




已閱讀5頁,還剩12頁未讀, 繼續(xù)免費閱讀
版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進行舉報或認領
文檔簡介
?。ㄊ袇^(qū)) 姓名 準考證號 密.封線內(nèi).不. 準答. 題 2019年期貨從業(yè)資格證期貨法律法規(guī)考前沖刺試卷D卷 含答案考試須知:1、考試時間:120分鐘,本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求,在密封線內(nèi)答題,否則不予評分。 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、宋體芝加哥期貨交易所(CBOT)的利率期貨交易以( )交易為主。A、歐洲美元期貨B、歐洲中長期國債期貨C、美國中長期國債期貨D、美國短期國債期貨2、期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則行為的,任何人都可以向( )進行舉報。A、期貨業(yè)協(xié)會B、期貨公司C、證監(jiān)會派出機構(gòu)D、證監(jiān)會3、宋體關于外匯期貨敘述不正確的是( )。A、外匯期貨是以外匯為基礎工具的期貨合約B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風險C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國際貨幣市場率先推出D、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風險,但是不能規(guī)避金融性匯率風險4、關于期貨公司申請股權(quán)變更的表述,錯誤的是( )。A、期貨公司與股東之間不得交叉持股B、期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務支持C、擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形D、受讓方應當符合持有相應股權(quán)的法定條件5、禽流感疫情過后,家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復,玉米價格上漲。某飼料公司因提前進行了套期保值,規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風險,這體現(xiàn)了期貨市場的( )作用。A、鎖定生產(chǎn)成本B、利用期貨價格信號組織生產(chǎn)C、鎖定利潤D、投機盈利6、依期貨交易管理條例的規(guī)定,交割倉庫由( )指定。A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、期貨公司D、客戶7、甲是某期貨公司職員,明知乙是恐怖活動組織的成員,仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于( )。A、資助恐怖活動罪B、參加恐怖組織罪C、洗錢罪D、不構(gòu)成犯罪8、宋體第一家推出期權(quán)交易的交易所是( )。A、CBOTB、CMEC、CBOED、LME9、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是( )。A、促進本國經(jīng)濟國際化B、提高合約兌現(xiàn)率C、促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)10、凈資本的計算公式為:凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+( )-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。A、負債B、流動負債C、負債調(diào)整值.D、流動資產(chǎn)11、宋體中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐( )。A、巡視員B、督察員C、審計員D、管理員12、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證,情節(jié)嚴重的,由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在( )拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A、1年內(nèi)B、6個月內(nèi)C、3年內(nèi)或永久性D、永久性13、從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構(gòu),應當取得( )批準的業(yè)務資格。A、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、證券交易所14、政治因素、經(jīng)濟因素和社會因素等變化的風險屬于( )。A、可控風險B、不可控風險C、代理風險D、交易風險15、宋體下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)?( )A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D=8516、期貨交易所調(diào)整基礎結(jié)算擔保金標準的,應當在( )報告中國證監(jiān)會。A、調(diào)整前B、調(diào)整前3日內(nèi)C、調(diào)整后D、調(diào)整后3日內(nèi)17、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括( )。A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案B、合格境外機構(gòu)投資者C、證券公司D、外資企業(yè)18、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由( )任免。A、中國證監(jiān)會B、理事會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、會員大會19、( )是在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧對沖的機制。A、套期保值B、保證金制度C、實物交割D、發(fā)現(xiàn)價格20、重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生( )以上變化的業(yè)務。A、8%B、10%C、12%D、15%21、生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值并沒有消除風險,而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風險承擔者即( )。A、期貨交易所B、其他套期保值者C、期貨投機者D、期貨結(jié)算部門22、期貨交易管理條例是為了規(guī)范期貨公司( )業(yè)務而制定的。A、結(jié)算業(yè)務B、自營業(yè)務C、經(jīng)紀業(yè)務D、咨詢業(yè)務23、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的,銷售機構(gòu)應當在銷售行為完成后( )個工作日內(nèi),將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。A、2B、3C、5D、1024、某交易所主機中,綠豆期貨前一成交價為每噸2820元,尚有未成交的綠豆期貨合約每噸買價2825元,現(xiàn)有賣方報價每噸2818元,二者成交則成交價為每噸( )元。A、2825B、2821C、2820D、281825、期權(quán)的時間價值與期權(quán)合約的有效期( )。A、成正比B、成反比C、成導數(shù)關系D、沒有關系26、期貨交易所、期貨公司應當按照( )的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金。A、國務院B、中國銀監(jiān)會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國證監(jiān)會和財政部27、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為( )。A、大豆1號B、非轉(zhuǎn)基因大豆C、進口大豆和國產(chǎn)大豆D、轉(zhuǎn)基因大豆28、在一個正向市場上,賣出套期保值,隨著基差的縮小,那么結(jié)果會是( )。