國際化視角中的律師事務(wù)所競爭策略選擇VIP

國際化視角中的律師事務(wù)所競爭策略選擇國際化視角中的律師事務(wù)所競爭策略選擇 張德勇 長期以來 中國的律師事務(wù)所與國外大所相比差距很大 這不只是在贏利規(guī)模上 更體現(xiàn)在人才與業(yè) 務(wù)水準上 這已是不爭的事實 在分析上述問題的形成原因方面 理論界和實務(wù)界言論甚多 分析視角五 花八門 然而 既有研究中 人們是否忽略了什么 是誰掌控著中國律師業(yè)1萬余家事務(wù)所的資源配 置權(quán) 是誰分享著11余萬律師業(yè)從業(yè)人員相對豐厚的剩余索取權(quán) 又是誰創(chuàng)造了中國律師業(yè)超過80億元的 年利潤 一 分析框架的構(gòu)建 大部分著述在解釋中國律師業(yè)發(fā)展滯后問題時 大多片面關(guān)注于制度分析或環(huán)境解析 卻忽略或假定掉了 一個至關(guān)重要的行為主體 即律師事務(wù)所管理者 以下簡稱管理者 毋庸置疑 事務(wù)所的每一項經(jīng)營決 策行為 無論成功或失敗 均是管理者 個體或集體 作出的 事務(wù)所管理者既是風險的承擔者也是風 險的制造者 他們既擁有較大的決策權(quán)力 但也面臨較大的失敗機會 由此 在研究事務(wù)所發(fā)展問題時應(yīng) 關(guān)注高層管理者的策略選擇行為 建立分析的框架 從而研究其決策的主觀原因和客觀環(huán)境 解析其與各 個利益相關(guān)者之間的多元動態(tài)博弈關(guān)系 新制度主義理論由美國經(jīng)濟學家道格拉斯 諾斯 North 1960 等人在上個世紀70年代創(chuàng)立 新制度經(jīng)濟學 關(guān)于制度分析的理論與方法可以用于對我國律師事務(wù)所競爭策略選擇行為進行經(jīng)濟學分析 以下是本文的 分析邏輯 內(nèi)部制度 管理者決策 經(jīng)營績效 簡稱 制度 決策 績效 在上圖理論分析框架中 包含五個構(gòu)成要素 即內(nèi)部制度 管理者決策 經(jīng)營績效 產(chǎn)權(quán)狀態(tài)和外部環(huán)境 它們共同構(gòu)成了一個完整的 閉環(huán)系統(tǒng) 在這個閉環(huán)系統(tǒng)中 內(nèi)部制度 產(chǎn)權(quán)狀態(tài)和外部環(huán)境構(gòu)成了管理 者決策的內(nèi) 外部環(huán)境 它們通過管理者決策傳導(dǎo)到事務(wù)所的經(jīng)營活動 管理者決策是系統(tǒng)的中心 所有 的內(nèi) 外部環(huán)境要素均通過影響管理者決策行為發(fā)生作用 而經(jīng)營績效是系統(tǒng)的末端 或輸出端 其輸 出結(jié)果很大程度上取決于管理者的決策行為 實際上 內(nèi)部制度 產(chǎn)權(quán)狀態(tài)和外部環(huán)境三個要素可以合并 為一個制度環(huán)境因素 統(tǒng)稱為制度變量 則上述矩陣式系統(tǒng)可以簡化為線性式系統(tǒng) 二 經(jīng)濟人假設(shè)與律師事務(wù)所競爭策略選擇博弈 經(jīng)濟人 是在各種約束的限制下 努力使其目標函數(shù)的期望值達到最大化的經(jīng)濟行為者 一方面 從行為 動機和理念來說 每個人都是自利的 只關(guān)心自身的利益 以自己的預(yù)期目標最大化為行為目標 另一方 面 在具體的行為方式上 他又是理性的 能夠利用所獲利的信息 根據(jù)所處的環(huán)境 在各種可行的方案 中采取最有利于實現(xiàn)自身目標的行為方案 但這種理性是有限的 亦即經(jīng)濟人對自身及客觀世界的認識能 力和駕馭能力是相對有限的 用博弈論術(shù)語來說 就是 策略相互依賴 利益高度相關(guān) 律師事務(wù)所管理 者的經(jīng)濟人假設(shè) 是本文經(jīng)濟學分析的基準點 同時 事務(wù)所管理者的決策行為 既與律師事務(wù)所內(nèi)部制 度環(huán)境有關(guān) 又與律師事務(wù)所的外部環(huán)境有關(guān) 呈現(xiàn)一種多元博弈 目標復(fù)雜的特征 從宏觀角度看 管 理者決策行為效果的加總 構(gòu)成了律師事務(wù)所內(nèi)部人的控制權(quán)收益 這個穩(wěn)固的利益集團具有路徑依賴的 特性 其成本 收益選擇引導(dǎo)了律師事務(wù)所的制度變遷 律師事務(wù)所競爭策略選擇的過程也是一個博弈的 