電網(wǎng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管(1天李)

1、電網(wǎng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管（1天李）電網(wǎng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)概念（一）風(fēng)險(xiǎn)定義：未來特定情況下存在的可能結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)的差異一一 對(duì)不確定性問題的處理（二）風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)1、 客觀存在一一不以人的意志為轉(zhuǎn)移2、 發(fā)生不確定性一一不是正常的必然結(jié)果， 可能發(fā)生，也可能不生3、 后果不確定性后果的影響不易準(zhǔn)確預(yù)計(jì)（三）風(fēng)險(xiǎn)分類1、 按收益分類（1）純風(fēng)險(xiǎn)一一只會(huì)造成損失的風(fēng)險(xiǎn)（工程實(shí)施階段）1）相同條件下可能重復(fù)出現(xiàn)2）能夠預(yù)測發(fā)生的概率3）容易采取防范措施（2）投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)一一可能帶來收益，也可能帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)（項(xiàng) 目決策、評(píng)估階段）1）重復(fù)概率小2）預(yù)測準(zhǔn)確性差2、 按風(fēng)險(xiǎn)影響范圍劃分（1）局部風(fēng)險(xiǎn)（2）總體風(fēng)險(xiǎn)3、

2、 按風(fēng)險(xiǎn)后果的承擔(dān)劃分利益不同、角度不同（投資方、業(yè)主、 承包商、監(jiān)理、保險(xiǎn)公司等）4、 按風(fēng)險(xiǎn)的可測性劃分（1）已知風(fēng)險(xiǎn)（可控制范圍）一一經(jīng)常發(fā)生，可預(yù)見后果（發(fā) 生概率高、損失較輕（2）可預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)（可控制范圍）一一可預(yù)見發(fā)生但不可預(yù)見后 果（3）不可預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)（外部因素的不可控制范圍）一一發(fā)生和后 果都不能合理預(yù)見（發(fā)生概率很小，后果無法合理預(yù)測）電網(wǎng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)（一）企業(yè)資產(chǎn)重組的風(fēng)險(xiǎn)（二）電網(wǎng)企業(yè)的經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)1、經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)（1）運(yùn)營效益風(fēng)險(xiǎn)- 電費(fèi)不能按時(shí)回收（2）風(fēng)電效益風(fēng)險(xiǎn)一一電價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、電源質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)（3）經(jīng)濟(jì)調(diào)度風(fēng)險(xiǎn)一一電源點(diǎn)的競價(jià)上網(wǎng)（4）電力需求變化風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)形勢的影響電網(wǎng)經(jīng)營收入

3、減少（5）運(yùn)行調(diào)度風(fēng)險(xiǎn)一一主網(wǎng)的節(jié)點(diǎn)潮流擁塞影響輸電質(zhì)量（6）電力需求超過負(fù)荷電量的風(fēng)險(xiǎn)一一大用戶與民用電需求的 矛盾（7）安全服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)一一用戶需求加大的增容、對(duì)用電客戶的維 護(hù)管理（8）多邊交易的風(fēng)險(xiǎn)一一管理復(fù)雜化1）對(duì)運(yùn)行調(diào)度的影響一一交易電量優(yōu)先上網(wǎng)2）對(duì)銷售電價(jià)的管理一一同網(wǎng)不同價(jià)2、安全風(fēng)險(xiǎn)（1）電網(wǎng)運(yùn)行事故風(fēng)險(xiǎn)局部線路供電中斷 （運(yùn)行調(diào)度事故、設(shè)施損壞事故、電力設(shè)施人為破壞事故等）（2）災(zāi)難性風(fēng)險(xiǎn)局部崩網(wǎng)（冰災(zāi)）（3）安全輸電風(fēng)險(xiǎn)一一沒有多回路保障措施（按照事故影響程 度的級(jí)別劃分）（4）電網(wǎng)設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)一一安全措施不得力導(dǎo)致非電力人員的 人身傷害（5）運(yùn)行管理的人身傷害風(fēng)險(xiǎn)一一不

