成蘭鐵路工程內(nèi)業(yè)資料管理及檢查考核辦法.doc

成蘭鐵路內(nèi)業(yè)資料管理及檢查考核辦法第一章 總則第一條 根據(jù)鐵道部的有關(guān)規(guī)定，為規(guī)范施工、監(jiān)理單位內(nèi)業(yè)資料管理，進(jìn)一步提升成蘭鐵路工程建設(shè)質(zhì)量管理水平，確保工程建設(shè)各種內(nèi)業(yè)資料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性，依據(jù)鐵道部、鐵路局有關(guān)規(guī)定，結(jié)合新建成蘭鐵路工程建設(shè)特點(diǎn)，特制定本辦法。第二章 內(nèi)業(yè)資料內(nèi)容第二條 包含鐵路建設(shè)竣工文件編制辦法中的所有監(jiān)理、施工資料。第三章 職責(zé)及要求第三條 內(nèi)業(yè)資料是施工、監(jiān)理單位技術(shù)管理行為的真實(shí)記錄，在一定程度上反映了該單位技術(shù)管理水平，各施工、監(jiān)理單位應(yīng)提高認(rèn)識(shí)，高度重視。第四條 施工單位職責(zé)及要求施工單位指揮部總工程師親自抓，技術(shù)主管負(fù)責(zé)抓，技術(shù)資料管理員專職抓的內(nèi)業(yè)資料管理體系。1指揮部總工程師要把內(nèi)業(yè)資料管理作為工程質(zhì)量管理的重要任務(wù)來抓，經(jīng)常過問和抽查此項(xiàng)工作，掌握其總體狀況，幫助解決相關(guān)問題，杜絕弄虛作假現(xiàn)象。2技術(shù)主管在總工程師的領(lǐng)導(dǎo)下，具體負(fù)責(zé)內(nèi)業(yè)資料管理工作：（1）檢查并處理各種原始記錄和數(shù)據(jù)；（2）收集、整理產(chǎn)品檢測(cè)、試驗(yàn)和驗(yàn)收的原始資料；（3）及時(shí)分析研究此項(xiàng)工作的進(jìn)展情況和存在問題并向項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；（4）就此項(xiàng)工作做好與成蘭鐵路公司指揮部、監(jiān)理單位的溝通和信息反饋。（5）指導(dǎo)專職技術(shù)資料管理人員及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地整理內(nèi)業(yè)資料，對(duì)重要數(shù)據(jù)資料實(shí)行相互校核簽認(rèn)制；3專職技術(shù)資料管理人員應(yīng)作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)，責(zé)任心強(qiáng)，并具備一定專業(yè)技術(shù)知識(shí)。各施工單位應(yīng)根據(jù)內(nèi)業(yè)資料管理的工作量，配備足夠數(shù)量的專職技術(shù)資料管理人員。4工地試驗(yàn)室出具的試驗(yàn)數(shù)據(jù)資料是重要的內(nèi)業(yè)資料，是確定施工工藝參數(shù)、驗(yàn)證結(jié)構(gòu)安全的重要依據(jù)。工地試驗(yàn)室主任對(duì)所出具的試驗(yàn)數(shù)據(jù)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。第五條 監(jiān)理單位職責(zé)及要求監(jiān)理單位要把規(guī)范內(nèi)業(yè)資料管理作為一項(xiàng)重要工作來抓。1規(guī)范自身的內(nèi)業(yè)資料管理，確保各種內(nèi)業(yè)資料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整；2經(jīng)常督促檢查施工單位的內(nèi)業(yè)資料管理，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)解決，并在原始記錄上簽認(rèn)；3發(fā)現(xiàn)有弄虛作假行為，應(yīng)嚴(yán)肅批評(píng)并責(zé)令其改正，通知項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)并報(bào)成蘭公司指揮部，在工地例會(huì)和監(jiān)理月報(bào)上通報(bào)。4對(duì)自身的部分平行檢驗(yàn)的項(xiàng)目的真實(shí)性負(fù)責(zé)，把好工程實(shí)體的質(zhì)量復(fù)核關(guān)。第四章 管理制度第六條 各施工單位參照使用鐵路建設(shè)項(xiàng)目資料管理規(guī)程（TB10443-2010/J978-2010)和鐵路工程施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用指南（薛吉崗主編）中的表格。