盡職調(diào)查企業(yè)提供資料清單.doc

盡職調(diào)查企業(yè)提供資料清單致XXX公司董事會：為了更加全面、客觀、準(zhǔn)確地了解貴司狀況，推進貴公司股份轉(zhuǎn)讓工作，我們根據(jù)相關(guān)政策法規(guī)及編制有關(guān)文件的要求提出如下初步清單，請予提供相關(guān)資料及有關(guān)文件，為提高工作效率，在提供文字材料的同時，請盡可能提交電子版本。貴公司董事會及全體董事應(yīng)保證所提供的資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。請貴公司對清單內(nèi)容盡可能準(zhǔn)備，若有關(guān)內(nèi)容對貴公司確實不適用的，貴公司可針對實際情況加以說明。若有關(guān)內(nèi)容暫時不能提供，則請貴公司作好前期準(zhǔn)備工作，待條件成熟時盡快予以提供。若對清單內(nèi)容有任何疑問，請及時與我們有關(guān)人員聯(lián)系。我們亦將根據(jù)實際工作的進展情況，進一步提出跟進的問題清單。在此，我們對貴公司付出的艱辛勞動表示衷心的感謝！ XXX石材項目組2012年3 月22日表 格 說 明1、根據(jù)上海股權(quán)托管交易中心的相關(guān)要求，請務(wù)必提供工商管理機關(guān)全部的復(fù)印資料（以下簡稱“工商全套復(fù)印資料”），并加蓋工商管理機關(guān)的鑒證章。所謂工商全套復(fù)印資料是指公司在工商管理機關(guān)的所有資料的復(fù)印件，公司不應(yīng)因為公司的歷史比較悠久或者主觀認為某部分資料不重要而不提供相關(guān)資料，請務(wù)必注意。公司從工商管理機關(guān)取得資料后請勿自行整理，請保持其原有順序。2、本表中“管理層”指對公司決策、經(jīng)營、管理負有領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的人員，包括董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、公司財務(wù)負責(zé)人等，后三者為高級管理人員。3、“信息系統(tǒng)”指能夠涵蓋公司全部重要活動，并對內(nèi)部和外部信息進行搜集和整理的系統(tǒng)。4、我們將在所收集的公司的相關(guān)資料裝訂成冊后加蓋公司騎縫章或每頁加蓋公司公章。5、若公司存在不適用表中資料的某些情況，比如公司近兩年不存在股權(quán)變動情況，則請在相應(yīng)的“是否適用”一欄內(nèi)作“”或其他的符號標(biāo)記。6、若按照該資料表某一資料有兩處或兩處以上的地方涉及，公司可只提供一份，若有特別需要，項目調(diào)查小組人員可另作要求。7、若承諾人或聲明人為法人的，則需有法人公章加上法定代表人或授權(quán)代表的簽名。表一 關(guān)于公司內(nèi)部控制的資料提供清單內(nèi) 容是否適用是否提供提供人備注1-1 內(nèi)部控制相關(guān)材料和說明1-1-1公司最近兩年董事會、總經(jīng)理辦公會等會議記錄1-1-2公司所有規(guī)章制度1-1-3公司最近兩年風(fēng)險評估報告1-1-4公司主要業(yè)務(wù)流程原始留痕文件各兩份1-1-5 公司信息溝通與反饋相關(guān)制度或渠道說明1-1-6公司關(guān)于是否建立了能夠涵蓋其全部重要活動，并對內(nèi)部和外部信息進行搜集和整理的有效信息系統(tǒng)，以及公司是否建立了有效的信息溝通和反饋渠道，確保員工能通過其充分理解和堅持公司政策和程序，并保證相關(guān)信息能夠傳達到應(yīng)被傳達到的人員的說明。1-1-7 公司最近兩年內(nèi)部審計報告1-1-8 公司最近兩年監(jiān)事會報告或監(jiān)事報告1-1-9注冊會計師對公司現(xiàn)有內(nèi)部控制制度對合理保證公司遵守現(xiàn)行法律法規(guī)、經(jīng)營的效率和效果、財務(wù)報告的可靠性是否充分及內(nèi)部控制制度的缺陷可能導(dǎo)致的財務(wù)和經(jīng)營風(fēng)險的意見。