深圳證券交易所上市委員會(huì)工作細(xì)則

深圳證券交易所上市委員會(huì)工作細(xì)則 2006-5-31 2006年5月31日修訂第一章 總 則第一條 為保證深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）證券上市審核工作的公開(kāi)、公平和公正，提高證券上市審核工作的質(zhì)量和透明度，根據(jù)證券法、證券交易所管理辦法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。第二條 本所設(shè)立上市委員會(huì)。上市委員會(huì)審核股票首次上市、恢復(fù)上市和終止上市等事項(xiàng)，適用本細(xì)則。第三條 上市委員會(huì)通過(guò)上市委員會(huì)工作會(huì)議 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)上市委員會(huì)會(huì)議)履行職責(zé)，以投票方式對(duì)審核事宜進(jìn)行表決，提出審核意見(jiàn)。本所根據(jù)上市委員會(huì)審核意見(jiàn)作出審核決定。第二章 上市委員會(huì)的組成第四條 上市委員會(huì)由本所的專(zhuān)業(yè)人員和本所以外的有關(guān)專(zhuān)家組成。上市委員會(huì)委員共28名，其中本所人員7名，本所以外人員21名。本所可以根據(jù)需要對(duì)上市委員會(huì)的結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。第五條 上市委員會(huì)設(shè)4名會(huì)議召集人，負(fù)責(zé)會(huì)議召集和主持工作。召集人由本所在委員中選定。第六條 上市委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）熟悉有關(guān)證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章和國(guó)家政策；（二）熟悉證券相關(guān)業(yè)務(wù)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則；（三）在所從事領(lǐng)域內(nèi)有良好聲譽(yù)，沒(méi)有受到刑事、行政處罰和相關(guān)自律組織的紀(jì)律處分；（四）堅(jiān)持原則、公正廉潔、嚴(yán)格守法；（五）本所要求的其他條件。第七條 本所從符合前條規(guī)定條件的人員中聘任上市委員會(huì)委員。正式聘任前，本所將通過(guò)網(wǎng)站對(duì)擬聘任委員基本情況進(jìn)行公示。第八條 上市委員會(huì)委員每屆任期二年，可以連任。本所于每屆委員任期屆滿(mǎn)前一個(gè)月完成新一屆委員的選聘。第九條 上市委員會(huì)委員應(yīng)勤勉盡責(zé)，并保證有充分的時(shí)間來(lái)切實(shí)履行其職責(zé)。上市委員會(huì)委員有下列情形之一的，本所予以解聘：（一）不符合本細(xì)則第六條規(guī)定的條件的；（二）違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和上市委員會(huì)工作紀(jì)律的；（二）兩次以上無(wú)故不出席上市委員會(huì)會(huì)議的；（三）本人提出辭職申請(qǐng)的；（四）因工作變動(dòng)或健康等原因不宜繼續(xù)擔(dān)任委員的；（五）本所認(rèn)定的不適合擔(dān)任上市委員會(huì)委員的其他情形。第三章 上市委員會(huì)的職責(zé)和權(quán)利第十條 上市委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行審議，依法作出獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)判斷并形成審核意見(jiàn)：（一）首次公開(kāi)發(fā)行股票的上市；（二）股票恢復(fù)上市；（三）股票終止上市；（四）本所認(rèn)為需要由上市委員會(huì)審核的其他事項(xiàng)。第十一條 上市委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則等的規(guī)定，對(duì)審議事項(xiàng)進(jìn)行審核和判斷，勤勉盡責(zé)地履行以下職責(zé)：（一）認(rèn)真審閱初審報(bào)告及相關(guān)會(huì)議材料，填寫(xiě)工作底稿；（二）以個(gè)人身份按時(shí)出席上市委員會(huì)會(huì)議，獨(dú)立公正地發(fā)表意見(jiàn)；（三）及時(shí)向本所舉報(bào)任何以不正當(dāng)手段對(duì)其履行職責(zé)施加影響的單位或個(gè)人；（四）對(duì)上市委員會(huì)會(huì)議記錄、審核意見(jiàn)記錄進(jìn)行確認(rèn)并簽名。