2014年XX市衛(wèi)生監(jiān)督專項稽查工作實施方案

1、.2014年XX市衛(wèi)生監(jiān)督專項稽查工作實施方案為推進依法行政，規(guī)范衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法行為，加強衛(wèi)生監(jiān)督隊伍管理，根據(jù)2014年XX省衛(wèi)生監(jiān)督專項稽查工作實施方案，結合我市實際，制定本方案。一、專項稽查目標通過對衛(wèi)生行政處罰、衛(wèi)生監(jiān)督稽查、衛(wèi)生監(jiān)督員管理等工作開展專項稽查，了解目前我市各縣（市）、區(qū)衛(wèi)生監(jiān)督工作開展情況，促進衛(wèi)生監(jiān)督機構加強衛(wèi)生監(jiān)督隊伍管理，強化內部制約機制，規(guī)范衛(wèi)生行政執(zhí)法行為，促進衛(wèi)生監(jiān)督工作依法、規(guī)范、高效開展。二、專項稽查內容（一）衛(wèi)生行政處罰案件質量抽查2012年1月1日至2013年12月31日期間已經(jīng)做出處罰決定的衛(wèi)生行政處罰案件，重點稽查案件的受理與立案記錄、處罰自由裁量

2、權行使的合理、合法性以及衛(wèi)生行政處罰履職等情況。（二）常規(guī)稽查工作落實情況1、2010年和2011年衛(wèi)生監(jiān)督稽查工作情況2、建立健全衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法責任制以及制度落實情況3、市級衛(wèi)生監(jiān)督稽查隊伍建設情況（三）衛(wèi)生監(jiān)督員規(guī)范管理工作轄區(qū)內衛(wèi)生監(jiān)督員聘任、考核等相關管理制度的建設和落實情況，以及衛(wèi)生監(jiān)督員的風紀風貌。（四）衛(wèi)生監(jiān)督重點工作稽查衛(wèi)生監(jiān)督醫(yī)改項目及2014年省衛(wèi)生廳和市衛(wèi)生局確定的衛(wèi)生監(jiān)督重點工作進展情況。具體稽查內容及要求按照檢查表執(zhí)行（見附件）。三、專項稽查形式和時間安排（一）稽查形式采取各區(qū)自查和市級、省級衛(wèi)生行政部門抽查的方式進行。（二）稽查范圍自查對象市級衛(wèi)生監(jiān)督機構和轄區(qū)內所有

3、縣（區(qū)）級衛(wèi)生行政部門及衛(wèi)生監(jiān)督機構。（三）時間安排各區(qū)自查于8月20日前完成，市級抽查于8月31日前完成，省衛(wèi)生廳將于9月組織專項稽查。四、工作要求（一）認真做好組織實施。加強組織領導，結合本地情況制定本轄區(qū)實施方案，確保工作按時完成。（三）請各地于2014年9月5日前，將本轄區(qū)開展專項稽查自檢自檢工作總結（含工作情況、意見和建議）和衛(wèi)生監(jiān)督專項稽查統(tǒng)計表（附件4）、衛(wèi)生監(jiān)督醫(yī)改項目及重點工作稽查考核表（附件5）以書面和電子郵件的形式報XX市衛(wèi)生局衛(wèi)生監(jiān)督所稽查科。聯(lián)系人：XXX電 話：XXXX-XXXXX地 址：XX市XX區(qū)XXX小區(qū)電子郵箱：XXXXXX附件：1、2014年衛(wèi)生監(jiān)督專項稽

4、查總表 2、衛(wèi)生行政處罰案件目錄3、衛(wèi)生行政處罰案件稽查表4、衛(wèi)生監(jiān)督專項稽查統(tǒng)計表5、衛(wèi)生監(jiān)督醫(yī)改項目及重點工作稽查考核表*;附件12014年衛(wèi)生監(jiān)督專項稽查總表被檢查單位： 蓋章 稽查內容評價指標分值實得分檢查方式及扣分標準備注衛(wèi)生監(jiān)督工作相關制度建設和落實情況（10分）1.建立衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法責任制；31.查閱衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法責任制度；2.未建立該項不得分；3.未作為正式制度或者文件實施扣2分。2.建立監(jiān)督員管理制度或規(guī)定；31.查閱制度或規(guī)定和衛(wèi)生監(jiān)督員檔案；2.隨機抽查10人的檔案，檢查檔案材料，包括資格申報審批材料、證件、培訓記錄、工作獎懲記錄及年度工作評估等；3.無制度或者規(guī)定該項不得分

