工程索賠程序及具體要求

1、1 / 7 工程索賠程序及具體要求一、我國建設(shè)工程施工合同(示范文本 )規(guī)定的施工索賠程序如下：1)索賠事件發(fā)生后28 天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知; 2)發(fā)出索賠意向通知后的28 天內(nèi)，向工程師提出補償經(jīng)濟損失和(或)延長工期的索賠報告及有關(guān)資料 ; 3)工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28 天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據(jù); 4)工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后28 天內(nèi)未給予答復(fù)或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認(rèn)可; 5)當(dāng)該索賠事件持續(xù)進行時，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后 28 天內(nèi)，向工程師提供索賠的

2、有關(guān)資料和最終索賠報告。二、索賠的起因(1)風(fēng)險分擔(dān)不均。這是工程承包業(yè)受“ 買方市場 ” 現(xiàn)狀制約這一客觀事實所決定的。在這種情況下， 中標(biāo)的承包商只有通過施工索賠來適度地減少風(fēng)險，彌補各種風(fēng)險引起的損失。這就是工程索賠中承包商(constractor)的索賠案數(shù)遠遠超過業(yè)主(employer) 反索賠案數(shù)的原因。(2)施工條件變化。土建工程施工和地質(zhì)條件密切相關(guān)，如地下水、斷層、溶洞、地下文物遺址等。 這些施工條件的變化即使是有經(jīng)驗的承包商也無法事前預(yù)料。因此施工條件的異常變化必然會引起施工索賠。(3)工程變更 (variations) 。承包商施工時完成的工程量超過或少于工程量表(boq

3、 bill of quantities) 中所列工程量的一定幅度(15%)以上時，或者在施工過程中，工程師(engineer)指令增加新的工作、改換建筑材料、 暫?；蚣铀偈┕さ茸兏厝灰鹦碌氖┕べM用，或需要延長工期。所有這些情況，承包商都可提出索賠要求，以彌補自己不應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟損失。(4)工期拖延 (construction delay) 。施工過程中，由于受天氣、地質(zhì)等因素影響，經(jīng)常出2 / 7 現(xiàn)工期拖延。 如果工期拖延的責(zé)任在業(yè)主方面，承包商就實際支出的計劃外施工費提出索賠;如果責(zé)任在承包商方面，則應(yīng)自費采取趕工措施，搶回延誤的工期，否則應(yīng)承擔(dān)誤期損害賠償費 (liquidated d

4、amages for delay) 。(5)業(yè)主違約 (default of employer) 。指業(yè)主未按規(guī)定為承包商施工提供條件，未按規(guī)定時限向承包商支付工程款，工程師未按規(guī)定時間提供施工圖紙、指令或批復(fù)， 或者由于業(yè)主堅持指定的分包商(nominated subcontractor) 等。(6)合同缺陷。由于合同文件中的錯誤、矛盾或遺漏，引起支付工程款時的糾紛，由工程師做出解釋。 但是，如果承包商按此解釋施工時引起成本增加或工期拖延時，則屬于業(yè)主方面的責(zé)任，承包商有權(quán)提出索賠。(7)工程所在國家法令變更。如提出進口限制、外匯管制、稅率提高等等，都可能引起施工費用增加， 按國際慣例，允許

5、給承包商予以補償。變更的時間標(biāo)準(zhǔn)，是從投標(biāo)截止日期(一般均為開標(biāo)日期)之前的第28 天開始。三、建設(shè)工程施工索賠證據(jù)(1)招標(biāo)文件。它是工程項目合同文件的基礎(chǔ)，包括通用條件、專用條件、施工技術(shù)規(guī)程、工程量表、工程范圍說明、現(xiàn)場水文地質(zhì)資料等文本，都是工程成本的基礎(chǔ)資料。它們不僅是承包商投標(biāo)報價的依據(jù)，也是索賠時計算附加成本的依據(jù)。(2)投標(biāo)報價文件。在投標(biāo)報價文件中，承包商對各主要工種的施工單價進行了分析計算，對各主要工程量的施工效率和進度進行了分析，對施工所需的設(shè)備和材料列出了數(shù)量和價值， 對施工過程中各階段所需的資金數(shù)額提出了要求等等。所有這些文件， 在中標(biāo)及簽訂施工協(xié)議書(constru

