，如果52所示。由于此處WBS僅用于項(xiàng)目估計(jì)而非用于系統(tǒng)設(shè)計(jì)，其細(xì)分程度由計(jì)劃小組決定。圖52用于項(xiàng)目估計(jì)的產(chǎn)品WBS示意圖Step2估計(jì)產(chǎn)品規(guī)模l 產(chǎn)品規(guī)模的主要度量單位有： 規(guī)劃小組各成員根據(jù)產(chǎn)品的WBS，獨(dú)立地評(píng)估產(chǎn)品的規(guī)模，填寫“產(chǎn)品規(guī)模估計(jì)表格”（如表51所示）。 匯總每個(gè)成員的“產(chǎn)品規(guī)模估計(jì)表格”，進(jìn)行對(duì)比分析。如果個(gè)人估計(jì)的差額小于10，則取平均值。如果差額大于10，則轉(zhuǎn)向上一步，規(guī)劃小組各成員重新估計(jì)產(chǎn)品的規(guī)模，直到個(gè)人估計(jì)的差額小于10為止。表51產(chǎn)品規(guī)模估計(jì)表產(chǎn)品的組件新開發(fā)組件的規(guī)模（代碼行、類、文檔頁數(shù)）復(fù)用或自動(dòng)生成的組件的規(guī)模（代碼行、類、文檔頁數(shù)）組件1組件2組件3總和Step3估計(jì)工作量l 項(xiàng)目的工作量是“項(xiàng)目研發(fā)工作量”、“項(xiàng)目管理工作量”三者之和。工作量的度量單位可以是“人小時(shí)”、“人天”、“人月”或“人年”。注意單位換算：1人年12人月1人月22人天1人天8人小時(shí)l 工作量估計(jì)方法如下： 規(guī)劃小組各成員根據(jù)Step2產(chǎn)生的產(chǎn)品規(guī)模估計(jì)表，獨(dú)立地估計(jì)工作量，填寫“工作量估計(jì)表格”（如表52所示）。 匯總每個(gè)成員的“工作量估計(jì)表個(gè)”，進(jìn)行對(duì)比分析。如果個(gè)人估計(jì)的差額小于10，則取平均值。如果差額大于10，則轉(zhuǎn)向上一步，規(guī)劃小組各成員重新估計(jì)工作量，直到個(gè)人估計(jì)的差額小于10為止。表52工作量估計(jì)表估計(jì)項(xiàng)目研發(fā)的工作量估算公式項(xiàng)目研發(fā)工作量新開發(fā)組件的規(guī)模*難度系數(shù)/人均生產(chǎn)率新開發(fā)組件的規(guī)模估計(jì)項(xiàng)目開發(fā)的工作量難度系數(shù)人均生產(chǎn)率項(xiàng)目研發(fā)工作量細(xì)分：需求開發(fā)工作量 系統(tǒng)設(shè)計(jì)工作量 編程工作量 測(cè)試工作量 估計(jì)項(xiàng)目管理的工作量估算公式項(xiàng)目管理工作量項(xiàng)目研發(fā)工作量*比例系數(shù)比例系數(shù)項(xiàng)目管理工作量細(xì)分：項(xiàng)目規(guī)劃工作量 項(xiàng)目監(jiān)控工作量 需求管理工作量 風(fēng)險(xiǎn)管理工作量 估計(jì)機(jī)構(gòu)支撐的工作量估算公式機(jī)構(gòu)支撐工作量 項(xiàng)目研發(fā)工作量比例系數(shù)比例系數(shù)機(jī)構(gòu)支撐工作量細(xì)分：配置管理工作量 質(zhì)量保證工作量 外包與采購工作量 培訓(xùn)管理工作量 Step4估計(jì)成本l 規(guī)劃小組估計(jì)人力資源成本、軟硬件資源成本、商務(wù)活動(dòng)成本等。526 輸出l 項(xiàng)目估計(jì)表527 結(jié)束準(zhǔn)則l 規(guī)劃小組已經(jīng)按照本規(guī)程進(jìn)行了項(xiàng)目估計(jì)，并產(chǎn)生了項(xiàng)目估計(jì)表。528 度量l 項(xiàng)目經(jīng)理記錄本規(guī)程產(chǎn)生的所有估計(jì)數(shù)據(jù)。53制定項(xiàng)目計(jì)劃531目的l 根據(jù)項(xiàng)目估計(jì)生產(chǎn)的數(shù)據(jù)，制定項(xiàng)目計(jì)劃532角色與職責(zé)l 項(xiàng)目規(guī)劃小組有項(xiàng)目經(jīng)理和核心成員組成，所有人員共同制定項(xiàng)目計(jì)劃。533啟動(dòng)準(zhǔn)則l 項(xiàng)目估計(jì)已經(jīng)完成。