立項(xiàng)審批階段材料申報(bào)及審批流程

立項(xiàng)審批階段材料申報(bào)及審批流程,Lixiangcailiaoshenbaoliucheng,鄭州市發(fā)展和改革委員會(huì)行政審批辦公室2015年4月2日,一、項(xiàng)目管理是基本常識(shí),（一）什么是項(xiàng)目項(xiàng)目是為創(chuàng)建某一獨(dú)特產(chǎn)品、服務(wù)或成果而臨時(shí)進(jìn)行的一次性努力。對(duì)項(xiàng)目更具體的解釋是用有限的資源、有限的時(shí)間為特定客戶(hù)完成特定目標(biāo)的一次性工作。,（二）項(xiàng)目項(xiàng)目的特性,1,特定目標(biāo)的唯一性,2,臨時(shí)的一次性,3,不斷完善的漸進(jìn)性,4,風(fēng)險(xiǎn)與不確定性,1,特定目標(biāo)的唯一性,2,臨時(shí)的一次性,譬如承包商在某時(shí)、某地為某業(yè)主建造一棟新房子，即使采用了以往用過(guò)的老圖紙或標(biāo)準(zhǔn)圖紙，因時(shí)間、地點(diǎn)、承包商等因素與以往的不同，建造的項(xiàng)目行為仍然是特定和唯一的。,在項(xiàng)目的行為中，一定會(huì)明確固定的開(kāi)始時(shí)間與結(jié)束時(shí)間，一旦按期結(jié)束項(xiàng)目即已完成，而不會(huì)周而復(fù)始地進(jìn)行。,3,不斷完善的漸進(jìn)性,4,風(fēng)險(xiǎn)與不確定性,項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程體現(xiàn)為向?qū)崿F(xiàn)目標(biāo)逐漸完善的推進(jìn)過(guò)程，即從項(xiàng)目剛剛提出到完成，項(xiàng)目擬實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)、采用的方法手段等，均會(huì)呈現(xiàn)從不夠具體到具體、從不太完善到日益完善的漸進(jìn)特點(diǎn)。,由于項(xiàng)目上述屬性的存在，使得每一個(gè)項(xiàng)目的推進(jìn)均沒(méi)有完全確定的規(guī)則與范例可依，有關(guān)操作具有不確定性，出現(xiàn)意外的風(fēng)險(xiǎn)較大。,（三）項(xiàng)目的生命周期,六階段劃分表述,1,五階段劃分表述,2,四階段劃分表述,3,和三階段劃分表述,4,1,六階段劃分表述,2,五階段劃分表述,項(xiàng)目決策（提出項(xiàng)目概念項(xiàng)目建議書(shū)批復(fù)）設(shè)計(jì)準(zhǔn)備（項(xiàng)目建議書(shū)批復(fù)可行性研究報(bào)告批復(fù)）設(shè)計(jì)（可行性研究報(bào)告批復(fù)交付施工圖下達(dá)開(kāi)工令）施工（交付施工圖下達(dá)開(kāi)工令開(kāi)始試車(chē)）動(dòng)用前準(zhǔn)備（開(kāi)始試車(chē)竣工驗(yàn)收）保修（竣工驗(yàn)收保修期結(jié)束）,立項(xiàng)決策（提出項(xiàng)目概念項(xiàng)目建議書(shū)批復(fù)）審定投資決策（項(xiàng)目建議書(shū)批復(fù)可行性研究報(bào)告批復(fù)）工程設(shè)計(jì)與計(jì)劃（可行性研究報(bào)告批復(fù)交付施工圖下達(dá)開(kāi)工令）施工（交付施工圖下達(dá)開(kāi)工令竣工驗(yàn)收）質(zhì)量保修（竣工驗(yàn)收保修期結(jié)束）五階段劃分是把六階段的施工階段進(jìn)行了延長(zhǎng)，跳過(guò)了試車(chē)直接到竣工驗(yàn)收。,3,四階段劃分表述,4,三階段劃分表述,項(xiàng)目策劃決策（提出項(xiàng)目概念可行性研究報(bào)告批復(fù)）工程設(shè)計(jì)與計(jì)劃（可行性研究報(bào)告批復(fù)交付施工圖下達(dá)開(kāi)工令）施工（交付施工圖下達(dá)開(kāi)工令竣工驗(yàn)收）質(zhì)量保修（竣工驗(yàn)收保修期結(jié)束）,項(xiàng)目前期（提出項(xiàng)目概念可行性研究報(bào)告批復(fù)）項(xiàng)目建造期（可行性研究報(bào)告批復(fù)竣工驗(yàn)收）項(xiàng)目后期（竣工驗(yàn)收保修期結(jié)束）,（四）政府管理項(xiàng)目投資的方式,審批制,核準(zhǔn)制,備案制,政府投資項(xiàng)目和使用政府性資金的企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行審批制,企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大項(xiàng)目、限制類(lèi)項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制,對(duì)于核準(zhǔn)目錄以外的企業(yè)投資項(xiàng)目，無(wú)論規(guī)模大小，投資多少，均改為備案制,二、立項(xiàng)審批階段材料申報(bào)及審批流程,項(xiàng)目建議書(shū),可行性研究報(bào)告,核準(zhǔn),目前，市發(fā)改委在鄭州市并聯(lián)審批綜合窗口接收申請(qǐng)的審批項(xiàng)目有項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告和社會(huì)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)。項(xiàng)目建議書(shū)書(shū)實(shí)行單項(xiàng)審批，可行性研究報(bào)告和社會(huì)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)實(shí)行并聯(lián)審批。