6、ction agreement)以后，都成為正式合同文件的組成部分，也成為施工索賠的基本依據(jù)。(3)施工協(xié)議書及其附屬文件。在簽訂施工協(xié)議書以前合同雙方對于中標(biāo)價格、施工計劃合同條件等問題的討論紀(jì)要文件中，如果對招標(biāo)文件中的某個合同條款作了修改或解釋，則這個紀(jì)要就是將來索賠計價的依據(jù)。3 / 7 (4)來往信件。如工程師(或業(yè)主 )的工程變更指令(variation orders) 、口頭變更確認(rèn)函(confirmation of oral instruction)、加速施工指令(acceleration order) 、施工單價變更通知、對承包商問題的書面回答等等，這些信函 (包括電傳、 傳

7、真資料 )都具有和合同文件同等的效力，是結(jié)算和索賠的依據(jù)資料。(5)會議記錄。如標(biāo)前會議紀(jì)要、施工協(xié)調(diào)會議紀(jì)要、施工進度變更會議紀(jì)要、施工技術(shù)討論會議紀(jì)要、索賠會議紀(jì)要等等。對于重要的會議紀(jì)要，要建立審閱制度，即由作紀(jì)要的一方寫好紀(jì)要稿后，送交對方傳閱核簽，如有不同意見，可在紀(jì)要稿上修改，也可規(guī)定一個核簽期限 (如 7 天)，如紀(jì)要稿送出后7 天內(nèi)不返回核簽意見，即認(rèn)為同意。這對會議紀(jì)要稿的合法性是很必要的。(6)施工現(xiàn)場記錄。主要包括施工日志、施工檢查記錄、工時記錄、質(zhì)量檢查記錄、設(shè)備或材料使用記錄、施工進度記錄或者工程照片、錄相等等。對于重要記錄，如質(zhì)量檢查、驗收記錄，還應(yīng)有工程師派遣的監(jiān)

8、理員簽名。(7)工程財務(wù)記錄。如工程進度款每月支付申請表，工人勞動計時卡和工資單，設(shè)備、材料和零配件采購單、付款收據(jù)，工程開支月報等等。在索賠計價工作中，財務(wù)單證十分重要。(8)現(xiàn)場氣象記錄。許多的工期拖延索賠和氣象條件有關(guān)。施工現(xiàn)場應(yīng)注意記錄和收集氣象資料， 如每月降水量、 風(fēng)力、 氣溫、 河水位、 河水流量、 洪水位、 基坑地下水狀況等等。(9)市場信息資料。對于大中型土建工程，一般工期長達數(shù)年，對物價變動等報道資料，應(yīng)系統(tǒng)地收集整理，這對于工程款的調(diào)價計算是必不可少的，對索賠亦同等重要。如工程所在國官方出版的物價報道、外匯兌換率行情、工人工資調(diào)整等。(10)工程所在國家的政策法令文件。如

9、貨幣匯兌限制指令、調(diào)整工資的決定、稅收變更指令、 工程仲裁規(guī)則等等。對于重大的索賠事項，如遇到復(fù)雜的法律問題時，承包商還需要聘請律師，專門處理這方面的問題。四、索賠報告的組成部分4 / 7 (1)總論部分。包括以下具體內(nèi)容：序言 ; 索賠事項概述; 具體索賠要求：工期延長天數(shù)或索賠款額; 報告書編寫及審核人員。(2)合同引證部分。索賠報告關(guān)鍵部分之一，是索賠成立的基礎(chǔ)。一般包括以下內(nèi)容：概述索賠事項的處理過程; 發(fā)出索賠通知書的時間; 引證索賠要求的合同條款; 指明所附的證據(jù)資料。(3)索賠額計算部分。索賠報告書的主要部分，也是經(jīng)濟索賠報告的第3 部分。索賠款計算的主要組成部分是：由于索賠事項