5、；4.無檔案的，每份扣1分；4.每份檔案缺材料扣0.3分，直至扣完該項分值。3.衛(wèi)生監(jiān)督員風紀風貌稽查。41.現(xiàn)場稽查至少10名衛(wèi)生監(jiān)督員；2.發(fā)現(xiàn)一名衛(wèi)生監(jiān)督員著裝不規(guī)范或語言、行為舉止不當扣1分，直至扣完該項分值。衛(wèi)生監(jiān)督舉報投訴工作（10）1.建立舉報投訴受理、調查處理的相關制度；11.查資料和明查暗訪相結合；2.明確投訴受理機構和受理查辦程序，公開投訴舉報電話及其他投訴舉報途徑，并保持正常運轉。3.未建立制度該項不得分；4.未保證投訴渠道通暢或未公布舉報電話，扣0.2分；5.運轉不正常1個案件扣0.2分，直至扣完該項分值。查閱原始投訴舉報案件登記本，抽查至少10條應該作出衛(wèi)生行政處罰的

6、記錄。2.舉報投訴受理；21.有受理投訴舉報的機構、人員，及時受理投訴舉報案件；2.機構、人員缺一項扣1分；3. 舉報投訴的調查處理；21.對職責范圍內的案件及時調查處理，辦結率達100% ；2.一起未及時調查處理扣0.2分；3.辦結率每降低10%扣0.5分，直至扣完該項分值。4.舉報投訴案件的移送；11.對不在職責范圍內的案件及時移交；2.一起案件未及時移交扣0.25分。5.舉報投訴結果反饋；21.有投訴舉報案件反饋機制，反饋舉報投訴案件的調查處理結果；2.投訴舉報案件一起未反饋扣0.5分，一起未及時反饋扣0.2分。6.管理相對人的整改。21.現(xiàn)場檢查或者查閱監(jiān)督記錄；2.督促存在違法行為的

7、被投訴單位進行整改；3.一起案件缺整改記錄扣0.5分，直至扣完該項分值。衛(wèi)生行政處罰（60分）1.自由裁量權限行使合法、合理性；81.查閱制度或規(guī)定；2未建立制度規(guī)范自由裁量權的行使，該項不得分；3.一起案件不按規(guī)定行使自由裁量權扣2分，直至扣完該項分值。根據(jù)附件2填寫的案件情況，按各評價指標的評分標準進行評分。2.衛(wèi)生行政執(zhí)法履職；8查閱相關材料，如發(fā)現(xiàn)一起應該做出衛(wèi)生行政處罰而未做出的案件扣2分，直至扣完該項分值。3.受理與立案記錄；31.查閱資料；2隨機抽查受理與立案記錄上的案件，有一起案件未能調閱出案卷的扣1分，直至扣完該項分值。4.衛(wèi)生行政處罰實施主體；6有一起案件的實施主體未符合規(guī)

8、定的，扣1.5分，直至扣完該項分值。5.衛(wèi)生行政處罰證據(jù)；8有一起案件的處罰證據(jù)不符合規(guī)定的，扣2分，直至扣完該項分值。6.衛(wèi)生行政處罰處罰程序；8有一起案件的處罰程序不符合規(guī)定的，扣2分，直至扣完該項分值。7.衛(wèi)生行政處罰的法律適用；8有一起案件的法律適用不符合規(guī)定的，扣2分，直至扣完該項分值。8.辦案各環(huán)節(jié)的時限；8有一起案件的時限不符合規(guī)定的，扣2分，直至扣完該項分值。9.實施行政強制措施。3有一起案件的行政強制措施實施不符合規(guī)定的，扣1分，直至扣完該項分值。衛(wèi)生監(jiān)督稽查工作（20分）1.制定專項稽查工作方案（計劃）61.現(xiàn)場聽取匯報和查閱資料；2.有一個專項稽查工作未開展的，扣3分，直

9、至扣完該項分值。2.有專項稽查工作總結61.現(xiàn)場聽取匯報和查閱資料；2.缺一個專項稽查工作總結的，扣3分，直至扣完該項分值。3.稽查檔案41.現(xiàn)場查閱資料；2.缺一個專項稽查檔案扣2分，直至扣完該項分值；3. 稽查檔案專項缺整改記錄，缺一份記錄扣1分，直至扣完該項分值。4.有專職稽查部門2無專職稽查部門扣2分， 有專職稽查部門的名稱：5.各市（地）有專職稽查人員和轄區(qū)內衛(wèi)生監(jiān)督稽查人員基本情況統(tǒng)計表?？h（區(qū)）有專兼職稽查人員。2各市（地）無專職稽查人員的，扣1分，無轄區(qū)內衛(wèi)生監(jiān)督稽查人員基本情況統(tǒng)計表的，扣1分?？h（區(qū)）無專兼職稽查人員的，扣2分。專職稽查員人數(shù)： 兼職稽查人員數(shù)：合計100稽