第七條 設(shè)置專人和資料室1. 設(shè)置專職人員管理，負(fù)責(zé)施工資料的接受、登記、分發(fā)及分類保管工作。2. 施工、監(jiān)理項(xiàng)目經(jīng)理部設(shè)置專用的資料室。資料室必須標(biāo)識(shí)明確、規(guī)劃整潔、面積適合需要。第八條 工程技術(shù)資料管理（一）資料的收集、整理1.技術(shù)資料的收集和整理工作，從施工準(zhǔn)備開始，直到工程竣工驗(yàn)收，貫穿于整個(gè)施工全過程。保證工程竣工時(shí)資料齊全、完備。2.施工單位工程技術(shù)資料由項(xiàng)目施工單位各級(jí)資料員負(fù)責(zé)收集、整理與管理。3.設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位對(duì)于施工過程中的資料，按規(guī)定簽署意見，做好收集、整理工作。（二）工程技術(shù)資料的傳遞1.收發(fā)文件資料嚴(yán)格按收發(fā)文登記表記錄，填寫呈傳閱卡后，及時(shí)發(fā)至有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，相關(guān)部門和單位傳閱辦理，簽署意見。杜絕文件資料的積壓和斷傳，凡須落實(shí)的事項(xiàng)，在文件下達(dá)后，要檢查落實(shí)結(jié)果，并由承辦人記錄落實(shí)情況。2.參建單位內(nèi)部各部門之間的有關(guān)資料要及時(shí)溝通，便于技術(shù)資料的及時(shí)整理。施工單位物資設(shè)備部門收集進(jìn)場(chǎng)原材料的出廠合格證和相關(guān)的信息，以書面的形式報(bào)監(jiān)理、施工試驗(yàn)室，試驗(yàn)室根據(jù)物資部門提供的材料信息進(jìn)行登記后實(shí)施抽樣檢驗(yàn)，并在試驗(yàn)報(bào)告上填入相應(yīng)的編號(hào)。試驗(yàn)室將各種試驗(yàn)報(bào)告書面通知物資、質(zhì)檢工程師（員）、技術(shù)人員。在填寫隱檢、程檢、驗(yàn)收等記錄時(shí)，將所涉及試驗(yàn)報(bào)告的信息填入；原材料所用的工程部位，物資、試驗(yàn)、技術(shù)部門要記錄詳細(xì)，確保材料的可追朔性。設(shè)計(jì)、監(jiān)理等相關(guān)單位根據(jù)單位情況，相應(yīng)制定內(nèi)業(yè)資料傳遞過程。3.各參建單位之間的資料傳遞時(shí)，重點(diǎn)根據(jù)內(nèi)業(yè)的類別進(jìn)行傳遞。對(duì)于變更設(shè)計(jì)，根據(jù)變更管理辦法執(zhí)行； 檢驗(yàn)批、驗(yàn)收記錄等，應(yīng)由施工單位技術(shù)人員填寫，監(jiān)理工程師進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收或檢驗(yàn)，根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果及時(shí)簽署意見。資料由填寫單位進(jìn)行存檔保管，其他技術(shù)資料按照相關(guān)要求進(jìn)行傳遞處理。4.工程竣工時(shí)，根據(jù)鐵道部鐵路建設(shè)項(xiàng)目竣工文件編制移交辦法的要求，由內(nèi)業(yè)管理人員和現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)人員負(fù)責(zé)收集相關(guān)資料，編制竣工文件后歸檔移交。（三） 技術(shù)資料保管、歸檔、保密1.資料應(yīng)按照以下細(xì)目分類管理：（1）設(shè)計(jì)文件資料，包括設(shè)計(jì)圖、參考圖、變更設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)圖審核、設(shè)計(jì)圖優(yōu)化和各種規(guī)范、驗(yàn)標(biāo)等；（2）過程控制資料，包括檢驗(yàn)批記錄，分項(xiàng)、分部、單位工程評(píng)定，測(cè)量資料、工程日志、征地拆遷、地質(zhì)核查、作業(yè)指導(dǎo)書、技術(shù)交底和技術(shù)交底發(fā)放記錄、工程試驗(yàn)、試驗(yàn)檢驗(yàn)及測(cè)量設(shè)備臺(tái)賬等；（3）施工技術(shù)管理資料，包括項(xiàng)目部形成的各種文件、會(huì)議記錄和會(huì)議簽到表、施工組織設(shè)計(jì)、施工規(guī)范、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、創(chuàng)優(yōu)規(guī)劃、質(zhì)量保證措施、施工技術(shù)小結(jié)或總結(jié)等；（4）工程試驗(yàn)資料，包括原材試驗(yàn)檢驗(yàn)報(bào)告，理論配合比、施工配合比、進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)、試件記錄、原材料合格證等。