證券發(fā)行與承銷考前模擬題及答案六（xx年11月）

證券發(fā)行與承銷考前模擬題及答案六（xx年11月） 在復(fù)習(xí)證券從業(yè)資格考試的時(shí)候，同學(xué)們一定要多做試題，才能熟悉題型和知識(shí)點(diǎn)。本文“證券發(fā)行與承銷考前模擬題及答案六（xx年11月）”，跟著來了解一下吧。祝大家都能順利通過考試。 查看匯總： 一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分) 1.xx年3月，在首發(fā)上市中首次嘗試采用()方式，標(biāo)志著我國(guó)證券發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行電子化的啟動(dòng)。 A.上網(wǎng)競(jìng)價(jià) B.網(wǎng)下發(fā)行電子化 C.上網(wǎng)定價(jià) D.上網(wǎng)資金申購 2.記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則一E不超過()家，其中甲類成員不超過20家。 A.20 B.40 C.60 D.80 3.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于()。 A.4名 B.5名 C.6名 D.7名 4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，應(yīng)自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不 予核準(zhǔn)的書面決定。 A.30 B.45 C.50 D.60 5.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的 金融債券指() A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券 B.證券公司短期融資券 C.證券公司發(fā)行的次級(jí)債券 D.證券公司資產(chǎn)支持證券 6.股份有限公司在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的過程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資 本，是遵循()。 A.資本確定原則 B.資本維持原則 C.資本不變?cè)瓌t D.資本實(shí)存原則 7.募集方式設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后()日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng) 設(shè)立登記。 A.20 B.30 C.40 D.15 8.在有限責(zé)任公司中，公司治理結(jié)構(gòu)相對(duì)簡(jiǎn)化，人數(shù)較少和規(guī)模較小的，可以設(shè)()名 執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì);可以設(shè)()名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。 A.1，13 B.1，12 C.2，12 D.2，13 9.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份()以上的股東單位或者在上市公司前() 名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔(dān)任獨(dú)立董事。 A.10%，5 B.10%，l0 C.5%，10 D.5%，5 10.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為()股票。 A.優(yōu)先 B.可交換 C.無記名 D.記名 11.證券法對(duì)股份有限公司申請(qǐng)股票上市的要求是最近()年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。 A.1 B.2 C.3 D.5 12.經(jīng)()確認(rèn)的土地評(píng)估結(jié)果，是確定土地使用權(quán)折股及土地使用權(quán)出讓金、租金數(shù)額 的基礎(chǔ)。 A. * B.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) D.國(guó)家土地管理部門 13.國(guó)家對(duì)商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有()。 A.專有性 B.期限性 C.長(zhǎng)期性 D.局限性 14.對(duì)于企業(yè)負(fù)債，一般規(guī)定償還期在()的借款為長(zhǎng)期負(fù)債。 A.1年以上 B.2年以上 C.3年以上 D.5年以上 15.某債券到期價(jià)格為1000萬元，籌資費(fèi)率0.1%，年利率5%，期限3年，每年派息一 次，到期一次還本，公司所得稅率25%，這筆債券的資本成本是()。 A.3% B.3.75% C.3.5% D.4% 16.一般來講，債務(wù)性融資的資本成本比權(quán)益性融資的資本成本()。 A.高 B.低 C.相等 D.無法確定 17.認(rèn)為當(dāng)企業(yè)以100%的債券進(jìn)行融資，企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值會(huì)達(dá)到最大的理論是()。 A.凈收入理論 B.凈經(jīng)營(yíng)收入理論 C.傳統(tǒng)折中理論 D.凈經(jīng)營(yíng)理論 18.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得 超過()家。 A.4 B.2 C.5 D.6 19.審計(jì)報(bào)告日期是指()。 A.注冊(cè)會(huì)計(jì)師完成外勤審計(jì)工作的日期 B.注冊(cè)會(huì)計(jì)師完成審計(jì)報(bào)告的日期 C.注冊(cè)會(huì)計(jì)師開始外勤審計(jì)工作的日期 D.注冊(cè)會(huì)計(jì)師開始審計(jì)撰寫報(bào)告的日期 20.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票報(bào)送申請(qǐng)文件，初次報(bào)送應(yīng)提交()。 A.原件2份，復(fù)印件2份 B.原件1份，復(fù)印件2份 C.原件1份，復(fù)印件1份 D.原件1份，復(fù)印件3份 21.普通程序中每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為()名。 A.3 B.5 C.7 D.9 22.根據(jù)證券法的規(guī)定，創(chuàng)業(yè)板上市，股份有限公司申請(qǐng)?jiān)谏钲谧C券交易所股票上市必須符合()。 A.公司股本總額不少于人民幣3000萬元 B.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的20%以上 C.公司股本總額超過人民幣l億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上 D.公司在最近兩年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載 23.創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的期間為()。 A.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自證券上市次年起計(jì)算 B.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自證券上市之日起計(jì)算 C.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自證券上市次年起計(jì)算 D.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自證券上市之日起計(jì)算 24.財(cái)務(wù)公司要作為詢價(jià)對(duì)象，應(yīng)成立()年以上，注冊(cè)資本不低于()億元，最近12個(gè)月有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄。 A.1，3 B.1，4 C.2，3 D.2，4 25.初步詢價(jià)后定價(jià)發(fā)行的，當(dāng)網(wǎng)下有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)()進(jìn)行同比例配售。 A.網(wǎng)下有效申購總量 B.網(wǎng)下配售數(shù)量 C.全部有效申購 D.申購總量 26.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循()原則，按順序披露可能直接或間接對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù) 狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。 A.及時(shí)性 B.準(zhǔn)確性 C.重要性 D.完整性 27.發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在()或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、未來發(fā)展 或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。 A.1000萬元以上 B.300萬元以上 C.200萬元以上 D.500萬元以上 28.實(shí)際控制人應(yīng)披露到()為止。 A.最終的國(guó)有控股主體或自然人 B.最終的外資控股主體 C.最終的非國(guó)有控股主體 D.最終的法人控股主體 29.招股說明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近l期截止日后()個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)