證券投資基金真題保過押題三.docx

內(nèi)部資料，嚴禁傳播山西人才網(wǎng)招商證券證券投資基金保過押題三（內(nèi)部資料，僅限山西人才網(wǎng)證券從業(yè)考試培訓班）姓 名： 日 期： 得 分：1，以下哪類資金清算屬于場內(nèi)資金清算的范疇（ ）A在證券交易所進行債券買賣 B申購C增發(fā)新股 D支付基金相關(guān)費用2，世界上第一支ETF是在（ ）推出的A美國 B加拿大C英國 D澳大利亞3，一般使用（ ）作為基礎(chǔ)利率的代表A基準利率 B法定存款利率C無風險的國債收益率 D法定貸款利率4，基金管理人應當在每個季度結(jié)束之日起（ ）個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上A 5 B 10 C 15 D 305，下列基金類型中實行實物申購、贖回機制的有（ ）A LOF B ETF C 貨幣基金 D 封閉式基金6，能夠進行實時套利交易的基金是（ ）A LOF B ETF C 保本基金 D 傘形基金7，下列關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的描述中，正確的是（ ）A詹森指數(shù)是1990年由詹森提出的B詹森指數(shù)對績效的深度和廣度加以考慮C特雷諾指數(shù)對績效的深度和廣度加以考慮D詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場的那部分風險溢價8，現(xiàn)代投資組合理論的產(chǎn)生以（ ）為標志A投資組合選擇的發(fā)表 B資本資產(chǎn)定價模型的建立C單一指數(shù)模型的應用 D行業(yè)金融理論的建立9，詹森指數(shù)等于零，說明（ ）A基金的績效表現(xiàn)差強人意 B基金的績效表現(xiàn)超常C基金的表現(xiàn)是中性 D不確定10，在每一風險水平上能夠取得（ ）收益的投資組合的集合，即勾陳更有效市場前沿。A最小 B最大 C適當 D以上說法都不正確11，證券投資基金起源于（ ）A 1943年英國的海外政府信托契約 B 1924年美國馬薩諸塞投資信托基金C 1873年蘇格蘭的美國投資信托 D 1868年英國的海外及殖民地政府信托基金12，某投資組合的平均收益率為14%，收益率標準差為21%，貝塔值為1.15，若無風險利率為6%，則該投資組合的夏普指數(shù)為（ ）A 6.96 B 0.38 C 0.7 D 3.813，ETF的投資目標是（ ）A超越指數(shù)的表現(xiàn) B取得與指數(shù)基本一致的收益 C獲得穩(wěn)定收益 D規(guī)模最大化14，根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標準，混合型基金是指（ ）基金A主要以債券為主要投資對象 B主要以股票為主要投資對象C同時以股票、債券、貨幣市場工具為主要投資對象D同時以股票債券為投資對象15，關(guān)于無差異曲線，以下說法正確的是（ ）A無差異曲線是由左至右向下彎曲的曲線B同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同C無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高D向下彎曲的程度的大小反映投資者所要求的收益率的大小16，契約型封閉式基金最基本的法律文件是（ ）A基金合同 B發(fā)起人協(xié)議C基金上市公司公告書 D基金招募說明書17，QDII基金的凈值在估值日后（ ）內(nèi)披露A 2天 B 2個工作日 C 3天 D 3個工作日18，下列（ ）情形不可以暫?；鸸乐礎(chǔ)法定節(jié)假日 B證券交易所暫停營業(yè)C因不可抗力導致無法準確評估基金資產(chǎn)凈值 D基金公布年報19，封閉式基金份額凈值由（ ）進行公告A基金公司 B證券交易所 C基金管理人 D證監(jiān)會20，以下屬于基金信息披露自律性規(guī)則的是（ ）A證券投資基金法 B證券投資基金信息披露管理辦法C基金投資組合報告的編制及披露D上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則21，下列關(guān)于債券組合的指數(shù)化投資策略的說法中，正確的有（ ）A債券組合的指數(shù)化投資策略是以市場有效的假設(shè)為基礎(chǔ)B與積極債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費用更高C能滿足投資者對現(xiàn)金流的需求D不利于基金發(fā)起人增強對基金經(jīng)理的控制力22，消極型股票投資策略以（ ）為理論基礎(chǔ)A技術(shù)分析 B基本分析 C市場異常策略 D有效市場假說23，認為遠期利率包括了預期的未來利率與流動性風險補償?shù)睦碚撌牵?）A完全預期理論 B流動性偏好理論 C集中偏好理論 D市場分割理論24，如果以P/B比率（股票價格與每股賬面價值的比率）為標準將股票分為價值型和成長型，則價值型股票的P/B比率（ ）A較低 B較高 C一樣 D不確定25，關(guān)于開放式基金的凍結(jié)和解凍，以下哪項描述是正確的（ ）A基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍B基金賬戶被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不凍結(jié)C基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不凍結(jié)D以上說法都不正確26，我國現(xiàn)階段取得基金托管資格的基金托管人基本都由商業(yè)銀行擔任，以下描述不正確的原因是（ ）A基金資產(chǎn)清算是托管人的職責之一 B托管人對基金的投資運作進行監(jiān)督C托管人負責基金資產(chǎn)的投資運作 D會計復核是托管人的職責之一27，當基金市場價格為0.90元、份額凈值為1.00元時，該基金的折價率（ ）A -10% B 10% C 90% D -90%28，下列關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制的表述，錯誤的是（ ）A保障基金托管業(yè)務的安全、有效、穩(wěn)健運行是內(nèi)部控制的目標之一B內(nèi)部控制的原則由合法性、及時性、審慎性、有效性和獨立性C內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境因素、風險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控D基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括資產(chǎn)保管、投資監(jiān)督、會計核算和估值3個方面29，基金凈值收益率的計算方法有多種，其中常被用來對將來收益率進行估值的是（ ）A簡單收益率 B時間加權(quán)收益率 C算數(shù)平均收益率 D幾何平均收益率30，債券投資組合的指數(shù)策略和免疫策略的區(qū)別在于（ ）A依據(jù)的利率基準不同 B處理利率方式不同C處理利率暴露風險的方式不同 D假設(shè)條件差別很大31，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時，應該報送給（ ）A中國證監(jiān)會 B證券交易所 C證券公司 D商業(yè)銀行32，假設(shè)某基金第一年的收益率為5%，第二年的收益率也為5%，其年幾何平均收益率為（ ）A小于5% B等于5% C大于5% D無法判斷33，ETF在一級市場上，通常只有基金份額達到（ ）以上的投資者在交易時間內(nèi)可以隨時進行申購和贖回的交易A100萬份 B80萬份 C50萬份 D30萬份34，投資者將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到基金注冊登記系統(tǒng)，屬于（ ）A跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管 B系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管 C一步轉(zhuǎn)托管 D兩步轉(zhuǎn)托管35，基金產(chǎn)品定價是指（ ）A與基金產(chǎn)品本身相關(guān)的各項費率的確定 B對基金產(chǎn)品認購價格的確定C對基金產(chǎn)品申購價格的確定 D對機構(gòu)投資者買賣基金產(chǎn)品的個消費率的確定36，基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，（ ）營業(yè)稅A免征 B緩征 C按基金法征收 D按稅法征收37，基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制應履行（ ）原則A合規(guī)性 B健全性 C真實性 D連續(xù)性38，( )按照證券投資上市規(guī)則，對在交易所上市的基金（含ETF）的信息披露行為進行監(jiān)管。A證券交易所 B中國證監(jiān)會 C中國證監(jiān)會各地方建管局 D基金托管人39，因與基金管理人的共同行為導致基金資產(chǎn)損失時，托管人因該（ ）A不承擔責任 B承擔全部責任 C承擔連帶責任 D承擔小部分責任40，下列不屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的是（ ）A基金信息披露內(nèi)容與格式準則 B基金信息披露編報規(guī)則C上市證券交易所的證券投資基金上市規(guī)則 D基金信息披露XBRL模板和相關(guān)指引規(guī)范41，能夠?qū)ψC券組合績效的深度和廣度進行綜合評價的風險調(diào)整收益指標是（ ）A特雷諾指數(shù) B夏普指數(shù) C詹森指數(shù) D以上均不正確42，經(jīng)中國證監(jiān)會批準可以在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資的機構(gòu)被稱為（ ）A合格境內(nèi)機構(gòu)投資者 B合格境外機構(gòu)投資者 C合格境內(nèi)、外機構(gòu)投資者 D合格機構(gòu)投資者43，ETF的投資目標是（ ）A提供盡可能多的套利機會 B取得與指數(shù)基本一致的收益C使ETF規(guī)模不斷擴大 D超越指數(shù)44，債券的利率風險是指由于利率水平變化而引起的（ ）A債券報酬的變化 B債券價格的變化 C債券收益率的變化 D債券平均收益率的變化45，某投資組合的平均收益率為14%，收益率標準差為21%，貝塔值為1.15，若無風險利率為6%，則該投資組合的夏普指數(shù)為（ A 0.07 B 0.13 C 0.21 D 0.3846，某10年期、半年付息一次的付息債券的麥考萊久期為8.6，應計收益率為4%，則修正的麥考萊久期為（ ）A 8.0 B 8.17 C 8.27 D 8.3747，股票投資的基本分析是建立在（ ）的基礎(chǔ)之上的A否定弱式有效市場 B否定有效市場 C否定半強式有效市場 D否定強式有效市場48，夏普指數(shù)考慮的是總風險，而特雷諾指數(shù)考慮的是（ ）A全部風險 B非系統(tǒng)風險 C市場風險 D股票市場風險49，證券投資基金會計核算的責任主體是（ ）A基金托管人 B基金管理公司 C基金份額持有人 D證券交易所50，假設(shè)某債券售價為84.26元，收益率上升、下降20個基點的價格分別為82.92元和85.64元，則近似凸性值為（ ）A 100.12 B 118.68 C 124.68 D 11.951，關(guān)于債券指數(shù)化投資策略的敘述，正確的是（ ）A債券指數(shù)化投資策略是一種積極的債券組合管理策略B指數(shù)化投資策略的目標是是債券投資組合達到與某個特定指數(shù)相同的收益C指數(shù)策略假定市場價格是非均衡的交易價格D指數(shù)化投資策略以市場非充分有效的假設(shè)為基礎(chǔ)52，一般來說，ETF的特點不包括（ ）A招募說明書中明確規(guī)定了相關(guān)的擔保條款B被動操作的指數(shù)基金C實物申購、贖回機制D一級市場與二級市場并存的交易制度53，消極的債券組合管理者通常把（ ）看做均衡交易價格A市場價格 B指數(shù)價格 C風險價格 D無風險價格54，假定證券A可能的收益率分別為-0.02， -0.01, 0.01, 0.04，發(fā)生的概率為0.04, 0.10, 0.30, 0.20，則該證券的期望收益率為（ ）A 0.60% B 0.50% C 0.30% D 0.20%55，某投資組合的貝塔（Beta）系數(shù)為1.5，市場的平均風險溢價為5%，則投資者對該投資組合要求高于無風險利率的收益率是（ ）A 6.5% B 5% C 4.5% D 7.5%56，假設(shè)某基金每季度收益率為7.50%、-3.00%、1.50%、9.00%那么簡單年華收益率為（ ）A 15.00% B 15.36% C 14.00% D 14.36%57，在我國，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣（ ）萬元A 1000 B 5000 C 10000 D 10000058，開放式基金份額的認購、申購和贖回業(yè)務可以由（ ）直接辦理，也可以由其委托其他機構(gòu)代為辦理。A基金管理人 B基金銷售機構(gòu) C商業(yè)銀行 D保險公司59，在實踐中，判斷債券流動性風險大小的依據(jù)通常是（ ）A債券價格 B債券限制折現(xiàn)率 C債券預期收益率 D債券買賣差價60，A公司今年每股股息為0.8元，預期增長速度為10%。當前無風險利率為0.05，市場組合的風險溢價為0.09，A公司股票的B值為1.50，則A公司股票當前的合理價格為（ ）A 9.40 B 9.41 C 9.42 D 9.43二、多選題61，在我國，遇到下列（ ）情形時，可以暫停基金估值A(chǔ)法定節(jié)假日 B基金投資的某只股票非正常原因停牌 C證券交易所暫停營業(yè) D基金代銷機構(gòu)暫停營業(yè)62，反映股票基金風險大小的指標有（ ）A貝塔值 B標準差 C持股集中度 D持股數(shù)量63，關(guān)于單個債券與債券基金一下描述有哪些是正確的（ ）A債券基金沒有確定的到期日 B債券基金的收益比債券的利息固定C債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預測D兩者的投資風險不同64，中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的職責包括（ ）A負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務交流工作B組織擬定基金業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務標準，并監(jiān)督實施C維護基金管理公司會員 