表二 關(guān)于公司財務(wù)風(fēng)險的資料提供清單內(nèi) 容是否適用是否提供提供人備注2-1 公司主要財務(wù)指標(biāo)及流動資產(chǎn)相關(guān)資料和說明2-1-1公司近兩年及一期毛利率、凈資產(chǎn)收益率、每股收益、每股凈資產(chǎn)、每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額、資產(chǎn)負債率、流動比率、速動比率、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率和存貨周轉(zhuǎn)率等主要財務(wù)指標(biāo)與同行業(yè)公司平均水平相比有較大偏離的，或各項財務(wù)指標(biāo)及相關(guān)會計項目有較大變動或異常的，請說明原因。2-2-2 公司近兩年及一期財務(wù)狀況、盈利能力、償債能力、現(xiàn)金流量狀況的變動趨勢及原因說明2-1-3 公司銷售及收款政策說明2-1-4公司近兩年及一期應(yīng)收賬款余額明細表（包括賬齡）2-1-5公司期末大額應(yīng)收賬款相應(yīng)的原始憑證、銷售合同、期后回款原始憑證，超過信用期未回款的說明原因及收回可能性2-1-6 公司期末賬齡較長應(yīng)收賬款的形成原因及公司已采取和擬采取的收款措施2-1-7 公司近兩年及一期其他應(yīng)收款余額明細表（包括賬齡）2-1-8 公司期末大額其他應(yīng)收款的原始憑證、相關(guān)決議、期后回款憑證2-1-9公司期末賬齡較長其他應(yīng)收款的形成原因及公司已采取和擬采取的收款措施2-1-10 公司生產(chǎn)循環(huán)說明2-1-11 公司近兩年及一期存貨明細表2-1-12 公司期末存貨賬齡表，賬齡較長存貨原因說明2-1-13 公司近兩年及一期預(yù)付賬款余額明細表（包括賬齡）2-1-14 期末賬齡超過一年的預(yù)付賬款相關(guān)原始憑證、合同2-1-15 期末賬齡超過一年的預(yù)付賬款掛賬原因說明2-2 公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)方關(guān)系及關(guān)聯(lián)方交易相關(guān)資料和說明2-2-1 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖和組織結(jié)構(gòu)圖2-2-2 公司近兩年及一期關(guān)聯(lián)交易明細賬2-2-3 公司期末關(guān)聯(lián)交易往來余額明細表2-2-4 公司近兩年及一期關(guān)聯(lián)交易相關(guān)決策文件2-2-5 公司近兩年及一期關(guān)聯(lián)交易合同/決議/訂單2-2-5關(guān)聯(lián)方交易定價是否公允、與市場獨立第三方價格是否有較大差異的說明2-2-6 公司近兩年及一期來自關(guān)聯(lián)方的收入占公司主營業(yè)務(wù)收入的比例、向關(guān)聯(lián)方采購額占公司采購總額的比例表2-2-7公司近兩年及一期關(guān)聯(lián)方交易有無大額銷售退回情況說明2-2-8公司對關(guān)聯(lián)方交易存在的必要性和持續(xù)性說明2-2-9 獨立董事（如有）、監(jiān)事會對關(guān)聯(lián)方交易合規(guī)性和公允性的意見2-2-10 注冊會計師對公司關(guān)聯(lián)交易定價是否公允、與市場獨立第三方價格是否有較大差異、是否存在關(guān)聯(lián)方關(guān)系非關(guān)聯(lián)化的情形、關(guān)聯(lián)方交易有無大額銷售退回情況的意見2-3 公司收入、成本、費用的配比性相關(guān)材料和說明2-3-1 公司近兩年及一期管理費用、營業(yè)費用、財務(wù)費用明細表2-3-2 同行業(yè)其他公司的收入、成本、費用情況2-3-3 公司近兩年及一期收入與成本、費用，成本、費用與相關(guān)資產(chǎn)攤銷等財務(wù)數(shù)據(jù)之間的配比或勾稽關(guān)系如明顯缺乏合理的配比或勾稽關(guān)系，請做出說明2-4 非經(jīng)常性損益相關(guān)資料和說明2-4-1 公司近兩年及一期非經(jīng)常性損益表2-4-2 公司近兩年及一期營業(yè)外收入、營業(yè)外支出明細賬2-4-3 公司近兩年及一期主要非經(jīng)常性損益項目相關(guān)事項法律文件、審批記錄、憑證、合同2-5 