4、按操作規(guī)程運(yùn)行（制度不 完善、執(zhí)行不嚴(yán)格）（三）電網(wǎng)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)1、 投資風(fēng)險(xiǎn)（1） 資金來源自有資金、貸款、融資租賃（2）金融市場的變化一一貸款的取得、利率的變化（3）匯率的變化人民幣增值2、 經(jīng)濟(jì)形勢對(duì)項(xiàng)目選擇的影響一一電力需求的變化（1）經(jīng)濟(jì)不景氣影響項(xiàng)目發(fā)揮效益一一金融危機(jī)后大用戶用電 量減少（2）經(jīng)濟(jì)不景氣可以減少項(xiàng)目的建設(shè)投資一一目前材料和人力 資源的費(fèi)用減少（3）國家注資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)1）新建大型輸電項(xiàng)目一一技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)（超高壓送電）2）電網(wǎng)新建和改造項(xiàng)目一一嚴(yán)格控制投資的使用（偏 重于費(fèi)用管理，進(jìn)度居于次要地位）3、 設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)（1）設(shè)計(jì)的規(guī)模和實(shí)施方案的選擇一一輸電線路的選擇、變電 站

5、的投資差異（2）四新技術(shù)的應(yīng)用（新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料）一 特高壓輸電4、 項(xiàng)目建設(shè)期風(fēng)險(xiǎn)（1）投資失控（2）不能按期發(fā)揮效益（3）工程質(zhì)量缺陷（4）施工安全事故工程風(fēng)險(xiǎn)因素一一存在于項(xiàng)目實(shí)施各個(gè)階段和各工作環(huán)節(jié)之中（1）工程風(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)L技術(shù) 性非技木二、風(fēng)險(xiǎn)管理1. 管理過程一一不同階段的條件和任務(wù)不同，應(yīng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)管理（1）最大不確定性存在項(xiàng)目早期1）風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估是對(duì)未來進(jìn)程的預(yù)測2）風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策與決策是項(xiàng)目管理的重要環(huán)節(jié)3）不同階段和時(shí)間需要考慮的風(fēng)險(xiǎn)要素不同4）隨著項(xiàng)目的進(jìn)程，風(fēng)險(xiǎn)影響因素越來越少一一項(xiàng)目的部分工作已 完成；主、客觀因素的影響逐漸明朗（轉(zhuǎn)化為確定性問題）（2

6、）-隨著時(shí)間的進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)損失越來越大 由于項(xiàng)目工作已部分完成，所以風(fēng)險(xiǎn)損失會(huì)更大設(shè)計(jì)技術(shù)風(fēng)施工技術(shù)風(fēng)生產(chǎn)工藝自然及環(huán)政治法律經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)合同風(fēng)險(xiǎn)人員風(fēng)險(xiǎn)材料及設(shè)質(zhì)3. 管理措施一一組織措施、技術(shù)措施、經(jīng)濟(jì)措施、合同措施4. 風(fēng)險(xiǎn)的傳遞(1) 對(duì)前一段風(fēng)險(xiǎn)管理措施的影響一一可能引起新的風(fēng)險(xiǎn)(2) 前一階段未識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)可能在后階段顯現(xiàn)出來一一組合因素導(dǎo)致的 風(fēng)險(xiǎn)事件【例】杭州地鐵 1 號(hào)線塌方事故2008 年 11 月 15 號(hào)蕭山區(qū)風(fēng)情大道湘湖段發(fā)生施工的大面積塌方事故。坍 塌形成75 米長、21 米寬、15.5 米的深坑，并引起附近的河流決堤河水倒灌，水 深達(dá) 6 米。9人死亡 12 人

7、失蹤，11 輛車陷入深坑。承包商為中鐵 4 局。事故原因初步分析：1.土質(zhì)特殊，屬于淤泥質(zhì)粘土，含水層流失性強(qiáng)（承包商）；2.事發(fā)地西側(cè)的風(fēng)情大道是交通主干道，給西邊基坑的承重墻帶來太大沖 擊 （承包商）；3.10 月份杭州出現(xiàn)罕見的持續(xù)降雨，地底沙土流動(dòng)性進(jìn)一步加大（承包 商）；4.鋼支撐助力器沒有加夠，東側(cè)墻受力過大導(dǎo)致彎曲塌陷。 該項(xiàng)目應(yīng)加到 300噸（事故調(diào)查組）；5.設(shè)計(jì)未考慮周邊環(huán)境影響，按照 1:1 的比例，34 米的工程，馬路應(yīng)在 35 以外，而拆遷和轉(zhuǎn)移未到位（北京交大王盟恕院士）；6.施工方法不對(duì)，采用最便宜但對(duì)環(huán)境破壞最大的明挖施工破壞底層的穩(wěn) 定性，應(yīng)采用暗挖方法施工（

