關于我國產(chǎn)業(yè)技術安全政策問題分析與建議

1、關于我國產(chǎn)業(yè)技術安全政策問題分析與建議 論文關鍵詞：產(chǎn)業(yè)技術安全企業(yè)并購自主創(chuàng)新 論文摘要：從提出控制產(chǎn)業(yè)技術成為贏得國際競爭的基本手段是產(chǎn)業(yè)技術安全問題凸顯的背景出發(fā)，分析入世后我國有關產(chǎn)業(yè)技術安全政策的走向，總結現(xiàn)階段我國產(chǎn)業(yè)技術安全面臨的突出問題，提出加強我國產(chǎn)業(yè)技術安全的4個方面的政策建議。 1產(chǎn)業(yè)技術安全的內涵 11傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術政策的研究范疇不適應新形勢下產(chǎn)業(yè)技術的發(fā)展 傳統(tǒng)上由于將產(chǎn)業(yè)技術政策完全局限于產(chǎn)業(yè)政策的范疇(傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)政策包括產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)結構政策、產(chǎn)業(yè)布局政策和產(chǎn)業(yè)技術政策)側重強調產(chǎn)業(yè)技術進步對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻局限于在產(chǎn)業(yè)范圍內看產(chǎn)業(yè)技術政策的績效忽視了科技基礎設施

2、對產(chǎn)業(yè)技術研發(fā)、知識產(chǎn)權與技術標準對產(chǎn)業(yè)技術轉移、國際貿易和投資活動對產(chǎn)業(yè)技術進步的影響，不能適應新形勢下技術進步和經(jīng)濟發(fā)展的要求。產(chǎn)業(yè)技術安全是產(chǎn)業(yè)技術進步到一定階段的衍生物(只要產(chǎn)業(yè)技術有國界。產(chǎn)業(yè)技術安全問題就必然伴隨產(chǎn)業(yè)技術進步與經(jīng)濟貿易的發(fā)展而出現(xiàn))。 12控制產(chǎn)業(yè)技術成為贏得國際競爭的基本手段是產(chǎn)業(yè)技術安全問題凸顯的背景 經(jīng)濟全球化不僅通過貿易的全球化加劇了全球產(chǎn)業(yè)的競爭，使各種傳統(tǒng)的民族產(chǎn)業(yè)面臨國際市場的沖擊：更為重要的是，它還通過生產(chǎn)的全球化和金融的全球化從根本上改變了傳統(tǒng)的國際分t格局使民族國家的內部分工模式、產(chǎn)業(yè)鏈以及相應的產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境發(fā)生了革命性的變化。很多國家在經(jīng)濟全球

3、化的沖擊下，在科技經(jīng)濟愈加呈現(xiàn)一體化的趨勢下，不僅損害了經(jīng)濟發(fā)展的正常產(chǎn)業(yè)鏈條和產(chǎn)業(yè)生態(tài)而且喪失了對有關國計民生的重大產(chǎn)業(yè)和核心技術的控制權。因此，在新的國際競爭格局中，產(chǎn)業(yè)技術控制權成為制約國家經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的核心問題，控制產(chǎn)業(yè)技術成為贏得國際競爭的基本手段是產(chǎn)業(yè)技術安全問題凸顯的背景。 13動態(tài)性與自主性是產(chǎn)業(yè)技術安全的典型特征 有關產(chǎn)業(yè)技術安全的研究還很少有學者涉及，更多的學者在研究產(chǎn)業(yè)安全的過程中，將產(chǎn)業(yè)技術作為一項因素予以考慮目前學術界對產(chǎn)業(yè)安全的含義也尚未形成一致的認識，基本上集中于3類：一是產(chǎn)業(yè)控制力說，二是產(chǎn)業(yè)競爭力說，三是產(chǎn)業(yè)發(fā)展說。借鑒產(chǎn)業(yè)安全的含義，對產(chǎn)業(yè)技術安全可以作如

