部門行政職權(quán)、責(zé)任體系、權(quán)力行使依據(jù)、運(yùn)行流程、風(fēng)險防范及管理制度

第一部分部門行政職權(quán)、責(zé)任體系、權(quán)力行使依據(jù)、運(yùn)行流程、風(fēng)險防范及管理制度辦公室一、行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任體系（一）負(fù)責(zé)起草和修訂全市住宅與房產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和年度計劃；（二）負(fù)責(zé)全局政務(wù)協(xié)調(diào)、文電處理、督查督辦、綜合調(diào)研、新聞宣傳、接待、重要文稿起草和會議組織；（三）負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)文書檔案管理、保密工作和信訪工作；（四）負(fù)責(zé)全局社會治安綜合治理和創(chuàng)衛(wèi)工作；（五）負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)后勤事務(wù)；（六）負(fù)責(zé)人大代表建議和政協(xié)委員提案的辦理工作。辦公室實(shí)行主任負(fù)責(zé)下的崗位分工責(zé)任制，主任主持全面工作，并對辦公室內(nèi)工作負(fù)全面責(zé)任，其他同志按照崗位分工，分別承擔(dān)各自的工作二、工作崗位和工作人員職責(zé)（一）局辦公室主任工作職責(zé)1、負(fù)責(zé)主持局辦公室全面工作；2、負(fù)責(zé)組織好全局重要公文材料的擬訂；3、負(fù)責(zé)全局系統(tǒng)的政務(wù)協(xié)調(diào)；4、負(fù)責(zé)組織全局系統(tǒng)的督查督辦和綜合調(diào)研工作；5、負(fù)責(zé)局務(wù)會議記錄和局重大活動的具體組織；6、負(fù)責(zé)本局行政公文校核；7、完成局領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（二）局辦公室副主任工作職責(zé)1、負(fù)責(zé)協(xié)助主任做好辦公室各項(xiàng)工作；2、負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)后勤工作；3、負(fù)責(zé)分管文書檔案、機(jī)要保密、統(tǒng)計和文印等工作；4、負(fù)責(zé)信訪維穩(wěn)、人大代表建議和政協(xié)委員提案的辦理工作；5、負(fù)責(zé)全局戶籍、社會治安綜合治理和創(chuàng)衛(wèi)工作；6、協(xié)助做好局內(nèi)重大活動的具體組織工作；7、完成局領(lǐng)導(dǎo)和主任交辦的其他工作。（三）局辦公室科員工作職責(zé)1、負(fù)責(zé)協(xié)助主任、副主任做好辦公室各項(xiàng)工作；2、負(fù)責(zé)協(xié)助組織全局系統(tǒng)的督查督辦和綜合調(diào)研工作；3、負(fù)責(zé)協(xié)助做好局務(wù)會議記錄和局重大活動的具體組織；4、負(fù)責(zé)全局文秘和對外信息宣傳工作；5、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（四）局辦公室干事干事一工作職責(zé)1、負(fù)責(zé)協(xié)助主任、副主任做好辦公室各項(xiàng)工作；2、負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)辦公用品的購買、保管和分發(fā)；3、負(fù)責(zé)來人來訪的接待，來信來訪的登記；4、負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)各類公文的收發(fā)、立卷、歸檔和保密工作；5、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。干事二工作職責(zé)1、負(fù)責(zé)協(xié)助主任、副主任做好辦公室各項(xiàng)工作；2、負(fù)責(zé)全局水、電等維護(hù)、維修工作；3、協(xié)助做好戶籍、綜治、愛衛(wèi)、消防等各項(xiàng)工作；4、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。三、管理制度信訪工作制度一、對來訪群眾要文明禮貌，熱情接待，認(rèn)真記錄，耐心解答，及時辦理。二、建立局領(lǐng)導(dǎo)接待日制度，及時接待群眾來信來訪。三、局領(lǐng)導(dǎo)要親自閱批群眾來信，親自處理或主持會辦疑難信訪案件，親自審閱報結(jié)材料。四、收到群眾來信要及時登記，做到當(dāng)天送領(lǐng)導(dǎo)閱批。五、對領(lǐng)導(dǎo)閱批的來信，做到當(dāng)天交責(zé)任部門辦理。六、對交辦的信訪件，要跟蹤督辦，每月由局辦公室向局務(wù)會通報辦理進(jìn)度。七、對辦結(jié)的信訪件，要及時上報局領(lǐng)導(dǎo)，同時將結(jié)果反饋給局辦公室和信訪舉報人，并將完整的資料歸檔備查。八、對重大疑難信訪問題的辦理結(jié)果，要召開局長辦公會進(jìn)行聯(lián)合會審把關(guān)。九、對上級機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)交和本局受理的一般信訪案件，月處理率要達(dá)到90以上，年末處理率要達(dá)到100。十、每年召開一次房產(chǎn)系統(tǒng)信訪工作會議或組織一次信訪培訓(xùn)。十一、按時上報信訪統(tǒng)計材料、信訪工作總結(jié)和信訪信息。十二、信訪材料按年度立卷歸檔。政務(wù)值班制度為做好局機(jī)關(guān)的安全保衛(wèi)工作，預(yù)防事故發(fā)生，保證工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)，特制定本制度。一、局機(jī)關(guān)政務(wù)值班工作由局辦公室統(tǒng)一安排、管理。每月前五天安排好下月的值班人員名單，每個班要有一名帶班領(lǐng)導(dǎo)和兩名值班人員，并有一輛值班車輛。二、值班人員要堅持24小時值班（含電話值班）。每天上午830為前后班交接班時間。如果因臨時有事不能值班的，可自行調(diào)班，但事先要向辦公室報告。不能自行調(diào)班的，要及時向辦公室提出申請，由辦公室安排調(diào)班。三、值班期間，值班人員要認(rèn)真填寫值班記錄，注意接聽電話、接收傳真。非工作時間內(nèi)市委、市政府及其他機(jī)關(guān)要求領(lǐng)取公文或辦理其他事項(xiàng)的，要及時處理，不得耽誤。四、發(fā)生重大問題，值班人員要立即向局領(lǐng)導(dǎo)報告，2小時內(nèi)報市委、市政府。五、局辦公室將按值班人員出勤情況，每月編出值班人員補(bǔ)助表六、局辦公室將不定期抽查值班上崗情況，對缺崗的予以通報批評，每空崗一次，扣除當(dāng)月工資。七、值班因漏或報告不及時出現(xiàn)重大問題的將追究相關(guān)人員的責(zé)任。八、局屬各單位要參照本制度執(zhí)行。每月25日前將下月本單位的值班表報局辦公室。各單位主要負(fù)責(zé)人確保24小時通訊暢通。法制科一、職能職責(zé)及責(zé)任體系（一）負(fù)責(zé)房產(chǎn)法律、法規(guī)和政策的宣傳教育、監(jiān)督執(zhí)行；（二）研究起草房產(chǎn)有關(guān)法規(guī)的實(shí)施細(xì)則和房產(chǎn)規(guī)范性政策文件；（三）依法查處房產(chǎn)管理和房產(chǎn)市場的各種違法違規(guī)行為；（四）負(fù)責(zé)房產(chǎn)行政裁決、行政處理、行政訴訟、行政復(fù)議、行政處罰等法律事務(wù)；（五）負(fù)責(zé)管理、檢查、協(xié)調(diào)全局經(jīng)濟(jì)合同；（六）負(fù)責(zé)房產(chǎn)政策落實(shí)和房屋產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)處。法制科實(shí)行科長負(fù)責(zé)下的崗位分工責(zé)任制，科長主持全面工作，并對科內(nèi)工作負(fù)全面責(zé)任，其他同志按照崗位分工，分別承擔(dān)各自的工作二、權(quán)力行使依據(jù)（一）中華人民共和國行政訴訟法（二）中華人民共和國行政處罰法（三）中華人民共和國行政復(fù)議法（四）中華人民共和國行政復(fù)議法實(shí)施條例（五）中華人民共和國行政許可法（六）中華人民共和國國家賠償法（六）湖南省行政程序規(guī)定（七）湖南省規(guī)范行政裁量權(quán)辦法（八）城市房屋拆遷行政裁決工作規(guī)程（九）湖南省城市房屋拆遷聽證管理規(guī)定（十）其他法規(guī)。三、主要工作流程、辦理程序和時限及風(fēng)險防范辦理時限（1）行政執(zhí)法案件的受理初查、決定是否立案，在5個工作日內(nèi)；（2）行政執(zhí)法案件的立案調(diào)查，在5個工作日內(nèi)；（3）行政執(zhí)法案件的下達(dá)限期改正、停止違法行為通知書，在3個工作日內(nèi)；（4）行政處罰案件的核審，一般案件核審時間在10個工作日內(nèi)，重大疑難復(fù)雜案件（包括需補(bǔ)證等情形）為20工作日；（5）行政處罰案件下達(dá)行政處罰告知書并送達(dá)，在3個工作日內(nèi)；（6）行政處罰案件下達(dá)行政處罰決定書并送達(dá)，在3個工作日內(nèi)；（7）行政處罰案件執(zhí)行，如無異議15日內(nèi)執(zhí)行完畢，如有異議要求申請復(fù)議或者提起訴訟、時限順延；（8）行政復(fù)議案件，受理審核復(fù)議決定時間在60日內(nèi)，最長不超過90日。