8、北京交大王盟恕院士）；7.靠近事故地點(diǎn)的年久失修的城市地下輸水管道滲漏，導(dǎo)致連續(xù)墻走滑。8 月份既已發(fā)現(xiàn)，承包商雖已報(bào)告，但業(yè)主未與重視。承包商為了趕工 期，一直修修補(bǔ)補(bǔ)，未能根治（北京交大王盟恕院士）；& 不合理壓縮工期。發(fā)改委批復(fù)文件中，1 號(hào)線 2011 年完工（5 年）；2 號(hào)線 2012年完工（6 年）。杭州軌道交通網(wǎng)規(guī)劃最終報(bào)告為 2010 年 1 號(hào)線（提前1 年）和 2 號(hào)線（提前 2 年）全部完工。承包商的中標(biāo)工 期為 706 天，從 2007年 7 月2009 年 9 月。國務(wù)院安全生產(chǎn)管理委員會(huì)發(fā)布的關(guān)于浙江杭州“11.15地鐵工地重大坍塌事故的通報(bào)：1.企業(yè)安全

9、生產(chǎn)責(zé)任不落實(shí)，管理不到位；2.對(duì)發(fā)現(xiàn)事故的隱患治理不堅(jiān)決、不及時(shí)、不徹底；3.對(duì)施工人員的安全技術(shù)培訓(xùn)流于形式，甚至不培訓(xùn)就上崗；4.勞務(wù)用工管理不規(guī)范、現(xiàn)場管理混亂；5.地方政府有關(guān)部門監(jiān)管不利。三、工程風(fēng)險(xiǎn)（一） 項(xiàng)目立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)1.項(xiàng)目的立項(xiàng)決策一一項(xiàng)目的方案和規(guī)模的選擇【例】巨人大廈決策過程一. 最初決策的規(guī)模1、 資金狀況一一巨人集團(tuán)（史玉柱） 佃 92 年擁有資產(chǎn) 1 億元，流動(dòng)資金數(shù) 百萬元2、 項(xiàng)目最初計(jì)劃（1）規(guī)模 38 層一一自用，沒有房地產(chǎn)投資設(shè)想（2）建設(shè)投資 2 億元（3）工期 2 年二. 決策變動(dòng)1、原因-92 年底某領(lǐng)導(dǎo)人視察，建議由于樓座位置好，可以建得更高一占八

10、、2、 變動(dòng)計(jì)劃(1)規(guī)模變?yōu)?54 層，后又定為 70 層(當(dāng)時(shí)全國最高樓)一一部分自 用，其余出售(2)建設(shè)投資 12 億元(3)工期 6 年3、 資金籌措方案(不用銀行貸款)(1)自有流動(dòng)資金(2)賣樓花籌集建設(shè)資金(3)電腦業(yè)得資金回報(bào)(4)抽調(diào)生物工程的資金三. 實(shí)施過程1、 資金籌集一一巨人集團(tuán)投入 6000 萬元，賣樓花籌集 1.2 億元2、 工程進(jìn)展：96 年 9 月完成地下基礎(chǔ)工程，11 月完成首層大堂工程，后續(xù) 進(jìn)入幾天一層的快速施工階段。3、 資金短缺：基礎(chǔ)完成投入 1 億兀4、 資金鏈斷裂(1)生產(chǎn)和廣告促銷的資金已全部投入到大廈建設(shè)(2)生物工程一度停產(chǎn)沒有收入(3)