注冊會計師對公司財務(wù)報告的審計意見相關(guān)材料和說明2-5-1 公司近兩年及一期審計報告2-5-2如審計意見為非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見，請公司董事會和監(jiān)事會對審計報告涉及事項處理情況作出說明2-6 更換會計師事務(wù)所相關(guān)資料和說明2-6-1 公司最近兩年更換會計師事務(wù)所的，提供審批程序文件、前任會計師事務(wù)所出具的報告2-6-1 公司最近二年更換會計師事務(wù)所的，請對更換會計師事務(wù)所的原因、履行審批程序情況、前后任會計師事務(wù)所的專業(yè)意見情況作出說明 表三 關(guān)于公司會計政策穩(wěn)健性的資料提供清單內(nèi) 容是否適用是否提供提供人備注3-1 資產(chǎn)減值準(zhǔn)備會計政策的相關(guān)資料和說明3-1-1 公司近兩年及一期資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的計提、沖銷和轉(zhuǎn)回等的審批程序文件3-1-2公司資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的計提方法和比例發(fā)生變更的，說明變更原因3-2 投資會計政策的相關(guān)資料和說明3-2-1公司近兩年及一期的投資合同、投資決議3-2-2 公司股權(quán)或債權(quán)投資憑證3-2-3 公司近兩年及一期長短期投資明細賬3-2-4 公司近兩年及一期投資收益明細賬3-2-5 公司子公司最新章程、營業(yè)執(zhí)照，主要產(chǎn)品或服務(wù)說明3-2-6 子公司近兩年及一期審計報告或財務(wù)報表3-2-7 注冊會計師對影響子公司財務(wù)狀況的重要方面的說明3-2 固定資產(chǎn)和折舊會計政策的相關(guān)資料和說明3-2-1 公司近兩年及一期固定資產(chǎn)明細表3-2-2 公司近兩年及一期固定資產(chǎn)折舊計算表3-2-3 公司對是否需要進行固定資產(chǎn)更新及增加固定資產(chǎn)的說明3-2-4 公司近兩年及一期購建、處置重要固定資產(chǎn)相關(guān)審批程序文件3-3 無形資產(chǎn)會計政策的相關(guān)資料和說明3-3-1 股東投入的無形資產(chǎn)，提供決議、投資合同、資產(chǎn)評估報告、資產(chǎn)權(quán)屬證明、投資入賬憑證3-3-2 公司購買的無形資產(chǎn)，提供合同、入賬憑證，并提供出售方與公司是否存在關(guān)聯(lián)方關(guān)系、無形資產(chǎn)定價方法說明3-3-3 公司自行開發(fā)的無形資產(chǎn)，提供立項文件、結(jié)項文件、開發(fā)支出明細賬及會計憑證3-3-4 公司近兩年及一期處置無形資產(chǎn)審批程序文件3-4 收入會計政策穩(wěn)健性的相關(guān)資料和說明3-4-1 公司近兩年及一期銀行存款明細賬3-4-2公司近兩年及一期應(yīng)收賬款明細賬3-4-3 公司近兩年及一期收入明細賬3-4-4 根據(jù)抽查的大額及期末收入項，提供相關(guān)銷售商品或提供勞務(wù)的合同、定單、發(fā)出商品或提供勞務(wù)的憑證、收款憑證、發(fā)票、增值稅、關(guān)稅等完稅憑證、銷售退回憑證3-4-5 公司近兩年及一期收入構(gòu)成表3-4-6 公司近兩年及一期產(chǎn)品價格、銷售量表3-4-7 公司銷售模式說明3-4-8 公司最近兩年及一期主營業(yè)務(wù)收入的變動趨勢及原因說明3-5 廣告費、研發(fā)費用、利息費等相關(guān)資料和說明3-5-1 公司近兩年及一期廣告費明細賬3-5-2 公司近兩年及一期重要廣告合同、付款憑證3-5-3 公司近兩年及一期研發(fā)費明細賬3-5-4 公司近兩年及一期利息費用明細賬3-5-6 對資本化的利息費用，提供借款合同、資本支出憑證、利息支出憑證、開工證明等資料3-5-7 對計入當(dāng)期損益的利息費用，提供借款合同、資金使用合同、利息支出憑證3-6 合并會計報表相關(guān)資料和說明3-6-1 公司與其子公司會計期間和會計政策是否一致的說明3-6-2 公司近兩年及一期合并會計報表工作底稿3-7 