國際工程項目管理模式綜述.doc

國際工程項目管理模式綜述日期：2008-12-29 工程項目管理是按客觀經濟規(guī)律對工程項目建設全過程進行有效地計劃、組織、控制、協(xié)調的系統(tǒng)管理活動。從內容上看，它是工程項目建設全過程的管理，即從項目建議書、可行性研究設計、工程設計、工程施工到竣工投產全過程的管理。任何一個項目的建設都需要這個過程，它是分階段進行的。從性質上看，項目管理是固定資產投資管理的微觀基礎，其性質屬投資管理范疇。工程項目管理根據管理主體的不同可分為建設方的項目管理、承包商的項目管理、咨詢方的項目管理等。工程項目管理模式，是指將管理的對象作為一個系統(tǒng)，通過一定的組織和管理方式，使系統(tǒng)能夠正常運行，并確保其目標的實現。我國的工程項目管理模式的選用應符合我國市場經濟的規(guī)律和國際慣例，并能促進基本建設事業(yè)的發(fā)展。工程項目的各參與方都有自己的項目管理工作，但影響工程項目進展和效益的主要是業(yè)主方的項目管理方式。由于項目的一次性決定著項目管理過程中出現的失誤，很難有機會加以糾正。工程項目管理是比其他管理約束性更強的一種管理活動。且與項目建設目標能否實現、與項目建成后的運行能否取得既定的社會效益和經濟效益直接相關。因此，了解并選擇恰當的工程項目管理模式意義重大。本文主要介紹國外一些較成熟的項目管理模式及國內的主要管理模式，探討他們之間的差異及存在的距離。目前，在歐美等發(fā)達國家，工程公司的運作一般以項目管理為中心，其組織機構的設置以有利于項目管理和技術水平的提高為出發(fā)點，具備項目管理、設計、采購、施工、試運行全部功能，能完成工程建設總承包任務，并能適應各類合同項目管理的需要。1、工程總承包(EPC)在工程建設項目中，設計(Engineering)、采購(Procurement)、施工(Construction)是創(chuàng)造項目產品的過程，可以簡稱為EPC.工程總承包(EPC)就是指從事工程總承包的企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同約定對工程項目的勘察、設計、采購、施工、試運行(竣工驗收)等實現全過程或若干階段的承包，它要求總承包商按照合同約定，完成工程設計，設備材料采購、施工、試運行等服務工作，實現設計、采購、施工各階段工作合理交叉與緊密配合，并對工程質量、安全、工期、造價全面負責，承包商在試運行階段還需承擔技術服務。工程總承包商在合同范圍內對工程的質量、工期、造價、安全負責。工程總承包(EPC)項目的產品是合同約定的工程，工程總承包商為完成工程必須進行創(chuàng)造項目產品過程與項目管理過程的管理，因其項目產品是工程，因此擁有工程建設所特有的過程。完整的工程總承包項目，其創(chuàng)造項目產品的過程要經過五個階段，即可行性研究階段、設計階段、采購階段、施工階段、開車階段。每一個階段有各自的使命，分別起到各自的作用。即：可行性研究描述項目產品的概略目標和要求;設計描述項目產品詳細的和具體的要求;采購按設計要求制造設備和材料;施工完成建筑和安裝;開車驗證項目產品。1.1工程總承包(EPC)項目特征工程總承包(EPC)項目有以下一些主要特征。(1)業(yè)主把工程的設計、采購、施工和開車服務工作全部委托給工程總承包商負責組織實施，業(yè)主只負責整體的、原則的、目標的管理和控制。(2)業(yè)主只與工程總承包商簽訂工程總承包合同。簽訂工程總承包合同后，工程總承包商可以把部分設計、采購、施工或開車服務工作，委托給分包商完成;分包商與總承包商簽訂分包合同，而不是與業(yè)主簽訂合同;分包商的全部工作由總承包商對業(yè)主負責。