534輸入l 立項(xiàng)建議書和一些用戶需求文檔。l “項(xiàng)目估計(jì)表”。535 主要步驟Step1確定目標(biāo)與規(guī)范l 規(guī)劃小組首先確定本項(xiàng)目的目標(biāo)與工作范圍。目標(biāo)必須是“可實(shí)現(xiàn)的”和“可驗(yàn)證的”。工作范圍包括“做什么”和“不做什么”。Step2確定過程模型l 規(guī)劃小組根據(jù)項(xiàng)目的特征，確定過程模型，包括項(xiàng)目研發(fā)過程、項(xiàng)目管理過程、機(jī)構(gòu)支撐過程等。例如裁減SPP模型。l 規(guī)劃小組確定（描述）過程模型中采用的方法與工具。例如，采用Rational Rose進(jìn)行面向?qū)ο蠓治雠c設(shè)計(jì)，采用Visual SoureSafe進(jìn)行配置管理、采用Microsoft Office制作文檔等。Step3制定人力資源計(jì)劃l 規(guī)劃小組制定本項(xiàng)目的角色制作表，并為已知的項(xiàng)目成員分配角色（一個(gè)人可以兼多個(gè)角色），如表53所示。表53人力資源計(jì)劃角色職責(zé)人員工作說明. Step4制定軟硬件資源計(jì)劃l 規(guī)劃小組分析項(xiàng)目開發(fā)、測(cè)試及用戶使用產(chǎn)品所需的軟硬件資源，制定軟硬件資源計(jì)劃，如表54所示。重要內(nèi)容包括： 資源級(jí)別（分為“關(guān)鍵”、“普通”兩種） 詳細(xì)配置 獲取方式（如“已經(jīng)存在”、“可以借用”或“需要購買”等）與獲取時(shí)間 用途（如“誰”在“什么”時(shí)候使用）表54軟硬件資源計(jì)劃軟硬件資源名稱級(jí)別詳細(xì)配置獲取方式與時(shí)間用途關(guān)鍵關(guān)鍵普通Step5制定財(cái)務(wù)計(jì)劃l 規(guī)劃小組制定財(cái)務(wù)計(jì)劃，如表55所示。表55 財(cái)務(wù)計(jì)劃開支類別主要開支、用途金額時(shí)間Step6分配任務(wù)并制定進(jìn)度表l 規(guī)劃小組分配任務(wù)并制定進(jìn)度表，建議采用Microsoft Project 制作Gantt圖，附在項(xiàng)目計(jì)劃中。Step7確定下屬計(jì)劃l 規(guī)劃小組確定項(xiàng)目計(jì)劃主要的下屬計(jì)劃，如表56所示。表56 主要的下屬計(jì)劃下屬計(jì)劃的名稱建議負(fù)責(zé)人預(yù)計(jì)產(chǎn)生時(shí)間配置管理計(jì)劃配置管理員質(zhì)量保證計(jì)劃質(zhì)量保證員下屬計(jì)劃的名稱建議負(fù)責(zé)人預(yù)計(jì)產(chǎn)生時(shí)間技術(shù)評(píng)審計(jì)劃一些開發(fā)計(jì)劃一些測(cè)試計(jì)劃536 輸出l 項(xiàng)目計(jì)劃537結(jié)束準(zhǔn)則l 規(guī)劃小組已經(jīng)按照指定的模板撰寫了項(xiàng)目計(jì)劃，并做了內(nèi)部審查（消除拼寫、排版等錯(cuò)誤）。538度量l 項(xiàng)目經(jīng)理統(tǒng)計(jì)工作量及文檔規(guī)模54審批項(xiàng)目計(jì)劃541 目的l 機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)審批項(xiàng)目計(jì)劃，確保該計(jì)劃是合理的、符合現(xiàn)實(shí)的。542角色與職責(zé)l 機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)審批項(xiàng)目計(jì)劃。l 如果項(xiàng)目計(jì)劃有不合理之處，規(guī)劃小組應(yīng)根據(jù)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)的意見修正項(xiàng)目計(jì)劃。543 啟動(dòng)準(zhǔn)則l 規(guī)劃小組已經(jīng)制定了項(xiàng)目計(jì)劃。