證券公司經(jīng)紀(jì)人管理及薪酬制度.doc

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷團隊日常工作管理指引第一章 為了加強對營銷團隊的日常管理，指導(dǎo)營銷團隊的日常管理工作，建立一支高效、有序的營銷團隊，特制訂本指引。 第一條 營銷團隊的工作計劃和目標(biāo) 第二條 各營銷團隊均應(yīng)制訂本團隊的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實施細則報渠道管理部，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。（后附提成標(biāo)準(zhǔn)） 第三條 營銷團隊?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計劃，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內(nèi)的工作計劃與目標(biāo)開戶數(shù)。 第四條 渠道管理部負責(zé)對各營銷團隊營銷方案等文件進行指導(dǎo)和審核。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經(jīng)過總部相關(guān)部門會簽審核后方可執(zhí)行。報批流程：營業(yè)部將請示傳真經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室渠道管理部（注明必須會簽的部門）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報備流程主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會簽意見，流程結(jié)束。 第五條 營銷團隊在制定明確的工作目標(biāo)與計劃后，應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進度，根據(jù)業(yè)務(wù)進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。 （一）客戶經(jīng)理在開展工作時，必須記錄工作日志，團隊負責(zé)人不定期對工作日志進行抽查，及時了解人員工作動態(tài)。 （二） 營銷團隊內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工，在開展業(yè)務(wù)時要密切配合，開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。 （三） 根據(jù)工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，逐一落實工作目標(biāo)。 （四）客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點的調(diào)整、調(diào)動應(yīng)服從營銷團隊的統(tǒng)一安排。 第六條 營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務(wù)分析報告，分析業(yè)務(wù)進展情況，及時調(diào)整工作思路，以便順利完成工作計劃。 第二章 營銷團隊的考勤制度 第七條 營銷團隊負責(zé)人負責(zé)本團隊營銷人員的日常管理，并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系。客戶經(jīng)理必須服從本團隊負責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。 第八條 營銷團隊必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照執(zhí)行。具體內(nèi)容如下： （一）客戶經(jīng)理必須準(zhǔn)時上下班，不遲到、早退；不得無故曠工；不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網(wǎng)點的上下班時間一致。 （二）客戶經(jīng)理實行每天8小時工作制度，其他時間按自愿加班原則處理。 （三）客戶經(jīng)理必須參加本團隊組織的培訓(xùn)、營銷等活動。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應(yīng)該向團隊負責(zé)人員說明，并填寫營銷人員出訪單（見附件），詳細列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法，交負責(zé)人員，負責(zé)人員應(yīng)在事后進行抽查或全查。 （四）團隊負責(zé)人應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進行巡查，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點的相關(guān)負責(zé)人了解人員動態(tài)。 （五）客戶經(jīng)理請事假、病假等必須提前向團隊負責(zé)人請假，同意后方可休假。 第三章 營銷團隊的會議制度 第九條 營銷團隊必須制定嚴(yán)格的例會制度，團隊負責(zé) 人必須每周召集一次工作例會，每月一次月度總結(jié)例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現(xiàn)的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調(diào)整。 第十條 營業(yè)部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內(nèi) 容包括： （一）通報當(dāng)日市場信息，研判市場走勢； （二）由團隊負責(zé)人對公司的最新精神進行傳達，對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡明介紹，布置新的工作任務(wù)； （三）團隊工作進度匯報； （四）學(xué)習(xí)營銷案例，交流營銷體會； （五）激勵團隊士氣等。 第四章 營銷團隊的實物管理 第十一條 營銷團隊負責(zé)人負責(zé)本團隊電腦設(shè)備、辦公設(shè)備、宣傳用具等實物的全面管理。 第十二條 客戶經(jīng)理具體負責(zé)所服務(wù)網(wǎng)點實物的保管。 第十三條 營銷團隊?wèi)?yīng)設(shè)專人負責(zé)實物管理的具體工作，制訂實物管理明細表，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續(xù)。 第十四條 實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。 第五章 營銷團隊的業(yè)務(wù)統(tǒng)計與考核 第十五條 客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)統(tǒng)計： （一）營業(yè)部每月根據(jù)CRM系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn)計算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細數(shù)據(jù)，匯總表格由營業(yè)部財務(wù)部復(fù)核。 （二）營業(yè)部財務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后，應(yīng)核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬，并編制營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報表，由主辦會計、副經(jīng)理（經(jīng)理助理）和經(jīng)理逐級審核簽字后，作為營業(yè)部財務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù)，同時報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室備案。 第十六條 營業(yè)部負責(zé)對營業(yè)部營銷團隊的考核工作。考核分工作職責(zé)考核和業(yè)績考核兩部分。工作職責(zé)考核主要對客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進行考核。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進行考核。 第十七條 考核按月、季、年為周期來進行。業(yè)績考核每月進行一次，決定當(dāng)月客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數(shù)額；每三個月綜合考核一次，決定客戶經(jīng)理級別的升降；年終對客戶經(jīng)理進行一次綜合考評，調(diào)整客戶經(jīng)理的級別。 第六章 營銷團隊的檔案管理與使用 第十八條 營業(yè)部交易管理崗應(yīng)對團隊的人員檔案、客戶經(jīng)理營銷客戶確認單據(jù)、各類統(tǒng)計報表等資料進行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。 第十九條 營業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動合同（期限一年），與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議（期限一年）。勞動合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。 第二十條 對于客戶經(jīng)理的招聘工作，營業(yè)部應(yīng)指定專人負責(zé)檢查各種證件的真實性，建立客戶經(jīng)理的管理檔案（包括應(yīng)聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、擔(dān)保書、擔(dān)保人身份證復(fù)印件、勞動合同或營銷合作協(xié)議、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎懲文件等），所有檔案應(yīng)妥善保管。 第二十一條 營業(yè)部交易管理崗要對客戶經(jīng)理每月的營銷客戶明細、營銷業(yè)績建立電子檔案進行管理分析，對XXX客戶經(jīng)理營銷客戶確認單等單據(jù)進行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。 第二十二條 營銷團隊每月的業(yè)務(wù)月報，包括業(yè)務(wù)開展數(shù)據(jù)及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。 第二十三條 對擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓(xùn)、考查結(jié)束后，由營業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理相關(guān)試用手續(xù)。對擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。 第二十四條 為了便于管理，營業(yè)部應(yīng)建立員工培訓(xùn)檔案，并采用電子化管理。員工培訓(xùn)檔案由培訓(xùn)組織部門指定專人在培訓(xùn)項目完成后填寫，記錄員工參加培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息，以作為公司培訓(xùn)管理、員工績效考核和干部任免的依據(jù)。 第二十五條 對于報批、報備到公司或者渠道管理部的各類資料，營業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負責(zé)人以上人員、公司相關(guān)部門人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。 第七章 附則 第二十六條 本指引適用于營業(yè)部。 第二十七條 本指引由公司渠道管理部負責(zé)解釋、修訂。 第二十八條 本指引自公布之日起施行。業(yè)績提成標(biāo)準(zhǔn)各級客戶經(jīng)理的業(yè)績提成為按其開發(fā)的客戶當(dāng)月實現(xiàn)的傭金收入減該客戶經(jīng)理當(dāng)月底薪、客戶成本后的一定比例的提成收入。客戶投資助理業(yè)績提成標(biāo)準(zhǔn)：月提成=（傭金收入-200-客戶月成本）50%客戶經(jīng)理業(yè)績提成標(biāo)準(zhǔn)：月提成=（傭金收入-400-客戶月成本）60%高級客戶經(jīng)理業(yè)績提成標(biāo)準(zhǔn)：月提成=（傭金收入-800-客戶月成本）70%金牌客戶經(jīng)理業(yè)績提成標(biāo)準(zhǔn)：月提成=（傭金收入-2000-客戶月成本）80%若客戶經(jīng)理月提成收入計算值為負數(shù)，連續(xù)三個月，降一級，直至解聘?？蛻艚?jīng)紀(jì)業(yè)績提成標(biāo)準(zhǔn)：月提成=（所開發(fā)客戶當(dāng)月傭金-客戶成本）40%稅收客戶經(jīng)理和客戶經(jīng)紀(jì)當(dāng)月全部收入均需按國家規(guī)定上繳個人所得稅，由營業(yè)部代扣代繳。客戶投資助理、客戶經(jīng)理均負有為營業(yè)部開發(fā)客戶的義務(wù)，每月須完成10 萬元的客戶開發(fā)量，若未完成，扣發(fā)其當(dāng)月提成收入的20%，當(dāng)月若無提成收入，則順延至下月扣發(fā)。激勵制度1、 各級客戶經(jīng)理為營業(yè)部開發(fā)客戶，按其開發(fā)的客戶資金市值的萬分之二發(fā)放一次性獎勵金，按月結(jié)算。2、 客戶經(jīng)紀(jì)為營業(yè)部開發(fā)客戶，按其開發(fā)的客戶資金市值的萬分之五發(fā)放一次性獎勵金。3、 若某客戶經(jīng)理自動離職，將其名下客戶交由營業(yè)部管理，仍可按客戶經(jīng)理提成標(biāo)準(zhǔn)的40%提取浮動酬金。4、 若某客戶經(jīng)理自動離職，將其明霞客戶交由其它客戶經(jīng)理管理，則可享受其它客戶經(jīng)理該部分客戶傭金提成收入的50%5、 根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，營業(yè)部可按一定人數(shù)的客戶經(jīng)理組建客戶關(guān)系管理團隊，并給予每個團隊負責(zé)人適當(dāng)獎