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黃淮學(xué)院成人高等教育畢業(yè)論文/設(shè)計 前 言建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范自2003年7月1日起開始實(shí)施，建設(shè)工程工程量清單報價模式開創(chuàng)了工程預(yù)算工作的新格局，擺脫了定額標(biāo)準(zhǔn)價格的概念, 實(shí)現(xiàn)了量價分離、企業(yè)自主報價、市場有序，這既是為了與WTO接軌、遵照國際準(zhǔn)則辦事，同時也是為了提高我國建筑企業(yè)自身競爭能力、節(jié)約建設(shè)成本，并逐步融入國際建筑市場大環(huán)境而頒布的國家標(biāo)準(zhǔn)。這一報價計價模式必將徹底改變以前那種以定額為依據(jù)的繁瑣計價模式，新的計價模式將在統(tǒng)一計價規(guī)則、有效控制消耗量、正確引導(dǎo)企業(yè)報價、市場競爭形成造價等方面更明晰，它將極大地刺激企業(yè)通過自身的管理來提高競爭力，同時，相關(guān)配套法規(guī)的相繼出臺將使建筑承包行業(yè)步入良性發(fā)展的階段。競爭形成價格。綜合單價是由施工企業(yè)根據(jù)自身情況進(jìn)行編制的, 換句話來說競爭的僅僅是價格。價格高低完全由施工企業(yè)自己確定, 不僅使施工企業(yè)的實(shí)力得以充分體現(xiàn), 同時也充分發(fā)揮了施工企業(yè)內(nèi)部的能動性。施工企業(yè)可以利用自身特點(diǎn), 技術(shù)管理水平等綜合實(shí)力, 使自己在投標(biāo)中處于優(yōu)勢的位置。施工企業(yè)的技術(shù)管理水平高, 可以降低管理費(fèi), 自有的機(jī)械設(shè)備齊全, 可減少報價中的機(jī)械租賃費(fèi)用, 對未來要素價格發(fā)展趨勢預(yù)測準(zhǔn)確, 就可以減少承包風(fēng)險, 增強(qiáng)競爭力, 從技術(shù)中要效率、從管理中要利潤, 在激烈的市場競爭中不斷發(fā)展和壯大。其結(jié)果促進(jìn)了優(yōu)質(zhì)企業(yè)做大做強(qiáng), 使無資金、無技術(shù), 無管理的小企業(yè)、包工頭退出建筑市場, 真正實(shí)現(xiàn)了優(yōu)勝劣汰, 從而也形成了管理規(guī)范, 競爭有序的建設(shè)市場秩序。 作為基建產(chǎn)業(yè)鏈中的弱勢群體施工單位在面對眾多競爭者，往往只能通過低標(biāo)中標(biāo)來贏得業(yè)務(wù)，如此一來，在正常地施工及管理水平下往往只能勉強(qiáng)維持企業(yè)的發(fā)展，稍有風(fēng)險便會虧損，極大地限制了施工承包企業(yè)的發(fā)展壯大。施工企業(yè)除了加強(qiáng)自身內(nèi)部的各種管理來提高生產(chǎn)效率外就得通過外部的攻關(guān)來保證企業(yè)的盈利，在當(dāng)今施工行業(yè)整體內(nèi)部管理水平相差不大的情況下要保證企業(yè)的盈利，重點(diǎn)就在投標(biāo)決策階段和施工中的經(jīng)濟(jì)索賠，本文重點(diǎn)介紹在工程量清單模式下施工單位在投標(biāo)決策階段和施工中的經(jīng)濟(jì)索賠。工程索賠是建筑工程管理和建筑經(jīng)濟(jì)活動中承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù),正確處理索賠對有效地確定、控制工程造價,保證工程順利進(jìn)行有著重要意義；另外索賠也是承發(fā)包雙方維護(hù)各自利益的重要手段。國外建筑企業(yè)管理人員大都能熟練掌握、運(yùn)用索賠的方法與技巧。在實(shí)際工作中，“索賠”是雙向的，建設(shè)單位和施工單位都可能提出索賠要求，但建設(shè)單位索賠數(shù)量較小，而且處理方便，可以通過沖賬、扣撥工程款、扣保證金等實(shí)現(xiàn)對施工單位的索賠；而施工單位對建設(shè)單位的索賠則比較困難一些。采用工程量清單計價模式報價決定了在工程實(shí)施過程中由業(yè)主承擔(dān)工程量數(shù)量變化的風(fēng)險，施工單位承擔(dān)價格風(fēng)險。因此，對施工單位來說，這里面便有不少潛力可挖。歸納起來有以下幾點(diǎn)：15黃淮學(xué)院成人高等教育畢業(yè)論文/設(shè)計 1投標(biāo)決策階段 在綜合考慮決定參該工程的投標(biāo)之后，首先對招標(biāo)文書及提供的圖紙、地質(zhì)資料進(jìn)行詳細(xì)的研究，如有必要最好能找到該工程的設(shè)計文件，了解甲方的使用意圖，以便對以后出現(xiàn)的工程變更有所準(zhǔn)備，歸納如下： 首先對招標(biāo)文件、圖紙、現(xiàn)場地質(zhì)資料、技術(shù)方案地研究與對策及現(xiàn)場障礙物物情況, 地基的土層情況, 施工周圍環(huán)境情況等進(jìn)行詳細(xì)的研究。1、召集有經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)負(fù)責(zé)人和造價工程師應(yīng)用價值管理對圖紙的重要部位及所采用施工方案進(jìn)行優(yōu)化，同時配合預(yù)算人員對所選取的施工方案進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析，在滿足質(zhì)量、安全的前提下找出最經(jīng)濟(jì)的方案，并列入方案中。