544 輸入l 項(xiàng)目計(jì)劃545 主要步驟Step1申請(qǐng)審批l 項(xiàng)目經(jīng)理將項(xiàng)目計(jì)劃提交給機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)，申請(qǐng)審批。申請(qǐng)書可以采用電子郵件或書面報(bào)告等形式。提示： 如果是合同項(xiàng)目，可能還要請(qǐng)客戶審批，視具體情況而定。Step2審批與修正l 機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)“項(xiàng)目計(jì)劃檢查表”認(rèn)真審批項(xiàng)目計(jì)劃。l 如果項(xiàng)目計(jì)劃有不合理之處，規(guī)劃小組應(yīng)根據(jù)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)的建議及時(shí)修正項(xiàng)目計(jì)劃。Step3批準(zhǔn)生效l 機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn)后，該項(xiàng)目計(jì)劃正式生效，此后規(guī)劃小組不能隨意修改項(xiàng)目計(jì)劃。546輸出l 機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)的審批意見（見項(xiàng)目計(jì)劃的附錄）。l 按評(píng)審意見修正后的項(xiàng)目計(jì)劃。547結(jié)束原則l 機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn)了該項(xiàng)目計(jì)劃。548度量l 項(xiàng)目經(jīng)理統(tǒng)計(jì)工作量。55項(xiàng)目計(jì)劃變更控制551目的l 修改原項(xiàng)目計(jì)劃中的不合理的內(nèi)容，產(chǎn)生新的項(xiàng)目計(jì)劃。l 控制項(xiàng)目計(jì)劃的變更，防止發(fā)生混亂。552角色與職責(zé)l 機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)審批變更申請(qǐng)。l 項(xiàng)目經(jīng)理更新項(xiàng)目計(jì)劃。553啟動(dòng)準(zhǔn)則l 若下列之一發(fā)生，應(yīng)當(dāng)變更原項(xiàng)目計(jì)劃；l 進(jìn)度偏差超過了容許的誤差，如20l 費(fèi)用偏差超過了容許的誤差，如20l 項(xiàng)目過程模型發(fā)生了顯著的變化。l 用戶需求發(fā)生了重大的變化。l 發(fā)生了對(duì)項(xiàng)目小組而言不可抗拒的變化，例如公司裁員。機(jī)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)品發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整等。554輸入l 原項(xiàng)目計(jì)劃555主要步驟Step1變更申請(qǐng)l 項(xiàng)目經(jīng)理向機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)申請(qǐng)變更項(xiàng)目計(jì)劃。變更申請(qǐng)書中應(yīng)當(dāng)說明： 變更原因 變更的內(nèi)容 此變更對(duì)項(xiàng)目造成的影響提示： 如果是合同項(xiàng)目，可能還要向客戶提出變更申請(qǐng)，視具體情況而定。Step2審批變更申請(qǐng)l 機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)審批變更申請(qǐng)： 如果不同意變更，則退回變更請(qǐng)求，項(xiàng)目按照原計(jì)劃進(jìn)行。 如果同意變更，轉(zhuǎn)向Step3。Step3修改項(xiàng)目計(jì)劃l 項(xiàng)目經(jīng)理修改原項(xiàng)目計(jì)劃，產(chǎn)生新的項(xiàng)目計(jì)劃。Step4審批新的項(xiàng)目計(jì)劃l 機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)審批新的項(xiàng)目計(jì)劃，參見規(guī)程SPP-PR