11、國家加大宏觀調(diào)控緊縮銀根，已不可能取得銀行貸款(4) 國內(nèi)簽訂的樓花合同規(guī)定，94 年初至 96 年底 3 年內(nèi)完成一期工 程 20層后履約，如果未能如期完工，退定金和給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。前期 國內(nèi)籌集的樓花資金 4000 萬元，由于施工沒有按期完成，只有能力 退賠了 1000 萬元，另 3000 萬元由于財(cái)務(wù)狀況嚴(yán)重惡化而無力退賠。至此，巨人集團(tuán)破產(chǎn)?！纠吭O(shè)計(jì)方案優(yōu)化上海華東電力設(shè)計(jì)院承擔(dān)寶鋼自備電廠儲(chǔ)灰場圍堤筑壩設(shè)計(jì)任務(wù)， 原設(shè)計(jì)采 用拋石施工的土石圍堰，造價(jià) 1500 萬元。設(shè)計(jì)院通過對(duì)鋼渣物理性能和化學(xué)成 分分析試驗(yàn)，取得可靠數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上經(jīng)過反復(fù)計(jì)算，證明用鋼渣代替拋石在技術(shù) 上可行。為保險(xiǎn)

12、起見，先搞了 200m 試驗(yàn)段，取得成功經(jīng)驗(yàn)后再進(jìn)行大面積施工。 經(jīng)過設(shè)計(jì)、施工等多方面努力，在長江口建立了我國首座鋼渣粘土心墻圍堰， 并提前 1 個(gè)月竣工。圍堰后經(jīng)受了強(qiáng)臺(tái)風(fēng)和長江特高潮位同時(shí)襲擊的考驗(yàn)，證 明質(zhì)量良好。該方案比原設(shè)計(jì)方案節(jié)省投資 700 萬元，取得降低投資、保證功能的效果。2. 項(xiàng)目不按規(guī)定程序立項(xiàng)(1) 項(xiàng)目計(jì)劃不夠完整全面一一工程被停緩建(環(huán)評(píng))(2) 建設(shè)資金融資困難(3) 工程被迫下馬一一前期投資損失3. 經(jīng)濟(jì)形勢對(duì)項(xiàng)目選擇的影響一一電力需求的變化(1) 經(jīng)濟(jì)不景氣影響項(xiàng)目發(fā)揮效益一一金融危機(jī)后大用戶用電量減少(2) 經(jīng)濟(jì)不景氣可以減少項(xiàng)目的建設(shè)投資一一目前材料和人

13、力資源的費(fèi)用減少（3）匯率風(fēng)險(xiǎn)【例】某工程約定為固定匯率，即簽訂合同時(shí)約定的匯率在整個(gè)合同履行期間 不變。施工期間由于當(dāng)?shù)刎泿刨H值，致使承包商多獲得600 萬元當(dāng)?shù)刎泿诺闹Ц丁：贤瑑?nèi)的支付匯率約定可以是固定匯率或?qū)嶋H支付日最近時(shí)間國家銀行公 布的匯率為準(zhǔn)。（4）多邊交易的風(fēng)險(xiǎn)一一管理復(fù)雜化1）對(duì)運(yùn)行調(diào)度的影響一一交易電量優(yōu)先上網(wǎng)2）對(duì)銷售電價(jià)的管理一一同網(wǎng)不同價(jià)4.國家注資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)（1）新建大型輸電項(xiàng)目一一技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)（超高壓送電）（2）電網(wǎng)改造項(xiàng)目一一嚴(yán)格控制投資的使用（偏重于費(fèi)用管理，進(jìn)度居 于次要地位）（二） 招標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)一一合同形成的過程1.招標(biāo)文件的錯(cuò)誤【例】工程量清單錯(cuò)誤佃 97

14、年，某公司在參與南亞某國一公路改造項(xiàng)目的施工投標(biāo)時(shí)，發(fā)現(xiàn)由于 招標(biāo)文件的錯(cuò)誤。將 60km 長、寬 3.6m 的現(xiàn)有混凝土路面鏟除估算為 20 000m2。 經(jīng)過現(xiàn)場踏勘后，該公司投標(biāo)人員更進(jìn)一步證實(shí)招標(biāo)文件中20 000m2是錯(cuò)的，應(yīng)該為 200 000m2。承包公司在編標(biāo)投標(biāo)時(shí)，將鏟除舊路面的單價(jià)提高，按 400TK /m2報(bào)價(jià)；同時(shí)將瀝青混凝土路面單價(jià)按230TK/m2報(bào)價(jià)（正常價(jià)位應(yīng)為265TK/ m2），開標(biāo)時(shí)，該公司以最低價(jià)而中標(biāo)。項(xiàng)目執(zhí)行中，監(jiān)理工程師才發(fā)現(xiàn)這個(gè)問題，是因?yàn)檎袠?biāo)機(jī)構(gòu)的失誤所造成 的。業(yè)主和監(jiān)理工程師試圖通過變更設(shè)計(jì)挽回被動(dòng)局面和損失，擬取消“鏟除” 舊路面項(xiàng)目，然