2、仔細(xì)研讀地質(zhì)資料，在進(jìn)行現(xiàn)場勘察后，找出地質(zhì)資料的不完整性，結(jié)合設(shè)計圖紙，找出設(shè)計圖紙上的一些保守設(shè)計或不夠全面的設(shè)計，推測以后因地質(zhì)情況變化而發(fā)生的變更；結(jié)合地質(zhì)資料，重新核實(shí)甲方在招標(biāo)文件工程量清單中提供的土石方量，因變更或地質(zhì)資料不準(zhǔn)確而使工程量有所增減，可采用非對稱報價策略，將預(yù)計增加工程量的工程子目單價報高一些，而減少工程量的工程子目單價報低一些，以平衡總體報價3、仔細(xì)研讀招標(biāo)文書，召集有經(jīng)驗(yàn)的預(yù)算及法律人員，對招標(biāo)文書中條款逐一推敲，找出其中的風(fēng)險因素和不明確因素，挖掘其中對以后簽訂合同和工程實(shí)施過程有利的因素，并在投標(biāo)中加以利用，同時制定一些措施防止某些條款可能出現(xiàn)的風(fēng)險加以規(guī)避或轉(zhuǎn)嫁，并記錄下有利和不利的因素及所采取的措施，以便以后在實(shí)施過程中逐一采用。1.1合作伙伴的選擇和風(fēng)險的規(guī)避轉(zhuǎn)嫁 對于一些較大或較特殊的工程，一家施工單位往往很難獨(dú)立完成，這跟企業(yè)資質(zhì)和本身實(shí)力有關(guān)，因此在投標(biāo)過程中需聯(lián)合其他單位共同投標(biāo)，以期發(fā)揮各自的特長，降低整體成本，增加競爭力；此時應(yīng)在聯(lián)合承包協(xié)議中明確各自的義務(wù)和責(zé)任。 聯(lián)合一些主要材料供應(yīng)商, 讓其在價格上相互競爭, 并與最實(shí)惠的一家簽訂材料購買協(xié)議( 如中標(biāo), 便按此協(xié)議價格執(zhí)行, 如未中標(biāo), 協(xié)議自動作廢) , 這樣既保證了材料的穩(wěn)定來源, 又轉(zhuǎn)嫁了價格上漲的風(fēng)險, 同時在購買協(xié)議中還可約定待墊部分材料款, 緩減自身資金困難, 風(fēng)險共擔(dān)。 找好勞務(wù)和特殊工程分包隊(duì)伍, 按 2 條材料供應(yīng)方式一樣與之簽訂承包協(xié)議, 這樣也保證了勞務(wù)費(fèi)用和特殊工程費(fèi)用的穩(wěn)定支出, 轉(zhuǎn)嫁了因通貨膨脹引起的勞務(wù)費(fèi)用上漲的風(fēng)險。為最終準(zhǔn)確控制造價做好前提準(zhǔn)備。1.2投標(biāo)報價的技巧 在實(shí)際投標(biāo)競爭中，因每個承包人的實(shí)際成本價會存在一定的差距，但總體上會相差不多，因此其競爭的焦點(diǎn)就在管理費(fèi)和利潤空間多少，根據(jù)具體情況可采取以下幾點(diǎn)來決定報價的高低。1.2.1不平衡報價法：不平衡報價法是指投標(biāo)報價在總體上確定后，通過調(diào)整內(nèi)部的各個子目單價，以期既不提高總價，不影響中標(biāo)，又能在結(jié)算或工程款的收取上達(dá)到經(jīng)濟(jì)效益。（1）能夠早日回收工程款的項(xiàng)目（如開辦費(fèi)、基礎(chǔ)工程、土石方工程等）可以報得較高一些，而后期工程項(xiàng)目（安裝、裝飾）的報價可低一些。（2）對甲方提供的工程量和設(shè)計圖紙不明確進(jìn)行核算，對今后會增加的項(xiàng)目報價高一些，而減少的項(xiàng)目報低一些。（3）設(shè)計圖紙不明確，估計將來會增加的項(xiàng)目和暫定項(xiàng)目中估計自己將來能承包的項(xiàng)目可報高一些，而工程內(nèi)容說得不夠清楚，將來可能發(fā)生爭議的項(xiàng)目和暫定項(xiàng)目中估計自己將來不能承接的項(xiàng)目可報低一些。對要求提供清單費(fèi)用分析表時，應(yīng)盡量將以后可能新增工程的清單子目的人工費(fèi)和機(jī)械費(fèi)報得高一些，而材料費(fèi)報得低一些，這主要是為了以后新增工程的報價作一參考，通常人工和機(jī)械費(fèi)變化不大，而材料費(fèi)則隨市場行情變化。1.2.2以退為進(jìn)報價法: 當(dāng)施工單位在招標(biāo)文件中發(fā)現(xiàn)有不明確的內(nèi)容,并有可能據(jù)此索賠時, 可以以退為進(jìn),通過報低價先爭取中標(biāo), 再尋找機(jī)會進(jìn)行索賠。這樣不僅能增加中標(biāo)的機(jī)會, 還可以獲得合理的利潤。1.2.3多方案報價法：有些招標(biāo)文件中規(guī)定，可以提一個建議方案，或?qū)τ谝粋€招標(biāo)文件，如果發(fā)現(xiàn)工程范圍、條件不明確或不公正，技術(shù)規(guī)范較苛刻，此時承包人可根據(jù)實(shí)際情況提出降低技術(shù)規(guī)范或修改其中某些條款后，并附加因此而改變的施工方案，報一個較低的價格，這樣可以借此吸引發(fā)包人。但方案不可寫得太過詳細(xì)，以防發(fā)包人將此方案交給其他承包人，同時應(yīng)注意所提方案應(yīng)要比較成熟，或在某個工程試驗(yàn)過，并取得明顯的效果，方便發(fā)包人進(jìn)行比較，因評標(biāo)時間短，切記不要提出一些沒有把握的方案，以免適得其反。1.2.4突然降價法：報價好比一場間諜戰(zhàn)，競爭對手之間相互刺探，互放煙霧，并動用各種社會力量來爭取工程的承包權(quán)，此時采用突然降價法，就是一種自我保護(hù)并迷惑對手的一種策略，但是自己一定要有一個成本底線，以防報價太低而虧損。