,（一）項(xiàng)目建議書(shū),項(xiàng)目建議書(shū)是項(xiàng)目建設(shè)單位，根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、生產(chǎn)力布局、市場(chǎng)、所在地的內(nèi)外部條件等要求，經(jīng)過(guò)調(diào)查、預(yù)測(cè)分析后，提出的某一具體項(xiàng)目的建議文件，是基本建設(shè)程序中最初階段的工作，是對(duì)擬建項(xiàng)目的框架性設(shè)想，也是政府選擇項(xiàng)目和可行研究的依據(jù)。簡(jiǎn)單的說(shuō)就是自提出項(xiàng)目概念后到項(xiàng)目建議書(shū)獲得批復(fù)的過(guò)程。這一過(guò)程決定了項(xiàng)目“做不做”的問(wèn)題。,內(nèi)容,1、建設(shè)項(xiàng)目提出的必要性和依據(jù)；2、擬建規(guī)模、建設(shè)方案；3、建設(shè)的主要內(nèi)容；4、建設(shè)地點(diǎn)的初步設(shè)想情況、資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系等的初步分析；5、投資估算和資金籌措及還貸方案；6、項(xiàng)目進(jìn)度安排；7、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的估計(jì)；8、環(huán)境影響的初步評(píng)價(jià)。,項(xiàng)目建議書(shū)的內(nèi)容,內(nèi)容,1.項(xiàng)目單位主管部門(mén)或所在地縣（市）區(qū)發(fā)展改革部門(mén)的申請(qǐng)文件2.相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)出具的項(xiàng)目建設(shè)審查意見(jiàn)3.項(xiàng)目建議書(shū)4.新征地項(xiàng)目的征地協(xié)議或土地證復(fù)印件5.市政府同意項(xiàng)目建設(shè)的有關(guān)文件或會(huì)議紀(jì)要6.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件或事業(yè)單位法人證書(shū)副本復(fù)印件7.授權(quán)委托書(shū),項(xiàng)目建議書(shū)審批需提供的材料,1.項(xiàng)目單位主管部門(mén)或所在地縣（市）區(qū)發(fā)展改革部門(mén)的申請(qǐng)文件,2.相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)出具的項(xiàng)目建設(shè)審查意見(jiàn),3.項(xiàng)目建議書(shū),5.市政府同意項(xiàng)目建設(shè)的有關(guān)文件或會(huì)議紀(jì)要,6.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件或事業(yè)單位法人證書(shū)副本復(fù)印件,7.授權(quán)委托書(shū),項(xiàng)目單位申報(bào),退回或受理,行政審批辦窗口,行政審批辦負(fù)責(zé)審查,相關(guān)業(yè)務(wù)處室配合,批文,需要評(píng)估、論證、踏勘現(xiàn)場(chǎng)時(shí)，審批辦牽頭，相關(guān)業(yè)務(wù)處室配合,行政審批辦擬定批文，行政審批首席代表簽字,行政審批辦制作項(xiàng)目批復(fù)文件,項(xiàng)目建議書(shū)審批流程：,項(xiàng)目可行性研究的編制是確定建設(shè)項(xiàng)目前具有決定性意義的工作，是在投資決策之前，對(duì)擬建項(xiàng)目進(jìn)行全面技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的科學(xué)論證，在投資管理中，可行性研究是指對(duì)擬建項(xiàng)目有關(guān)的自然、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等進(jìn)行調(diào)研、分析比較以及預(yù)測(cè)建成后的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。在此基礎(chǔ)上，綜合論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性，財(cái)務(wù)的盈利性，經(jīng)濟(jì)上的合理性，技術(shù)上的先進(jìn)性和適應(yīng)性以及建設(shè)條件的可能性和可行性，從而為投資決策提供科學(xué)依據(jù)。,（二）可行性研究報(bào)告報(bào)批,可行性研究報(bào)告的作用,具體體現(xiàn)在：1.作為建設(shè)項(xiàng)目投資決策的依據(jù)2.作為編織設(shè)計(jì)文件及組織實(shí)施的依據(jù)3.作為向銀行貸款的依據(jù)4.作為建設(shè)單位與各寫(xiě)作單位簽訂合同和有關(guān)協(xié)議的依據(jù)5.作為環(huán)保部門(mén)、規(guī)劃部門(mén)審批項(xiàng)目的依據(jù)6.作為施工組織、工程進(jìn)度安排及竣工驗(yàn)收的依據(jù)7.作為項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的依據(jù),行業(yè)或部門(mén)規(guī)劃,項(xiàng)目建議書(shū)審批,可行性研究報(bào)告審批,批準(zhǔn)建設(shè)、轉(zhuǎn)入項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)與計(jì)劃階段,終止研究，尋求新的項(xiàng)目,項(xiàng)目是否符合行業(yè)或區(qū)域規(guī)劃？,是,否,是,是,否,否,獨(dú)立咨詢(xún)機(jī)構(gòu)評(píng)估,獨(dú)立咨詢(xún)機(jī)構(gòu)評(píng)估,項(xiàng)目是否有必要建設(shè)？