A、得到部分的保護B、盈虧相抵C、沒有任何的效果D、得到全部的保護29、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務,是指期貨公司作為實行( )的金融期貨交易所的結(jié)算會員,依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務活動。A、會員統(tǒng)一結(jié)算制度B、會員分級結(jié)算制度C、保證金結(jié)算制度D、每日無負債結(jié)算制度30、宋體期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責,。并自作出決定之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。A、3B、5C、7D、1531、期貨交易所辦理下列事項,無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準的是( )。A、制定或者修改章程、交易規(guī)則B、變更住所或營業(yè)場所C、交易系統(tǒng)的升級改造D、設立期貨交易所的分所32、下列關于期貨交易基本規(guī)則的表述,錯誤的是( )。A、在期貨交易所進行期貨交易的,應當是客戶B、客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令C、期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令D、客戶的交易指令應當明確、全面33、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準,規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標,其預警標準是規(guī)定標準的( )。A、80B、90C、120D、15034、宋體申請設立期貨公司,主要股東以及實際控制人最近( )無重大違法違規(guī)記錄。A、1年B、2年C、3年D、5年35、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則沒有規(guī)定的是( )。A、職業(yè)紀律B、專業(yè)勝任能力C、職業(yè)品德D、職業(yè)創(chuàng)新能力36、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格,其注冊資本應不低于人民幣( )萬元,申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。A、1000B、2000C、3000D、500037、公司制期貨交易所設立獨立董事,獨立董事由( )提名。A、監(jiān)事會B、股東大會C、董事會D、中國證監(jiān)會38、甲期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務,接受客戶李某的委托,以自己的名義為李某進行期貨交易,該交易結(jié)果應當由( )承擔。A、李某B、甲期貨公司C、期貨交易所D、甲期貨公司和李某39、期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法所稱凈資本是在期貨公司( )的基礎上,按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。A、凈資本B、流動資本C、凈資產(chǎn)D、流動資產(chǎn)40、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在( )1二作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估。A、5個B、7個C、10個D、15個41、當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時,由( )代其履行職權(quán)。A、總經(jīng)理指定的人員B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理C、董事長D、會計42、依據(jù)最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定,下列不能認定合同無效的是( )。A、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C、單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的43、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表,不少于( )。A、1年B、5年C、10年D、20年44、宋體1865年,美國芝加哥期貨交易所(CBOT)推出了( ),同時實行保證金制度,標志著真正意義上的期貨交易誕生。A、每日無負債結(jié)算制度B、雙向交易和對沖機制C、標準化期貨合約D、遠期交易合約45、下列關于客戶交易指令下達的表述中,錯誤的是( )。A、以書面方式下達交易指令的,期貨公司應當填寫書面交易指令單B、以電話方式下達交易指令的,期貨公司應當同步錄音C、以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的,期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖4嬖摻灰字噶頓、客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令46、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時,限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易的時間不得超過_個交易日;案情復雜的,可以延長至_個交易日。( )A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6047、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是( )。A、進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C、中國證監(jiān)會禁止的其他行為D、誠實守信,恪盡職守48、期貨交易管理條例規(guī)定,期貨交易所實行( )結(jié)算制度。A、季末無負債B、次日無負債C、年末無負債D、當日無負債49、下列關于期貨交易所的描述中,錯誤的是( )。A、以營利為目的B、按照其章程的規(guī)定實行自律管理C、以其全部財產(chǎn)承擔民事責任D、負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免50、某甲在國有期貨公司任職,某乙有求于他的職務行為,給某甲送上5萬元的好處費。某甲答應給某乙辦事,但因故未成。某乙見事未成,要求某甲退還好處費,某甲拒不退還,并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應定為( )。A、受賄罪B、詐騙罪C、敲詐勒索罪D、受賄罪與敲詐勒索罪51、期貨合約是指由( )統(tǒng)一制定的,規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標準化合約。A、證券交易所B、期貨交易所C、期貨行業(yè)協(xié)會D、期貨經(jīng)紀公司52、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時,錯誤的做法是( )。A、與客戶簽訂書面合同B、要求客戶在風險說明書上簽字確認C、事先向客戶出示風險說明書D、要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令53、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由( )承擔。A、期貨交易所B、該會員C、期貨交易所和該會員按比例D、期貨交易所和該會員共同連帶54、會員制期貨交易所會員大會有( )以上會員參加方為有效。A、13B、23C、14D、1255、期貨價格真實地反映供求及價格變動趨勢,具有較強的預期性、連續(xù)性和公開性,所以在期貨交易發(fā)達的國家,期貨價格被視為一種( )。A、權(quán)威價格B、指導價格C、現(xiàn)貨價格D、參考價格56、期貨公司應當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料,以( )方式在公司總部集中統(tǒng)一保存,并隨其他開戶材料一并存檔備查。