xx金融市場基礎知識重點證券投資咨詢機構管理.doc

xx金融市場基礎知識重點證券投資咨詢機構管理 xx金融市場基礎知識重點：證券投資咨詢機構管理 對證券、期貨投資咨詢機構的管理 中國證監(jiān)會及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理。從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，必須依法取得中國證監(jiān)會的業(yè)務許可。從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，必須遵守有關法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，遵循客觀、公正和誠實信用的原則。 (一)申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構具備的條件 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件： (1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。 (2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。 (3)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施。 (4)有公司章程。 (5)有健全的內(nèi)部管理制度。 (6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。 (二)證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請從業(yè)資格具備的條件 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件： (I)具有中華人民共和國國籍。 (2)具有完全民事行為能力。 (3)品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德。 (4)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰。 (5)具有大學本科以上學歷。 (6)證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務2年以上的經(jīng)歷。 (7)通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試。 (8)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 (三)行為規(guī)范 證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。 證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。 (四)禁止性行為 中華人民共和國證券法規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為： (1)代理委托人從事證券投資。 (2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。 (3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票。 (4)利用傳播媒介或者通過其他方式