,項(xiàng)目技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等是否可行？,可行性研究報(bào)告的內(nèi)容,由經(jīng)過(guò)國(guó)家資格審定的適合本項(xiàng)目的等級(jí)和專(zhuān)業(yè)范圍的工程咨詢(xún)單位承擔(dān)項(xiàng)目可行性研究，并形成報(bào)告?？尚行匝芯繄?bào)告一般具備以下基本內(nèi)容：1總論：報(bào)告編制依據(jù)（項(xiàng)目建議書(shū)及其批復(fù)文件、國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策等）；項(xiàng)目提出的背景和依據(jù)（項(xiàng)目名稱(chēng)、承辦法人單位及法人、項(xiàng)目提出的理由與過(guò)程等）；項(xiàng)目概況（擬建地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)劃與目標(biāo)、主要條件、項(xiàng)目估算投資、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)）；問(wèn)題與建議。2建設(shè)規(guī)模和建設(shè)方案：建設(shè)規(guī)模；建設(shè)內(nèi)容；建設(shè)方案；建設(shè)規(guī)劃與建設(shè)方案的比選。3市場(chǎng)預(yù)測(cè)和確定的依據(jù)。4.標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備方案、工程技術(shù)方案：建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的選擇；主要設(shè)備方案選擇；工程方案選擇。5原材料、燃料供應(yīng)、動(dòng)力、運(yùn)輸、供水等協(xié)作配合條件。6建設(shè)地點(diǎn)、占地面積、布置方案：總圖布置方案；場(chǎng)外運(yùn)輸方案；公用工程與輔助工程方案。7項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案。8節(jié)能、節(jié)水措施：節(jié)能、節(jié)水措施;能耗、水耗指標(biāo)分析。9.環(huán)境影響評(píng)價(jià)：環(huán)境條件調(diào)查；影響環(huán)境因素；環(huán)境保護(hù)措施。10勞動(dòng)安全衛(wèi)生與消防：危險(xiǎn)因素和危害程度分析；安全防范措施；衛(wèi)生措施；消防措施。,可行性研究報(bào)告的內(nèi)容,11組織機(jī)構(gòu)與人力資源配置12項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度：建設(shè)工期；實(shí)施進(jìn)度安排。13投資估算：建設(shè)投資估算；流動(dòng)資金估算；投資估算構(gòu)成及表格。14.融資方案：融資組織形式;資本金籌措；債務(wù)資金籌措;融資方案分析。15.財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)：財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與參數(shù)選取；收入與成本費(fèi)用估算；財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)報(bào)表；盈利能力分析；償債能力分析；不確定性分析；財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)結(jié)論。16.經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)：影響價(jià)格及評(píng)價(jià)參數(shù)選取;效益費(fèi)用范圍與數(shù)值調(diào)整;經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)報(bào)表;經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo);經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)結(jié)論。17社會(huì)效益評(píng)價(jià)：項(xiàng)目對(duì)社會(huì)影響分析;項(xiàng)目與所在地互適性分析;社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析；社會(huì)評(píng)價(jià)結(jié)論。18.風(fēng)險(xiǎn)分析：項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別;風(fēng)險(xiǎn)程度分析;防范風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。19招標(biāo)投標(biāo)內(nèi)容和核準(zhǔn)招標(biāo)投標(biāo)事項(xiàng)；20.研究結(jié)論與建議：推薦方案總體描述;推薦方案優(yōu)缺點(diǎn)描述;主要對(duì)比方案;結(jié)論與建議。21.附圖、附表、附件,內(nèi)容,1.項(xiàng)目單位主管部門(mén)或所在地縣(市)區(qū)發(fā)展改革部門(mén)的申請(qǐng)文件；2.有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢(xún)單位編制的可行性研究報(bào)告，或者項(xiàng)目實(shí)施方案；3.項(xiàng)目建議書(shū)批復(fù)或市政府有關(guān)文件、會(huì)議紀(jì)要；4.