A、電子文檔B、打印文件C、光盤備份D、客戶簽名確認文件57、( )應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶,用于專戶存儲保障基金。A、期貨公司B、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)C、期貨交易所D、中國證監(jiān)會58、我國期貨交易所應當于每一季度結(jié)束后15日內(nèi),每一年度結(jié)束后( )內(nèi),向中國證監(jiān)會提交有關經(jīng)營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A、10日B、20日C、30日D、14日59、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務應當滿足( )的要求,真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。A、交易B、結(jié)算C、交易和結(jié)算D、期貨保證金安全存管監(jiān)控60、世界上第一個有組織的金融期貨市場是( )。A、倫敦證券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹證券交易所D、法蘭西證券交易所61、未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務的,中國證監(jiān)會責令改正,給予警告,單處或者并處( )以下罰款。A、3萬元B、5萬元C、10萬元D、20萬元62、東方不敗期貨公司接受客戶獨孤求敗的全權(quán)委托進行期貨交易,由于市場動蕩,該交易產(chǎn)生巨大損失。對此損失,東方不敗期貨公司應當賠償獨孤求敗的賠償額為( )。A、全部損失B、至少百分之八十的損失C、至多百分之八十的損失D、百分之六十的損失63、下列關于期貨公司與股東關系的表述中,正確的是( )。A、期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員等方面應當嚴格分開,獨立經(jīng)營,獨立核算B、為獲取最大利益,控股股東可以直接干預期貨公司的經(jīng)營管理活動C、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務的,可以適當降低風險管理要求D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員64、( )有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會的章程。A、主任會議B、主席會議C、會員大會D、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)65、期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的( )的比例提取風險準備金。A、10%B、15%C、20%D、25%66、自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾( )年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A、2B、3C、5D、767、隨著交割日期的臨近,現(xiàn)貨價格和期貨價格之間的差異將會( )。A、逐漸增大B、逐漸縮小C、不變D、不確定68、期貨交易所董事會每屆任期( )年。A、1B、2C、3D、569、期貨交易所不需要編制并及時公布( )。A、日報表B、周報表C、月報表D、年報表70、股指期貨交易的保證金比例越高,則( )。A、杠桿越小B、杠桿越大C、收益越低D、收益越高71、協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員,根據(jù)情節(jié)輕重,給予警告、公開通報批評紀律處分,暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月,( )。A、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請B、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請72、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為( )。A、中國期貨業(yè)協(xié)會提名,理事會通過B、中國證監(jiān)會提名,理事會通過C、中國證監(jiān)會提名,會員大會通過D、中國期貨業(yè)協(xié)會提名,會員大會通過73、期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經(jīng)理C、公司的運作部經(jīng)理D、出市代表74、美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳,如果交易者在該交易所買進一張(也稱一手)小麥期貨合約,就意味著( )。A、在合約到期日需買進一手小麥B、在合約到期日需賣出一手小麥C、在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥D、在合約到期日需買進5000蒲式耳小麥75、保障基金總額達到( )元人民幣,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A、1億B、5億C、8億D、10億76、下列各項,不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是( )。A、組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議B、決定對違規(guī)行為的紀律處分C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關細則和辦法D、擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案77、某投機者于某日買入8手銅期貨合約,一天后他將頭寸平倉了結(jié),則該投資者屬于( )。A、長線交易者B、短線交易者C、中線交易者D、當日交易者78、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過( )天A、20B、30C、60D、9079、我國公司制期貨交易所設監(jiān)事會,每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于( )。A、1人B、3人C、5人D、7人80、宋體首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為,應先向( )提出整改意見。A、期貨公司總經(jīng)理或相關責任人B、期貨公司董事長或董事會C、期貨公司股東大會D、期貨公司監(jiān)事會 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、根據(jù)期貨經(jīng)紀公司管理辦法及相關規(guī)定,以下有關期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務的敘述中,正確的有:( )A、期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前,應當向其出示期貨交易風險說明書,由投資者簽字確認了解其內(nèi)容B、期貨經(jīng)紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令C、期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的,可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理D、期貨經(jīng)紀公司的財務會計工作和結(jié)算工作必須分設部門進行2、首席風險官不履行職責,證監(jiān)會可采取的措施包括( )A、監(jiān)管談話B、出具警示函C、責令更換D、認定為不適當人選3、期貨公司應當事前了解客戶的( )等情況,認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求,并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、身份B、財務狀況C、投資經(jīng)驗D、愛好4、宋體下列( )機構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員或未履行從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)本辦法規(guī)定的備案、報告義務的,責令改正,情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。