C15046 課后90分.doc

一、單項(xiàng)選擇題1. 證券公司以自有資金出資的，融出資金余額不得超過(guò)其凈資本的（ ）。A. 50%B. 100%C. 200%D. 400% 您的答案：C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：二、多項(xiàng)選擇題2. 當(dāng)標(biāo)的證券出現(xiàn)（ ），證券公司應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估質(zhì)押該標(biāo)的證券的風(fēng)險(xiǎn)。A. 單一標(biāo)的證券已質(zhì)押數(shù)量占總股本超過(guò)50%B. 標(biāo)的證券所屬上市公司上一年度虧損且本年度仍無(wú)法確定能否扭虧C. 標(biāo)的證券近期漲幅較高D. 標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的上市公司存在退市風(fēng)險(xiǎn)E. 標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的上市公司及其高管、實(shí)際控制人正在被有關(guān)部門(mén)立案調(diào)查 您的答案：E,D,A,B,C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：3. 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定制定違約處置方案，包括處置標(biāo)的證券的（ ）。A. 種類(lèi)B. 方式C. 數(shù)量D. 時(shí)間 您的答案：A,D,C,B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：4. 違背證券公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）關(guān)于“合法原則”規(guī)定的行為是（ ）。A. 誘導(dǎo)不適當(dāng)?shù)目蛻?hù)開(kāi)展業(yè)務(wù)B. 利益輸送和商業(yè)賄賂C. 內(nèi)幕交易D. 操縱市場(chǎng)E. 投資法律法規(guī)和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策禁止的行業(yè) 您的答案：A,C,E,D,B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：5. 在對(duì)融入方進(jìn)行持續(xù)性管理時(shí)，證券公司可以采取的回訪方式有（ ）。A. 實(shí)地調(diào)研B. 現(xiàn)場(chǎng)訪談C. 電話訪談D. 郵件訪談E. 委托調(diào)研 您的答案：B,A,C,E,D題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：三、判斷題6. 以集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶(hù)作為融出方的，應(yīng)當(dāng)與證券公司作為融出方合并計(jì)算單一標(biāo)的證券占總股本的比例。（ ） 您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：7. 證券公司以自有資金出資的，融出資金余額不得超過(guò)其凈資本的200%，其中資管計(jì)劃資金也包括在內(nèi)。（ ） 您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：8. 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)同一標(biāo)的證券質(zhì)押率進(jìn)行差異化管理。以有限售條件證券作為標(biāo)的證券的，原則上質(zhì)押率應(yīng)當(dāng)?shù)陀谕葪l件下無(wú)限售條件證券的質(zhì)押率。（ ） 您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：9. 標(biāo)的證券部分解除質(zhì)押后，履約保障比例可以低于約定的比例。（ ） 您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：10. 標(biāo)的證券為有限售條件證券的，證券公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注融入