含磷硫氟第四類監(jiān)控化學品生產(chǎn)特別許可考核評分標準.doc

附件含磷硫氟第四類監(jiān)控化學品生產(chǎn)特別許可考核評分標準一、 監(jiān)控化學品履約保證體系（40分）序號項目名稱基本要求考核方法考核要點標準分1.1機構(gòu)人員配備企業(yè)應設立企業(yè)的履約機構(gòu)，明確負責人和工作人員的職責和權(quán)限。檢查有關(guān)文件和座談1、 是否具有健全的履約機構(gòu)； 2、 是否指定企業(yè)法人代表為履約工作第一負責人；3、 是否明確設施代表、候補設施代表、數(shù)據(jù)申報人等； 4、 是否明確相關(guān)人員的職責和權(quán)利。4分企業(yè)應有一支足以保證履約的專業(yè)技術(shù)和管理人員隊伍。檢查有關(guān)檔案、證書及座談1、 是否具有2 名以上化工專業(yè)技術(shù)人員和生產(chǎn)管理人員；2、 是否具有2 名以上經(jīng)專業(yè)培訓并有資格證書質(zhì)量檢驗人員；3、 是否具有1名以上生產(chǎn)統(tǒng)計人員；4、 是否具有1名以上專（兼）職的安全、環(huán)保人員。2分1.2學習掌握公約和條例情況企業(yè)主要負責人、數(shù)據(jù)申報人和管理技術(shù)人員應明確公約和條例規(guī)定的企業(yè)義務和權(quán)利。書面考核及座談1、 以考核題的形式現(xiàn)場考核企業(yè)法人代表；2、 以考核題的形式現(xiàn)場考核數(shù)據(jù)申報人。了解企業(yè)主要負責人、數(shù)據(jù)申報人、技術(shù)人員對公約和條例熟悉程度。7分1.3接待國際核查工作預案接待國際核查工作預案應全面，可操作性強，具備接待國際核查必備的硬件設施。檢查預案及基本條件1、 檢查并評價企業(yè)接待國際核查預案可操作性；2、 現(xiàn)場檢查硬件設施，重點檢查：（1）是否具備至少可容納15人以上的會議室；（2）是否具備容納4名視察員工作室；（3）是否具備視察員設備儲藏室；（4）是否具備國家代表及省、市履約人員工作室；（5）是否具備隨時開通國際長途電話及傳真機等設施。7分1.4履約承諾及執(zhí)行情況企業(yè)應按時、準確、全面申報監(jiān)控化學品年度數(shù)據(jù)，接受各級禁化武履約機構(gòu)的監(jiān)督檢查，近三年內(nèi)未出現(xiàn)違規(guī)情況。查閱有關(guān)文件及考察平時履約工作1、 是否按時、準確、全面申報監(jiān)控化學品年度數(shù)據(jù)；2、 是否接受并配合各級禁化武履約機構(gòu)的監(jiān)督檢查；3、 是否積極參加各級禁化武履約機構(gòu)的培訓；4、 近三年內(nèi)是否出現(xiàn)違背公約和條例的情況。7分1.5監(jiān)控化學品管理規(guī)章制度企業(yè)應建立監(jiān)控化學品管理規(guī)章制度，并貫徹執(zhí)行。檢查規(guī)章及考察現(xiàn)場執(zhí)行情況1、企業(yè)是否制定以下監(jiān)控化學品管理規(guī)章制度：監(jiān)控化學品統(tǒng)計、申報制度；監(jiān)控化學品儲運管理制度；產(chǎn)品質(zhì)量管理制度和安全生產(chǎn)制度；2、現(xiàn)場是否具備執(zhí)行規(guī)章的條件及確保規(guī)章有效運行機制。4分1.6基礎技術(shù)資料和生產(chǎn)裝備有較規(guī)范的工藝規(guī)程，完整的技術(shù)資料，生產(chǎn)裝備齊全且維護完好。查閱技術(shù)資料和現(xiàn)場查看1、 是否具有完整的工藝、設備、安全、環(huán)保等技術(shù)檔案；2、 是否具有工藝操作規(guī)程；3、 是否有滿足生產(chǎn)且維護完好的生產(chǎn)設備、計量器具、檢驗設備、三廢處理和消防設施等。5分1.7安全生產(chǎn)應根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)制定并實施安全生產(chǎn)制度， 查閱有關(guān)文件和現(xiàn)場查看。檢查安全生產(chǎn)保證措施及相應的設施1、 企業(yè)是否通過安全評價；2、 企業(yè)是否具有安全生產(chǎn)許可證;3、 企業(yè)是否具有生產(chǎn)緊急事故的預防和處理方法;4、 企業(yè)是否具有生產(chǎn)安全事故統(tǒng)計臺帳;5、 生產(chǎn)現(xiàn)場是否具有明顯的危險化學品警示標識;6、 生產(chǎn)現(xiàn)場是否具有處理化學品緊急事故的物品;7、 生產(chǎn)現(xiàn)場設備是否存在跑、冒、滴漏現(xiàn)象；8、 庫房是否整潔、按類堆放危險化學品。