1.2.5先虧后盈法：對于一些大型分期工程或一些具有特殊使用功能的分期工程，可將一期的總價報低一些，以期中標(biāo)，然后利用一期施工過程中建立起來的社會關(guān)系、信譽(yù)、鄰舍以及施工經(jīng)驗(yàn)可以在二期的報價中撈回來，但二期工程遙遙無期或把握不大時，則不可采用。1.2.6開口升級法：此法主要用于一些工期緊、施工難度大、競爭對手少、或有特殊要求的議標(biāo)工程，把工程中某項(xiàng)造價高的特殊工作內(nèi)容從報價中減掉，使報價成為競爭對手無法相比的低價，以此來吸引發(fā)包人，取得與發(fā)包人進(jìn)一步商談的機(jī)會，借此排擠其他競爭者，在商談過程中逐步提高價格，借此拖延時間，等發(fā)包人明白這種企圖時已錯失了與其他承包者談判的機(jī)會。利用此法時應(yīng)注意在最初報價中說明某項(xiàng)工作的缺項(xiàng)，否則可能會弄巧成拙。1.2.7許諾優(yōu)惠條件：此種方法主要用于一些造價高的大型設(shè)施工程或設(shè)備安裝工程，在投標(biāo)報價時附帶一些優(yōu)惠條件，如降低工期、支付條件、低息貸款、增給設(shè)備、提供某些技術(shù)、代為培訓(xùn)人員等，以吸引發(fā)包人，但需注意不要違背反不正當(dāng)競爭法。2合同訂立階段 經(jīng)過一翻投標(biāo)決策后，一旦中標(biāo)，便應(yīng)組織有經(jīng)驗(yàn)的相關(guān)預(yù)算及法律人員按照招標(biāo)文書和中標(biāo)通知書起草合同。同時將決策階段記錄下有利和不利的因素及所采取的措施在合同加以利用和規(guī)避。合同按GF-1999-0201建設(shè)工程施工合同文本執(zhí)行，其中在合同的“專用條款”中有幾條應(yīng)值得特別留意： 合同中第5條對“工程師”的職權(quán)要有詳細(xì)規(guī)定，以防以后發(fā)生糾紛時，業(yè)主對相關(guān)資料簽字的有效性提出質(zhì)疑。 合同中第8條“發(fā)包人工作”和合同中第9條“承包人工作”對雙方的工作內(nèi)容應(yīng)約定詳細(xì)，對施工現(xiàn)場的描述要準(zhǔn)確，不得模糊，以便實(shí)際情況與合同不相符時提出必要的索賠。 合同中第10條“進(jìn)度計劃”要與投標(biāo)時編制的進(jìn)度計劃和施工方案相一致，并且要盡量細(xì)化，以便發(fā)生變更或其它事故后施工單位才能依據(jù)經(jīng)工程師審核過的進(jìn)度計劃和施工方案進(jìn)行工期的索賠或采用其他替代方案而增加或減少工程價款的索賠。 合同中第23條“合同價款及調(diào)整”中應(yīng)明確合同價款中包括的風(fēng)險范圍，如有必要，應(yīng)將風(fēng)險范圍的確定盡量偏向施工單位，風(fēng)險范圍內(nèi)及風(fēng)險范圍外的計算方法應(yīng)盡量詳細(xì)，此處是合同訂立時應(yīng)重點(diǎn)留意的地方。 合同中第27條“發(fā)包人供應(yīng)材料設(shè)備”的條款應(yīng)盡量按通用條款執(zhí)行，但第27.6條“發(fā)包人供應(yīng)材料設(shè)備的結(jié)算方法”應(yīng)詳細(xì)約定，因?yàn)椴簧贅I(yè)主在施工招標(biāo)文件中約定甲供材料的單價較低，施工單位在進(jìn)入報價時按單價較低的價格進(jìn)入，而在實(shí)際施工中的甲供材采購價卻明顯偏高，在甲供材抵扣時如不與明確規(guī)定，往往會發(fā)生糾紛。 合同中第九大條“竣工驗(yàn)收與結(jié)算”的詳細(xì)規(guī)定應(yīng)盡量參照通用條款執(zhí)行，防止業(yè)主利用此條在工程完工后進(jìn)行拖延結(jié)算和付款。如果有多個工程，應(yīng)在條款中約定具體單個工程的結(jié)算和付款期限，以免業(yè)主將單個工程的結(jié)算拖延至整個工程完以后才進(jìn)行 合同中第35條“違約”的約定應(yīng)盡量按照通用條款執(zhí)行，其中對工期延誤或提前的獎懲約定，施工單位應(yīng)結(jié)合自身實(shí)力來定奪，根據(jù)實(shí)際情況統(tǒng)計，大部分工程的工期都或多或少有一些延誤，因此在延誤賠償約定中應(yīng)盡量從輕。 合同中第47條“補(bǔ)充條款”是專用條款中未約定的條款，在實(shí)際操作中，“補(bǔ)充條款”往往才是合同簽訂的關(guān)鍵所在，因?yàn)樵凇把a(bǔ)充條款”里往往會帶有一些不公正的條款約定，因此，謹(jǐn)慎把握好“補(bǔ)充條款”的內(nèi)容十分重要。3施工索賠的階段 經(jīng)過投標(biāo)決策階段和合同訂立階段，為以后的工程實(shí)施過程的索賠提供了前提條件。施工索賠的階段是一個漫長而復(fù)雜的過程，此時提出的索賠要以整個工程的大局出發(fā)，并且還要防范業(yè)主提出反索賠。這一過程對自己的施工過程是一考驗(yàn)，同時也是一個據(jù)理力爭和社會公關(guān)的雙重考驗(yàn)。對施工單位的員工提出了新的要求，一切作為都得按照合同中約定的通用條款、專用條款、附加條款做事。徹底改變過去那種想當(dāng)然、隨意性做法。嚴(yán)格工程質(zhì)量及進(jìn)度、審批簽字時序、內(nèi)部管理井然有條、資料收集整理齊全、索賠合理及時、與業(yè)主、監(jiān)理單位關(guān)系融洽、與協(xié)同單位和分包單位的良性溝通等等構(gòu)成了施工單位的領(lǐng)導(dǎo)及員工新的要求。結(jié)合投標(biāo)決策階段和合同訂立階段所埋下的伏筆，對施工中大致會出現(xiàn)的索賠有了一定的準(zhǔn)備，此時就應(yīng)隨著工程的進(jìn)行按照原定計劃逐步實(shí)施。