第十二條 為確保獨(dú)立公正地作出專(zhuān)業(yè)審核意見(jiàn)，上市委員會(huì)享有以下權(quán)利：（一）要求發(fā)行人或上市公司代表、保薦機(jī)構(gòu)代表到會(huì)接受詢(xún)問(wèn)； （二）根據(jù)審核工作需要，要求本所邀請(qǐng)委員以外的行業(yè)專(zhuān)家到會(huì)提供專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)意見(jiàn)；（三）發(fā)現(xiàn)存在尚需進(jìn)一步調(diào)查了解并影響明確判斷的重大事項(xiàng)，可以依照程序決定暫緩表決；（四）對(duì)審議事項(xiàng)形成獨(dú)立的審核意見(jiàn)。 第十三條 上市委員會(huì)委員依法履行職責(zé)時(shí)，享有下列權(quán)利：（一）在規(guī)定的時(shí)間前獲得審議事項(xiàng)的有關(guān)材料； （二）通過(guò)本所相關(guān)職能部門(mén)調(diào)閱履行職責(zé)所必需的發(fā)行人或上市公司的有關(guān)材料；（三）以個(gè)人身份出席會(huì)議，獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)，不受任何單位或個(gè)人影響。第十四條 上市委員會(huì)委員審核證券上市事項(xiàng)時(shí)，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出回避： (一) 上市委員會(huì)委員或者其親屬擔(dān)任發(fā)行人、上市公司或其保薦機(jī)構(gòu)的董事(含獨(dú)立董事,下同)、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的； (二) 上市委員會(huì)委員或者其親屬、委員所在工作單位與發(fā)行人、上市公司或其保薦機(jī)構(gòu)存在股權(quán)關(guān)系，可能影響其公正履行職責(zé)的； （三）其他可能妨礙或影響其公正履行職責(zé)的情形。前款所稱(chēng)親屬，是指上市委員會(huì)委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。 第十五條 上市委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：(一)保守商業(yè)秘密，不得泄露上市委員會(huì)會(huì)議討論內(nèi)容、表決情況以及其他有關(guān)情況； (二) 不得利用委員身份或者在履行職責(zé)時(shí)所得到的非公開(kāi)信息，為本人或者他人直接或者間接謀取利益；(三) 不得私下接觸發(fā)行人或上市公司及其他相關(guān)單位或個(gè)人，亦不得接受發(fā)行人、上市公司或其他相關(guān)單位或個(gè)人提供的資金、物品及其他利益； (四) 不得與其他委員串通表決，亦不得影響其他委員的獨(dú)立判斷和表決。第四章 上市委員會(huì)的工作程序第一節(jié) 一般規(guī)定第十六條 上市委員會(huì)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、通訊表決或其他方式進(jìn)行證券上市審核工作。第十七條 本所在每次上市委員會(huì)會(huì)議前根據(jù)合理搭配的原則從上市委員會(huì)委員名單中隨機(jī)抽取參會(huì)委員，抽取的委員因需要回避等原因不能參加會(huì)議的，本所將重新隨機(jī)抽取。第十八條 本所將上市委員會(huì)會(huì)議時(shí)間和參會(huì)委員名單通知被審核公司。被審核公司認(rèn)為擬參會(huì)上市委員會(huì)委員中，有與審核事項(xiàng)存在直接利害關(guān)系，不適宜參加審核的，應(yīng)在收到本所通知二日內(nèi)，向本所提交書(shū)面回避申請(qǐng)，并說(shuō)明理由。相關(guān)委員是否回避，由本所審核決定。第十九條 上市委員會(huì)會(huì)議表決采取記名投票方式，表決票設(shè)同意票和反對(duì)票兩種。參會(huì)委員在投票時(shí)應(yīng)當(dāng)在表決票上說(shuō)明同意或反對(duì)的理由。表決票經(jīng)統(tǒng)計(jì)并宣布表決結(jié)果后，應(yīng)予以密封，由本所以密件保存。 第二十條 參會(huì)前，上市委員會(huì)委員應(yīng)結(jié)合自身的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，全面審閱本所提供的審核材料，并在工作底稿上填寫(xiě)個(gè)人審閱意見(jiàn)。參會(huì)委員應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的工作底稿發(fā)表個(gè)人意見(jiàn)，并根據(jù)會(huì)議討論情況完善個(gè)人工作底稿，形成個(gè)人審核意見(jiàn)。第二十一條 上市委員會(huì)會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)組織參會(huì)委員進(jìn)行討論，安排委員投票，并在歸納委員意見(jiàn)基礎(chǔ)上形成上市委員會(huì)審核意見(jiàn)。上市委員會(huì)會(huì)議結(jié)束后，與會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄、審核意見(jiàn)、表決結(jié)果等會(huì)議資料上簽名確認(rèn)，同時(shí)提交工作底稿。