不符合糾正措施和預(yù)防措施管理程序

1、不符合、糾正措施和預(yù)防措施管理程序1 目的 為消除實(shí)際或潛在不符合的原因，防止不符合再次發(fā)生 和潛在不符合的發(fā)生，采取相應(yīng)的糾正措施和預(yù)防措施，并 與問題的重要性及所承受的風(fēng)險(xiǎn)程度相適應(yīng)，以確保能源管 理體系有效運(yùn)行。2 職責(zé)糾正2.1 設(shè)備處是本程序的歸口管理部門， 負(fù)責(zé)不符合、 措施和預(yù)防措施的監(jiān)督管理。負(fù)責(zé)對所主管的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的 不符合、糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施。2.2 其他各部門負(fù)責(zé)各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)能源管理的不符合、 糾正措施和預(yù)防措施的控制。2.3 管理者代表負(fù)責(zé)本單位范圍內(nèi)所有的能源管理不符 合、糾正措施和預(yù)防措施的控制。3 工作程序3.1 能源管理體系不符合事項(xiàng)按類型可分為：文件性

2、不符合 - 指能源管理體系文件沒有完全達(dá)到 法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的要求。實(shí)施性不符合 - 指能源管理體系的運(yùn)行與體系文件 的規(guī)定不符合。效果性不符合 - 指能源管理體系活動(dòng)未達(dá)到預(yù)期的 效果。未建立或未達(dá)到能源目標(biāo)、指標(biāo)；未對重點(diǎn)用能設(shè)備或系統(tǒng)按規(guī)定要求進(jìn)行監(jiān)測；未按計(jì)劃維護(hù)用能設(shè)備，未達(dá)到運(yùn)行效率指標(biāo)； 未執(zhí)行管理和運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)等。3.2 能源管理不符合事項(xiàng)按其性質(zhì)可分為：嚴(yán)重不符合體系性不符合。有關(guān)活動(dòng)在某一區(qū)域或某一系統(tǒng)未能實(shí)施有效的控制。已造成重大損失或重大影響的不符合，例如能源利的 浪費(fèi)、重大環(huán)境污染等。已造成重大損失或重大影響的法律性不符合。般不符合糾正措施實(shí)施無效，再次發(fā)生類似的不符合也

3、可構(gòu)成嚴(yán)重不符合。一般（輕微）不符合 - 指非嚴(yán)重性不符合。3.3 能源辦在能源管理體系發(fā)生不符合事項(xiàng)后， 應(yīng)立即以 可追溯的客觀事實(shí)為基礎(chǔ)進(jìn)行調(diào)查，并填寫能源管理體系 不符合項(xiàng)記錄表 。3.4 在對能源管理體系及其運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)測、 審核或評審發(fā) 現(xiàn)有潛在不符合項(xiàng)時(shí)也應(yīng)填寫能源管理體系不符合項(xiàng)記錄 表。3.5 不符合事實(shí)的描述應(yīng)完整、準(zhǔn)確、清楚、簡潔地陳述 觀察到的事實(shí)， 包括時(shí)間、 地點(diǎn)、人員（應(yīng)注明職務(wù)、 職稱）、 環(huán)境情況等，使其有可追溯性。3.6 對能源管理體系性重大不符合事項(xiàng)應(yīng)上報(bào)公司職能 主管部門，該主管部門應(yīng)及時(shí)組織有關(guān)人員對不符合項(xiàng)的原 因進(jìn)行分析，制定糾正或預(yù)防措施，填寫糾正和

4、預(yù)防措施 記錄表，同時(shí)報(bào)設(shè)備處。3.7 設(shè)備處確認(rèn)體系性不符合項(xiàng)、 糾正或預(yù)防措施后上報(bào) 管理者代表審批。3.8 對發(fā)生的實(shí)施性、 效果性不符合事項(xiàng)由各處主管部門 或能源管理體系領(lǐng)導(dǎo)小組組織有關(guān)人員進(jìn)行原因分析，并制 定糾正或預(yù)防措施，填寫糾正和預(yù)防措施記錄表 。3.9 設(shè)備處對一般性不符合或潛在不符合的原因分析以 及糾正或預(yù)防措施由本單位能源管理部門或能源管理體系 管理小組審批。3.10 糾正和預(yù)防措施記錄表一式二份。一份交實(shí)施 部門實(shí)施糾正或預(yù)防措施，一份由主管能源管理體系的設(shè)備 處自存，并對照糾正和預(yù)防措施進(jìn)行監(jiān)督。3.11 糾正和預(yù)防措施實(shí)施單位接到糾正和預(yù)防措施記 錄表后立即按要求組