(3)業(yè)主可以自行組建管理機構，也可以委托專業(yè)的項目管理公司代表業(yè)主對工程進行整體的、原則的、目標的管理和控制。(4)業(yè)主把EPC的管理風險轉嫁給總承包商，因而，工程總承包商要承擔更多的責任和風險，同時工程總承包商也擁有更多獲利的機會。(5)業(yè)主介入具體組織實施的程度較淺，EPC工程總承包商更能發(fā)揮主觀能動性，充分運用其管理經驗，為業(yè)主和承包商自身創(chuàng)造更多的效益。(6)EPC工程總承包的承包范圍有若干派生的模式，例如設計承包可以從方案設計開始，也可以從詳細設計開始;采購工作的某些部分委托給設備成套公司;施工工作可以自行完成，也可以分包給專業(yè)施工單位完成等。1.2工程總承包(EPC)的優(yōu)勢(1)設計、采購、施工的組織實施是統(tǒng)一策劃、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一指揮、統(tǒng)一協(xié)調和全過程控制的。(2)設計、采購、施工之間是合理、有序和深度交叉的，在保證各自合理周期的前提下，縮短總工期。(3)對設計、采購、施工進行整體優(yōu)化;局部服從整體，階段服從全過程，提高經濟效益。(4)采購被納入設計程序，進行設計可施工性分析，以提高設計質量。(5)實施設計、采購、施工全過程的進度、費用、質量、材料控制，以確保實現項目目標。這些特點都是E、P、C被分離時難以做到的。1.3工程總承包(EPC)項目實施中應注意的問題(1)合理交叉地完成項目產品的創(chuàng)建過程1)EPC工程總承包創(chuàng)造項目產品過程各階段必須循序漸進地進行，即前一階段的成果經過審核確認，才能作為下一階段的輸入，這通常叫做“階段門”。2)創(chuàng)造項目產品過程各階段是合理交叉地進行的。即在上一階段的工作結束之前，開始進行下一階段的工作，以縮短工程建設周期。3)創(chuàng)造項目產品過程合理交叉，帶來縮短工期、增加效益的機會，但同時伴隨著返工風險，決定合理交叉深度的原則是：機會大于風險。合理交叉設計和有序操作，反映工程公司在EPC工程總承包的水平和經驗。(2)交鑰匙工程。交鑰匙(Turnkey)工程是工程總承包(EPC)的主要模式之一。交鑰匙工程總承包適用于業(yè)主希望承包商能保證確切的工期、投資和質量，接收后就能正常運轉的項目。此項目的業(yè)主只負責提供資金，提供合同規(guī)定的條件，監(jiān)控項目實施，按合同要求驗收項目，而不負責具體組織實施項目。交鑰匙工程總承包業(yè)主把大部分風險轉移給承包商，因此承包商的責任和風險大，同時獲利的機會也多。BOT、BOOT、BLT工程也是交鑰匙工程總承包的模式之一。除了交鑰匙工程總承包以外，工程總承包(EPC)項目通常是不包括可行性研究，而把可行性研究作為一個獨立的項目進行管理。2、項目管理服務(PM) 項目管理服務是指專業(yè)化的項目管理公司為業(yè)主提供的項目管理服務工作。以項目的生存周期為主線，項目管理服務主要是針對項目中的管理過程而言的，它并不針對項目中創(chuàng)建項目產品的過程。也就是本節(jié)開頭所述的項目實施過程中的P、E、C工作內容。一般而言，項目管理服務可以分為咨詢服務型和代理服務型兩類，咨詢服務型只對業(yè)主提供建議，不直接指揮承包商;代理服務型則代表業(yè)主管理承包商，對項目進行管理和控制。在實際項目運作中，項目管理服務的提供模式種類是非常多的，最關鍵的就是項目管理服務商按照合同要求為業(yè)主提供其所必須的項目管理工作。