15、而在工程量清單中再找不出其他可以代替“鏟除”的子項(xiàng)目； 若不進(jìn)行鏟除直接在舊路面上鋪設(shè)基層，經(jīng)試驗(yàn)，又發(fā)生滑移。無奈中，業(yè)主 只得付出較昂貴的費(fèi)用作為代價(jià)?！纠考夹g(shù)規(guī)范錯(cuò)誤2000 年，中國某專業(yè)公司在非洲承攬某公路改造項(xiàng)目，咨詢公司在編寫技 術(shù)規(guī)程時(shí)出現(xiàn)兩處錯(cuò)誤。其一：技術(shù)規(guī)程第一章一般規(guī)定中寫道“承包商應(yīng)該提供本規(guī)程第一章 實(shí) 驗(yàn)室儀器所列的所有實(shí)驗(yàn)儀器。”在第三章中寫道：“若實(shí)驗(yàn)中用到未列入本 技術(shù)規(guī)程第一章實(shí)驗(yàn)室儀器中的實(shí)驗(yàn)儀器，承包商可以不做此實(shí)驗(yàn)。”施工中，篩分試驗(yàn)的篩網(wǎng)在實(shí)驗(yàn)室儀器中要求的篩網(wǎng)尺寸是美國 ASTM 規(guī)程所要求的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，而第三章要求使用英國BS 規(guī)程所要求的篩網(wǎng)

16、尺寸。可見咨詢公司在編寫技術(shù)規(guī)程時(shí)，是從不同的范本中抄錄拼湊的，前后矛盾是常 會(huì)發(fā)生的。按合同規(guī)定，在此情況下承包商完全有理由拒絕進(jìn)行篩分試驗(yàn)。其二：在技術(shù)規(guī)程中規(guī)定，舊有路面銑刨一項(xiàng)為“在現(xiàn)有路面上鋪設(shè) 35cm 的基層料，然后銑刨深度 15cm，再用平地機(jī)將銑刨材料與基層料一起按縱橫坡 做成標(biāo)準(zhǔn)斷面。”但是，經(jīng)現(xiàn)場實(shí)測，現(xiàn)有路段因損壞嚴(yán)重，造成虧方。不管采取何種設(shè)計(jì) 方式，本路段的造價(jià)都將超過預(yù)算。最后，業(yè)主在承包商的協(xié)助下，結(jié)合現(xiàn)場實(shí)際，修改了原設(shè)計(jì)，項(xiàng)目才開始施工。2.評(píng)標(biāo)方法不科學(xué)一一尋找價(jià)格功能比最好的承包商【例】云南魯布革工程招標(biāo)中方失標(biāo)原因分析1.沒有選好聯(lián)營伙伴2.投標(biāo)策略失

17、誤一一投標(biāo)價(jià)位高（賺錢或不賠不賺）3.標(biāo)價(jià)高原因（1）人員工資高一一是當(dāng)時(shí)工資的 8 倍（分解小社會(huì)的負(fù)擔(dān)）（2） 工效低一一隧洞開挖月進(jìn)尺最高112m，為國外平均工效的50% ;隧洞襯砌月進(jìn)尺171.3m，為意大利公司月進(jìn)尺 450m 的 38%。（3）工藝落后一一大成公司每立方米的水泥用量比國內(nèi)公司少70kg。閩昆與挪威 FHS 公司聯(lián)營體的水泥比大成公司多 4 萬多噸，運(yùn)到工地的差額為 1000 萬元（4） 設(shè)備利用率低-國內(nèi)一般為 45%，國外一般水平為 84%; 臺(tái)班產(chǎn)量僅為國外的 50% （即 4 臺(tái)施工設(shè)備才相當(dāng)于國外一臺(tái)同 樣設(shè)備）項(xiàng)目單位大成公司前田公司意美聯(lián)營 公司閩挪聯(lián)營