行政執(zhí)法一般工作流程圖領(lǐng)導(dǎo)交辦舉報調(diào)查發(fā)現(xiàn)審查受理立案取證通知限期改正下達(dá)停止違法行為通知書權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)風(fēng)險借調(diào)查取證之際接受企業(yè)宴請；風(fēng)險向企業(yè)索拿卡要；風(fēng)險辦人情案、關(guān)系案；風(fēng)險大事化小，小事化了。防范措施1、加強(qiáng)法制教育，提高公正執(zhí)法意識；2、按要求2人以上執(zhí)法調(diào)查，杜絕單個行動；3、加強(qiáng)管理；4、接受局紀(jì)檢監(jiān)察的監(jiān)督。整理案卷送法制科審核下達(dá)處罰告知書并送達(dá)下達(dá)行政處罰決定書并送達(dá)行政處罰決定執(zhí)行報領(lǐng)導(dǎo)審批結(jié)案結(jié)案整卷歸檔風(fēng)險風(fēng)險風(fēng)險行政處罰案件核審工作流程圖權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)風(fēng)險遺失材料、不據(jù)實(shí)登記、私自篡改案件證據(jù)，從而造成案件材料與實(shí)際查處情況不符。風(fēng)險案件核審時對相關(guān)核審事項(xiàng)未逐一核對，核審過程馬虎敷衍；對涉嫌犯罪或超出管轄權(quán)的案件不能依法移送；不能據(jù)實(shí)提出案件同意、修改補(bǔ)正、糾正、銷案、不予行政處罰的核審意見。風(fēng)險不能及時退卷或退回材料不齊全，造成案件無法及時結(jié)案。防范措施接收材料立案審批表案件證據(jù)材料調(diào)查終結(jié)報告行政處罰決定書呈報表所辦案件是否具有管轄權(quán)當(dāng)事人的基本情況是否清楚案件事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否充分定性是否準(zhǔn)確適用依據(jù)是否正確處罰是否適當(dāng)程序是否合法辦案機(jī)構(gòu)將案卷擬作出行政處罰建議及核審意見報機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審查決定核審提出核審意見和建議退卷予以登記，并指定承辦人員負(fù)責(zé)核審工作對事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、適用依據(jù)正確、定性準(zhǔn)確、處罰適當(dāng)、程序合法的案件，同意辦案機(jī)構(gòu)意見，建議報機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)對定性不準(zhǔn)、適用依據(jù)錯誤、處罰不當(dāng)?shù)陌讣岢鰯M建議，退卷對事實(shí)不清、證據(jù)不足的案件，建議辦案機(jī)構(gòu)補(bǔ)充調(diào)查對程序不合法的案件，建議辦案機(jī)構(gòu)糾正對違法事實(shí)不成立或者已超過追責(zé)期限的案件，建議銷案對違法事實(shí)輕微并及時糾正，沒有造成危害的案件，建議不予行政處罰對超出管轄權(quán)的案件，建議辦案機(jī)構(gòu)按有關(guān)規(guī)定移送對涉嫌犯罪的案件，建議移送司法機(jī)關(guān)1、加強(qiáng)教育，增強(qiáng)風(fēng)險責(zé)任意識。2、接收材料如實(shí)登記，并經(jīng)由提交案件人員確認(rèn)。3、案件審理過程中，以事實(shí)清楚、適用法律正確、處罰適當(dāng)、程序合法為標(biāo)準(zhǔn)，逐一對案件處理情況進(jìn)行核對。4、加強(qiáng)監(jiān)督檢查，對涉嫌犯罪或超出管轄權(quán)的案件堅決移送司法機(jī)關(guān)或有管轄權(quán)的單位。5、嚴(yán)格工作程序，退卷由辦案人員核對相關(guān)案件材料，并簽收確認(rèn)。6、加強(qiáng)效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。行政處罰聽證工作流程圖當(dāng)事人要求舉行聽證聽證報告聽證筆錄報本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人風(fēng)險聽證主持人寫出聽證報告舉行聽證風(fēng)險通知當(dāng)?shù)厝寺犠C的時間、地點(diǎn)風(fēng)險通知案件調(diào)查人員聽證的時間、地點(diǎn)風(fēng)險確定聽證主持人風(fēng)險受理風(fēng)險案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)以及行政處罰建議。當(dāng)事人及其委托代理人進(jìn)行陳述和申辯。互相辯論第三人及其委托代理人進(jìn)行陳述。聽證主持人按照第三人、案件調(diào)查人員、當(dāng)事人的先后順序征詢各方最后意見。聽證參加人審核聽證筆錄。權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)風(fēng)險不允許當(dāng)事人提出口頭聽證申請；不按法律規(guī)定受理或不受理聽證申請。風(fēng)險聽證主持人或參加人員資格不符有關(guān)規(guī)定。風(fēng)險聽證前不按規(guī)定時間通知當(dāng)事人、案件調(diào)查人員及相關(guān)人員；在聽證舉行前不告知當(dāng)事人相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，導(dǎo)致聽證失效。風(fēng)險聽證不按規(guī)定程序執(zhí)行。風(fēng)險聽證結(jié)束后不將結(jié)果上報負(fù)責(zé)人并將陳述申辯情況記入處罰決定審批表，導(dǎo)致部分新案件事實(shí)未予考慮接受、重新調(diào)查，從而造成案件處理與實(shí)際情況不符。防范措施1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，全方位提高服務(wù)水平。2、加強(qiáng)政務(wù)公開，主動接受社會監(jiān)督。3、依規(guī)定受理當(dāng)事人口頭申請，并做好相關(guān)記錄工作。4、按規(guī)定對聽證申請資格、條件、期限等進(jìn)行審查后，嚴(yán)格依法受理。5、依法確定聽證主持人與相關(guān)參加人員，不得讓辦案人員及其他無合法資格人員主持或參與聽證過程。6、聽證舉行7日前須通知當(dāng)事人、案件調(diào)查人員及相關(guān)人員，并確保上述人員對聽證日期無異議。7、聽證開始前須告知聽證雙方（三方）相關(guān)的權(quán)利及義務(wù)，確保聽證合法、順利舉行。8、對聽證過程寫出詳細(xì)的聽證報告，并將相關(guān)申辯內(nèi)容寫入處罰決定審批表，作為處罰決定審批參考之用。9、加強(qiáng)效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。行政復(fù)議工作流程圖當(dāng)事人申請復(fù)議口頭申請書面申請經(jīng)審查后如符合規(guī)定予以受理經(jīng)審查后不符合法定受理?xiàng)l件的，告知申請人審理復(fù)議決定被申請人收到申請書副本及行政復(fù)議答復(fù)通知書之日起10日內(nèi)提出書面答復(fù)，并提交相關(guān)證據(jù)材料復(fù)議機(jī)構(gòu)對提交的材料進(jìn)行審查復(fù)議審理期間出現(xiàn)條例第四十二條情形經(jīng)復(fù)議機(jī)關(guān)審查同意后復(fù)議終止維持限期履行變更撤銷確認(rèn)該具體行政行為違法風(fēng)險風(fēng)險可作出賠償內(nèi)容的決定或責(zé)令重新作出具體行政行為風(fēng)險權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)風(fēng)險不按法律法規(guī)受理或不受理復(fù)議申請。風(fēng)險經(jīng)審查后，發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)屬于其他行政復(fù)議機(jī)關(guān)受理的申請不按規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)送或未告知申請人。風(fēng)險未在規(guī)定的時間內(nèi)要求被申請人提交相關(guān)證據(jù)材料。風(fēng)險在對復(fù)議材料進(jìn)行審查時，馬虎敷衍不堅持原則。風(fēng)險不能公平公正的作出復(fù)議決定。防范措施1、認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)，努力提高業(yè)務(wù)水平。2、嚴(yán)格按照行政復(fù)議法、行政復(fù)議法實(shí)施條例的規(guī)定進(jìn)行復(fù)議工作。3、強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。