4分二、 核查資料準備情況（40分）序號項目名稱基本要求考核方法考核要點標準分2 .1視察前情況介紹企業(yè)應制定符合要求的視察前情況介紹。檢查文本，檢查視察前情況介紹及有關(guān)附件材料參照視察手冊，檢查主要內(nèi)容：1、 企業(yè)概況；2、 生產(chǎn)活動情況；3、 行政安排；附件：（1）視察員須知；（2）視察期間安全規(guī)則。6分2.2生產(chǎn)原始記錄企業(yè)應至少存有1年以上崗位操作原始記錄；記錄齊全、清晰。檢查原料投入和成品產(chǎn)出量1、 是否具有齊全、清晰的崗位原始操作記錄；2、 崗位操作記錄是否包括原料加料量、中間品和成品出料量以及相應分析記錄。6分2.3原料入、出庫記錄應至少存有1年以上原料庫房記錄；數(shù)據(jù)應真實、齊全和吻合。檢查有關(guān)臺帳及原始憑證1、 是否具有原料的入（出）庫臺帳；2、 是否具有購買原料原始憑證；3、 是否具有原料的出（入）庫流水記錄；4、 入庫、領料碼單是否齊全、規(guī)范；5、 是否做到帳帳相符、帳物相符。6分2.4成品入、出庫及銷售記錄應至少存有1年以上成品庫房記錄；數(shù)據(jù)應真實、齊全和吻合。檢查有關(guān)臺帳及原始憑證1、 是否具有成品的入（出）庫臺帳；2、 是否具有產(chǎn)量統(tǒng)計臺帳；3、 是否具有銷售原始憑證及銷售臺帳；4、 是否具有成品出（入）庫流水記錄；5、 入庫、出庫碼單是否齊全、規(guī)范；6、 是否做到帳帳相符、帳物相符。6分2.5生產(chǎn)能力評估應有生產(chǎn)能力計算說明書，并與現(xiàn)場數(shù)據(jù)相符。根據(jù)設備尺寸及化學反應周期1、 核實現(xiàn)場設備尺寸；2、 檢查原始記錄反應周期；3、 核算生產(chǎn)能力。6分2.6原料及產(chǎn)品的物化性質(zhì)應有廠區(qū)內(nèi)涉及的危險化學品的物化性質(zhì)匯總表。檢查文本1、 是否具有涉及廠區(qū)危險化學品的毒性周知卡；2、 是否具有原料和產(chǎn)品物化性質(zhì)匯總表。2分2.7企業(yè)地理位置及交通圖企業(yè)地理位置及交通圖應符合視察手冊要求。參照視察手冊，檢查文本1、 是否準確描述工廠的地理方位、交通路線；2、 工廠所處的位置、周邊地理特征、方向是否準確；3、 地圖是否符合比例要求；4、 地圖是否按照A4的倍數(shù)大小制作。2分2.8廠區(qū)平面位置圖符合視察手冊要求，與現(xiàn)場一致。參照視察手冊，檢查文本1、 圖中是否標明視察路線；2、 圖中是否準確描述核查裝置地點、位置；3、 圖中是否準確描述廠區(qū)的公用設施，如水、供電、供熱、實驗室、倉庫、三廢處理裝置及醫(yī)務室等；4、 圖中是否準確標明方向、比例；5、 圖紙是否按照A4倍數(shù)大小制作。2分2.9設備平面布置圖符合視察手冊要求，與現(xiàn)場一致。參照視察手冊，檢查文本1、 圖中是否準確標明主要設備名稱、編號及車間各層設備的相對位置；2、 圖中是否準確標明以S符號取樣點位置；3、 圖中標明的主要設備名稱及編號是否與與現(xiàn)場設備編號一致；4、 圖紙是否按照A4倍數(shù)大小制作。2分2.10工藝流程圖符合視察手冊要求，與現(xiàn)場一致。參照視察手冊，檢查文本1、 圖中標明主要設備名稱、連接管線、取樣點是否與生產(chǎn)現(xiàn)場一致；2、 圖中標明生產(chǎn)工藝是否與實際操作相符；3、 圖紙是否按照A4倍數(shù)大小制作。2分三、 產(chǎn)品分析（10分）序號項目名稱基本要求考核方法審查要點標準分3.1產(chǎn)品技術(shù)標準具有現(xiàn)行有效的技術(shù)標準檢查文本企業(yè)是否具有現(xiàn)行有效的國家標準、行業(yè)標準或企業(yè)標準。3分3.2產(chǎn)品分析報告和記錄臺帳至少保存1年分析臺帳、原始記錄和檢驗報告。根據(jù)技術(shù)標準檢查記錄1、 檢驗人員是否按照技術(shù)標準進行分析化驗；2、 企業(yè)是否具有原始分析記錄；3、 企業(yè)是否具有質(zhì)量分析臺帳；4、 必要時，可按照所提供檢驗報告和質(zhì)量臺帳，現(xiàn)場取樣分析。7分四、 環(huán)境保護（10 分）序號項目名稱基本要求考核方法審查要點和方法標準分4.1廠區(qū)和車間環(huán)境符合國家標準GBZ1-2002、GBZ2-2002、GB3095-1996、GB/T18883-2002檢查有關(guān)文件和現(xiàn)場察看1、 廠區(qū)、車間是否清潔、布局合理和文明生產(chǎn)；2、 是否具有地方衛(wèi)生部門出示的廠區(qū)或車間空氣