1、項目管理服務(PM)的基本特征(1)業(yè)主自身缺乏項目管理人才、項目管理體系、項目管理經驗，需要委托專業(yè)化的項目管理公司提供咨詢服務或代表業(yè)主對項目進行管理和控制。(2)項目管理服務屬于咨詢服務，不屬于承包;與業(yè)主簽訂的合約，通常是服務協(xié)議書，不是承包合同。(3)項目管理服務除咨詢服務型和代理服務型以外，根據業(yè)主的需要還可以有其他一些派生的形式，如可行性研究咨詢服務、招標投標代理、工程監(jiān)理等。(4)提供項目管理服務的組織，可以是合格的項目管理公司、工程公司、工程咨詢公司、設計院、工程監(jiān)理公司等。(5)項目管理服務可以避免非專業(yè)機構管理項目造成的弊端和經濟損失。2、項目管理服務在項目實施過程中的優(yōu)點(1)在質量控制上，可以減少返工，降低維修成本;(2)在采購上，采用PM服務有助于降低價格，避免糾紛和索賠;(3)設計審查：避免返工和進度的延誤;(4)材料管理：使因為質量、損耗、延誤、丟失、惡意損壞或偷盜造成的開支降到最小;(5)施工進展監(jiān)理：避免返工和進度的延誤;(6)安全：減少保險費的開支;(7)優(yōu)化工程：識別不必要的開支，使每一項開支均取得最大的效益;(8)施工可行性分析：識別能夠降低成本及提高效率的設計變更;(9)運行及維護的分析：提高效率和安全，使每一潛在的收益最大化;(10)信息管理：提高交流、檔案管理、信息處理的效率。3、項目管理服務(PM)的發(fā)展項目管理服務(PM)的概念，已經越來越引起業(yè)主單位的重視。隨著項目種類和項目復雜程度的逐漸加深，業(yè)主單位除要求設計總體單位完成傳統(tǒng)的總體設計以外，還對設計總體單位提出了許多涉及項目管理服務的內容。(1)設計總體工作是貫穿初步設計、施工圖設計、施工及設備采購、聯調、竣工驗收各階段，直至試運營結束。(2)設計總體單位的任務是自始至終對設計方案、設計質量、設計進度、設計接口、限額設計、設計工作內外協(xié)調、設計工作全面管理等工作負總責。(3)設計總體單位的總報管理工作包括：合同管理、質量管理、計劃管理、信息管理、后勤服務。(4)負責工程總體策劃。(5)參與各項試驗工作。(6)參與業(yè)主主持的設備引進談判、統(tǒng)一產品的規(guī)格與型號，配合業(yè)主設備選型，負責引進設備技術參數與設計要求的一致性，協(xié)調全線工程各系統(tǒng)設計技術接口。(7)要求設計總體單位對單項設計的標段劃分提出建議。以上情況說明，不少業(yè)主已經建立起對“項目管理服務”的需求，廣泛推行國際通行的工程項目管理，已經具備了一定的市場條件。通過建立項目管理服務機制，明確服務內容、服務形式、實施步驟，明確相關內容負責人的工作職責，樹立團隊成員的項目服務意識，是推廣項目管理服務(PM)的模式的關鍵所在。2.5.3 項目管理總承包(PMC) 項目管理總承包(Project Management Contractor)是近幾年來在國際上發(fā)展起來的一種特殊的項目管理服務方式。首先，業(yè)主委托一家有相當實力的國際工程公司對項目進行全面的管理承包，英文名稱叫做Project Management Contractor，中文即為“項目管理承包商”，簡稱PMC承包商。其次，項目被分成兩個階段來進行。第一階段稱為定義階段，PMC要負責組織/完成基礎設計，確定所有技術方案及專業(yè)設計方案，確定設備、材料的規(guī)格與數量，做出相當準確的投資估算(10%)，并編制出工程設計、采購和建設的招標書，最終確定工程中各個項目的總承包商(EPC或EP+C)。