四、管理制度崗位責(zé)任制科長崗位職責(zé)1、主持法制科全面工作；2、負(fù)責(zé)全局普法計劃的制訂、落實(shí)；3、負(fù)責(zé)規(guī)范性文件的擬制計劃、審核和報審協(xié)調(diào)工作；4、負(fù)責(zé)房產(chǎn)管理違法違規(guī)案件查處、審查、協(xié)調(diào)工作；5、負(fù)責(zé)法律事務(wù)的落實(shí)、協(xié)調(diào)工作；6、負(fù)責(zé)合同審核、備案的督促工作；7、負(fù)責(zé)落實(shí)房產(chǎn)政策工作；8、完成局領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作；副科長崗位職責(zé)1、協(xié)助科長開展工作；2、負(fù)責(zé)規(guī)范性文件的調(diào)研、起草、修改和報審協(xié)調(diào)工作；3、負(fù)責(zé)房產(chǎn)法律、法規(guī)和政策的宣傳教育工作；4、具體承辦各類法律事務(wù)，協(xié)調(diào)各種關(guān)系；5、負(fù)責(zé)全局合同的審核工作；6、負(fù)責(zé)房產(chǎn)糾紛的調(diào)處、仲裁工作；7、完成局領(lǐng)導(dǎo)、科長交辦的其它工作；法制科科員崗位職責(zé)1、協(xié)助科長、副科長開展工作；2、負(fù)責(zé)處理來信來訪；3、負(fù)責(zé)起草科里材料，建立各種臺帳，對科里材料、案卷進(jìn)行立卷、歸檔；4、負(fù)責(zé)法律事務(wù)的基礎(chǔ)工作，具體承辦各類法律事務(wù)；5、負(fù)責(zé)房產(chǎn)管理違法違規(guī)案件查處，審查工作；6、具體負(fù)責(zé)落實(shí)房產(chǎn)政策工作；7、負(fù)責(zé)房屋產(chǎn)權(quán)糾紛的受理、調(diào)處工作；8、完成科長、副科長交辦的其它工作；合同管理規(guī)定一、凡以本局名義對外簽訂合同，啟用局合同專用章。二、局法制科為合同管理工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)合同管理事務(wù)，其職責(zé)范圍為1、負(fù)責(zé)宣傳和貫徹執(zhí)行國家有關(guān)合同法法律和政策；2、負(fù)責(zé)審查、管理全局合同，監(jiān)督檢查合同執(zhí)行情況；3、參與重大合同及合作項(xiàng)目的談判，參與起草重要協(xié)議、合同等法律文書；4、參與合同糾紛的調(diào)解、仲裁或訴訟活動。三、訂立合同，應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)和政策，不得擾亂社會經(jīng)濟(jì)秩序，不得惡意串通損害國家、單位利益。四、凡局系統(tǒng)采用合同書形式訂立合同的，一般性合同，合同初稿交局法制科審查；重大合同，局法制科應(yīng)派人參加談判，經(jīng)雙方協(xié)商后的合同初稿由局法制科審核后，提交局領(lǐng)導(dǎo)集體研究決定。凡局系統(tǒng)采用格式合同或規(guī)范合同文書訂立合同的，合同文本交局法制科審核后方能印制和簽訂。五、局法制科對合同審查嚴(yán)格把關(guān)，主要審查合同訂立的主體、訂立的程序和方式、合同的內(nèi)容是否符合我國法律和行政法規(guī)的規(guī)定，審查合同是否缺款少項(xiàng)，審查合同意思表達(dá)是否準(zhǔn)確。六、局法制科建立合同管理的審查、登記、備案制度。審核合同，一般性合同在2個工作日完成，規(guī)范性文本合同和重大合同在5個工作日完成，并簽署意見。局系統(tǒng)合同正式簽訂后交局法制科備案。局法制科要建好臺帳，加強(qiáng)督查，及時督辦。七、合同未經(jīng)局法制科審核的，或局法制科審核失誤的，局年終考核予以扣分；由此引發(fā)合同糾紛所造成的一切經(jīng)濟(jì)損失，由合同簽字者和合同審核者按局責(zé)任追究制度規(guī)定承擔(dān)賠償，并視情節(jié)輕重給予行政處分。行政處罰文件使用和管理制度一、為加強(qiáng)房地產(chǎn)行政執(zhí)法文件使用和管理。充分發(fā)揮行政處罰文件在房產(chǎn)行政執(zhí)法工作中的作用，制定本制度。二、房地產(chǎn)行政處罰文件是指房地產(chǎn)行政主管部門在依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件處理房地產(chǎn)行政違法案件過程中所制作的具有法律效力或法律意義的文件。三、執(zhí)法人員在使用行政處罰文件中，一定要遵循、依法行政，認(rèn)真使用房地產(chǎn)行政處罰文件。四、行政處罰文件管理工作是房地產(chǎn)行政執(zhí)法工作的組成部分，提高工作效率和工作質(zhì)量的必要條件，是房地產(chǎn)行政執(zhí)法部門成果結(jié)晶和執(zhí)法行為的真實(shí)記錄。五、房產(chǎn)行政處罰文件一定認(rèn)真負(fù)責(zé)管理，不能亂丟、亂放、亂用。立案登記備案制度一、立案登記備案是指在房地產(chǎn)行政執(zhí)法活動中形成的文字、圖表、聲像等形態(tài)的歷史記錄。二、指定責(zé)人負(fù)責(zé)執(zhí)法登記備案管理工作。三、立案登記備案的收集與歸檔。1、每當(dāng)執(zhí)法活動結(jié)束，承辦人員應(yīng)及時在執(zhí)法活動中形成具有保存價值的材料整理好，經(jīng)法制科核查合格后，統(tǒng)一移送局檔案室保管。2、檔案管理人員在接收材料時，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定逐件查點(diǎn)清楚，造冊登記分類入檔。四、案卷必須一案一卷，案卷可以分下卷、副卷。五、文書齊全，手續(xù)完備。六、書寫文書、用毛筆或鋼筆。七、案卷應(yīng)按以下順序裝訂1、案卷封面2、案卷目錄3、立案材料4、各類調(diào)查材料5、調(diào)查報告6、會審記錄7、處罰審批表8、擬處罰通知書9、處罰決定書10、執(zhí)法情況記錄11、結(jié)案報告12、其它材料13、卷宗封底開發(fā)經(jīng)營管理科一、工作責(zé)任范圍（職能職責(zé)）及責(zé)任體系1、負(fù)責(zé)全市房產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營活動的監(jiān)督管理；2、研究擬訂市城市規(guī)劃區(qū)房產(chǎn)開發(fā)規(guī)劃并組織實(shí)施；3、負(fù)責(zé)全市房產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)等級初審和資質(zhì)管理；4、參與市城市規(guī)劃區(qū)房產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目的審核；5、負(fù)責(zé)市城區(qū)房地產(chǎn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管；6、組織有關(guān)部門對房產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行綜合驗(yàn)收；7、指導(dǎo)全市房產(chǎn)開發(fā)及其他生產(chǎn)經(jīng)營活動。開發(fā)經(jīng)營管理科實(shí)行科長負(fù)責(zé)下的崗位分工責(zé)任制，科長主持全面工作，并對科內(nèi)工作負(fù)全面責(zé)任，其他同志按照崗位分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)。二、權(quán)力行使依據(jù)1、中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法；2、城市房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營管理?xiàng)l例；3、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定；4、城市商品房預(yù)售管理辦法；5、城市房地產(chǎn)中介服務(wù)管理規(guī)定；6、湖南省城市房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營管理辦法；7、湖南省建委湘建1998房字312號文件轉(zhuǎn)發(fā)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)商品住宅實(shí)行住宅質(zhì)量保證書和使用說明書制度的規(guī)定的通知；8、郴州市房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目資本金管理暫行辦法；三、主要工作流程、辦理程序和時限及風(fēng)險防范辦理時限辦理房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)申報（含定、升級）初審符合法定條件的申報企業(yè)在30個工作日內(nèi)上報省建設(shè)廳審批。辦理房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目資本金監(jiān)控及解控審批具備條件的在5個工作日內(nèi)完成項(xiàng)目資本金監(jiān)控審批；5個工作日內(nèi)完成項(xiàng)目資本金解控審批。辦理房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目綜合驗(yàn)收備案具備條件的在5個工作日內(nèi)發(fā)放郴州市房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目綜合驗(yàn)收備案證。