公司債務(wù)相關(guān)資料和說明3-7-1 公司近兩年及一期應(yīng)付賬款余額表（包括賬齡）3-7-2 公司近兩年及一期其他應(yīng)付款余額表（包括賬齡）3-7-3 公司期末大額其他應(yīng)付款原始憑證、相關(guān)合同/協(xié)議3-7-4公司近兩年及一期預(yù)收賬款余額表（包括賬齡）3-7-5 公司期末賬齡較長預(yù)收賬款相關(guān)合同、憑證，掛賬原因說明表四 關(guān)于公司持續(xù)經(jīng)營能力的資料提供清單內(nèi) 容是否適用是否提供提供人備注4-1主營業(yè)務(wù)及經(jīng)營模式相關(guān)資料和說明4-1-1 公司商業(yè)模式、該模式主要風(fēng)險及對未來的影響說明4-1-2 公司銷售模式、該模式主要風(fēng)險及對未來的影響說明4-1-3 公司盈利模式、該模式主要風(fēng)險及對未來的影響說明4-2 業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)相關(guān)資料和說明4-2-1與公司業(yè)務(wù)發(fā)展相關(guān)的董事會會議記錄4-2-2公司待履行的重大業(yè)務(wù)合同如無特殊要求，公司的重大合同主要包括正在履行或即將履行的金額位于前十位的各類合同，包括但不限于購銷合同、銷售合同以及其他業(yè)務(wù)合同等。4-2-3 公司未來二年的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、發(fā)展計劃（發(fā)展戰(zhàn)略、整體經(jīng)營目標(biāo)及主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營目標(biāo)、產(chǎn)品開發(fā)計劃、市場開發(fā)與營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)計劃等）及實現(xiàn)目標(biāo)和計劃的主要措施說明4-2-4 公司所處行業(yè)基本情況說明（所在行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策，未來發(fā)展方向，行業(yè)競爭格局，行業(yè)內(nèi)的主要企業(yè)及其市場份額，進入本行業(yè)的主要障礙，市場供求狀況及變動原因，影響行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素，行業(yè)周期性、季節(jié)性、區(qū)域性特征等）4-2-5 公司面臨的主要競爭狀況、公司在行業(yè)中的競爭地位、自身競爭優(yōu)勢及劣勢、采取的競爭策略和應(yīng)對措施等說明4-2-6 公司近兩年及一期前五名客戶的銷售額、前五名銷售占銷售總額比例表4-2-7公司近兩年及一期前五名供應(yīng)商的采購額、前五名采購占采購總額比例表4-2-8 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有公司5%以上股份的股東在前五名客戶或供應(yīng)商中所占的權(quán)益說明。4-2-9公司主要產(chǎn)品的技術(shù)含量、可替代性、在國內(nèi)外同行業(yè)的先進性說明4-2-10 公司核心技術(shù)的保護說明4-2-11公司的研發(fā)機構(gòu)和研發(fā)人員情況說明4-2-12公司近兩年及一期研發(fā)費用投入占公司主營業(yè)務(wù)收入的比重表4-2-13公司自主技術(shù)占核心技術(shù)的比重說明表五 關(guān)于公司治理的資料提供清單內(nèi) 容是否適用是否提供提供人備注5-1 公司治理機制的建立情況的相關(guān)資料和說明5-1-1 公司現(xiàn)行章程5-1-2 公司三會議事規(guī)則（股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則和監(jiān)事會議事規(guī)則）5-1-3公司歷次股東（大）會、董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理會議資料，包括會議通知、會議記錄（紀(jì)要）、會議決議，以及職工（代表）大會選舉職工監(jiān)事、職工董事（若有）決定（附電子文件）5-1-4 公司管理層就公司治理機制執(zhí)行情況的說明和自我評價5-1-5公司組織結(jié)構(gòu)圖5-2 公司股東出資情況的相關(guān)資料和說明 以非現(xiàn)金資產(chǎn)出資的，提供資產(chǎn)評估報告；以高新技術(shù)成果出資的超過注冊資本20%的，提供出資入股高新技術(shù)成果認定書（此為舊公司法的相關(guān)規(guī)定，若公司為2006年1月1日之后成立的公司則不需要提供此項資料）。