第二階段稱為執(zhí)行階段，由中標的總承包商負責執(zhí)行詳細設計、采購和建設工作，PMC要代表業(yè)主負起全部項目的管理協(xié)調和監(jiān)理責任，直至項目完成。在各個階段，PMC應及時向業(yè)主報告工作，業(yè)主則派出少量人員對PMC的工作進行監(jiān)督和檢查。在定義階段，PMC負責編制初步設計及取得中國有關部門批準，并為業(yè)主融資提供支持;在執(zhí)行階段，不管采用EP+C方案，還是EPC方案，PMC都要直接參與從試車至投料以及協(xié)助業(yè)主開車和做性能考核。PMC項目管理方式對于國內工程建設領域而言是一種新的形式，但國際大型工程公司實施PMC管理已經成為慣例，它們對工程項目的PMC在設計、采購、建設、進度控制、質量保證、資料控制、財務管理、合同管理、人力資源管理、IT管理、HSE管理、政府關系管理、行政管理等方面，都已形成相應的管理程序、管理目標、管理任務和管理方法，尤其是在項目費用和獎勵機制、項目費用估算、項目文檔管理體系方面都有一些獨特做法。在國際上，從90年代中期開始，項目建設即更多地采用了PMC總承包的管理模式，就大型復雜項目而言，國外已經完成了從EPC為主要形式向PMC形式的轉化。PMC作為一種新的國際工程項目管理模式，就是要讓具有相應資質、人才和經驗的項目管理承包商，受業(yè)主委托，作為業(yè)主的代表或業(yè)主的延伸，幫助業(yè)主在項目前期策劃、可行性研究、項目定義、計劃、融資方案，以及設計、采購、施工、試運行等整個實施過程中有效的控制工程質量、進度和費用，保證項目的成功實施。PMC通常存在于國際性的大型項目中：(1)項目融資超過10億美元，并且有大量復雜的技術含量;(2)業(yè)主方面包括許多公司，甚至有政府部門介入;(3)需要得到商業(yè)銀行或出口信貸機構的國際信貸;(4)“業(yè)主”不以原有資產進行擔保;(5)業(yè)主意欲完成項目，但是由于內部資源短缺，而難以實現。在中國國內，在沒有政府擔保的情況下，國際銀行的貸款從未超過10億美元，因此采用PMC項目管理方式有利于增強項目融資能力，增強向國際信貸金融機構融資的項目可信性。PMC作為一種新的項目管理方式，并沒有取代原有的項目前期工作和項目實施工作，只是工程公司或項目管理公司受業(yè)主委托，代表業(yè)主對原有的項目前期工作和項目實施工作進行一種管理、監(jiān)督、指導。是工程公司或項目管理公司利用其管理經驗、人才優(yōu)勢對項目管理領域的拓展，因此就其使用的管理理念、管理原則、管理程序、管理方法與以往的項目管理相比并沒有什么不同。PMC總承包模式的主要優(yōu)點包括以下幾方面：(1)有利于充分發(fā)揮設計在建設過程中的主導作用，使工程項目的整體方案不斷優(yōu)化;(2)有利于克服設計、采購、施工相互制約和脫節(jié)的矛盾，使設計、采購、施工各環(huán)節(jié)的工作合理交叉，確保工程進度和質量;(3)這種專業(yè)化的工程公司和項目管理公司有與項目管理和工程總承包相適應的機構、功能、經驗、先進技術、管理方法和人力資源，對建設項目的前期策劃與項目定義，對項目實施的進度、費用、質量、資源、財務、風險、安全等建設全過程實行動態(tài)、量化管理和有效控制，有利于達到最佳投資效益，實現業(yè)主所期待的目標。(4)新技術或多學科復雜技術的應用;由多個承包商承建的大型項目;投資多元化的必然要求;銀行和信貸方面的要求;業(yè)主缺乏技術、管理的手段和人力資源;業(yè)主對投資效益的追求和轉移投資風險;業(yè)主集中資源進行生產準備和市場開發(fā)的需要;政府投資對項目管理和投資效益的要求。