（一）房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)申報（含定、升級）初審流程圖申請人提出申請審查是否受理風(fēng)險材料齊全，符合法定形式，決定受理材料不全或不符合法定形式的，一次性告知補(bǔ)正內(nèi)容，申請人補(bǔ)正后提出申請決定受理不予受理現(xiàn)場勘查，符合法定條件的提交科室復(fù)審現(xiàn)場勘查，不符合法定條件的給予退件對材料進(jìn)行審查，現(xiàn)場勘查風(fēng)險（2名以上人員）權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)業(yè)務(wù)不熟練，不能做到一次性告知，對申請材料是否齊全、是否符合法定形式?jīng)]有進(jìn)行認(rèn)真審查；現(xiàn)場踏勘工作不細(xì)，未指派2名以上人員參加，未能在規(guī)定的工作時間內(nèi)完成；濫用職權(quán)，對需要核實(shí)的事項(xiàng)不進(jìn)行實(shí)地審查；對符合法定條件的申請作出不予申報決定；不按操作規(guī)則、程序要求辦理；對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請作出準(zhǔn)予申報決定。非法接受或索取申請人禮物、錢物，存在不廉潔現(xiàn)象。防范措施1、加強(qiáng)法律法規(guī)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和教育，進(jìn)一步提高隊伍素質(zhì)；2、加強(qiáng)宣傳教育，增強(qiáng)責(zé)任意識和風(fēng)險意識；3、嚴(yán)格工作程序，提高規(guī)范化水平；4、嚴(yán)格依法行政，提高服務(wù)水平；5、強(qiáng)化政務(wù)公開，全方位接受社會監(jiān)督；科長對申請材料進(jìn)行審查分管局長對申請材料進(jìn)行審查風(fēng)險局長審查行文報送省廳審批6、強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。（二）辦理房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目資本金監(jiān)控審批流程圖申請人提出申請審查是否受理風(fēng)險材料齊全，符合法定形式，決定受理材料不全或不符合法定形式的，一次性告知補(bǔ)正內(nèi)容，申請人補(bǔ)正后提出申請決定受理風(fēng)險不予受理對材料進(jìn)行初審風(fēng)險科長對申請材料進(jìn)行審核，做出決定風(fēng)險局領(lǐng)導(dǎo)審批通知企業(yè)繳存資本金出據(jù)資本金監(jiān)控證明辦理房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目資本金解控審批流程圖權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)1、業(yè)務(wù)不熟練，對申請材料是否齊全、是否符合法定形式?jīng)]有進(jìn)行認(rèn)真審查；2、沒有一次性告知申請要補(bǔ)正的全部內(nèi)容；辦事拖沓、態(tài)度生硬，刁難當(dāng)事人，話難聽、門難進(jìn)、臉難看；無故隨意推諉材料；對不具備申申請人提出申請審查是否受理風(fēng)險材料齊全，符合法定形式，決定受理材料不全或不符合法定形式的，一次性告知補(bǔ)正內(nèi)容，申請人補(bǔ)正后提出申請決定受理風(fēng)險不予受理對材料進(jìn)行初審風(fēng)險科長對申請材料進(jìn)行審核，做出決定風(fēng)險局領(lǐng)導(dǎo)審批通知銀行解控資本金請資格或材料不全、不符合法定形式的申請予以受理；明知申請人提交虛假材料而予以默認(rèn)；3、濫用職權(quán)，對需要核實(shí)的事項(xiàng)不進(jìn)行實(shí)地審查；對符合法定條件的申請作出不予許可決定；不按操作規(guī)則、程序要求辦理行政許可事項(xiàng)；未按規(guī)定擅自延誤核準(zhǔn)；對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請作出準(zhǔn)予許可決定。防范措施嚴(yán)格按照郴州市房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目資本金管理暫行辦法辦理；加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)與考核，提升工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和水平，落實(shí)首辦責(zé)任制、限時辦結(jié)制、服務(wù)承諾制、一次性告知制度；設(shè)立監(jiān)督崗，加強(qiáng)監(jiān)督管理。（三）房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目綜合驗(yàn)收備案流程圖申請人提出申請審查是否受理風(fēng)險材料齊全，符合法定形式，決定受理材料不全或不符合法定形式的，一次性告知補(bǔ)正內(nèi)容，申請人補(bǔ)正后提出申請決定受理不予受理對材料進(jìn)行初審，現(xiàn)場勘查風(fēng)險現(xiàn)場勘查，符合法定綜合驗(yàn)收條件的提交科室復(fù)審風(fēng)險現(xiàn)場勘查，不符合法定綜合驗(yàn)收條件的給予退件科長對申請材料進(jìn)行復(fù)核風(fēng)險分管局長對申請材料進(jìn)行審批，做出決定發(fā)放綜合驗(yàn)收備案證書風(fēng)險權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)1不按規(guī)定發(fā)放申請表；2業(yè)務(wù)不熟練，不能做到一次性告知，對申請材料是否齊全、是否符合法定形式?jīng)]有進(jìn)行認(rèn)真審查，收受或索取申請人禮物、禮金，致使相關(guān)部門未驗(yàn)收合格即受理備案；3現(xiàn)場踏勘工作未指派2名工作人員以上參加；4發(fā)放綜合驗(yàn)收備案證不及時。防范措施1加強(qiáng)法律法規(guī)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和教育，提高隊伍素質(zhì)；2嚴(yán)格工作程序，提高規(guī)范化水平；3嚴(yán)格依法行政，提高服務(wù)水平；4強(qiáng)化政務(wù)公開，全方位接受社會監(jiān)督；5強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。四、相關(guān)配套制度工作崗位及職責(zé)制（一）崗位職責(zé)1、科長主持科室全面工作；負(fù)責(zé)科室政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和黨風(fēng)廉政建設(shè)；指導(dǎo)市房協(xié)日常工作；完成局領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。2、副科長協(xié)助科長抓好科室日常工作；負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)工作復(fù)核工作；負(fù)責(zé)科室年度考核工作；負(fù)責(zé)科室行風(fēng)建設(shè)工作；完成科長交辦的其他工作。3、科員承辦房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)申報初審工作；負(fù)責(zé)房地產(chǎn)市場信訪接待工作；負(fù)責(zé)房地產(chǎn)市場監(jiān)管工作；完成科長、副科長交辦的其他工作。1科員承辦房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)定級、升級初審工作；承辦房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目綜合驗(yàn)收備案受理工作；負(fù)責(zé)市城區(qū)房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目住宅質(zhì)量保證書和住宅使用說明書執(zhí)行情況的監(jiān)管；負(fù)責(zé)房地產(chǎn)市場信訪處理工作；負(fù)責(zé)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)信用系統(tǒng)管理工作；完成科長、副科長交辦的其他工作。2科員承辦房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目資本金管理工作；負(fù)責(zé)科室內(nèi)部事務(wù)及公文處理工作；負(fù)責(zé)房地產(chǎn)市場預(yù)警預(yù)報系統(tǒng)管理工作；完成科長、副科長交辦的其他工作。6、科員負(fù)責(zé)房地產(chǎn)市場調(diào)研及監(jiān)管工作；負(fù)責(zé)研究房地產(chǎn)政策，并起草房地產(chǎn)市場規(guī)范性文件；協(xié)助房產(chǎn)執(zhí)法部門抓好行政執(zhí)法工作；聯(lián)系市房協(xié)工作；完成科長、副科長交辦的其他工作。