5-2-1 工商管理局打印蓋章的自公司設(shè)立至今的全套工商資料 公司為從有限公司整體變更為股份有限公司的，須提供自有限公司治理至今的全套工商資料。5-2-2 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖5-2-3 公司股東名冊5-2-4 公司股東相互間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明5-2-5 公司自然人股東身份證復(fù)印件 一代身份證可只復(fù)印正面；二代身份證務(wù)必復(fù)印正反兩面。5-2-6法人股東最新營業(yè)執(zhí)照、股權(quán)結(jié)構(gòu)、現(xiàn)行章程5-3 公司獨立性的相關(guān)資料和說明5-3-1 公司購買及處置重要固定資產(chǎn)相關(guān)會議記錄、資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移合同、資產(chǎn)交接手續(xù)和購貨合同及發(fā)票5-3-2 公司房產(chǎn)權(quán)證、土地使用權(quán)證5-3-3 土地使用權(quán)出讓的批準(zhǔn)文件、國有土地使用權(quán)出讓合同5-3-4 土地使用權(quán)租賃合同、房屋租賃合同5-3-5 公司專利證書、非專利技術(shù)、商標(biāo)、版權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)及其他無形資產(chǎn)的權(quán)屬證明5-3-6 股東單位員工名冊及勞務(wù)合同 提供該資料的部分目的是“調(diào)查公司高級管理人員是否在公司與股東單位中雙重任職”，因此可以作相應(yīng)的變通，可以以相應(yīng)的高級管理人員出具承諾函的形式來取代股東單位員工名冊及勞務(wù)合同，但是公司的員工名冊及抽查的勞動合同請務(wù)必提供。5-3-7公司員工名冊及最近兩個月工資明細表5-3-8公司員工社保等福利費繳納憑證5-3-9 公司同員工簽訂的勞動合同、保密協(xié)議（如有）5-3-10 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員簡歷（姓名、性別、年齡、國籍及境外永久居留權(quán)、學(xué)歷、職稱、主要業(yè)務(wù)經(jīng)歷、曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期、現(xiàn)任職務(wù)及任期等）5-3-11 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員在母子公司兼職情況5-3-12高級管理人員的書面聲明：高級管理人員是否在股東單位中雙重任職，是否在公司領(lǐng)取薪酬，公司員工的勞動、人事、工資報酬以及相應(yīng)的社會保障是否完全獨立管理。5-3-13公司在銀行開立的基本存款賬戶、稅務(wù)登記證5-3-14公司股東大會和董事會關(guān)于設(shè)立相關(guān)機構(gòu)的決議5-3-15 員工結(jié)構(gòu)圖 分為年齡、受教育程度以及專業(yè)（如管理人員、技術(shù)人員、銷售人員、財務(wù)人員等）結(jié)構(gòu)圖。