項目管理總承包(PMC)與項目管理服務(PM)的主要區(qū)別在于，項目管理承包商對業(yè)主要承擔更多的管理責任和經濟責任。另外，根據合同的規(guī)定，項目管理承包商還可以承擔EPC工程總承包以前的可行性研究和項目定義(初步設計或基礎工程設計)工作。項目管理承包具有以下一些主要特征：(1)項目管理承包是代理型的項目管理服務，負有直接管理、監(jiān)督、檢查和控制的責任。(2)項目管理承包適用于規(guī)模大、技術復雜、投資主體多元化、需要巨額融資、項目前期工作量大的項目。3)由項目管理承包商完成主要的項目前期工作(Front-end Loading，FEL)和EPC的管理工作，業(yè)主直接管理較少，采取“小業(yè)主，大PMC”的項目管理組織機構。 (4)項目管理承包商的報酬系統(tǒng)設計體現風險共擔，利益共享的原則，采用“成本加獎罰”的辦法。成本包括實際開支加合理利潤。項目工期、成本、質量、安全等效績超過業(yè)主規(guī)定的目標，則按合同規(guī)定的計算方法給項目管理承包商支付獎勵款;反之，項目管理承包商則應按合同規(guī)定的計算方法向業(yè)主支付罰款。(5)項目管理承包商可以是獨立的工程公司或項目管理公司。也可以是以合同形式聯合組建的項目管理承包公司。4、PMC項目管理方式對國內工程公司的影響和意義我們已經說過，PMC作為一種新的項目管理方式，并沒有取代原有的項目前期工作(FEL)和項目實施工作(EPC)，只是工程公司或項目管理公司受業(yè)主委托，代表業(yè)主對原有的項目前期工作(FEL)和項目實施工作(EPC)進行一種管理、監(jiān)督、指導。是工程公司或項目管理公司利用其管理經驗、人才優(yōu)勢對項目管理領域的拓展。因此，對于國內工程公司來說，我們認為需要做好以下幾個方面的工作。第一，正確認識和把握目前國際上項目管理方式的變化和趨勢。為了適應項目建設業(yè)主對項目建設方式的要求，國際上大型工程公司的服務很快完成了轉變，目前國際上工程公司的業(yè)務主要為四種：第一種：工程服務(low Cost service)，包括項目咨詢，項目前期研究，或者是設計，采購，建設合同。從內容上看比較單一，從風險和回報上看比較小。這也是國內最為通常的工程設計合同或者采購服務合同。第二種：工程承包(EPC)，包括EPC的多種變化形式，如EP+C;E+PM等等。如我們公司前幾年完成聚丙烯總承包合同，就是這樣一些項目。第三種：工程管理(EPC或EM，PM，CM等)。這種形式類似于國內的監(jiān)理合同，但國內往往局限于施工管理。第四種：工程管理承包商(PMC)。目前國內南海大乙烯合同就是這類形式。 項目管理者聯盟文章，深入探討。當然，除上述四種形式以外，我們往往還提到BOT，BOO，BOOT等項目管理形式，但這是從項目投資融資、項目運行的方式上對項目進行區(qū)分的。從國際上大型工程公司或管理公司的服務方式上看，不外乎上面提到幾種方式。同樣，我們從國內外工程公司的業(yè)績看，國內合同集中在單一的服務合同上，而從國際上BECH-TEL，KBR，TEC，JGC，LUMMUS的業(yè)績看，單一的工程服務合同和EPC合同都存在，但在大型項目上更多地出現了PMC合同。第二，正確處理PMC管理方式和其它項目管理形式的關系。項目前期工作、項目EPC服務或者EPC，仍是國內工程公司工作的主要內容，是PMC管理的組成部分，其管理的基本原則、方法并沒有改變。在管理方式上，只是根據項目投資大小，風險分擔方式，業(yè)主項