物業(yè)管理科一、行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任體系1、負(fù)責(zé)全市物業(yè)服務(wù)活動的監(jiān)督管理工作；2、指導(dǎo)監(jiān)督全市三級物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)審批和一、二級物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)初審及有關(guān)從業(yè)人員資格認(rèn)定；3、負(fù)責(zé)物業(yè)管理小區(qū)物業(yè)服務(wù)等級評定；4、參與物業(yè)服務(wù)成本核定及物業(yè)服務(wù)收費(fèi)的有關(guān)工作；5、承擔(dān)市城市規(guī)劃區(qū)和北湖、蘇仙兩區(qū)所轄鄉(xiāng)鎮(zhèn)物業(yè)專項(xiàng)維修資金的監(jiān)督管理工作；6、承擔(dān)市物業(yè)管理委員會辦公室日常工作。物業(yè)科實(shí)行科長負(fù)責(zé)下的崗位分工責(zé)任制，科長主持全面工作，并對科內(nèi)工作負(fù)全面責(zé)任，其他同志按照崗位分工，分別承擔(dān)各自的工作二、權(quán)力行使依據(jù)1、中華人發(fā)共和國物權(quán)法2、物業(yè)管理?xiàng)l例3、業(yè)主大會和業(yè)主委員會指導(dǎo)規(guī)則4、物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)管理辦法5、前期物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)管理暫行辦法6、湖南省物業(yè)服務(wù)收費(fèi)管理辦法7、郴州市住宅區(qū)物業(yè)管理辦法三、主要工作流程、辦理程序和時限及風(fēng)險防范辦理時限1、業(yè)主委員會登記備案自受理之日起5個工作日內(nèi)完成登記備案工作。2、物業(yè)管理招投標(biāo)完成招投標(biāo)工作不超過35個工作日，其中公布招標(biāo)信息不少于20天，投標(biāo)人自確定中標(biāo)人之日起15日內(nèi)到主管部門備案。3、房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目物業(yè)管理驗(yàn)收自受理之日起2個工作日內(nèi)。召開首屆業(yè)主大會、成立首屆業(yè)主委會及備案工作流程小區(qū)業(yè)主提出成立申請后免費(fèi)提供指導(dǎo)資料，負(fù)責(zé)政策解釋及咨詢受理后3個工作日內(nèi)局辦公室蓋章一持中標(biāo)通知書及申請表到局分管領(lǐng)導(dǎo)處簽署意見次以招投標(biāo)方式選聘的物業(yè)項(xiàng)目性物業(yè)企業(yè)在物價部門領(lǐng)取申請表告知成立及備案流程資料齊全，符合要求，受理后3日內(nèi)發(fā)放備案證書以協(xié)議方式選聘的物業(yè)項(xiàng)目受理后3個工作日內(nèi)局辦公室蓋章資料不全，不符合要求的，當(dāng)場退回，并一次性告知須補(bǔ)充資料業(yè)主委員會備案出具備案示范文本提出申請報告推選業(yè)主代表,產(chǎn)生委員候選人組建首次籌備組,并公告名單召開首次業(yè)主大會書面推選委員公示選舉結(jié)果備注采取的工作方法總告知，分步指導(dǎo)。權(quán)利運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)風(fēng)險不及時指導(dǎo)業(yè)主大會、業(yè)主委員會的成立，有意拖延，工作不負(fù)責(zé)。風(fēng)險收取資料不全，不認(rèn)真復(fù)核，敷衍了事。防范措施1、加強(qiáng)法律法規(guī)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和教育，進(jìn)一步提高干部職工隊伍素質(zhì)2、嚴(yán)格工作程序，提高規(guī)范化水平。3、強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。物業(yè)收費(fèi)價格核定工作流程權(quán)利運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)風(fēng)險1、工作不負(fù)責(zé)，不認(rèn)真審核申請資料，資料不齊，記錄不清。風(fēng)險2、現(xiàn)場勘察人手少，不能體現(xiàn)公開、公平、公正。風(fēng)險3、把關(guān)不嚴(yán)，未嚴(yán)格按收物業(yè)企業(yè)在物價部門領(lǐng)取申請表以招投標(biāo)方式選聘的物業(yè)項(xiàng)目持中標(biāo)通知書及申請表到局分管領(lǐng)導(dǎo)處簽署意見受理后3個工作日內(nèi)局辦公室蓋章受理后3個工作日內(nèi)局辦公室蓋章以協(xié)議方式選聘的物業(yè)項(xiàng)目聯(lián)系好物價科與物業(yè)科共同現(xiàn)場核定現(xiàn)場核定后，物業(yè)科工作人員持企業(yè)申請表到局分管領(lǐng)導(dǎo)處簽署意見費(fèi)等級評定要求執(zhí)行，放低或提高收費(fèi)等級評定標(biāo)準(zhǔn)，隨意性大。防范措施1、嚴(yán)格按照湖南省物業(yè)服務(wù)收費(fèi)管理實(shí)施辦法的要求進(jìn)行審查評定。2、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)與考核，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，提升責(zé)任意識。3、現(xiàn)場勘察指定2名以上工作人員進(jìn)行評定。4、強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。開發(fā)項(xiàng)目前期物業(yè)管理招投標(biāo)指導(dǎo)監(jiān)督工作流程權(quán)利運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)風(fēng)險1、不按法律法規(guī)規(guī)定要求進(jìn)行招投標(biāo)。風(fēng)險2、與招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)串通，偏袒一方投標(biāo)企業(yè)。風(fēng)險3、評委選定不公開，不客觀。招標(biāo)人提出招標(biāo)申請招標(biāo)文件備案開標(biāo)、評標(biāo)、詢標(biāo)現(xiàn)場監(jiān)督招標(biāo)人在當(dāng)日隨機(jī)從專家?guī)斐槿＜业谋O(jiān)督評標(biāo)現(xiàn)場的監(jiān)督投標(biāo)人持相關(guān)招投標(biāo)資料在中標(biāo)之日起15日內(nèi)到主管部門備案。防范措施1、加強(qiáng)對各項(xiàng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，熟悉掌握招投標(biāo)流程。2、精通物業(yè)管理成本測算。3、加強(qiáng)對評委的選定，加強(qiáng)對招標(biāo)過程的監(jiān)管。4、規(guī)范招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)行為，杜絕不正當(dāng)代理行為。房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目物業(yè)管理驗(yàn)收工作流程權(quán)利運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)風(fēng)險1、受理資料未按規(guī)定、不齊全或不達(dá)標(biāo)；風(fēng)險2、現(xiàn)場勘察人數(shù)不達(dá)要求。風(fēng)險3、物業(yè)用房未按規(guī)定配備，面積達(dá)不到要求或配備不規(guī)范，低于地面層等現(xiàn)象。風(fēng)險4、把關(guān)不嚴(yán)格，開發(fā)企業(yè)未能按前期物業(yè)管理承諾落實(shí)到位。防范措施1、加強(qiáng)法律法規(guī)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和教育，進(jìn)一步提高隊伍素質(zhì)。申請報告當(dāng)日受理3日內(nèi)安排現(xiàn)場勘察符合驗(yàn)收條件的項(xiàng)目，當(dāng)日蓋驗(yàn)收章物業(yè)管理用房的配置前期物業(yè)服務(wù)企業(yè)的落實(shí)2、指定2人以上進(jìn)行實(shí)地勘察，避免私自開設(shè)綠燈行為。3、嚴(yán)格按規(guī)劃要求核定把關(guān)，物業(yè)用房的配備，符合法律規(guī)定。4、加強(qiáng)責(zé)任意識，及時落實(shí)前期物業(yè)管理，未配置物業(yè)管理用房或未通過合法程序?qū)嵤┪飿I(yè)管理的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的懲處。四、管理制度崗位責(zé)任制（一）科室職責(zé)業(yè)主委員會登記備案、物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)等級評定、指導(dǎo)監(jiān)督物業(yè)管理招投標(biāo)以及對房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目物業(yè)管理驗(yàn)收工作均由物業(yè)科承擔(dān)。