A、交易所B、經(jīng)紀公司C、交易廳D、交易所的非經(jīng)紀公司會員5、證券公司應當按照( )的原則,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。A、自律B、合規(guī)C、內(nèi)部控制D、審慎經(jīng)營6、期貨公司應當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引( )A、制定投資者適當性標準的實施方案B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度C、完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工D、加強責任追究7、期貨交易所章程中應當載明的事項包括( )A、設立目的和職能B、名稱、住所和營業(yè)場所C、注冊資本及其構(gòu)成D、對會員的紀律處分8、根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法的規(guī)定,期貨公司風險監(jiān)管報表包括( )A、風險監(jiān)管指標匯總表B、凈資本計算表C、客戶權(quán)益變動表D、客戶分離資產(chǎn)報表9、期貨公司應當事前了解( )等情況,認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求,并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、客戶的身份B、財務狀況C、投資經(jīng)驗D、客戶投資喜好10、宋體下列表述中,( )是正確的。A、期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會B、期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理11、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是( )A、對于交易廳等機構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員,情節(jié)嚴重的,處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規(guī)定從業(yè)人員資格證書的種類C、核準從業(yè)人員資格考試大綱D、組織從業(yè)人員資格考試12、經(jīng)紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循( )原則。A、規(guī)范化B、程序化C、授權(quán)分責、監(jiān)督制約D、帳務核對相符13、在投資者財務狀況評估中,投資者提供的本人年收人證明應當為( )A、稅務機關出具的收入納稅證明B、銀行出具的工資流水單C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件14、宋體全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約責任;保證金不足的,全面結(jié)算會員期貨公司應當以( )代為承擔違約責任A、客戶保證金B(yǎng)、風險準備金C、自有資金D、客戶準備金15、期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有( )A、遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B、遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管16、首席風險官根據(jù)履行職責的需要,享有下列職權(quán)( )A、參加或列席與其履職相關的會議B、查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料C、了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況D、否決期貨公司董事會決議17、宋體下列屬于經(jīng)紀公司禁止性交易行為的是( )A、向客戶作獲利保證B、與客戶約定分享利益C、將受托業(yè)務進行轉(zhuǎn)委托D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務18、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)( )情形的,期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關調(diào)查D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰19、期貨交易所因( )而解散。A、法定代表人變更B、會員大會或者股東大會決定解散C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿D、中國證監(jiān)會決定關閉20、在期貨合約交割期內(nèi),買方或者賣方客戶違約的,( )向?qū)Ψ匠袚`約責任。A、期貨交易所應當代期貨公司B、期貨公司應當代客戶C、違約客戶D、交割倉庫代違約方21、宋體參加從業(yè)資格考試的,應當符合下列條件( )A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有大專以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件22、符合以下( )條件,人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分B、期貨交易所、期貨公司為債務人的C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的D、期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的23、下列說法錯誤的是:( )A、持證企業(yè)境外業(yè)務保證金帳戶只限開立一個B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握C、每年年末,持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口,經(jīng)中國證監(jiān)會核準后,到國家外匯局辦理登記手續(xù)D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應當經(jīng)境外經(jīng)紀機構(gòu)確認后報中國證監(jiān)會備案24、期貨公司變更股權(quán)有下列情形的,應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準( )A、單個股東或者有關聯(lián)關系的股東持股比例增加到50%B、變更控股股東、第一大股東C、單個股東的持股比例增加到5%以上,且涉及境外股東的D、有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上,且涉及境外股東的25、期貨公司客戶可以通過( )等委托方式下達交易指令。A、書面B、計算機C、互聯(lián)網(wǎng)D、電話26、宋體期貨交易所會員享有的權(quán)利包括( )A、參加會員大會,行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C、聯(lián)名提議召開會員大會D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格27、期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制( ),并及時公布。