過程 任何一個最簡單的博弈 至少需要三個構(gòu)成要素 局中人 行動空間 可評價的結(jié)果 即支付 每 局博弈結(jié)束 對局中人來說 必有勝敗之分 有得分多少之別 或者有物質(zhì) 金錢的收入與支出 這種得 失的結(jié)果是為 支付 知己知彼 百戰(zhàn)不殆 博弈中最重要的信息是有關(guān)對手策略以及各博弈方得益的信 息 在各博弈方同時決策的過程中 必須保證不能讓對手知道自己的底牌 否則自己將永遠是博弈的輸家 理性的博弈方總是選擇能使自己獲得最大得益的策略 至于均衡則是所有參與人的最優(yōu)戰(zhàn)略和行動的組合 由于存在個體理性與集體理性之間的矛盾與沖突 因此 博弈的結(jié)果并非必然是帕累托最優(yōu) 特別是在非 合作博弈論中 解的一般形式是納什均衡 納什均衡并不一定是帕累托最優(yōu) 解決的辦法不是否認個人理 性 而是設(shè)計一種機制 在滿足個人理性的前提下達到集體理性 認識到個人理性與集體理性的沖突對于 認識制度安排是非常重要的 囚徒困境 就表現(xiàn)了這樣一種狀態(tài) 對集體而言是最優(yōu)的選擇 個人卻很可 能不去選擇 百年大所與小富即安 二者的矛盾即是囚徒困境的現(xiàn)實表達 在崇尚個體理性 提成制盛行 的業(yè)界 如何能夠達到有利集體理性的納氏均衡 是事務(wù)所管理者決策的核心使命之一 三 律師事務(wù)所管理者決策的內(nèi)部約束與外部環(huán)境 一 內(nèi)部約束 律師事務(wù)所治理結(jié)構(gòu)分析 在影響經(jīng)營效率的眾多因素中 律師事務(wù)所缺乏有效的治理結(jié)構(gòu)的問題已經(jīng)成為關(guān)鍵因素之一 在既有研 究中 國內(nèi)外經(jīng)濟界更多關(guān)注的是工業(yè)企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)問題 對于律師事務(wù)所的治理結(jié)構(gòu)很少涉及 基于 當前中國律師事務(wù)所發(fā)展的現(xiàn)實需要 我們有必要充分借鑒國內(nèi)外關(guān)于企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的研究 立足于律師 事務(wù)所經(jīng)營管理的現(xiàn)實 探討建立事務(wù)所有效治理結(jié)構(gòu)的思路 從全球范圍看 企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)有兩種典型模式 一種是以英國和美國為代表的英美法系型治理結(jié)構(gòu) 另 一種是以日本和德國為代表的大陸法系型治理結(jié)構(gòu) 一些學者將英 美模式稱為 保持距離型 arm s length 融資模式 或市場型的治理結(jié)構(gòu) 而將德 日模式稱為 控制導(dǎo)向型 control oriented 融資模式 或 管理型的治理結(jié)構(gòu) 不同治理結(jié)構(gòu)的形成有其不同的歷史 法律等方面的原因 它們與各國的宏觀環(huán)境相 適應(yīng) 很難簡單地區(qū)分孰優(yōu)孰劣 從總體上說 中國律師事務(wù)所治理結(jié)構(gòu)的選擇必須充分借鑒國際經(jīng)驗 吸收英美模式和德日模式的合理成 分 同時也要充分考慮本國具體的法律與經(jīng)濟環(huán)境 無論選擇何種治理結(jié)構(gòu) 其根本目的都可以歸結(jié)為降 低管理成本 保持相關(guān)利益主體的利益均衡和促使事務(wù)所盡可能地提高運行效率 中國律師事務(wù)所的有效 治理結(jié)構(gòu) 需要結(jié)合具體法律 經(jīng)濟環(huán)境來建立 筆者認為其將是一種介于英美模式和德日模式之間的治 理結(jié)構(gòu) 二 律師事務(wù)所管理者決策的外部環(huán)境 律師事務(wù)所管理者決策的外部環(huán)境是多元化的 其中最主要的環(huán)境因素包括 政府環(huán)境 司法監(jiān)管環(huán)境 市場環(huán)境等 在漸進發(fā)展過程中 由于增加了 制度 這一特殊因素 因此 在事務(wù)所管理者的決策函數(shù)中 上述的每一個子環(huán)境均存在影響管理者決策的干擾因素和干擾變量 因此 管理者決策呈現(xiàn)出多元動態(tài)博 弈的特征 四 律師事務(wù)所激勵約束機制構(gòu)建及管理者能力評價 