合法權(quán)益，反映會員呼聲D組織業(yè)界專家成立基金估值工作小組，指導行業(yè)估值業(yè)務65，根據(jù)證券投資基金銷售管理辦法等地規(guī)定，辦理開放式基金代銷業(yè)務的機構(gòu)應當在下列（ ）方面符合相關(guān)規(guī)定A財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定B具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行C最近2年內(nèi)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為D有與基金代銷業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施66，下列有關(guān)基金銷售費用正確的是（ ）A基金銷售服務費目前只有貨幣市場基金和一些債務型基金收取B收取銷售服務費的基金通常不收取申購費C貨幣市場基金是不收取申購費和贖回費的D不同的開放式基金申購費率、贖回費率可能不同67，依據(jù)有關(guān)規(guī)定，以下屬于基金合同中不可缺少的內(nèi)容有（ ）A基金募集未達到法定要求的處理方式B基金收益分配原則、執(zhí)行方式C基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制D基金運作方式68，根據(jù)我國的實踐，基金管理公司中的非常設(shè)機構(gòu)主要包括（ ）A投資決策委員會 B風險控制委員會 C投資管理部門 D風險控制部門69，按公司規(guī)模劃分的股票風格通常包括（ ）A小型資本股票 D大型資本股票 C中型資本股票 D混合型資本股票70，基金信息披露義務人包括（ ）A基金管理人 B基金托管人C基金份額持有人 D召集基金份額持有人大會的基金份額持有人71，債券基金與債券的不同表現(xiàn)在（ ）A債券基金的收益不如債券的利息固定B債券基金沒有確定的到期日C債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預測D投資風險不同72，下列關(guān)于資本市場線的敘述，正確的是（ ）A資本市場線是有效投資組合的集合B資本市場線與證券市場線相同C資本市場線描述了有效組合的期望收益率與風險之間的線性關(guān)系D資本市場線的風險衡量指標為貝塔系數(shù)73，與恒定混合策略相比，投資組合保險策略（ ）A在股票上漲是降低股票投資比例B流動性要求更高C當股票價格由升轉(zhuǎn)降或者由降轉(zhuǎn)升，恒定組合策略由于投資組合保險策略D當市場具有較強的保持原有運動趨勢時，恒定組合策略優(yōu)于投資組合保險策略74，ETF申購贖回原則包括（ ）A金額申購份額贖回B份額申購份額贖回C申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、先進差額以及其他對價D申購贖回后不得撤銷75，對于投資人來說，保本基金的投資風險表現(xiàn)在（ ）A保本基金有一個保本期，投資者不需要持有到期也可以獲得本金保證或收益保證B保本基金有一個保本期，投資者只有要持有到期才可以獲得本金保證或收益保證C保本的性質(zhì)在一定程度上限制了基金收益的上升空間D保本型基金虧本的風險幾乎為零，投資者不需要考慮投資的機會成本與通貨膨脹損失76，股利貼現(xiàn)模型中的預期現(xiàn)金流量包括（ ）A預期的股利支付 B當前的股利支付C未來某時股票的預期售價 D未來某時股票的預期收益77，為加強對基金管理公司投資管理人員的管理，公司應建立健全（ ）A聘用制度及離任管理制度 B信息管理及保密制度C記錄和檔案管理制度 D利益沖突管理制度78，通過對低市盈率股票的觀察可以發(fā)現(xiàn)（ ）A這一類股票的市場價格更接近于價值 B這一類股票往往是市場投資者關(guān)注較少的股票C這一類股票往往不是短期內(nèi)的熱點 D這一類股票的價值往往被高估79，我國基金信息披露制度體系可分為（ ）A自律性規(guī)則 B國家法律 C規(guī)范性文件 D部門規(guī)章80，以下關(guān)于有效邊界的敘述，正確的是（ ）A有效邊界上的不同組合，按照共同偏好規(guī)則不可以區(qū)分優(yōu)劣B一個厭惡風險理性投資者，可能會選擇有效邊界以外的點C有效邊界是可行域的上邊界部分D有效邊界是可行域的下邊界部分81，計算基金證券選擇貢獻需已知的變量包括（ ）A該類資產(chǎn)的實際投資比例 B該類資產(chǎn)事先確定的正常的投資比例C該類資產(chǎn)所對應的基準指數(shù)的收益率 D該類資產(chǎn)的實際投資收益率82，目前在我國，關(guān)于基金代銷渠道的說法，正確的有（ ）A從本質(zhì)上看，“銀基通”屬于基金銷售渠道B保險公司已經(jīng)成為基金銷售的主要渠道之一C證券公司擁有較多的專業(yè)投資咨詢?nèi)藛T，在基金銷售過程中可為投資者提供個性化金融服務D銀行代銷渠道有利于爭取儲蓄客戶83，基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及到（ ）A對基金信息披露的監(jiān)管 B對基金服務機構(gòu)的監(jiān)管C對基金運作的監(jiān)管 D對基金高級管理人員的監(jiān)管84，基金資產(chǎn)的清算，依據(jù)交易場所的不同可以分為（ ）A交易所交易資金清算 B全國銀行間債券市場交易資金清算C代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易資金清算 D場外資金清算85，資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括（ ）A支付模式為凸型 B在易變、波定性大的市場環(huán)境中有利C要求的市場流動性適中 D下降時買入，上升時賣出86，基金托管人內(nèi)部控制的目標是（ ）A保證業(yè)務嚴格遵守國際有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則B防范和化解經(jīng)營風險C維護基金份額持有人的權(quán)益D維護基金管理人的權(quán)益87，中國證監(jiān)會對基金管理公司的日常監(jiān)管包括（ ）A市場準入監(jiān)管 B現(xiàn)場檢查 C非現(xiàn)場檢查 D以上都對88，證券組合管理決策的各項步驟包括（ ）A確定證券投資計劃 B進行證券投資分析C構(gòu)建證券投資組合以及對投資組合進行修正D投資組合業(yè)績評估89，我國現(xiàn)行稅法規(guī)定（ ）A基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，征收企業(yè)所得稅B基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，暫免征收營業(yè)稅C金融機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅D非金融該機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅90，按照披露時間段不同個，貨幣市場基金收益公告包括（ ）A封閉期的收益公告 B開放日的收益公告C節(jié)假日的收益公告 D特殊時期的收益公告91，按照我國的實踐，以下關(guān)于基金管理公司投資決策委員會主要職責的表述，正確的有（ ）A負責決定公司所管理基金的投資計劃、投資策略B負責決定公司所管理基金的投資原則、投資目標C負責決定公司所管理基金的風險控制政策D負責決定公司所管理基金的資產(chǎn)分配以及投資組合的總體規(guī)劃92，基金管理公司投資管理人員的行為規(guī)范包括（ ）A投資管理人員應當維護份額持有人的利益，處理沖突時堅持基金份額持有人的利益優(yōu)先的原則B恪守職業(yè)道德，不得從事與履行職責有利益沖突的活動C牢固樹立合規(guī)意識和風控意識，強化投資風險管理，提高風險管理水平，審慎開展投資活動D加強學習，接受職業(yè)培訓，熟悉與證券投資基金有關(guān)的政策法規(guī)以及相關(guān)業(yè)務知識，不斷提高專業(yè)技能93，基金上市交易公告書應披露的事項包括（ ）A基金概況 B基金募集情況與上市交易安排C持有人戶數(shù) D持有人機構(gòu)及前5名持有人94，下列關(guān)于消極債券組合管理策略的描述，正確的是（ ）A包括指數(shù)化和免疫策略B指數(shù)化策略被許多債券投資者采用C免疫策略試圖建立一個幾乎是零風險的債券資產(chǎn)組合D二者的區(qū)別在于基于的利率不同95，關(guān)于現(xiàn)金替代下列說法正確的是（ ）A分為禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代B可以現(xiàn)金替代指在贖回份額時，允許使用現(xiàn)金作為全部或者部分該成分證券的替代C現(xiàn)金替代溢價又稱為現(xiàn)金替代保證D必須現(xiàn)金替代是指在申購贖回基金份額時，該成分證券必須使用現(xiàn)金作為替代96，用以反映價量關(guān)系的規(guī)則或理論包括（ ）A簡單過濾規(guī)則 B逆時針曲線理論C葛蘭碧法則 D移動平均法97，下列關(guān)于債券凸性的說法，正確的有（ ）A大多數(shù)債券價格與收益率的關(guān)系都可以用一條向下彎曲的曲線來表示，這條曲線的曲率就被稱為債券的凸性B凸性的作用在于可以彌補債券價格計算的誤差，更準確的衡量債券價格對收益率變化的敏感程度C凸性對于投資者是有利的，在其他情況相同時，投資者應當選擇凸性較大的債券進行投資D凸性對于投資者是不利的，在其他情況相同時，投資者應當選擇凸性較小的債券進行投資98，基金銷售機構(gòu)的監(jiān)察稽核人員對于（ ）應當向基金銷售機構(gòu)管理層或監(jiān)管機構(gòu)報告A一場交易情況 B巨額贖回情況 C重大風險隱患 D發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為99，關(guān)于證券投資基金私募發(fā)行的說法，正確的是（ ）A基金發(fā)行對象為不特定投資人B招募文件不想社會公眾公開C基金發(fā)行對象為特定的投資人D基金向社會公眾公開發(fā)行100，證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，需要證券投資基金進行會計核算的有（ ）A新股 B紅股 C紅利 D配股三、判斷題101.