A、周報表B、月報表C、季度報表D、年報表28、客戶的交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,一旦出現(xiàn)損失,則( )A、穿倉造成的損失,由客戶承擔B、穿倉造成的損失,由期貨公司承擔C、對保留持倉期間造成的損失,由客戶承擔D、對保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔29、宋體下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中,錯誤的有( )A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B、期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)30、全面結(jié)算會員期貨公司應當確保交易結(jié)算報告( )A、真實B、準確C、完整D、公開31、宋體期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準,對公司進行核實和評估,視情況采取下列措施:( )A、出具警示函B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話C、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率D、提請董事會,撤銷高管人員職務32、參加從業(yè)資格考試的,應當符合下列條件包括( )A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件33、保障基金管理機構(gòu)應當定期編報保障金的( )報告,經(jīng)會計師事務所審計后,報送中國證監(jiān)會和財政部。A、籌集B、管理C、使用D、監(jiān)督34、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循( )的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障35、關于預計負債說法正確的有:( )A、期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債;B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明;C、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核增加負債金額;D、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。36、期貨經(jīng)紀公司申請設立營業(yè)部,應當具備( )條件。A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B、擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格C、擬設營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場所和設施D、期貨經(jīng)紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度37、宋體交易所中,下列職務由中國證監(jiān)會任免的是( )A、總經(jīng)理B、副總經(jīng)理C、理事長D、副理事長38、( )對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。A、中國金融期貨交易所B、中國證監(jiān)會C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D、中國期貨業(yè)協(xié)會39、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格,應提交的申請材料有( )A、期貨從業(yè)資格證書B、期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書C、股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件D、申請日前4個月的期貨公司風險監(jiān)管報表40、期貨公司監(jiān)督管理辦法的制定目的是( )A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理C、推進期貨市場建設D、保護客戶的合法權(quán)益 三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、( )保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。A、對B、錯2、( )期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后,應當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓,具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。A、對B、錯3、( )期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為,有違市場公平,可以限制實物交割總量。 A、對B、錯4、( )期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的,處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。A、對B、錯5、( )期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的,應當承擔違約責任。A、對B、錯6、( )全面結(jié)算會員期貨公司應當為其所有非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門帳戶。A、對B、錯7、( )證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。A、對B、錯8、( )證券公司從事中間介紹業(yè)務,可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。A、對B、錯9、( )期貨公司應當避免與客戶的利益沖突,當無法避免時,應當兼顧期貨公司和客戶利益。A、對B、錯10、( )非結(jié)算會員對結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的,應當在3個工作日內(nèi)向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議。A、對B、錯11、( )監(jiān)控中心應當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng),建立期貨市場客戶基本資料庫,根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、對B、錯12、( )證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。A、對B、錯13、( )期貨公司計算凈資本時,不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。A、對B、錯14、( )期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預覽,若沒有圖紙預覽就沒有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負責。
- 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準確性、安全性和完整性, 同時也不承擔用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 精益生產(chǎn)方式與企業(yè)精益化管理探討
- 殯葬管理辦法實施效果
- 金融碩士課程體系核心知識圖譜構(gòu)建
- 高效農(nóng)田建設與管理策略研究
- 小學教師教學研究成果展示
- 機場勘測項目管理辦法
- 安全生產(chǎn)知培訓
- 什么是對本單位安全生產(chǎn)工作提出建議的權(quán)利
- 教育體系:慣性導航系統(tǒng)課程大綱與教學設計
- 食品微生物學課程指南
- 脊髓腫瘤的護理查房
- 2025年醫(yī)師三基考試題及答案
- 中遠海運招聘筆試題庫2025
- 溫州市2024-2025學年高一下學期6月期末-英語試卷及答案
- 2025至2030中國核應急機器人行業(yè)市場現(xiàn)狀分析及競爭格局與投資發(fā)展報告
- 導管室護理管理制度
- 降低跌倒事件的發(fā)生率QC圈
- 深靜脈血栓的試題及答案
- 2025年安徽省郵政行業(yè)職業(yè)技能大賽(快遞員賽項)備賽試題庫(含答案)
- 汽車產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同發(fā)展-洞察闡釋
- 滴灌帶造顆粒合同協(xié)議
評論
0/150
提交評論