2.對(duì)于設(shè)計(jì)文件和施工技術(shù)管理資料，應(yīng)建立文件清單，并分別建立受控文件、有效文件、作廢文件目錄、并在文件上進(jìn)行標(biāo)識(shí)，圖紙和標(biāo)準(zhǔn)圖等應(yīng)分專業(yè)存放。3.對(duì)于過程控制和試驗(yàn)資料、應(yīng)在資料室按照單位工程獨(dú)立存放、建立相應(yīng)目錄。目錄按照單位工程下的分部、分項(xiàng)工程進(jìn)行分級(jí)建立。4.每個(gè)文件盒的正面、側(cè)面應(yīng)標(biāo)明資料名稱及檔案盒號(hào)。5.每個(gè)文件盒內(nèi)均應(yīng)建立卷內(nèi)臺(tái)賬，應(yīng)反映目錄和資料的份數(shù)，記錄存放時(shí)間、存放檔案盒號(hào)、歸檔部門、文件內(nèi)容表明是否有效，借閱時(shí)間和借閱人及退還時(shí)間等，進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。6.資料室建立資料管理制度、資料借閱制度和保密制度。7.無論是管理員或借閱人造成資料丟失的，應(yīng)自動(dòng)按照業(yè)主和監(jiān)理要求進(jìn)行立即完善，確保資料完整。 對(duì)項(xiàng)目造成其他后果的，按照相關(guān)規(guī)定給予處罰。8.工程施工結(jié)束后，應(yīng)按鐵路科學(xué)技術(shù)檔案管理規(guī)則的要求，對(duì)設(shè)計(jì)文件等資料分別進(jìn)行登記造冊(cè)、歸檔。9.所有建檔文件或資料都應(yīng)建立登記總臺(tái)賬，并與卷內(nèi)子目錄相互對(duì)應(yīng)，實(shí)行技術(shù)資料動(dòng)態(tài)管理。10.技術(shù)資料嚴(yán)格按照國(guó)家、鐵道部、公司和企業(yè)的保密規(guī)定執(zhí)行。（四）技術(shù)資料的質(zhì)量要求1.施工過程的資料內(nèi)容真實(shí)、數(shù)字準(zhǔn)確、簽字齊全、整潔美觀；2.技術(shù)資料要做到及時(shí)有序，確保技術(shù)資料和現(xiàn)場(chǎng)施工同步，避免事后補(bǔ)填、弄虛作假的行為。3.技術(shù)資料要分階段，分單位工程收集、整理，并按ISO9000程序要求進(jìn)行建檔管理。第五章 檢查考核第九條 檢查考核。成蘭公司指揮部每月對(duì)各施工、監(jiān)理單位內(nèi)業(yè)資料管理進(jìn)行檢查考核，納入綜合業(yè)績(jī)考核范疇。在相關(guān)考核期內(nèi)，將根據(jù)考核結(jié)果排出名次，并通報(bào)公布。第十條 處罰。對(duì)檢測(cè)數(shù)據(jù)弄虛作假者，一律取消考核期內(nèi)各項(xiàng)評(píng)比資格并記錄單位和個(gè)人的不良信譽(yù)檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，或施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)單位共同造假的，將報(bào)鐵道部有關(guān)部門。第六章 附 則第十三條 本實(shí)施細(xì)則由成蘭鐵路有限公司工程管理部負(fù)責(zé)解釋，自公布之日起施行。內(nèi)業(yè)資料管理質(zhì)量考評(píng)表受檢項(xiàng)目名稱： 檢查日期： 順號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)檢查存在的問題整改責(zé)任人整改方案1施工組織設(shè)計(jì)總體方案專項(xiàng)方案有甲方、監(jiān)理審批；現(xiàn)場(chǎng)平面圖；冬雨季施工措施；檢驗(yàn)試驗(yàn)計(jì)劃；簽字齊全；質(zhì)量通病預(yù)防措施；質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)；引用最新標(biāo)準(zhǔn)（與文件清單相符，并有現(xiàn)行版本）；修訂記錄；針對(duì)性的技術(shù)措施；具有針對(duì)性的安全技術(shù)措施和安全保障體系；專項(xiàng)技術(shù)措施等，滿足程序文件要求，施工方案與實(shí)際不符時(shí)要有施組變更單。