4、下定義：產(chǎn)業(yè)技術安全是指一國在實現(xiàn)本國重要產(chǎn)業(yè)技術進步和提高產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力的過程中，不受跨國資本的左右而能夠自主發(fā)展，確保產(chǎn)業(yè)技術安全側重強調產(chǎn)業(yè)技術進步過程中產(chǎn)業(yè)控制力的自主性、動態(tài)性與自主性是產(chǎn)業(yè)技術安全的典型特征。 2我國有關產(chǎn)業(yè)技術安全政策的走向分析 技術標準與知識產(chǎn)權、外資并購審查、健全技術引進和技術出口管理以及增強自主創(chuàng)新等方面，都是今后我國產(chǎn)業(yè)技術安全政策的重點其中尤以增強自主創(chuàng)新能力、獲取技術標準與知識產(chǎn)權更加突出。 21在開放程度進一步擴大的條件下修訂技術引進戰(zhàn)略健全技術引進法律法規(guī)制度 我國新的外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄，對外商投資產(chǎn)業(yè)鼓勵類由186條增加到262條，限制類由1

5、12條減少n75條，外資在中國可以獨資的產(chǎn)業(yè)已經(jīng)占到產(chǎn)業(yè)體系的876。我國2006年7月發(fā)布了關于鼓勵技術引進和創(chuàng)新，促進轉變外貿增長方式的若干意見，強調注重引進技術的消化吸收和再創(chuàng)新，使企業(yè)在核心產(chǎn)品和核心技術上擁有更多的自主知識產(chǎn)權。意見同時提出，政府主管部門根據(jù)形勢發(fā)展需要完善中華人民共和同技術進出口管理條例，研究制定中華人民共和國技術進出口管理條例實施細則，指導企業(yè)保護自身的合法利益。定期調整中國禁止進口限制進口技術目錄，限制進口我國已成熟和落后的技術；禁止或限制進ei高能耗、高污染和已被淘汰的技術限制盲目重復引進。 22從單純引進成熟技術向引進能提高我國整體研究開發(fā)水平的技術轉變 國

6、家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(20062020年)提出要鼓勵跨國公司在華設立研發(fā)機構。作為綱要配套措施之一的關于鼓勵技術引進和創(chuàng)新，促進轉變外貿增長方式的若干意見，提出進一步鼓勵跨國公司在華設立研發(fā)機構，提高我國整體研究開發(fā)水平。鼓勵跨國公司和國內科研機構、學校、企業(yè)等展開技術研發(fā)合作：鼓勵和引導企業(yè)與跨國公司或發(fā)達國家技術先進企業(yè)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟關系，參與跨國公司主導的技術研發(fā)活動：鼓勵國內企業(yè)與外商投資企業(yè)開展技術配套加速高新技術研發(fā)領域的國際化進程。 23圍繞自主創(chuàng)新出臺扶持國內產(chǎn)業(yè)發(fā)展的系列措施 國務院關于實施國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)若干配套政策的通知提出

7、了一系列措施：一是建立財政性資金采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品制度。國家重大建設項目以及其它使用財政性資金采購重大裝備和產(chǎn)品的項目，有關部門應將承諾采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品作為申報立項的條件，并明確采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品的具體要求二是支持產(chǎn)學研聯(lián)合開展消化吸收和再創(chuàng)新。在國家科技基礎設施建設中，優(yōu)先支持在重點產(chǎn)業(yè)中由產(chǎn)學研合作組建的技術平臺，承擔重大引進技術消化吸收再創(chuàng)新任務。三是國家支持企業(yè)特別是大企業(yè)建立研究開發(fā)機構。 24技術標準與知識產(chǎn)權是政策重點 國務院關于實施國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)若干配套政策的通知提出了一系列措施：一是掌握關鍵技術和重要產(chǎn)品的自主知識產(chǎn)權國家科技部門、綜合經(jīng)

8、濟部門會同有關部門按照行業(yè)和領域特點，共同編制并定期發(fā)布應掌握自主知識產(chǎn)權的關鍵技術和重要產(chǎn)品目錄，國家科技計劃和建設投資應當對列入目錄的技術和產(chǎn)品的研制予以重點支持。二是建立重大經(jīng)濟活動的知識產(chǎn)權特別審查機制。有關部門組織建立專門委員會，對涉及國家利益并具有重要自主知識產(chǎn)權的企業(yè)并購、技術出口等活動進行監(jiān)督或調查，避免自主知識產(chǎn)權流失和危害國家安全。三是積極參與制定國際標準，推動以我為主形成技術標準。國家科技計劃支持重要技術標準的研究，引導產(chǎn)學研聯(lián)合研制技術標準。國家建立標準服務平臺，支持加快國外先進標準向國內標準的轉化，重點支持企業(yè)通過再創(chuàng)新推動以我為主形成技術標準。 25外資并購活動引起