3.1工程索賠的概念工程索賠（Claim），是指在建設(shè)工程實(shí)施過程中，合同當(dāng)事人一方對于非自身原因造成的損失或延誤，依據(jù)合同的有關(guān)規(guī)定，向另一方提出調(diào)整合同價格、調(diào)整合同工期或其他方面的合理要求，以彌補(bǔ)自己的損失，維護(hù)自身的合法權(quán)益的行為與權(quán)利。由于施工現(xiàn)場條件、氣候條件的變化、施工進(jìn)度、物價的變化,以及合同條款、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)文件和施工圖紙的變更、差異、延誤等因素的影響，使得工程承包中不可避免地出現(xiàn)索賠，它是一種正常的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為。在實(shí)際工作中，“索賠”是雙向的，建設(shè)單位和施工單位都可能提出索賠要求，但建設(shè)單位索賠數(shù)量較小，而且處理方便，可以通過沖賬、扣撥工程款、扣保證金等實(shí)現(xiàn)對施工單位的索賠；而施工單位對建設(shè)單位的索賠則比較困難一些。3.2工程索賠的性質(zhì)索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰，索賠屬于正確履行合同的正當(dāng)權(quán)利要求。索賠方所受到的損害，與索賠方的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系。導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生，可以是一定行為造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是對方當(dāng)事人的行為導(dǎo)致的，也可能是任何第三方行為所導(dǎo)致。索賠在一般情況下都可以通過協(xié)商方式友好解決，若雙方無法達(dá)成妥協(xié)時，爭議可通過仲裁解決。3.3工程索賠的原則3.3.1.必須以合同為依據(jù)施工企業(yè)必須對合同條件、協(xié)議條款等有詳細(xì)了解，遭遇索賠事件時，以合同為依據(jù)來提出索賠要求。 3.3.2.及時提交索賠意向書根據(jù)招投標(biāo)文件及合同要求中的有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書應(yīng)包含索賠項(xiàng)目（分部分項(xiàng)目工程名稱）、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附詳細(xì)的計算資料和證明。索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時施工企業(yè)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場監(jiān)理工程師和主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。這樣，監(jiān)理工程師通過意向書就可以對整個事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向有大致了解。 3.3.3.必須注意資料的積累積累一切可能涉及索賠論證的資料。施工企業(yè)與建設(shè)單位研究的技術(shù)問題、進(jìn)度問題和其他重大問題的會議應(yīng)做好文字記錄，并爭取與會者簽字，作為正式文檔資料。同時應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來的文件檔案編號等業(yè)務(wù)記錄制度，做到處理索賠時以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分，所有工程費(fèi)用和工期索賠應(yīng)附該項(xiàng)目現(xiàn)場監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄、計算資料及相關(guān)的證明材料。3.4工程索賠的意義3.4.1.索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)索賠和合同管理有直接的聯(lián)系，索賠的依據(jù)在于日常的合同管理，日常的合同管理提供必要的證據(jù)，若想成功索賠就必須加強(qiáng)合同管理。 3.4.2.索賠有利于建設(shè)單位、施工單位雙方自身素質(zhì)和管理水平的提高工程建設(shè)索賠直接關(guān)系到建設(shè)單位和施工單位的雙方利益，索賠和處理索賠的過程實(shí)質(zhì)上是雙方管理水平的綜合體現(xiàn)。作為建設(shè)單位為使工程如期完成，早日投產(chǎn)取得收益，就必須加強(qiáng)自身管理，保證工程中各項(xiàng)問題及時解決；作為施工單位要實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)，獲得自已應(yīng)得利益，就必須加強(qiáng)各項(xiàng)基礎(chǔ)管理工作，對工程的質(zhì)量、進(jìn)度、變更等進(jìn)行更嚴(yán)格、更細(xì)致的管理，進(jìn)而推動建筑行業(yè)管理的加強(qiáng)與提高。 3.4.3.