10、查人員： 日期： 年 月 日填表說明1.統(tǒng)計本級機構2012年1月1日至2013年12月31日期間已經(jīng)作出處罰決定的衛(wèi)生行政處罰案件目錄（2012年和2013年度的目錄，填寫附件2）。2.自由裁量權行使合法、合理性稽查項目。在2012年和2013年度的目錄中篩選案由相同的案件，稽查對不同被處罰單位所實施的處罰決定是否符合其對行使衛(wèi)生行政處罰自由裁量權的規(guī)定。篩選案件的案由不少于4類，如案件的總數(shù)不滿足篩選4類，則按實際能篩選的案由類別數(shù)進行稽查。3.衛(wèi)生行政處罰履職稽查項目。調閱舉報投訴的受理記錄和衛(wèi)生監(jiān)督機構抽檢不合格的原始記錄，各抽查不少于10條存在違法事實的記錄，通過查閱行政處罰案件目錄

11、核對是否實施了處罰。調閱所有被抽查的被處罰單位的日常監(jiān)督檔案，稽查是否存在有違法事實而未實施衛(wèi)生行政處罰的情況。4. 在2012年和2013年度的目錄中調閱10份衛(wèi)生行政處罰案卷，填寫附件3。案卷包括衛(wèi)生監(jiān)督的各個監(jiān)管領域，以體現(xiàn)衛(wèi)生行政處罰工作整體情況。如案件總數(shù)不滿足上述要求，則按實際案件數(shù)全部進行稽查。附件2 衛(wèi)生行政處罰案件目錄單位： 蓋章 上報時間： 年 月 日 序號案由案件類別處罰文號警告罰款金額沒收金額責令停產(chǎn)停業(yè)暫扣或吊銷許可證備注12345678910注：分別列出2012年和2013年轄區(qū)所有衛(wèi)生行政處罰案卷，表格復印使用。附件3衛(wèi)生行政處罰案件稽查表被稽查單位： 蓋章 序號

12、處罰實施主體存在的違法行為適用法律罰款金額證據(jù)確鑿處罰程序辦案各環(huán)節(jié)的時限行政強制措施案件來源處罰決定11.是2.否1.合格2.不合格1.超時限2.時限內1.施行2.未施行1.衛(wèi)生監(jiān)督 2.衛(wèi)生監(jiān)測3.社會舉報1.簡易程序 2.一般程序 3.聽證程序21.是2.否1.合格2.不合格1.超時限2.時限內1.施行2.未施行1.衛(wèi)生監(jiān)督 2.衛(wèi)生監(jiān)測3.社會舉報1.簡易程序 2.一般程序 3.聽證程序31.是2.否1.合格2.不合格1.超時限2.時限內1.施行2.未施行1.衛(wèi)生監(jiān)督 2.衛(wèi)生監(jiān)測3.社會舉報1.簡易程序 2.一般程序 3.聽證程序41.是2.否1.合格2.不合格1.超時限2.時限內1

13、.施行2.未施行1.衛(wèi)生監(jiān)督 2.衛(wèi)生監(jiān)測3.社會舉報1.簡易程序 2.一般程序 3.聽證程序51.是2.否1.合格2.不合格1.超時限2.時限內1.施行2.未施行1.衛(wèi)生監(jiān)督 2.衛(wèi)生監(jiān)測3.社會舉報1.簡易程序 2.一般程序 3.聽證程序61.是2.否1.合格2.不合格1.超時限2.時限內1.施行2.未施行1.衛(wèi)生監(jiān)督 2.衛(wèi)生監(jiān)測3.社會舉報1.簡易程序 2.一般程序 3.聽證程序71.是2.否1.合格2.不合格1.超時限2.時限內1.施行2.未施行1.衛(wèi)生監(jiān)督 2.衛(wèi)生監(jiān)測3.社會舉報1.簡易程序 2.一般程序 3.聽證程序81.是2.否1.合格2.不合格1.超時限2.時限內1.施行2