9、足夠關注。需進一步研究并制定有關細則 隨著近年來跨國公司并購國內企業(yè)而影響國內產(chǎn)業(yè)發(fā)展的事件逐漸增多，政府對此予以了高度關注，并出臺了關于外國投資者并購境內企業(yè)的規(guī)定，以應對外資并購活動所帶來的產(chǎn)業(yè)技術安全問題。在關于外國投資者并購境內企業(yè)的規(guī)定中，特別設置了反壟斷審查的內容。但關于外國投資者并購境內企業(yè)的規(guī)定缺乏對跨國公司并購造成技術壟斷的判定，仍需進一步研究并制定有關細則。 3現(xiàn)階段我國產(chǎn)業(yè)技術安全面臨的突出問題 31外資并購導致國有品牌流失部分產(chǎn)業(yè)自主研發(fā)能力下降 隨著我國加入wto，并購成為國際投資進入我國市場的主要方式?？鐕①徱环矫鎸ξ覈猛赓Y，彌補國企改革的資金缺口，帶來先進技

10、術、設備和科學的管理方法，推動技術進步和產(chǎn)業(yè)結構升級，提升企業(yè)競爭力具有重要意義；另一方面，也會給我國的經(jīng)濟帶來沖擊和負面影響。一是行業(yè)壟斷：二是外資投向與我國產(chǎn)業(yè)政策及國有企業(yè)改革目標錯位?？鐕緹嶂杂谠谀切┚邆浼夹g與規(guī)模優(yōu)勢、投資數(shù)額小、見效快、市場回報豐厚的行業(yè)進行并購，而對我國鼓勵投資的行業(yè)及地區(qū)，如基礎產(chǎn)業(yè)和中西部地區(qū)積極性則不高：三是對國內一些產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生擠出效應；四是國有品牌流失，自主研發(fā)能力下降。 32跨國公司在華研發(fā)機構的技術出口是可能影響我國產(chǎn)業(yè)技術安全的主要方面 近年跨國公司在華研發(fā)機構技術出口的趨勢是：技術領域集中在中文信息處理技術：出口方式是跨國公司子公司向母公司出口；

11、技術屬性多為實驗室技術。而高技術發(fā)展的不斷融合，使得在應用技術開發(fā)方面自然科學與社會科學學科之間的結合也日益緊密。目前的部門分工技術審查機制，按職能分工由科技部門進行學科性技術審查。而缺乏從產(chǎn)業(yè)全局角度考慮的多部門技術安全評價。根據(jù)中國禁止出口限制出口管理辦法，限制出口技術需經(jīng)過兩次審查方可實施出口行為第一次審查是合同談判前的審查，第二次審查是在取得技術出口許可意向書并完成實質性合同后，根據(jù)中國禁止出口限制出fl管理辦法，由“外經(jīng)貿部對技術出口合同的真實性進行審查對技術出口作出是否許可的決定”。但兩次審查，都是材料對材料、文字對文字的非實質性技術出vi審查，沒有任何一個環(huán)節(jié)接觸到出口技術實物本

12、身，難以避免合同形式與出口技術內容不符的情況。 33我國產(chǎn)業(yè)技術標準的制訂與市場需求脫節(jié)、與科技創(chuàng)新體系缺乏協(xié)調機制 統(tǒng)計表明截至2005年底，企業(yè)和社會團體提出立項的國家標準只占536，政府部門提出的項目所占比例竟然高達355。在1993-2000年期間確立的標準項目中，只有833是按時完成的，而且有2855的項目根本就沒有完成。這從另一個側面反映出國家標準中有相當一部分沒有來自真正的市場需求。此外，從科技項目立項開始到成果鑒定、驗收與標準化是互不相關的，致使很多技術成果中需要形成標準的內容未能進入我國的標準化程序，大部分可能形成技術標準的科研成果白自流失。 34知識產(chǎn)權嚴重落后需關注跨國公