索賠是合同雙方利益的體現(xiàn)作為施工單位，要取得索賠，保證自己應(yīng)得的利益，就必須做到自己不違約，全力保證工程質(zhì)量和進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)。同樣，作為建設(shè)單位，要通過索賠的處理和解決，保證工程順利進(jìn)行，使建設(shè)項(xiàng)目按期完工，早日投產(chǎn)取得經(jīng)濟(jì)收益。3.4.4.索賠是挽回成本損失的重要手段在合同實(shí)施過程中，由于建設(shè)項(xiàng)目的主客觀條件發(fā)生了與原合同不一致的情況，使施工單位的實(shí)際工程成本增加，施工單位為了挽回?fù)p失，通過索賠加以解決，顯然，索賠是以賠償實(shí)際損失為原則的，施工單位必須準(zhǔn)確地提供整個工程成本的分析和管理，以便確定挽回?fù)p失的數(shù)量。 3.4.5.索賠有利于國內(nèi)工程建設(shè)管理與國際慣例接軌索賠是國際工程建設(shè)中非常普遍的做法，盡快學(xué)習(xí)、掌握運(yùn)用國際上工程建設(shè)管理的通行作法，不僅有利于我國企業(yè)工程建設(shè)管理水平的提高，而且對我國企業(yè)順利參與國際工程承包、國外工程建設(shè)都有著重要的意義。3.5 常見索賠機(jī)會如 a. 延期發(fā)出圖紙引起的索賠; b. 惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠; c. 工程變更導(dǎo)致的索賠; d. 以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠; e. 由外部環(huán)境而引起的索賠; f. 監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠; g其他原因?qū)е碌氖┕挝坏乃髻r。一旦出現(xiàn)索賠事件時, 應(yīng)積極進(jìn)行索賠。及時在合同規(guī)定的時限內(nèi)組織有經(jīng)驗(yàn)的施工技術(shù)人員、造價工程師及法律人員按照招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書, 意向書中應(yīng)包含索賠結(jié)構(gòu)物名稱、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失, 無須附有詳細(xì)的計算資料和證明。這樣, 使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向有大致了解。應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。3.5.1搞好同期記錄:A、索賠意向書提交后, 就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止, 要認(rèn)真做好同期記錄, 每天均應(yīng)有記錄, 又有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字索賠事件造成現(xiàn)場損失時, 還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄像資料的完整性, 且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據(jù)。B、同期記錄的內(nèi)容有: 事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實(shí)際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單; 對工期的延誤; 對工程的損害程度; 導(dǎo)致費(fèi)用增加的項(xiàng)目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。C、詳細(xì)情況報告: 在索賠事件的進(jìn)行過程中( 每隔一星期, 或更長時間, 或視具體情況由監(jiān)理工程師而定) , 承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報告, 說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費(fèi)用索賠的依據(jù)。同時將詳細(xì)情況報告抄送、抄報相關(guān)單位。3.5.2編制最終索賠報告:A、當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后, 施工單位應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報告, 并同時抄送、抄報相關(guān)單位。B、最終報告應(yīng)包括以下內(nèi)容( a) 施工單位的正規(guī)性文件。( b) 索賠申請表: 填寫索賠項(xiàng)目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。在工程施工中索賠項(xiàng)目一般包括工程變更引起費(fèi)用、工期增加, 由于地方關(guān)系影響造成局部或部分地段停工等引起的機(jī)械、人員停滯, 相應(yīng)工期及費(fèi)用增加等。索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與施工單位簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對施工單位施工進(jìn)度計劃的批復(fù)、業(yè)主下達(dá)的變更圖紙、變更令及大型工程項(xiàng)目技術(shù)方案的修改等。