14、.未施行1.衛(wèi)生監(jiān)督 2.衛(wèi)生監(jiān)測3.社會舉報1.簡易程序 2.一般程序 3.聽證程序91.是2.否1.合格2.不合格1.超時限2.時限內1.施行2.未施行1.衛(wèi)生監(jiān)督 2.衛(wèi)生監(jiān)測3.社會舉報1.簡易程序 2.一般程序 3.聽證程序101.是2.否1.合格2.不合格1.超時限2.時限內1.施行2.未施行1.衛(wèi)生監(jiān)督 2.衛(wèi)生監(jiān)測3.社會舉報1.簡易程序 2.一般程序 3.聽證程序注：有選項的表格打選擇項目。表格復印使用。稽查人員： 稽查時間： 年 月 日 附件4衛(wèi)生監(jiān)督專項稽查統(tǒng)計表單位： （蓋章） 上報時間： 年 月 日 序號單位（市/區(qū)、縣）總分抽查的案件數(shù)案件合格數(shù)行使自由裁量權（分數(shù)

15、）行政處罰履職（分數(shù)）專職稽查部門專職稽查員人數(shù)11.有2.沒有21.有2.沒有31.有2.沒有41.有2.沒有51.有2.沒有61.有2.沒有71.有2.沒有81.有2.沒有注：單位包括各市（地）所轄的區(qū)（縣）級機構。表格不夠，可以復印使用。附件5 衛(wèi)生監(jiān)督醫(yī)改項目及重點工作稽查考核表檢查單位： 檢查時間： 得分：序號項目分值具體內容稽查方式評價標準考核結果得分1衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管人員配置6衛(wèi)生監(jiān)督站設站長1人，副站長1人。每站至少設置2-5名協(xié)管人員，其中，專職人員至少1人。查閱文件、資料、實地檢查查三個協(xié)管機構，一個機構不合格，扣2分。2衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管機構62014年6月30日前，正式掛牌，開展

16、工作。查三個協(xié)管機構，一個未掛牌，扣2分。3衛(wèi)生監(jiān)督醫(yī)改信息報送63、6、9、12月的10日前報送至省廳（地市根據(jù)當?shù)匾筮M行稽查）。未按時完成，不得分。4衛(wèi)生監(jiān)督員培訓6開展衛(wèi)生監(jiān)督員培訓，有計劃、方案，培訓材料（照片、課件、簽到薄等）。無方案、計劃，不得分；材料不全，扣2分5衛(wèi)生監(jiān)督績效考核6地市組織開展對縣區(qū)的績效考核，有方案、計劃，總結。無方案、計劃，不得分。6衛(wèi)生監(jiān)督信息報告10個案信息報告率100%。不達標的，不得分。7公共場所101公共場所量化分級管理有方案、計劃，并按方案、計劃分步驟實施（3分）查閱文件、資料、衛(wèi)生監(jiān)督文書及信息報告系統(tǒng)無方案、計劃，扣2分。未按方案、計劃實施，

17、扣1分2.開展歌舞廳量化分級管理（4分）未開展，不得分。材料不全，扣2分3結合衛(wèi)生監(jiān)督重點檢查計劃，對住宿業(yè)、沐浴業(yè)用品用具消毒情況，開展專項檢查（3分）無方案、計劃，不得分。未按方案、計劃實施，扣2分8生活飲用水101.建立健全集中式供水單位監(jiān)管信息檔案，建檔率100%。（3分）未建檔不得分；資料不全扣1分。2.建立健全二次供水單位監(jiān)管信息檔案，建檔率達到80%以上。（3分）未建檔不得分；資料不全扣1 分。3.農(nóng)村集中式供水單位建檔有方案、計劃，并按方案、計劃分步驟實施。（4分）無方案、計劃，不得分。未按方案、計劃實施，扣2分4.量化分級管理試點地市有試點方案、計劃。（非試點地市不檢查此項）

18、此項不做評分。9學校衛(wèi)生101.學校衛(wèi)生監(jiān)督建檔率達到90%以上。（3分）未建檔不得分；資料不全扣1分2.學校衛(wèi)生綜合量化分級管理實施率達到70%以上。（3分）未開展，不得分；資料不全扣1分3.地市級衛(wèi)生監(jiān)督機構單獨設置學校衛(wèi)生監(jiān)督科室（2分）未單獨設置，扣2分4.縣區(qū)級衛(wèi)生監(jiān)督機構有專兼職人員從事學校衛(wèi)生監(jiān)督工作（1分）；“包點、包?！泵鞔_，監(jiān)管全覆蓋（1分）。一個機構沒有專兼職人員的，扣0.5分，扣完為止。無“包點、包?！蔽募牧系?，扣1分。 10職業(yè)衛(wèi)生101職業(yè)健康檢查機構和職業(yè)病診斷機構監(jiān)督信息建檔率100%（4分）（不含區(qū)、縣）未建檔不得分；資料不全扣2分。2職業(yè)健康狀況調查、重點職業(yè)病監(jiān)測開展情況（4分）（重點職業(yè)病監(jiān)測只有XX市、