一 律師事務(wù)所激勵約束機制構(gòu)建 為了保證對律師事務(wù)所員工進行有效的監(jiān)控 既能夠使其守法工作 又能夠激勵他們?yōu)槁伤拈L期發(fā)展和 增值而努力工作 這就需要建立一個科學 系統(tǒng) 有效的激勵約束機制 報酬 控制權(quán) 個人聲譽三個因素是激勵機制的構(gòu)建基點 筆者認為 建立這個機制的基本原則是 以利 益激勵機制為核心 運用多種激勵手段 實現(xiàn)三個結(jié)合 即短期激勵與長期激勵相結(jié)合 物質(zhì)利益與精神 激勵相結(jié)合 內(nèi)部約束與外部監(jiān)督相結(jié)合 最終形成一個科學 系統(tǒng) 有效的激勵與約束機制 二 律師事務(wù)所管理者才能評價模型 關(guān)于律師事務(wù)所管理者能力的評價 通過對比古典企業(yè)的世襲機制和現(xiàn)代企業(yè)的競爭機制 可以證明后者 的期望值大于前者 我國的律師事務(wù)所管理體制剛好處在這兩種企業(yè)制度之間 因而 在管理者的選擇方 面具有明顯的次優(yōu)選擇特征 模型構(gòu)建 1 假設(shè)人的能力是呈正態(tài)分布的 其分布范圍為 0 1 0代表最沒有能力 1代表最有能力 那么 對 于古典企業(yè)世襲機制來說 管理者的能力為0或1的可能性都存在 其期望值為 2 在現(xiàn)代企業(yè)中 由于經(jīng)營者是通過競爭選聘機制產(chǎn)生的 因此 我們基本可以排除管理者全無能力的 情況 那么 管理者的能力分布范圍就為 1 0 1 選聘機制越好 競爭越充分 值越高 所選 聘管理者的能力與委托人所期望的能力目標的方差就越小 管理者能力的期望值就越高 3 如圖所示 即小于0 5 在管理者的激勵與約束方面 由于古典企業(yè)制度下的管理者集體所有權(quán)與控制 權(quán)于一身 擁有全部剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán) 因此 能夠產(chǎn)生100 的激勵 甚至可以認為不存在所謂 的激勵與約束問題 但是 在現(xiàn)代企業(yè)制度下 需要設(shè)計科學 合理 有效的激勵與約束機制 來刺激管 理者能力的最大化發(fā)揮 其分布曲線如圖3所示 五 律師所分所擴張模式與事務(wù)所整體競爭力 律師事務(wù)所經(jīng)營績效的競爭 既體現(xiàn)為資源稟賦 包括人才 的競爭 更體現(xiàn)為制度的競爭 目前國內(nèi)律師事務(wù)所通常通過分所模式實現(xiàn)地域擴張 事務(wù)所總部通過對分所經(jīng)營活動的調(diào)節(jié)與監(jiān)管以實 現(xiàn)其管理控制職能 其管理行為是制約分所管理者的關(guān)鍵因素 由于存在信息不對稱 各自掌握著不為對 方充分了解的信息 因此 總部與分所之間是不完全信息動態(tài)博弈 并長期處于非納什均衡狀態(tài) 一方的 決策取決于另一方的決策 在目前管理體制沒有完善之前 嚴格管理有著較高的成本 并會存在以下現(xiàn)象 管理費用增加 總部本身的 暗箱操作 增加 分所管理者尋租行為增加 不難想象 一個產(chǎn)權(quán)邊界沒有得到很好界定的分所的管理者一定是風險偏好型的 他們?yōu)榱俗非笱矍笆找?一般禁不住高收益的誘惑 從而十分輕率地進入高風險的項目 如果項目成功 他們會 大撈一把 而項 目一旦失敗 則會通過沒有界定好的產(chǎn)權(quán)邊界把風險損失轉(zhuǎn)移出去 這類風險的特征還可以進一步描述為 它不是由法律環(huán)境或經(jīng)濟政策發(fā)生某些變動外生地引發(fā) 而是由事務(wù)所本身內(nèi)生出來的 相比之下 前者 具有偶然性與不確定性 而后者則帶有必然性和確定性 因此 由事務(wù)所內(nèi)生出來的風險只能用微觀的辦 法來化解 而最根本的微觀辦法就是改善產(chǎn)權(quán)條件 從而降低風險內(nèi)生與轉(zhuǎn)移的可能性 最終結(jié)論是 分 所的管理者與事務(wù)所整體的風險有著密不可分的關(guān)系 從一定意義上說 他們既是風險的承擔者也是風險 的制造者 他們既擁有分所內(nèi)最大的決策權(quán)力 但也擁有分所內(nèi)最大的失敗機會 通過分析可知 總部如果為了提高品牌競爭力 減少整體風險的發(fā)生而加強對分所的管理 可以使分所在 總部同樣的混合策略下違規(guī)的期望收益變?yōu)樨撝?因此在短期內(nèi)分所