索賠證明文件包括業(yè)主下達(dá)的各項(xiàng)往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項(xiàng)有利證據(jù)。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂施工合同、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件及業(yè)主、總監(jiān)下達(dá)的有關(guān)文件。( c) 批復(fù)的索賠意向書。( d) 編制說明: 索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述。( e) 附件: 與本項(xiàng)費(fèi)用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件, 包括施工單位發(fā)出的與工期和費(fèi)用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計算資料。應(yīng)遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)總監(jiān)理工程師及業(yè)主代表簽字確認(rèn)。3.6施工現(xiàn)場條件變化的索賠 因提供的地質(zhì)情況與實(shí)際情況不相符，會造成土石成分的變化，基礎(chǔ)的超深或減少，依據(jù)實(shí)際收方量及時提出索賠（此種情況應(yīng)在投標(biāo)決策時有所考慮，并采用不平衡報價）。 地質(zhì)情況發(fā)生急劇惡化，此時原設(shè)計已不能滿足施工及質(zhì)量要求，此時，施工單位應(yīng)請求甲方敦促設(shè)計院盡快拿出設(shè)計更改方案或施工單位根據(jù)具體情況提出合理的解決方法，但所提出的解決方法應(yīng)偏向在投標(biāo)報價是考慮的高價報價子目，并及時采取臨時補(bǔ)救措施報甲方和監(jiān)理工程師批準(zhǔn)，然后及時提出相關(guān)的工期及經(jīng)濟(jì)索賠書面報告。實(shí)際地質(zhì)情況較甲方提供的地質(zhì)情況好，此時可提出合理化建議要求設(shè)計院更改部分設(shè)計，因此而減少或取消的工程量清單中報價較低的子目（此種情況應(yīng)在投標(biāo)決策時有所考慮，并采用不平衡報價）。并提出合理且經(jīng)濟(jì)的更改建議，如將單價較貴的重力式擋墻改為條石擋墻，將較貴的錨桿薄壁砼擋墻改為錨桿噴射砼擋墻等等，充分利用現(xiàn)場所采集的石料和自身情況，但條石擋墻或錨桿噴射砼擋墻的單價應(yīng)在投標(biāo)報價中采用高價，以期獲得更大利潤，同時也為業(yè)主節(jié)約投資。3.7工程變更索賠 業(yè)主變更，大部分變更是由業(yè)主提出的，特別是工業(yè)建筑，往往因設(shè)備的變換或生產(chǎn)工藝的變換會造成施工過程中不斷的返工或停工，這種變更所引起的經(jīng)濟(jì)及經(jīng)濟(jì)索賠一般在招標(biāo)文書或合同中均已說明，但需注意事件發(fā)生后索賠的時效性，不要等到過了規(guī)定的時間才提出索賠或等到工程完工結(jié)算才來清理，要及時上報工程師核實(shí)，并對具體損失情況進(jìn)行認(rèn)可，以便以后取證。3.6.2施工單位的合理化建議，在具體施工過程中，往往會出現(xiàn)意想不到的情況發(fā)生，或在施工過程中出現(xiàn)了某項(xiàng)新技術(shù)、新材料、新工藝或新設(shè)備（“四新技術(shù)”），此時為本著節(jié)約成本和改善建筑品質(zhì)的宗旨，施工單位可向業(yè)主提出采用部分“四新技術(shù)”，如使用石灰精代替水泥，使用絕熱保溫砌體代替普通砌體等等，因此而節(jié)約的成本甲乙雙方共享。 新增工程，工程量清單所列的項(xiàng)目包括招標(biāo)范圍內(nèi)設(shè)計圖紙所示的全部內(nèi)容，但實(shí)施過程中經(jīng)常會出現(xiàn)一些圖紙上沒有的新增工程，而新增工程的單價就不得執(zhí)行投標(biāo)報價的單價（合同約定的除外），此時施工單位就應(yīng)積極準(zhǔn)時的對新增工程提出索賠（此種情況應(yīng)在投標(biāo)決策時有所考慮，并采用不平衡報價）。 工期延遲及加速施工索賠，工期索賠往往伴隨于經(jīng)濟(jì)索賠，這種索賠應(yīng)根據(jù)具體情況確定；如工期提前獎勵意義不大，或業(yè)主急需盡快完工時，在保證能提前或按時完成工程時，工期索賠可適當(dāng)從輕，以增加經(jīng)濟(jì)索賠談判時的籌碼。在市政改造工程時，業(yè)主經(jīng)常需要加速施工，此時施工單位往往要改變施工方案和作業(yè)班次，施工單位就應(yīng)該就重新增加設(shè)備、工人數(shù)量、班次、材料、物資供應(yīng)、管理人員和獎勵補(bǔ)償?shù)纫幌盗匈M(fèi)用提出較高的索賠額，但需注意一定要以書面的形式遞交發(fā)包方審批，不要輕信發(fā)包方的口頭許諾。4施工企業(yè)在索賠中遇到的關(guān)鍵問題探討為了順利地進(jìn)行索賠工作，施工企業(yè)提出索賠必須有充分的證據(jù)，同時必須謹(jǐn)慎地選擇證實(shí)損失的最佳方法，并根據(jù)合同規(guī)定，及時提出索賠要求。若超過索賠期限，遭遇損失方將無權(quán)提出索賠要求。