規(guī)劃部門(mén)的選址意見(jiàn)書(shū)或其他規(guī)劃意見(jiàn)：5.環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的審批意見(jiàn)；6.國(guó)土資源管理部門(mén)出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見(jiàn)或土地證復(fù)印件；7.相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)出具的項(xiàng)目建設(shè)審查意見(jiàn)；8.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件或事業(yè)單位法人證書(shū)副本復(fù)印件；9.依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目，應(yīng)同時(shí)上報(bào)項(xiàng)目招標(biāo)初步方案；10.固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的節(jié)能評(píng)估和審查文件。,可行性研究報(bào)告審批需提供的材料,1.項(xiàng)目單位主管部門(mén)或所在地縣(市)區(qū)發(fā)展改革部門(mén)的申請(qǐng)文件,2.有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢(xún)單位編制的可行性研究報(bào)告，或者項(xiàng)目實(shí)施方案,3.項(xiàng)目建議書(shū)批復(fù)或市政府有關(guān)文件、會(huì)議紀(jì)要,4.規(guī)劃部門(mén)的選址意見(jiàn)書(shū)或其他規(guī)劃意見(jiàn),5.環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的審批意見(jiàn),6.國(guó)土資源管理部門(mén)出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見(jiàn)或土地證復(fù)印件,8.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件或事業(yè)單位法人證書(shū)副本復(fù)印件,10.固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的節(jié)能評(píng)估和審查文件,工作流程:,3、受理審批:（1）受理登記;（2）材料分轉(zhuǎn);（3）并聯(lián)審批。,2、輔導(dǎo):一是窗口輔導(dǎo):二是部門(mén)輔導(dǎo);三是聯(lián)合輔導(dǎo),1、材料預(yù)審,01,02,03,可行性研究報(bào)告行政審批流程圖,項(xiàng)目單位申報(bào),退回或受理,發(fā)改委行政審批辦審查,前置部門(mén)1,前置部門(mén)2,前置部門(mén)3,需要評(píng)估、論證、踏勘現(xiàn)場(chǎng)時(shí)，審批辦牽頭，相關(guān)業(yè)務(wù)處室配合,批文,行政審批辦窗口,行政審批辦制作批文,行政審批辦審核審查，擬定項(xiàng)目批復(fù)文件,行政審批首席代表簽字,（三）社會(huì)投資項(xiàng)目核準(zhǔn),社會(huì)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)所需材料,材料,6,7,9,10,8,環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)出具的環(huán)境影晌評(píng)價(jià)文件的審批意見(jiàn),相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)出具的項(xiàng)目建設(shè)審查意見(jiàn),企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件或事業(yè)單位法人證書(shū)副本復(fù)印件,依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目，應(yīng)同時(shí)上報(bào)項(xiàng)目招標(biāo)初步方案,固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的節(jié)能評(píng)估和審查文件,1,2,4,5,3,項(xiàng)目單位的書(shū)面申請(qǐng),項(xiàng)目所在地縣(市)區(qū)發(fā)展改革部門(mén)或項(xiàng)目單位主管部門(mén)初審后出具的申請(qǐng)文件,具備相應(yīng)工程咨詢(xún)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告（或可研報(bào)告）,城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門(mén)出具的城市規(guī)劃意見(jiàn),國(guó)土資源行政主管部門(mén)出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見(jiàn)或土地證復(fù)印件,項(xiàng)目單位主管部門(mén)或所在地縣(市)區(qū)發(fā)展改革部門(mén)的申請(qǐng)文件,具備相應(yīng)工程咨詢(xún)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告,城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門(mén)出具的城市規(guī)劃意見(jiàn),國(guó)土資源行政主管部門(mén)出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見(jiàn)