基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者的行為進行監(jiān)督和管理（ ）102股票基金減少了基金經(jīng)理投資的委托代理風險（ ）103資產(chǎn)配置的恒定混合策略的支付曲線為向下凸型，投資組合保險策略的支付曲線為向下凹形（ ）104我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限最長為397天（ ）105保本基金在募集說明書中明確規(guī)定了相關(guān)的擔保系數(shù)，任何投資者的本金和收益都有保障（ ）106我國對投資者基金分配中獲得的儲蓄存款利息以及買賣股票價差收入征收所得稅（ ）107一般而言，證券投資基金通過組合投資可以分散投資風險（ ）108根據(jù)證券投資基金法的規(guī)定，轉(zhuǎn)換基金運作方式不需要召開基金份額持有人大會（ ）109證券市場線的斜率是市場風險溢價（ ）110契約型證券投資基金持有人是證券投資基金的受益人（ ）111如果證券價格充分且快速反應所有公開及未公開信息，則該市場符合強勢有效市場假說（ ）112資產(chǎn)配置的恒定混合策略的支付曲線為向上凸型，投資組合保險策略的支付曲線為向下凹形（ ）113計算某天的乖離率所需要的兩個基本變量是當日平均價和一段期間內(nèi)的移動平均價（ ）114根據(jù)證券投資基金法規(guī)定，基金公司、證券公司、商業(yè)銀行等機構(gòu)可從事基金的募集活動（ ）115基金托管人對基金管理人的會計核算進行復核，不用按基金進行獨立核算（ ）116根據(jù)證券投資基金托管資格管理辦法的規(guī)定，申請基金托管資格的商業(yè)銀行，應當有安全高效的清算、交割系統(tǒng)（ ）117基金公司可根據(jù)基金經(jīng)理基金投資運作業(yè)績，隨時更換基金經(jīng)理（ ）1181998年3月，基金金泰、基金開元的設(shè)立，拉開了中國證券投資基金試點的序幕（ ）119風險調(diào)整收益指標只可用于對基金績效的相對衡量（）120在托管人資不抵債時，其債權(quán)人可以對托管人所托管的基金財產(chǎn)主張有限權(quán)利（ ）121基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，不再代扣代繳個人所得稅（ ）122為了實現(xiàn)基金投資的高效率，基金經(jīng)理在確保風險控制的前提下可以直接向交易員下達投資指令（ ）123基金管理公司是基金會計核算的會計主體（ ）124ETF建倉期不超過3個月（ ）125基金募集期限屆滿，如果基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于500人，則基金管理人可以按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)（ ）126為了提高基金投資質(zhì)量，防范和降低投資的風險，切實保障基金投資者的利益，風控部門應對投資指令的合規(guī)、合法、投資目標的投資價值做全面審核（ ）127投資組合理論認為，在所有可能的資產(chǎn)組合中，有效資產(chǎn)組合在風險不變的情況下收益最高，同時在收益不變的情況下風險最?。?）128投資者必須且只有開立基金交易賬戶后，才能買賣封閉式基金（ ）129根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）,在衡量一只證券的期望收益率時，其風險溢價收益應為貝塔值（）和市場風險溢價的乘積（）130對基金、基金管理人的評獎時間可以少于12個月（ ）131在進行股票投資價值的估值中，對于成長型股票，股息率方法具有非常重要的參考價值（ ）132按照股利貼現(xiàn)模型，內(nèi)含報酬率高于資本必要收益率時賣出股票，內(nèi)含報酬率低于資本必要收益率時買入股票（ ）133基金托管費是托管人在投資人申購基金時向投資人直接收取的（ ）134日歷異常、事件異常、公司異常、會計異常等市場異?，F(xiàn)象是對有效市場理論的挑戰(zhàn)（ ）135開放式基金的注冊登記機構(gòu)有責任建立并保管基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、報表、賬冊（ ）136基金管理人運用基金買賣股票不征收