10、引起的額外開支的人工費、材料費、 設(shè)備費、工地管理費、總部管理費、投資利息、稅收、利潤等等。每一項費用開支，應(yīng)附以相應(yīng)的證據(jù)或單據(jù)。并通過詳細的論證和計算，使業(yè)主和工程師對索賠款的合理性有充分的有了解，這對索賠要求的迅速解決十分重要。(4)工期延長論證部分。工期索賠報告的第3 部分。在索賠報告中論證工期的方法，主要有：橫道圖表法(bar chart method); 關(guān)鍵路線法(cpmcritical path method); 進度評估法(pertprogramme evaluation and review technique) 等等。承包商在索賠報告中，應(yīng)該對工期延長(eot) 、實際工

11、期 (actual time for completion) 、理論工期 (theoretical time for completion) 等進行詳細的論述，說明自己要求工期延長(天數(shù) )的根據(jù)。(5)證據(jù)部分。 通常以索賠報告書附件(appendix) 的形式出現(xiàn)，它包括了該索賠事項所涉5 / 7 及的一切有關(guān)證據(jù)以及對這些證據(jù)的說明。索賠證據(jù)資料的范圍甚廣，可能包括施工過程中所涉及的有關(guān)政治、經(jīng)濟、技術(shù)、財務(wù)、氣象等許多方面的資料。對于重大的索賠事項，承包商還應(yīng)提供直觀記錄資料，如錄相、攝影等。五、工程索賠原則1、根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠樁號(結(jié)

12、構(gòu)物名稱 )、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。 這樣，使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。2、索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時施工單位負責(zé)人、現(xiàn)場負責(zé)人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。3、索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分 ;所有工程費用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計算資料及相關(guān)的證明材料。六、索賠的具體操作步驟1、索賠項目種類及起止日期計算方法a. 延期發(fā)出圖紙引起的索賠：當(dāng)接到中標(biāo)通知書后(28)天之內(nèi)，

13、施工單位有權(quán)得到免費由業(yè)主或其委托的設(shè)計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，并且向施工單位進行技術(shù)交底。如果在(28)天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達的圖紙及其相關(guān)資料，為施工單位進行技術(shù)交底。如果在(28)天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位應(yīng)依照合同提出索賠申請，接中標(biāo)通知書后的第(29)天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于為施工前準(zhǔn)備階段，該類項目一般只進行工期索賠，相應(yīng)施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應(yīng)進行機械停滯費用索賠。b.惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠;業(yè)主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天

14、氣影響造成的工程損失可向保險機構(gòu)申請損失費用，在建項目未投保時，6 / 7 應(yīng)根據(jù)合同條款及時進行索賠;該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。c.工程變更導(dǎo)致的索賠：分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等;計算方法：施工單位收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。d.以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠：由于在工程投標(biāo)時圖紙不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質(zhì)情況， 軟基處理等， 該類項目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計算方法： 在

15、承包商未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。e. 由外部環(huán)境而引起的索賠：屬業(yè)主原因， 由于外部環(huán)境影響(如征地拆遷、 施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等)而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計劃影響的第一天為起算日。 經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠. f.監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。g.其他原因?qū)е碌氖┕挝坏乃髻r，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。2、同期記錄a.索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，要認(rèn)真做好同

16、期記錄，每天均應(yīng)有記錄，又有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字;索賠事件造成現(xiàn)場損失時，還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、 錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據(jù)。b.同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單 ;對工期的延誤 ;對工程的損害程度;導(dǎo)致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。7 / 7 3、詳細情況報告在索賠事件的進行過程中(每隔一星期， 或更長時間， 或視具體情況由監(jiān)理工程師而定)，承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據(jù)。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關(guān)單位。4、最終索賠報告當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后，施工單位應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關(guān)單位。七、索賠的管理1、由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復(fù)查對象，為真實、準(zhǔn)確反映索賠情況，施工單位應(yīng)建立、健全工程