職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證所需的主要證據(jù)資料一覽表

1、Important & Selected Documents 部門 審核時(shí)檢查內(nèi)容 職業(yè)健康安全管理體系需準(zhǔn)備的主要證據(jù)資料 行政部 （ 或辦公室、 綜合部等 ） 文件控制 文件控制程序 受控文件清單（包括外來文件清單） 文件發(fā)放、回收記錄 文件更改記錄 （ 體系文件有更改時(shí) ） 職業(yè)健康安全相關(guān)法律法規(guī)和其它要求一覽表 記錄控制 記錄控制程序 記錄一覽表 人力資源管理 人力資源管理規(guī)定 崗位職務(wù)說明書（或崗位任職要求） 培訓(xùn)計(jì)劃 培訓(xùn)記錄表 特種設(shè)備作業(yè)人員、特種作業(yè)人員資格證（如電工、焊工、司爐工、叉車工、起重機(jī)械操作工、食堂人員健康 證等） 人員勞動(dòng)合同、社保證明 安保部（未設(shè)置安 保部

2、，納入辦公室 / 綜合部管理） 危險(xiǎn)源辨識(shí)、 職業(yè)健康安全 目標(biāo)和管理方案 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)程序 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、控制措施記錄清單 職業(yè)健康安全目標(biāo)和管理方案 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng) 潛在緊急情況識(shí)別響應(yīng)程序 應(yīng)急預(yù)案（如火災(zāi)、觸電、機(jī)械傷害、食物中毒、高溫燙傷、高溫中暑等的應(yīng)急預(yù)案） Important & Selected Documents Important & Selected Documents 部門 審核時(shí)檢查內(nèi)容 職業(yè)健康安全管理體系需準(zhǔn)備的主要證據(jù)資料 （至少有消防方面的）演練計(jì)劃、演練報(bào)告、演練照片/發(fā)生緊急情況的響應(yīng)記錄 各場所配備數(shù)量適宜、能有效使用的消防設(shè)施 職業(yè)健

3、康安全績效測量和 監(jiān)視 職業(yè)健康安全健康績效監(jiān)視測量程序 主要建筑物的消防驗(yàn)收報(bào)告、防雷檢測報(bào)告 工作場所有害因素（有害氣體、粉塵、職業(yè)噪聲等）檢測報(bào)告（外部第三方檢測） 新改擴(kuò)建項(xiàng)目的安評報(bào)告及驗(yàn)收（適用時(shí)） 職業(yè)健康安全目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì) 有職業(yè)危害的作業(yè)人員、未成年工的定期體檢報(bào)告 法律法規(guī)和其他要求 法律法規(guī)和其他要求獲取識(shí)別程序 適用的法律法規(guī)和其他要求清單 合規(guī)性評價(jià) 合規(guī)性評價(jià)程序 職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其它要求的合規(guī)性評價(jià)記錄 溝通參與和協(xié)商 溝通參與和協(xié)商程序 溝通參與和協(xié)商的證據(jù) 事件調(diào)查、不符合、糾正措 施和預(yù)防措施 事件調(diào)查分析程序、不符合 /潛在不符合糾正預(yù)防措施控制程

4、序 事件調(diào)查處理記錄、不符合 /糾正預(yù)防措施記錄 生產(chǎn)部門（如生產(chǎn) 部、生產(chǎn)技術(shù)部等） 特種設(shè)備管理 特種設(shè)備備案登記證、定期檢驗(yàn)報(bào)告（如行車、鍋爐、電梯等） 危險(xiǎn)源的辨識(shí)、評價(jià)、控制 本部門危險(xiǎn)源辨識(shí)、評價(jià)清單 設(shè)備/安全設(shè)施設(shè)備安全操作規(guī)程 Important & Selected Documents Important & Selected Documents 部門 審核時(shí)檢查內(nèi)容 職業(yè)健康安全管理體系需準(zhǔn)備的主要證據(jù)資料 職業(yè)危害場所、設(shè)施有必要的安全防護(hù)措施，相關(guān)崗位人員應(yīng)佩戴勞動(dòng)防護(hù)用品/勞保用品發(fā)放記錄 危險(xiǎn)作業(yè)場所、設(shè)施應(yīng)張貼懸掛規(guī)范的安全警告標(biāo)識(shí) 危險(xiǎn)作業(yè)場所配備、放置急救藥

5、品、急救設(shè)施 不得使用童工，未成年工應(yīng)做好登記、組織定期體檢、安排合適的工作崗位 質(zhì)量管理部門（如 品管部、質(zhì)管部等） 危險(xiǎn)源的辨識(shí)、評價(jià)、控制 本部門危險(xiǎn)源辨識(shí)、評價(jià)清單 本部門危險(xiǎn)源的控制措施 采購部門（如采購 部等） 危險(xiǎn)源的辨識(shí)、評價(jià)、控制 本部門危險(xiǎn)源辨識(shí)、評價(jià)清單 本部門危險(xiǎn)源的控制措施 業(yè)務(wù)部門（如業(yè)務(wù) 部、市場部等） 危險(xiǎn)源的辨識(shí)、評價(jià)、控制 本部門危險(xiǎn)源辨識(shí)、評價(jià)清單 本部門危險(xiǎn)源的控制措施 設(shè)計(jì)開發(fā)部門（如 設(shè)計(jì)部、開發(fā)部等） 危險(xiǎn)源的辨識(shí)、評價(jià)、控制 本部門危險(xiǎn)源辨識(shí)、評價(jià)清單 本部門危險(xiǎn)源的控制措施 倉儲(chǔ)部門（如倉儲(chǔ) 部、各原輔料 /半成 品 /成品倉庫等） 危險(xiǎn)源的辨

6、識(shí)、評價(jià)、控制 本部門危險(xiǎn)源辨識(shí)、評價(jià)清單 本部門危險(xiǎn)源的控制措施，特別是倉庫的消防管理、危險(xiǎn)化學(xué)品倉庫管理、劇毒品管理 財(cái)務(wù)部門 危險(xiǎn)源的辨識(shí)、評價(jià)、控制 本部門危險(xiǎn)源辨識(shí)、評價(jià)清單 本部門危險(xiǎn)源的控制措施 /職業(yè)健康安全管理資金投入情況 高層管理（如總經(jīng) 理、管理者代表、 副總經(jīng)理等） 資質(zhì)材料 有效期內(nèi)的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、安全生產(chǎn)許可證、稅務(wù)登記證等 職業(yè)健康安全方針和目標(biāo) 公司整體職業(yè)健康安全方針目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)情況 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 每年至少一次內(nèi)審的資料（內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審檢查表、不合格報(bào)告、內(nèi)審報(bào)告等） Important & Selected Documents Important & Selected Documents 部門 審核時(shí)檢查內(nèi)容 職業(yè)健康安全管理體系需準(zhǔn)備的主要證據(jù)資料 管理評審 每年至少一次管理評審的資料（管理評審計(jì)劃、各部門管理評審匯報(bào)證據(jù)、管理評審報(bào)告等） 注： 1、以上為各體系認(rèn)證所需的主要證據(jù)資料，但不僅限于這些； 2、各部門參照上述要求整理好本部門的文件、記錄資料等證據(jù)，確保現(xiàn)場審核時(shí)能快速取閱； 3、請安排好認(rèn)