13、司同國內研發(fā)合作產(chǎn)生的新問題 在經(jīng)濟和科技全球化的今天，知識產(chǎn)權對于我國產(chǎn)業(yè)尤其是高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要性日益凸顯但我國目前不n4的自主知識產(chǎn)權率，存在重大產(chǎn)業(yè)技術安全隱患。跨國公司同國內研發(fā)合作產(chǎn)生的知識產(chǎn)權問題，是當前我國產(chǎn)業(yè)技術進步過程中需要注意的關鍵方面雖然大多數(shù)合作協(xié)議規(guī)定研發(fā)成果歸雙方共有，但實際上，由于國內企業(yè)、科研機構及大學的技術轉化和產(chǎn)業(yè)化能力不足，很難真正把相關成果產(chǎn)業(yè)化，或產(chǎn)業(yè)化的進程滯后。而跨罔公司憑借其強大的資金和技術實力，可以很快推動相關成果的轉化和實施于是研發(fā)合作產(chǎn)生的成果成了表面共有、實際歸跨國公司所有的情況。 4加強我國產(chǎn)業(yè)技術安全的政策建議 41在擬出臺的反

14、壟斷法中應明確有關外資并購事項。增加外資并購審查中有關技術壟斷的規(guī)定 盡管我國已經(jīng)出臺了關于外國投資者并購境內企業(yè)的規(guī)定，并設置了反壟斷審查的內容，但規(guī)定缺乏對技術壟斷的表述，也未涉及并購后對研發(fā)成果產(chǎn)權處理的相關準則。作為一項國家商業(yè)基本法，在擬出臺的反壟斷法中應明確有關外資并購事項，增加外資并購審查中有關技術壟斷的規(guī)定，維護國家產(chǎn)業(yè)技術安全，保障國家利益。而初次審議的反壟斷法草案共8章56條，主要規(guī)定禁止壟斷協(xié)議、禁止濫用市場支配地位和控制經(jīng)營者集中這三大制度以及對濫用行政權力排除、限制競爭的處理，反壟斷機構及法律責任等方面的內容。 42完善國家秘密技術出口審查機制設立最終用途跟蹤機制。充

15、分發(fā)揮行業(yè)的作用 從目前國家秘密技術出口管理規(guī)定和中國禁止出口限制出口技術管理辦法看，其中有許多重復審查之處，秘密技術出口和限制出口技術的審查要點即最終目的基本一致。建議修訂中注意相關法規(guī)的銜接，合并修訂兩部法規(guī)，出臺國家產(chǎn)業(yè)技術安全保障法，并提高法規(guī)層級，制定包含細化審查指標在內的實施細則，實行技術出口的實質審查。在實質性技術審查中，出口技術方應當出具接受方的最終用途說明書和保證書說明出口技術的最終用途，并保證未經(jīng)中國政府允許，不將中國供應的限制出口技術用于申明的最終用途以外的其它用途，不將限制出口技術向申明的最終用戶以外的第三方轉讓等條款，并根據(jù)情況，發(fā)揮行業(yè)作用，定期跟蹤出口技術的發(fā)展動

16、向。 43實行同知識產(chǎn)權保護制度相配合的技術保密制度。定期編制國家敏感技術指導目錄 科技秘密保護是政府的公共行政職能，知識產(chǎn)權保護是市場經(jīng)濟下促進技術創(chuàng)新、進行技術保護的有效制度。國家在制定知識產(chǎn)權戰(zhàn)略與完善國家科技保密體制的過程中，應有目的地進行政策設計，以使兩者相協(xié)同，形成國家技術保護體系，對市場手段難以保護的采用科技秘密保護，對科技秘密保護難以促進創(chuàng)新的采用知識產(chǎn)權，對相交叉的部分運用保密專利手段。國家應定期編制國家敏感技術指導目錄，指導企業(yè)進行科技保密。 44標準管理、科技管理、知識產(chǎn)權管理集成聯(lián)動 構建政府部門、企業(yè)、中介支持機構積極參與的標準化平臺，建立起技術標準和科技研發(fā)問的聯(lián)系，特別是不同主體之問的聯(lián)系。科技管理部門對于有技術標準目標或有望迅速形成國家標準、行業(yè)標準)的科技研發(fā)，應采取政策措施，促使科技研發(fā)者在建立技術標準的同時構建此標準體系的專利許可框架，并且提前將新科技成果申請為專利，在經(jīng)費上給予相應的支持。知識產(chǎn)權管理部門對于有技術標準目標(或有望迅速形成技術標準)的科技成果