5-4 同業(yè)競爭的相關(guān)資料和說明5-4-1 公司控股股東、實際控制人及控股股東、實際控制人控制的其他企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照5-4-2 公司控股股東、實際控制人及控股股東、實際控制人控制的其他企業(yè)業(yè)務(wù)說明（業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)性質(zhì)、客戶對象、可替代性、與公司市場差別）5-4-3 主要股東（持股5%以上）對外投資情況（以圖或表簡要描述）5-4-3 存在同業(yè)競爭的，公司就其合理性、為避免同業(yè)競爭采取的措施作出說明5-5 重要事項的決策和執(zhí)行情況的相關(guān)資料和說明5-5-1 公司最近兩年及一期對外擔(dān)保決策文件5-5-2公司最近兩年及一期重大投資決策文件5-5-3公司最近兩年及一期委托理財決策文件5-5-4公司最近兩年及一期關(guān)聯(lián)交易決策文件5-5-5公司管理層就公司對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)方交易等事項的情況、是否符合法律法規(guī)和公司章程，及其對公司影響的書面聲明。5-5-6 公司控股子公司營業(yè)執(zhí)照、公司章程及歷史沿革5-6 管理層及核心技術(shù)人員的持股情況的相關(guān)資料和說明5-6-1 公司管理層及核心技術(shù)人員的股權(quán)憑證 如無，可提供加蓋公章的股東名冊。分別按個人持股、家屬持股、法人持股等類別列示的董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員持有公司股份數(shù)量。5-6-2公司關(guān)于管理層及核心技術(shù)人員持股的鎖定情況、最近兩年上述人員的變動情況，及公司為穩(wěn)定上述人員已采取或擬采取的措施說明5-7 管理層誠信情況的相關(guān)資料和說明5-7-1 經(jīng)公司管理層簽字的關(guān)于誠信狀況的書面聲明（至少包括以下內(nèi)容：1.最近二年內(nèi)是否因違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀(jì)律處分；2.是否存在因涉嫌違法違規(guī)行為處于調(diào)查之中尚無定論的情形；3.最近二年內(nèi)是否對所任職（包括現(xiàn)任職和曾任職）的公司因重大違法違規(guī)行為而被處罰負有責(zé)任；4.是否存在個人負有數(shù)額較大債務(wù)到期未清償?shù)那樾危?.是否有欺詐或其他不誠實行為等情況）5-7-2 中國人民銀行征信系統(tǒng)關(guān)于公司誠信行為的記錄 因只有該系統(tǒng)用戶方可查閱（查詢網(wǎng)址為/zhengxinguanli/），請公司查閱后打印查閱頁面并加蓋公司公章。5-7-3 工商行政管理部門的企業(yè)信用信息系統(tǒng)關(guān)于公司誠信行為的記錄 工商部門目前的做法可能是不提供相關(guān)的情況，若工商部門不提供，該材料亦可以不用提供。5-7-4 稅務(wù)部門關(guān)于公司誠信行為的記錄 稅務(wù)部門可能不會出具相應(yīng)的文件，但是國稅和地稅的態(tài)度可能有所不同。若稅務(wù)部門不出具該項資料，也可以不提供。5-7-5 公司貸款銀行關(guān)于公司誠信行為的記錄表六 關(guān)于公司合法合規(guī)事項的資料提供清單內(nèi) 容是否適用是否提供提供人備注6-1公司設(shè)立及存續(xù)情況的相關(guān)資料和說明6-1-1 公司歷年年度檢驗資料6-1-2 公司最近二年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員是否發(fā)生重大變化的說明6-2 股份轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)資格的相關(guān)資料和說明6-2-1 *政府出具的確認公司屬于股份轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)的函6-3 最近兩年是否存在重大違法違規(guī)行為的相關(guān)資料和說明6-3-1 已生效的判決書、行政處罰決定書以及其他能證明公司存在違法違規(guī)行為的證據(jù)性文件6-3-2 要求公司提供的相關(guān)公司檔案6-3-3 稅務(wù)部門違法違規(guī)記錄6-3-4 工商部門違法違規(guī)記錄6-4 