并嚴(yán)格執(zhí)行申請、受理、審核、批準(zhǔn)的程序。（二）崗位職責(zé)1、科長崗位職責(zé)負(fù)責(zé)物業(yè)管理科、物業(yè)管理協(xié)會的全面工作；制訂物業(yè)管理的工作思路、計劃，指導(dǎo)和管理全市物業(yè)管理工作；組織全科同志依法履行職責(zé)，完成好各項(xiàng)工作任務(wù)；負(fù)責(zé)簽署科室決策性的審核意見；完成局領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。2、副科長崗位職責(zé)協(xié)助科長抓好全科日常工作；負(fù)責(zé)各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的初審，簽署初審意見；負(fù)責(zé)檔案管理及內(nèi)勤工作；負(fù)責(zé)物業(yè)信訪維穩(wěn)工作；完成科長交辦的其他工作。3、科員崗位職責(zé)承辦業(yè)主委員會的登記備案工作；承辦物業(yè)管理招投標(biāo)的指導(dǎo)和監(jiān)督；承辦物業(yè)管理投訴糾紛的調(diào)處工作；承辦業(yè)務(wù)流程的受理、現(xiàn)場勘察工作；承辦科領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。行政審批科一、工作責(zé)任范圍（職能職責(zé)）及責(zé)任體系根據(jù)授權(quán)，統(tǒng)一受理并組織辦理局有關(guān)行政許可、非行政許可備案、行政服務(wù)、年審年檢和行政事業(yè)性收費(fèi)等事項(xiàng)。行政審批科實(shí)行科長負(fù)責(zé)下的崗位分工責(zé)任制，科長主持全面工作，并對科內(nèi)工作負(fù)全面責(zé)任，其他同志按照崗位分工，分別承擔(dān)各自的工作。二、權(quán)力行使依據(jù)（一）中華人民共和國行政許可法（二）中華人民共和國房地產(chǎn)法（三）城市房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營管理?xiàng)l例（四）城市房屋拆遷管理?xiàng)l例（五）物業(yè)管理?xiàng)l例（六）中華人民共和國城鎮(zhèn)國有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例（七）城市商品房預(yù)售管理辦法（八）城市房屋拆遷單位管理規(guī)定（九）物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)管理辦法（十）城市房地產(chǎn)中介服務(wù)管理規(guī)定（十一）房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)管理辦法（十二）湖南省城市房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營管理辦法三、主要工作流程、辦理程序和時限及風(fēng)險防范辦理時限（1）商品房預(yù)售許可受理初審（含現(xiàn)場查勘）復(fù)核審批出證辦結(jié)，6個工作日內(nèi)；（2）城市房屋拆遷許可受理初審審核審批出證辦結(jié)，20個工作日內(nèi)；（3）城市房屋拆遷單位資格認(rèn)定受理初審、審核審批出證辦結(jié)，15個工作日內(nèi)；（4）未完成拆遷補(bǔ)償安置的建設(shè)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓審批受理初審、審核審批辦結(jié)，10個工作日內(nèi)；（5）劃撥土地使用權(quán)和地上建筑物、其他附著物轉(zhuǎn)讓審批受理初審、審核審批辦結(jié)，10個工作日內(nèi)；（6）劃撥土地使用權(quán)和地上建筑物、其他附著物抵押審批受理初審、審核審批辦結(jié)，5個工作日內(nèi)；（7）三級物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)認(rèn)定受理初審復(fù)核審批出證辦結(jié)，7個工作日內(nèi)；（8）二、三級房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定受理初審復(fù)核審批辦結(jié)，10個工作日內(nèi)；（9）房地產(chǎn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)立備案受理初審、審核審批辦結(jié)，10個工作日內(nèi)。（一）商品房預(yù)售許可工作流程圖申請人提出申請審查是否受理材料齊全，符合法定形式，決定受理材料不全或不符合法定形式的，一次性告知補(bǔ)正內(nèi)容，申請人補(bǔ)正后提出申請決定受理不予受理并書面說明理不予受理并書面說明理由現(xiàn)場勘查，符合法定條件的提交科室復(fù)審現(xiàn)場勘查，不符合法定條件的決定不予許可分管局長對申請材料進(jìn)行審批，做出決定發(fā)放商品房預(yù)售許可證（二）城市房屋拆遷許可工作流程圖對材料進(jìn)行初審，現(xiàn)場勘查科長對申請材料進(jìn)行復(fù)核核準(zhǔn)發(fā)放行政許可決定書申請人提出申請審查是否受理材料齊全，符合法定形式，決定受理材料不齊全或不符合法定形式的，一次性告知補(bǔ)正內(nèi)容，申請人補(bǔ)正后提出申請不予受理并書面說明理決定受理需進(jìn)行現(xiàn)場查勘的進(jìn)行現(xiàn)場查勘需履行聽證程序的舉行聽證核準(zhǔn)發(fā)放行政許可決定書發(fā)放房屋拆遷許可證（三）城市房屋拆遷單位資格認(rèn)定工作流程圖對材料進(jìn)行初審科長對申請材料進(jìn)行復(fù)審分管局長對申請材料進(jìn)行審批，作出決定申請人提出申請審查是否受理材料齊全，符合法定形式，決定受理材料不全或不符合法定形式的，一次性告知補(bǔ)正內(nèi)容，申請人補(bǔ)正后提出申請決定受理不予受理并書面說明理（四）未完成拆遷補(bǔ)償安置的建設(shè)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓審批工作流程圖對材料進(jìn)行審核科長對申請材料進(jìn)行審批，做出決定核準(zhǔn)發(fā)放行政許可決定書發(fā)放房屋拆遷單位資質(zhì)證申請人提出申請審查是否受理材料齊全，符合法定形式，決定受理材料不全或不符合法定形式的，一次性告知補(bǔ)正內(nèi)容，申請人補(bǔ)正后提出申請決定受理不予受理并書面說明理（五）劃撥土地使用權(quán)和地上建筑物、其他附著物轉(zhuǎn)讓審批工作流程圖對材料進(jìn)行審核科長對申請材料進(jìn)行審批，做出決定核準(zhǔn)發(fā)放行政許可決定書申請人提出申請審查是否受理材料齊全，符合法定形式，決定受理材料不全或不符合法定形式的，一次性告知補(bǔ)正內(nèi)容，申請人補(bǔ)正后提出申請決定受理不予受理并書面說明理（六）劃撥土地使用權(quán)和地上建筑物、其他附著物抵押審批工作流程圖對材料進(jìn)行審核科長對申請材料進(jìn)行審批，做出決定核準(zhǔn)發(fā)放行政許可決定書申請人提出申請審查是否受理材料齊全，符合法定形式，決定受理材料不全或不符合法定形式的，一定性告知補(bǔ)正內(nèi)容，申請人補(bǔ)正后提出申請決定受理不予受理并書面說明理對材料進(jìn)行審核（七）三級物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)認(rèn)定工作流程圖科長對申請材料進(jìn)行審批，做出決定核準(zhǔn)發(fā)放行政許可決定書申請人提出申請審查是否受理材料齊全，符合法定形式，決定受理材料不全或不符合法定形式的，一定性告知補(bǔ)正內(nèi)容，申請人補(bǔ)正后提出申請決定受理不予受理并書面說明理對材料進(jìn)行初審，現(xiàn)場核實(shí)辦公場地及人員條件（八）二、三級房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定工作流程圖現(xiàn)場核實(shí)，符合條件的提交科室復(fù)審現(xiàn)場勘查，不符合條件的給予退件科長對申請材料進(jìn)行復(fù)審分管局長對申請材料進(jìn)行審批，做出決定核準(zhǔn)發(fā)放行政許可決定書發(fā)放物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)證申請人提出申請審查是否受理材料齊全，符合法定形式，決定受理材料不全或不符合法定形式的，一定性告知補(bǔ)正內(nèi)容，申請人補(bǔ)正后提出申請決定受理不予受理并書面說明理對材料進(jìn)行初審，現(xiàn)場核實(shí)辦公場地及人員條件（九）房地產(chǎn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)立備案工作流程圖現(xiàn)場核實(shí)，符合條件的提交科室復(fù)審現(xiàn)場勘查，不符合條件的給予退件科長對申請材料進(jìn)行復(fù)審分管局長對申請材料進(jìn)行審查，做出準(zhǔn)予上報決定申請人提出申請審查是否受理材料齊全，符合法定形式，決定受理材料不全或不符合法定形式的，一定性告知補(bǔ)正內(nèi)容，申請人補(bǔ)正后提出申請決定受理不予受理并書面說明理對材料進(jìn)行初審，現(xiàn)場核實(shí)辦公場地及人員條件權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)風(fēng)險業(yè)務(wù)不熟，不能做到一次性告知，給申請人帶來不便，使其產(chǎn)生不滿情緒，導(dǎo)致其向各級相關(guān)部門進(jìn)行投訴；辦事拖沓、態(tài)度生硬，刁難當(dāng)事人，話難聽、門難進(jìn)、臉難看；無故隨意推諉材料；對不具備申請資格或材料不全、不符合法定形式的申請予以受理；明知申請人提交虛假材料而予以默認(rèn)。