2水準(zhǔn)基點(diǎn)和基線控制樁交接記錄有交接雙方簽字及復(fù)測(cè)結(jié)果(相關(guān)數(shù)據(jù)及示意圖)，簽字齊全。3施工定位測(cè)量與復(fù)測(cè)記錄必要的測(cè)量數(shù)據(jù)、示意圖與結(jié)論，公司（處）技術(shù)負(fù)責(zé)人組織復(fù)測(cè)，簽字齊全。測(cè)量數(shù)據(jù)、示意圖齊全，按規(guī)定表格填寫，結(jié)論或簽字齊全，經(jīng)公司（處）技術(shù)負(fù)責(zé)人組織復(fù)測(cè)并簽字。4開工報(bào)告內(nèi)容齊全，審批合法，格式標(biāo)準(zhǔn)。5設(shè)計(jì)變更記錄有則查變更設(shè)計(jì)意見書變更設(shè)計(jì)通知，簽字齊全。6材質(zhì)合格證物管部門提供資料，技術(shù)負(fù)責(zé)人審查簽署意見并保管；一份資料用于多個(gè)工程時(shí)，復(fù)印件寫清工程名稱、使用部位及數(shù)量、進(jìn)場(chǎng)時(shí)間、原件存放處并加蓋供料部門公章、經(jīng)辦人簽字；小合格證按歸檔要求貼好，寫清代表數(shù)量、日期、部位、經(jīng)辦人，資料齊全、有建檔目錄且可追溯。與施工日志、材料計(jì)劃、收料單核對(duì)合格證的數(shù)量，。 受檢項(xiàng)目負(fù)責(zé)人： 指導(dǎo)檢查人：內(nèi)業(yè)資料管理質(zhì)量考評(píng)表受檢項(xiàng)目名稱： 檢查日期： 順號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)檢查存在問題整改責(zé)任人整改方案7特殊過程控制對(duì)特殊工程查預(yù)應(yīng)力張拉記錄預(yù)應(yīng)力孔道注漿記錄焊接記錄防水工程施工檢驗(yàn)記錄混凝土養(yǎng)護(hù)記錄混凝土施工檢查記錄混凝土配比單；對(duì)作業(yè)人員查培訓(xùn)記錄；查設(shè)備檢定記錄；查砼施工配合比（應(yīng)及時(shí)調(diào)整）；攪拌場(chǎng)地應(yīng)準(zhǔn)確設(shè)配比牌。資料齊全且數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。8施工日志按單位工程建立；開竣工日期、施工勘測(cè)、工程進(jìn)度安排及上級(jí)有關(guān)指示；施工組織、方法、機(jī)具配備及使用情況；完成主要工作量及安質(zhì)情況；進(jìn)場(chǎng)主要材料規(guī)格數(shù)量及試驗(yàn)情況；變更設(shè)計(jì)情況；事故分析處理情況；有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)在施工或技術(shù)上的建議或決定；監(jiān)理和上級(jí)檢查情況；停水、電、停復(fù)工、天氣情況；氣溫要求實(shí)測(cè)。并有旬檢記錄。所有內(nèi)容要與實(shí)際發(fā)生相符合。9技術(shù)交底交接人、日期齊全；項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人向項(xiàng)目（副）經(jīng)理、質(zhì)檢員、工班長(zhǎng)交底并簽字，并交到操作者；內(nèi)容齊全有效；公司（處）技術(shù)部門向項(xiàng)目進(jìn)行施工技術(shù)安全質(zhì)量交底；查相應(yīng)記錄。10施工檢驗(yàn)報(bào)告和測(cè)試記錄材質(zhì)復(fù)試（按規(guī)范要求頻率）；過程檢驗(yàn)記錄（密實(shí)度、標(biāo)高、砼灌注等）；混凝土、砂漿配比；抗壓報(bào)告不超齡期；強(qiáng)度按統(tǒng)計(jì)方法評(píng)定；以上均需技術(shù)負(fù)責(zé)人簽署意見。11基礎(chǔ)、主體等分部工程驗(yàn)收記錄內(nèi)容與施工日志對(duì)應(yīng)，簽字齊全。 受檢項(xiàng)目負(fù)責(zé)人： 指導(dǎo)檢查人：內(nèi)業(yè)資料管理質(zhì)量考評(píng)表受檢項(xiàng)目名稱： 檢查日期： 順號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)檢查存在問題整改責(zé)任人整改方案12隱蔽工程檢查驗(yàn)收 記錄及時(shí)；簽字齊