5、織實(shí)施。處置結(jié)束后由實(shí)施責(zé)任人填 寫實(shí)施主要過程及結(jié)果，并經(jīng)實(shí)施單位部門領(lǐng)導(dǎo)審核簽字認(rèn) 可。不能及時(shí)全部糾正時(shí)，也必須采取有效的防止不符合事實(shí)延續(xù)的措施，并報(bào)設(shè)備處備案3.12 糾正或預(yù)防措施實(shí)施完成后，責(zé)任部門應(yīng)及時(shí)報(bào)請 不符合項(xiàng)的提出部門檢查驗(yàn)證，檢查驗(yàn)證結(jié)果應(yīng)如實(shí)填寫在 糾正和預(yù)防措施記錄表內(nèi)。3.13 能源管理體系內(nèi)、外審核提出的不符合項(xiàng)，由設(shè)備 處安排內(nèi)審員或能勝任檢查確認(rèn)工作的人員對其糾正情況 進(jìn)行檢查確認(rèn)，不符合項(xiàng)的處置應(yīng)在要求整改時(shí)間內(nèi)完成。 不符合整改時(shí)限規(guī)定為嚴(yán)重不符合項(xiàng)三個(gè)月內(nèi)完成。一般不符合項(xiàng)一個(gè)月內(nèi)完成。輕微不符合項(xiàng)可立即完成的應(yīng)立即完成。3.14 公司各級能源管理部

6、門對各自管理范圍內(nèi)的糾正和 預(yù)防措施實(shí)施的有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。3.15 公司各級能源管理部門應(yīng)針對本部門發(fā)生的不符合 項(xiàng)及糾正和預(yù)防措施轉(zhuǎn)遞給各相關(guān)部門，使其引以為戒。3.16 公司各級能源管理部門對本部門的能源管理體系 不符合項(xiàng)記錄表和糾正和預(yù)防措施記錄表進(jìn)行統(tǒng)一管 理和保存，并列入糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況一覽表 ，記 錄各次糾正和預(yù)防措施的發(fā)出時(shí)間、責(zé)任部門、完成時(shí)間及 驗(yàn)證結(jié)果。3.17 設(shè)備處每年年底對本程序執(zhí)行情況進(jìn)行一次檢查， 檢查結(jié)果填寫在能源管理體系檢查記錄表中。3.18 措施的標(biāo)準(zhǔn)化處理3.18.1 根據(jù)糾正和預(yù)防措施實(shí)施效果，公司各級能源管 理部門認(rèn)為有必要修改有關(guān)能源管理體

7、系作業(yè)計(jì)劃書或其 它技術(shù)文件時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知設(shè)備處進(jìn)行修改，按文件控制 程序辦理變更手續(xù)。3.18.2 當(dāng)有必要修改能源管理體系手冊和程序文件 等體系文件時(shí)，由安全環(huán)保處組織有關(guān)職能部門進(jìn)行修訂。4報(bào)告和記錄格式附表 1 能源管理體系不符合項(xiàng)記錄表附表 2 糾正和預(yù)防措施記錄表附表 3 糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況一覽表附錄1能源管理體系不符合項(xiàng)記錄表單位不符合項(xiàng)名稱時(shí)間工程名稱不符合事實(shí)描述（若需要可使用附頁續(xù)記不符合事實(shí)）記錄人：日期：能源管理體系不符合項(xiàng)單位負(fù)責(zé)人確認(rèn)并簽字：簽名：日期：能源管理體系不符合項(xiàng)單位處理意見：簽名：日期：登記表接收人確認(rèn)并簽名:簽名：日期:保存單位（部門）：保存期限：附錄2糾正和預(yù)防措施記錄表不符合事實(shí)發(fā)生單位/部門編制單位不符合信息來源不符合原因分析：分析人：日期：糾正和預(yù)防措施：編制人：日期：審核人：日期：糾正和預(yù)