風(fēng)險濫用職權(quán)，對需要核實(shí)的事項(xiàng)不進(jìn)行實(shí)地審查；對符合法定條件的申請作出不予許可決定；不按操作規(guī)則、程序要求辦理行政許可事項(xiàng)；未按規(guī)定擅自延誤核準(zhǔn)；對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請作出準(zhǔn)予許可決定，引起行政復(fù)議被撤銷或行政訴訟敗訴的后果。風(fēng)險隨意為企業(yè)打印或補(bǔ)打行政許可決定書或證書；延誤、推遲打證；證書打印不規(guī)范或誤打。風(fēng)險未對領(lǐng)證人身份進(jìn)行把關(guān)；辦事拖沓、態(tài)度生硬，刁難當(dāng)事人、話現(xiàn)場核實(shí)，符合條件的提交科室復(fù)審現(xiàn)場勘查，不符合條件的給予退件科長對申請材料進(jìn)行審批，做出決定核準(zhǔn)發(fā)放行政許可決定書發(fā)放中介服務(wù)企業(yè)資質(zhì)證難聽、門難進(jìn)、臉難看；發(fā)放打印不規(guī)范或誤打的證書。防范措施1、加強(qiáng)廉政教育，加強(qiáng)制度建設(shè)，落實(shí)“首問責(zé)任制”，規(guī)范工作人員行為，強(qiáng)化內(nèi)外監(jiān)督，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任追究制度。2、建立和完善行政許可檢查制度和責(zé)任追究制度，對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題依據(jù)“誰簽字、誰負(fù)責(zé)”的原則嚴(yán)格追究有關(guān)人員責(zé)任，完善內(nèi)部管理制度。3、設(shè)立群眾舉報熱線及舉報信箱，接受群眾和紀(jì)檢監(jiān)察部門的監(jiān)督檢查，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任追究制度。4、加強(qiáng)政治和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升工作人員業(yè)務(wù)能力和服務(wù)水平，加強(qiáng)內(nèi)部管理，落實(shí)“首問責(zé)任制”。大力推進(jìn)形象建設(shè)和窗口建設(shè)，健全為民服務(wù)規(guī)范，強(qiáng)化服務(wù)意識。5、完善政務(wù)公開制度，將各類審批事項(xiàng)的辦事指南及時公開，使申請人做到心中有數(shù)。6、強(qiáng)化風(fēng)險意識和責(zé)任意識；完善行政許可制度，進(jìn)一步規(guī)范許可程序，建立材料實(shí)質(zhì)審查規(guī)范，規(guī)范審查的事項(xiàng)、內(nèi)容、程序，完善行政許可方式、明確人員責(zé)任；完善舉報制度，加強(qiáng)明察暗訪，認(rèn)真處理發(fā)現(xiàn)的各種問題。7、完善行政審批管理責(zé)任制，量化、細(xì)化各環(huán)節(jié)、各崗位職責(zé)和責(zé)任；完善“一審一核”制，實(shí)行“誰辦理、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”的原則，促進(jìn)工作人員的責(zé)任心加強(qiáng)。8、進(jìn)一步創(chuàng)新服務(wù)舉措，簡化辦事程序，提高行政效能；完善公示制度，將行政許可的事項(xiàng)、依據(jù)、條件、程序、期限、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以及示范文本、辦事指南等向社會公開。9、規(guī)范辦事期限，加強(qiáng)明察暗訪，推行陽光作業(yè)，公示業(yè)務(wù)流程；強(qiáng)化服務(wù)意識，推行“限時辦結(jié)制”，完善內(nèi)部管理制度，提高工作效率和質(zhì)量。10、加強(qiáng)廉政教育和干部作風(fēng)建設(shè)，自覺抵制請吃、請玩、發(fā)人情證等現(xiàn)象。四、管理制度AB崗工作制第一條崗工作制，是指在工作日內(nèi)窗口各崗位崗責(zé)任人因各種事由不在崗，崗責(zé)任人應(yīng)接替頂崗的工作制度。條二條窗口各崗位都要建立崗工作制。條三條實(shí)行崗工作制的目的是不因某工作人員的缺位、空崗，導(dǎo)致該辦的服務(wù)事項(xiàng)緩辦，急辦的服務(wù)事項(xiàng)延誤，確保各項(xiàng)運(yùn)作制度有效落實(shí)。條四條崗的工作職責(zé)（一）窗口各崗位都要確定崗，避免出現(xiàn)脫崗現(xiàn)象。（二）崗責(zé)任人在頂崗期間，應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)地做好崗工作，享有崗責(zé)任人的職責(zé)權(quán)利，并對執(zhí)行崗工作結(jié)果負(fù)相應(yīng)責(zé)任。（三）崗責(zé)任人離崗前，必須提前做好工作移交，因特殊原因來不及移交的，崗責(zé)任人要主動頂崗。（四）科室應(yīng)加強(qiáng)對工作人員適應(yīng)多崗工作能力的培訓(xùn)，保證崗工作人員能高質(zhì)量地辦理崗所有工作。崗位責(zé)任制第一條具有行政審批和服務(wù)職能的窗口要根據(jù)崗位設(shè)置實(shí)施全員崗位責(zé)任制。第二條制定崗位責(zé)任制應(yīng)遵循以下原則（一）因事設(shè)崗、職責(zé)相稱；（二）權(quán)責(zé)一致、責(zé)任分明；（三）任務(wù)清楚、要求明確；（四）責(zé)任到人、便于考核。第三條領(lǐng)導(dǎo)崗位要明確一崗雙責(zé)的要求，既要抓好窗口業(yè)務(wù)工作，也要抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)，做好干部職工的思想工作。第四條窗口工作人員職責(zé)1、遵守國家的法律、法規(guī)和政務(wù)中心的規(guī)章制度，嚴(yán)格按照政策制度、文件規(guī)定辦事；2、改善服務(wù)態(tài)度，熱情接待服務(wù)對象，為服務(wù)對象提供高效優(yōu)質(zhì)服務(wù)；3、熟悉相關(guān)工作規(guī)程，精通本職業(yè)務(wù)，準(zhǔn)確解答疑問，認(rèn)真負(fù)責(zé)地做好本職工作；4、熟練掌握網(wǎng)上行政審批系統(tǒng)及電子監(jiān)察系統(tǒng)的操作，提高辦事效率；5、尊重人民群眾，妥善解決矛盾，避免發(fā)生爭執(zhí)；6、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。第五條科室負(fù)責(zé)人職責(zé)1、了解和掌握本窗口運(yùn)作情況，負(fù)責(zé)本窗口的日常管理，并定期向局里匯報工作；2、做好窗口工作人員的思想政治工作；3、對授權(quán)委托審批事項(xiàng)進(jìn)行審核、審批；4、協(xié)調(diào)與各職能科室的工作關(guān)系；5、保管審批專用公章及其它印章；6、負(fù)責(zé)對本窗口的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和政策把關(guān)；7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。行政許可期限制度第一條為推行政務(wù)公開，提高行政效能，辦理行政審批事項(xiàng)從受理之日起，要求在一定期限內(nèi)辦結(jié)。第二條商品房預(yù)售許可辦理期限為6個工作日。第三條城市房屋拆遷許可辦理期限為20個工作日（含聽證）。第四條城市房屋拆遷單位資格認(rèn)定，辦理期限為15個工作日。第五條未完成拆遷補(bǔ)償安置的建設(shè)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓審批辦理期限為10個工作日。第六條劃撥土地使用權(quán)和地上建筑物、其他附著物轉(zhuǎn)讓審批辦理期限為10個工作日。第七條劃撥土地使用權(quán)和地上建筑物、其他附著物抵押審批辦理期限為5個工作日。第八條三級物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)認(rèn)定辦理期限為7個工作日。第九條二、三級房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定辦理期限為10個工作日。第十條房地產(chǎn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)立備案辦理期限為10個工作日。財務(wù)審計科一、行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任體系（一）負(fù)責(zé)編制全局財務(wù)計劃并組織實(shí)施；（二）負(fù)責(zé)全局職工勞保福利工作；（三）負(fù)責(zé)全局的財務(wù)管理和綜合統(tǒng)計工作；（四）負(fù)責(zé)審核局屬工程項(xiàng)目預(yù)、決算（五）負(fù)責(zé)對局屬單位的資金調(diào)控監(jiān)督、稅費(fèi)收繳、控購申報、固定資產(chǎn)和國家直管公房、廉租住房、自管公記清產(chǎn)核資；5負(fù)責(zé)局系統(tǒng)內(nèi)部審計和財務(wù)監(jiān)督檢查工作。