因此，施工企業(yè)在施工過程的項(xiàng)目管理中應(yīng)認(rèn)識到如下幾點(diǎn)：4.1樹立施工企業(yè)索賠意識首先，由于我國承包商大多受到其在國內(nèi)進(jìn)行工程承包管理模式的影響，索賠意識較為薄弱。對此承包商應(yīng)該突破自身管理的思維慣性，應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)之初便應(yīng)樹立良好的索賠意識?！八髻r意識”也可以說就是索賠的“自覺性”。承包商應(yīng)從合同雙方一開始合作，就仔細(xì)研究合同中雙方的權(quán)利義務(wù)，并充分考慮在工程承包中可能出現(xiàn)的風(fēng)險和合同中對于這些風(fēng)險在業(yè)主和承包商之間是如何進(jìn)行劃分的，對哪些可以索賠、哪些不可以做到自己心知肚明。事先便要估計出哪些問題將來可能出現(xiàn)索賠機(jī)會，然后留待問題出現(xiàn)后進(jìn)行索賠，而不是僅僅被動地等待引起索賠的干擾事件發(fā)生后，才被動地考慮進(jìn)行索賠。對于合同中業(yè)主不合理的免責(zé)條件，承包商應(yīng)在簽約前向業(yè)主提出修改，并通過書面確認(rèn)，做好相關(guān)文件的保留歸檔工作。只有這樣在將來一旦問題發(fā)生，承包商便可以從合同文件中找到索賠的法律依據(jù)，為最終索賠成功奠定基礎(chǔ)。4.2施工企業(yè)索賠機(jī)會分析施工索賠是一項(xiàng)涉及面廣、學(xué)問頗深的技巧，是施工方保護(hù)自己并獲取利益的手段。施工方在事業(yè)上的成功，很大程度上取決于其是否善于索賠。而在施工管理中能否及時、全面地發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機(jī)會是索賠工作的前提條件。實(shí)際上，施工索賠機(jī)會存在于項(xiàng)目施工的全過程。包括：第一，業(yè)主及業(yè)主代表的行為潛在著索賠機(jī)會。第二，設(shè)計變更潛在著索賠機(jī)會。第三，合同文件的缺陷潛在自索賠機(jī)會。第四，不可抗力以及不可預(yù)見因素的發(fā)生潛在著索賠機(jī)會等。以上各項(xiàng)均潛在著索賠機(jī)會，但這并不意味著施工企業(yè)就能夠獲得工期或費(fèi)用補(bǔ)償。其關(guān)鍵還在于索賠管理人員的經(jīng)驗(yàn)和業(yè)務(wù)水平如何，是否能夠抓住機(jī)遇及時獲得索賠。 以中交三航寧波分公司老塘山工程項(xiàng)目部施工的老塘山五期工程為例，甲方舟山港務(wù)局提供的施工場地條件與合同條款約定出入較大，使我方重新布置施工平面，不能按原計劃日期開工的情況。一些管理人員認(rèn)為：雖然土地局作為甲方提供的施工場地條件與合同條款有較多出入，但場地面積沒有減少，推遲開工時間最多5天，我項(xiàng)目部作為乙方有能力在今后的施工中趕上去，可以不向甲方提供索賠申請。另一部分管理人員認(rèn)為：推遲開工日期的原因是甲方提供施工場地變動較大而造成的，應(yīng)提出工期索賠5天的申請。還有管理人員認(rèn)為：第一，甲方?jīng)]有按照合同約定履行提供施工場地條件的義務(wù)，使乙方推遲5天時間開工。第二，乙方按照原合同開工日期與機(jī)械施工公司簽訂了租用機(jī)械挖土運(yùn)土的協(xié)議，由于推遲開工造成乙方對租用協(xié)議的違約，違約金應(yīng)由甲方承擔(dān)。第三，場地的變化改變了原提供的施工運(yùn)輸通道，使我方增加了運(yùn)輸費(fèi)用，甲方應(yīng)承該項(xiàng)措施費(fèi)用，因此可以向甲方提出工期和費(fèi)用索賠的申請。從這個案例中可以看出，一個索賠機(jī)會可能形成多種處置結(jié)果，索賠管理人員的業(yè)務(wù)水平和經(jīng)驗(yàn)的差別將對索賠機(jī)會的把握產(chǎn)生較大的不同。項(xiàng)目施工中潛在的索賠機(jī)會是客觀存在的，而且是多方面的。如何提出索賠要求并保證最終索賠的成功將會因事件的具體情況而有所不同，但只要索賠管理人員有較強(qiáng)的索賠意識，善于研究合同文件、實(shí)際工程事件、捕捉索賠機(jī)會，善于學(xué)習(xí)和總結(jié)索賠的工作經(jīng)驗(yàn)，就能夠恰當(dāng)維護(hù)自方利益，獲取索賠。4.3提高索賠成功率的關(guān)鍵施工索賠是工程造價的一項(xiàng)重要工作,其關(guān)鍵是提高施工索賠的成功率,索賠的就要“索”,你不主動的“索”,對方?jīng)]有義務(wù)無償?shù)摹百r”。4.3.1.做好收集,整理簽證工作索賠直接涉及到當(dāng)事人雙方的切身經(jīng)濟(jì)利益,靠花言巧語不行,胡攪蠻纏也不行,靠不正當(dāng)手段更不行,因此,索賠的基礎(chǔ)在于充分的事實(shí),確鑿的證據(jù),并輔之以相應(yīng)的法律法規(guī)及合同條款,使之真正成為索賠的依據(jù)。同要考慮周詳,措詞嚴(yán)謹(jǐn),價款要可調(diào),計價依據(jù)明確,開工資料要齊全,圖紙要弄清,記錄要詳細(xì),對因建設(shè)方或監(jiān)方原因造成的工程返工,窩工,增加工程量等,要一一簽證,不能輕易放過。4.3.2.主動創(chuàng)造索賠機(jī)會在施工過程中,要堅(jiān)持一切指令為書面形式,對有關(guān)的現(xiàn)場損失必要時要有攝像、錄相,對停水、停電、設(shè)計變更、工程量增減等更是要確保資料的完整,對隱蔽工程、土石方工程、拆除工程等,各項(xiàng)簽證的時間要求等都要牢記心中,及時記錄,要做到不錯、不漏。