第二十二條 本所相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)安排上市委員會(huì)會(huì)議、送達(dá)會(huì)議材料，對(duì)上市委員會(huì)會(huì)議討論情況進(jìn)行記錄，起草上市委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要，保管檔案等具體工作。 第二節(jié) 普通程序第二十三條 每次參加上市委員會(huì)會(huì)議的委員為7名。同意票數(shù)達(dá)到5票為通過(guò)，未達(dá)到5票為未通過(guò)。第二十四條 本所應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)五日前將會(huì)議通知、審核材料送達(dá)參會(huì)委員，參會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在收到會(huì)議通知后一個(gè)工作日內(nèi)簽署上市委員會(huì)委員聲明。第二十五條 上市委員會(huì)委員發(fā)現(xiàn)存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問(wèn)題的，可提議暫緩表決。經(jīng)出席會(huì)議的5名及以上委員同意，可以暫緩表決一次。 本所在本所作出相關(guān)決定的規(guī)定期限內(nèi)重新安排上市委員會(huì)會(huì)議審核。再次審議時(shí)仍由原委員審核，原委員如無(wú)法參會(huì)的，應(yīng)向本所提出書(shū)面申請(qǐng)，并由本所另行安排委員進(jìn)行審議。第二十六條 上市委員會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議原則上按照以下程序進(jìn)行：（一）委員簽到完畢后，召集人宣布會(huì)議開(kāi)始。 （二）本所工作人員向委員報(bào)告發(fā)行人或上市公司的有關(guān)情況，并接受委員詢(xún)問(wèn)。 （三）委員進(jìn)行充分討論，逐一發(fā)表個(gè)人審核意見(jiàn)。（四）根據(jù)會(huì)議需要，發(fā)行人或上市公司代表和保薦代表人到會(huì)接受詢(xún)問(wèn)。（五）委員進(jìn)行投票表決。（六）本所相關(guān)職能部門(mén)工作人員統(tǒng)計(jì)投票結(jié)果。 （七）召集人宣布表決結(jié)果。（八）召集人總結(jié)委員的主要審核意見(jiàn)，形成上市委員會(huì)會(huì)議的審核意見(jiàn)。（九）委員在上市委員會(huì)會(huì)議表決結(jié)果上簽名，對(duì)上市委員會(huì)會(huì)議記錄、審核意見(jiàn)記錄確認(rèn)并簽名，同時(shí)提交審核工作底稿。第二十七條 會(huì)議結(jié)束后，本所在本所網(wǎng)站上公布表決結(jié)果，并向公司出具書(shū)面反饋意見(jiàn)。 第三節(jié) 特別程序第二十八條 上市委員會(huì)審議首次公開(kāi)發(fā)行股票的上市和深圳證券交易所股票上市規(guī)則第14.3.1條中第（八）、（十）、（十一）、（十二）、（十三）項(xiàng)的終止上市事項(xiàng)適用本節(jié)規(guī)定。第二十九條 每次參加上市委員會(huì)會(huì)議的委員為5名。表決投票時(shí)同意票達(dá)到3票為通過(guò)，同意票未達(dá)到3票為未通過(guò)。第三十條 本所相關(guān)職能部門(mén)在上市委員會(huì)會(huì)議召開(kāi)前，將會(huì)議通知、證券上市申請(qǐng)文件以及相關(guān)材料送達(dá)參會(huì)委員。第三十一條 會(huì)議結(jié)束后，本所根據(jù)上市委員會(huì)的審核意見(jiàn)，向公司出具書(shū)面反饋意見(jiàn)。第五章 工作紀(jì)律與監(jiān)督第三十二條 上市委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加上市委員會(huì)會(huì)議，會(huì)議期間不得離開(kāi)會(huì)場(chǎng)，并關(guān)閉手機(jī)及其他通訊工具。第三十三條 上市委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)妥善保管會(huì)議材料，不得泄露，上市委員會(huì)會(huì)議結(jié)束后由本所工作人員收回。第三十四條 上市委員會(huì)委員存在違反本細(xì)則規(guī)定的行為的，本所根據(jù)情節(jié)輕重對(duì)其分別給予談話(huà)提醒、批評(píng)、解聘等處分；必要時(shí)，向有關(guān)主管機(jī)關(guān)報(bào)告。 第六章 附則第三十五條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。 第三十六條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。深圳證券交易所上市委員會(huì)工作辦法同時(shí)廢止。深圳證券交易所上市委員會(huì)委員聲明本人 作為深圳證券交易所上