6負(fù)責(zé)直管公房、廉租住房和自管產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)產(chǎn)籍管理。二、權(quán)力行使依據(jù)（一）中華人民共和國會計法；（二）中華人民共和國票據(jù)法（三）現(xiàn)金管理?xiàng)l例（四）會計基礎(chǔ)工作規(guī)范（五）事業(yè)單位會計準(zhǔn)則（六）企業(yè)會計準(zhǔn)則（七）相關(guān)稅法（八）其他法律法規(guī)、規(guī)章制度。三、主要工作流程、辦理程序和時限及風(fēng)險防范工程款撥付流程權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)施工單位申請撥款根據(jù)施工單位上報的施工進(jìn)行情況，項(xiàng)目監(jiān)理單位、項(xiàng)目現(xiàn)場施工人員、項(xiàng)目建設(shè)辦公室在施工進(jìn)度表中簽署意見。局項(xiàng)目建設(shè)分管領(lǐng)導(dǎo)簽署施工進(jìn)度意見財務(wù)審計科根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度情況核定撥款額度局財務(wù)審批人簽署意見局財務(wù)監(jiān)管人簽署付款意見局財務(wù)審計科按審批意見三個工作日內(nèi)付款風(fēng)險1風(fēng)險2風(fēng)險監(jiān)理單位、現(xiàn)場施工人員、建設(shè)辦公室等基礎(chǔ)工作人員簽署意見時可能存在不依進(jìn)度進(jìn)行審核。風(fēng)險財務(wù)審核人員因?qū)ΜF(xiàn)場進(jìn)度審核無專業(yè)基礎(chǔ)，無法對進(jìn)行進(jìn)行復(fù)核，無法保證財務(wù)進(jìn)度審核的準(zhǔn)確性。防范措施申請單位嚴(yán)格按照施工進(jìn)度填制施工進(jìn)度表。監(jiān)理單位、現(xiàn)場施工人員、建設(shè)辦公室等基礎(chǔ)工作人員要提高對工作重要性的認(rèn)識，嚴(yán)格按進(jìn)度進(jìn)行意見簽署。加大抽查力度，嚴(yán)格責(zé)任追究。四、管理制度崗位責(zé)任制（一）財務(wù)審計科科長工作職責(zé)1、負(fù)責(zé)主持財務(wù)審計科全面工作；2、完成局領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（二）財務(wù)審計科副科長工作職責(zé)1、負(fù)責(zé)協(xié)助科長做好財務(wù)審計科各項(xiàng)工作；2、市本級廉租住房專戶會計；3、局聯(lián)合工會會計；4、負(fù)責(zé)局工程項(xiàng)目預(yù)、決算送審工作；5、完成局領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（三）財務(wù)審計科副主任科員副主任科員工作職責(zé)1、負(fù)責(zé)全局直管公房和自管產(chǎn)的管理工作；2、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。副主任科員工作職責(zé)1、負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)日常報賬工作；2、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（四）財務(wù)審計科干事工作人員工作職責(zé)1、協(xié)助牛娟完成好局機(jī)關(guān)報賬工作；2、負(fù)責(zé)全局政府采購工作；3、白蟻防治研究所會計；4、置業(yè)擔(dān)保中心會計；5、完成局領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。工作人員工作職責(zé)1、產(chǎn)權(quán)處會計；2、房產(chǎn)信息中心會計；3、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。工作人員工作職責(zé)1、住保中心會計；2、拆遷處會計；3、局聯(lián)合工會出納；4、市本級廉租住房專戶出納；5、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。財務(wù)管理制度1、總則（1）財務(wù)人員必須認(rèn)真學(xué)習(xí)會計法、會計人員工作規(guī)則，按照會計準(zhǔn)則、會計通則處理各種會計事項(xiàng)，對違反財經(jīng)法紀(jì)、弄虛作假、巧立名目、營私舞弊等違法違紀(jì)行為，進(jìn)行堅決抵制，并及時向單位領(lǐng)導(dǎo)、上級機(jī)關(guān)及財政部門報告。（2）充分發(fā)揮財務(wù)管理在單位經(jīng)濟(jì)管理中的作用，各級財務(wù)人員必須參與本單位生產(chǎn)經(jīng)營財務(wù)計劃的編制，參與單位的生產(chǎn)經(jīng)營管理活動，參與簽訂各種經(jīng)濟(jì)合同，參與經(jīng)濟(jì)管理活動重大事項(xiàng)的研究制訂。（3）加強(qiáng)對錢物的管理，建立完整的會計核算體系和內(nèi)部監(jiān)控制度，堵塞經(jīng)濟(jì)活動過程中的漏洞。（4）準(zhǔn)確核算單位的經(jīng)營成果或收支結(jié)余，借以評價經(jīng)營過程中存在的問題和取得的成績，起草局及局屬單位年度財務(wù)收支計劃方案，定期檢查財務(wù)計劃的執(zhí)行情況。2、財務(wù)管理體制和核算形式全局實(shí)行統(tǒng)收統(tǒng)支和獨(dú)立核算兩種財務(wù)管理體制。局屬住房保障中心、白蟻防治研究所、房產(chǎn)交易與權(quán)屬登記管理處、房屋拆遷管理處、置業(yè)擔(dān)保中心、房產(chǎn)信息中心等單位的財務(wù)由局統(tǒng)收統(tǒng)支，財務(wù)核算實(shí)行簡易的報帳制核算，即收入（包括租金收入、行政事業(yè)收入、經(jīng)營服務(wù)性收入、管理收入、白蟻防治滅治收入和其他業(yè)務(wù)收入）全額上交局財務(wù)，每年初由局下達(dá)收支計劃，所需經(jīng)費(fèi)按年核定基數(shù)，由局財務(wù)科按計劃下?lián)?，在基?shù)限額內(nèi)，有權(quán)自行開支；超支應(yīng)預(yù)先向局申報，經(jīng)批準(zhǔn)后，方可增加開支計劃，節(jié)約支出、超收收入和收入欠收，按“目標(biāo)管理”考核兌現(xiàn)。局屬企業(yè)及企業(yè)化管理單位實(shí)行獨(dú)立核算，自行編制年度財務(wù)收支計劃。在權(quán)限范圍內(nèi)，獨(dú)立處理其財務(wù)核算工作，直接與財政、稅務(wù)發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系，按時向局財務(wù)科報送有關(guān)會計資料及權(quán)力范圍外的各種開支事項(xiàng)。3、財會人員管理（1）各單位應(yīng)根據(jù)會計業(yè)務(wù)需要，設(shè)置會計機(jī)構(gòu)，配置兩人以上的會計人員分別管理帳物，不得由一人既當(dāng)會計又兼出納。（2）各單位結(jié)合本單位的實(shí)際情況，建立會計人員崗位責(zé)任制度，設(shè)立適合本單位實(shí)際的會計崗位，這些崗位可以一人一崗，一人多崗，或一崗多人，但出納人員不得兼營收入、費(fèi)用、債權(quán)、債務(wù)帳本登記，各項(xiàng)實(shí)物驗(yàn)收保管，以及稽核和會計檔案保管工作；會計人員不得兼管出納工作的現(xiàn)金收支、有價證券的保管等工作。（3）會計機(jī)構(gòu)內(nèi)部應(yīng)配備專職或兼職稽核人員，負(fù)責(zé)審查本單位的財務(wù)成本計劃和各項(xiàng)財務(wù)收支，復(fù)核會計憑證和帳表。4、現(xiàn)金管理（1）嚴(yán)格依照現(xiàn)金管理?xiàng)l例的規(guī)定收取和使用現(xiàn)金，嚴(yán)格職能分工，實(shí)行出納與會計帳目分管。（2）現(xiàn)金日記帳，逐日逐筆登記，做到日清月結(jié)，與總帳金額核對相符。（3）嚴(yán)格執(zhí)行銀行核定的庫存現(xiàn)金限額，多余現(xiàn)金當(dāng)天存入銀行，如特殊情況不能及時送存銀行，應(yīng)放收單位指定的保險柜，不準(zhǔn)將現(xiàn)金帶回家里。（4）嚴(yán)禁編造用途套取現(xiàn)金，不準(zhǔn)利用本單位帳戶代其他單位和個人套取現(xiàn)金，不準(zhǔn)將單位的現(xiàn)金以個人儲蓄方式存入銀行，不準(zhǔn)保留帳長公款，不準(zhǔn)“白條”頂庫。（5）定期或不定期對庫存現(xiàn)金進(jìn)行突擊盤點(diǎn)清查，檢查帳實(shí)是否相符。發(fā)現(xiàn)問題，查明原因，及時處理。（6）出差人員借支差旅費(fèi)，無論金額大小須經(jīng)財務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意方可借支。出差歸來，三天之內(nèi)須到財務(wù)報