股份轉(zhuǎn)讓限制的相關(guān)資料和說明6-4-1公司股東關(guān)于其股份是否存在質(zhì)押等轉(zhuǎn)讓限制情形、以及是否存在股權(quán)糾紛或潛在糾紛的書面聲明6-5 主要財產(chǎn)的合法性相關(guān)資料和說明6-5-1 所有與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可協(xié)議6-5-2公司的車輛行駛證6-5-3 公司主要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備的權(quán)屬憑證、相關(guān)合同等資料6-5-4 證券(股票和債券)、合資或合作權(quán)益6-5-5 融資租賃和經(jīng)營租賃合同6-5-6 委托理財合同6-5-7公司就其財產(chǎn)及經(jīng)營所進行的所有保險情況，包括保險合同及保單6-6 重大債務(wù)情況的相關(guān)資料和說明6-6-1 公司將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同6-6-2公司是否有因環(huán)境保護、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的債務(wù)說明6-6-3 公司金額較大的其他應(yīng)付款產(chǎn)生原因說明6-7 納稅情況的相關(guān)資料和說明6-7-1 公司及其控股子公司執(zhí)行的稅種、稅率說明6-7-2 公司近兩年及一期主要稅種的納稅申報表、稅收繳款書6-7-3 公司近兩年及一期稅務(wù)處理決定書或稅務(wù)稽查報告6-7-4 公司獲得有關(guān)稅收優(yōu)惠、財政補貼的依據(jù)性文件6-8 環(huán)境保護和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)資料和說明6-8-1 公司關(guān)于生產(chǎn)經(jīng)營活動是否符合環(huán)境保護的要求，是否受過環(huán)境保護部門的處罰；公司產(chǎn)品是否符合有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，是否受過產(chǎn)品質(zhì)量及技術(shù)監(jiān)督部門的處罰的書面聲明6-8-2公司的資產(chǎn)及業(yè)務(wù)在其生產(chǎn)經(jīng)營過程中存在哪些造成環(huán)境污染的因素及公司對上述環(huán)境污染問題采取哪些治理措施說明6-8-3公司環(huán)保認證情況6-8-4公司生產(chǎn)產(chǎn)品所適用的標(biāo)準(zhǔn)（國頒標(biāo)準(zhǔn)、部頒標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）6-8-5公司產(chǎn)品符合標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)證明文件6-8-6公司產(chǎn)品質(zhì)量認證證書6-8-7公司產(chǎn)品質(zhì)量檢測結(jié)果6-8-8公司產(chǎn)品有關(guān)質(zhì)量的評比、表彰證書6-9 重大訴訟、仲裁及未決訴訟、仲裁情況相關(guān)資料和說明6-9-1 公司重大訴訟、仲裁及未決訴訟、仲裁相關(guān)文件6-9-2 管理層對公司重大訴訟、仲裁及未決訴訟、仲裁事項情況及其影響的書面聲明表七 關(guān)于風(fēng)險因素及其他重要事項的資料提供清單內(nèi) 容是否提供日期提供人備注7-1風(fēng)險因素資料或說明7-1-1 公司采購、生產(chǎn)和銷售等環(huán)節(jié)存在的經(jīng)營風(fēng)險分析，獲取經(jīng)常性收益能力的分析7-1-2公司產(chǎn)品（服務(wù)）的市場前景、行業(yè)經(jīng)營環(huán)境的變化、商業(yè)周期或產(chǎn)品生命周期、市場飽和或市場分割、過度依賴單一市場、市場占有率下降等情況說明，對經(jīng)營是否產(chǎn)生重大影響的分析7-1-3公司經(jīng)營模式是否發(fā)生變化、經(jīng)營業(yè)績不穩(wěn)定、主要產(chǎn)品或主要原材料價格波動