否則,時過境遷,會失去索賠的機(jī)會。4.3.3.注意索賠技巧施工索賠是一種客觀存在,它是工程造價的管理手段、公關(guān)策略、組織藝術(shù)的綜合體現(xiàn),索賠成敗在很大程度上取決于業(yè)主的態(tài)度,因此,在索賠過程中還應(yīng)注意以下幾點(diǎn):一是施工單位首先要嚴(yán)于律己,確保工程質(zhì)量,在業(yè)主和監(jiān)理心目中贏得良好的信譽(yù),對要索賠的項(xiàng)目也應(yīng)通情達(dá)理,適時的取得人證,物證,不要輕易流露索賠的意向,在事實(shí)確鑿,理由充分,時間恰當(dāng)之時則要把握時機(jī)；二是索賠需要一定的時間和空間,對一些數(shù)額較大或造成損失事實(shí)不明顯和有爭議的項(xiàng)目,不能急于提出索賠,要不斷收集和整理好索賠的證據(jù),時機(jī)成熟則促其成，對于事實(shí)清晰,損失價值不大的,則作短平快處理,并可適量妥協(xié),目的是培養(yǎng)大額索賠的成功,以取得以一當(dāng)十的作用,切忌過多的小額索賠,會使工程監(jiān)理,業(yè)主反感,影響大額的索賠的順利進(jìn)行。4.4 索賠過程中常見誤區(qū):當(dāng)索賠事件發(fā)生時, 有些施工單位考慮與業(yè)主、監(jiān)理單位的下一步合作, 而不敢提出。項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對索賠工作意識不到位, 對可提可不提的索賠往往不提出。主管人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位往來文件理解不深刻, 對實(shí)際存在的索賠項(xiàng)目無充分理由。只注重索賠意向的提出, 不重視索賠過程中的證據(jù)收集和及時作最終索賠報告。4.5 加強(qiáng)索賠管理的對策:由于索賠引起費(fèi)用或工期增加, 故往往為建設(shè)單位復(fù)查對象, 為真實(shí)、準(zhǔn)確反映索賠情況, 施工單位應(yīng)建立、健全工程索賠臺帳或檔案。索賠臺帳應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時間, 索賠意向提交時間, 索賠結(jié)束時間, 索賠申請工期和金額, 監(jiān)理工程師審核結(jié)果, 業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。對合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時登記。工程完工時應(yīng)形成一冊完整的臺帳, 作為工程竣工資料的組成部分?？傊? 工程量清單把施工企業(yè)推向了市場, 作為買方市場中相對被動的角色, 我們必須通過風(fēng)險分析, 在各階段采取有針對性的措施, 做好風(fēng)險防范。4.6舟山港老塘山港區(qū)五期散貨中轉(zhuǎn)碼頭工程中的索賠技巧和策略4.6.1舟山港老塘山港區(qū)五期散貨中轉(zhuǎn)碼頭工程概況我公司承建的舟山港老塘山港區(qū)五期散貨中轉(zhuǎn)碼頭工程位于定海野鴨山岸線的中段，新建碼頭12萬噸級（兼顧15萬噸級）卸船泊位一個；3.5萬噸級和1萬噸級裝船泊位各一個。該碼頭為高樁梁板式結(jié)構(gòu)，碼頭平臺與棧橋成“F”字形布置（外側(cè)碼頭為卸船泊位，內(nèi)側(cè)碼頭為裝船泊位）。該工程地質(zhì)條件復(fù)雜，引橋長1500多米，設(shè)計地質(zhì)情況和實(shí)際情況不符，涉及問題較為復(fù)雜。由此我單位在施工過程中根據(jù)工地實(shí)際情況，積極的向上級有關(guān)單位提出合理化建議，且多數(shù)被采用，工程質(zhì)量得到了保證，工程進(jìn)度明顯加快，同時也不可避免的引起工程造價增加。為做到既保證工程質(zhì)量，又能維護(hù)業(yè)主和承包商雙方利益，我項(xiàng)目部實(shí)事求是地分別向業(yè)主和保險公司提出各項(xiàng)索賠，經(jīng)過大量的索賠工作，積累了一定的經(jīng)驗(yàn)和方法。4.6.2舟山港老塘山港區(qū)五期散貨中轉(zhuǎn)碼頭工程索賠技巧和策略舟山港老塘山港區(qū)五期散貨中轉(zhuǎn)碼頭工程在施工過程中, 遇到幾件比較大的索賠事件。在打樁施工時，我施工方發(fā)現(xiàn)地質(zhì)情況與設(shè)計提供不符，一是沙層較厚導(dǎo)致鉆機(jī)成孔時間延長，鉆進(jìn)后進(jìn)行反復(fù)清孔，施工難度加大；二是地下10米到26米處不均勻分布大小孤石，導(dǎo)致機(jī)械設(shè)備磨耗較大，甚至造成了鉆機(jī)鉆桿的報廢。該工程150多根鉆孔樁在施工過程中均不同程度地遭遇了該地質(zhì)情況，極大地增加了我項(xiàng)目部人力、物力、財力；針對這一情況，我項(xiàng)目部及時收集現(xiàn)場資料，及時采用照相、錄像等多種方式記錄，及時要求監(jiān)理工程師確認(rèn)。由于該項(xiàng)索賠項(xiàng)目數(shù)額較大，損失不易準(zhǔn)確計量且容易產(chǎn)生數(shù)量上的爭議，所以我方并未急于提出索賠，而是不斷的搜集和整理索賠資料，準(zhǔn)備了充分的證據(jù)和完備的手續(xù)，并對甲方可能提出的疑問預(yù)想了對策，等條件成熟時間恰當(dāng)時，我方及時把握時機(jī)，為項(xiàng)目部爭取了應(yīng)得的利益。第二件是甲方對農(nóng)民的樹木索賠不及時和漁民