18、 公司標(biāo)底隧洞開挖元/m33735265679隧洞襯砌元/m3200218269291444混凝土襯砌水泥用量元/m3270308360320350水泥總用量t5250065500640009240077890勞動(dòng)量總 計(jì)工日/月22490192501952028970隧洞超挖cm1215（圓形）1215（圓形）10（圓形）20（馬蹄形）20 （馬蹄 形）隧洞開挖 月進(jìn)尺m/月190220140180（三）施工階段的風(fēng)險(xiǎn)1.后續(xù)法規(guī)政策的變化一一環(huán)保要求、國家或行業(yè)規(guī)范要求質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的提高2. 施工方案不合理【例】 某管道施工合同中說明， 穿越公路的方式可以為頂管穿越法。 承包商施 工發(fā)現(xiàn)，頂管

19、法適用于不超過 50m 的短距離，而實(shí)際需要穿越的高速公路長度 達(dá)到 210m，應(yīng)采用段管隧道法施工。承包商以現(xiàn)場實(shí)際條件與合同暗示條件不同，應(yīng)屬于合同變更而要求業(yè)主 補(bǔ)償。3. 較多使用普工導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故和質(zhì)量事故4. 采用新設(shè)備、新技術(shù)、新材料、新工藝導(dǎo)致的施工事故【例】上?？焖俾反┰近S浦江施工中，通過地址破碎區(qū)施工中采用冷凍固結(jié)法 開挖。在固結(jié)強(qiáng)度不夠時(shí)繼續(xù)施工，于 2003 年 7 月 1 日發(fā)生嚴(yán)重透水事故。導(dǎo) 致隧洞被淹（工程事故），地面建筑物沉陷（第三者責(zé)任）。5. 預(yù)期進(jìn)度不能按期實(shí)現(xiàn)6. 投資失控、費(fèi)用超支7. 不利的施工條件【例】北京地鐵 10 號(hào)線熊貓環(huán)島站的深基坑開挖

20、過程中，挖段圖紙未標(biāo)明的被 廢棄的城市排水管道，導(dǎo)致已開挖的深基坑被沖毀。保險(xiǎn)公司賠償4000 萬元。四、 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別一一目的是開列項(xiàng)目初始風(fēng)險(xiǎn)清單（一） 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的途徑1.盡可能全面，不遺漏2. 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定義一一情況描述越精確，預(yù)測結(jié)果越準(zhǔn)確1）某一風(fēng)險(xiǎn)的假設(shè)條件一一項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要來源于規(guī)模、復(fù)雜程度、 新穎性、位置、設(shè)計(jì)和施工速度2）發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的前提（誘發(fā)條件）3）項(xiàng)目的制約因素一一內(nèi)部和外部的不可控制條件3. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù)（1）項(xiàng)目規(guī)劃和設(shè)計(jì)文件一一項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)等文 件均是在一定假設(shè)和前提條件下通過估計(jì)和預(yù)測產(chǎn)生，因此隱含著風(fēng)險(xiǎn)（2）歷史資料1）依據(jù)自己從事過和同類項(xiàng)目

21、的資料預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)2）預(yù)測就是從歷史數(shù)據(jù)中找出未來的發(fā)展趨勢 合同一一實(shí)施階段的合同明確約定及隱含了當(dāng)事人雙方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng) 險(xiǎn)，時(shí)間維工程 - 一試生產(chǎn)及竣 一項(xiàng)目 一項(xiàng)目一項(xiàng)目計(jì)劃 -可行性 一項(xiàng)目建項(xiàng)目使項(xiàng)目實(shí)施項(xiàng)目立項(xiàng)因素維目標(biāo)維1設(shè)1 1施生T自政1 1 1經(jīng)組合1人材計(jì) 工產(chǎn)然 治濟(jì)織同員料技 技工及 及風(fēng)協(xié)風(fēng)風(fēng) 設(shè)藝環(huán)法及技 術(shù)非技術(shù)因此尋求風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的著手點(diǎn)之一是合同(4)實(shí)施計(jì)劃1) 項(xiàng)目目標(biāo)和任務(wù)2) 項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)分解3) 進(jìn)度計(jì)劃4) 費(fèi)用計(jì)劃5) 資源計(jì)劃6) 采購計(jì)劃等4. 識(shí)別步驟(1) 確定目標(biāo)一一項(xiàng)目實(shí)施的不同階段風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)不同(2) 明確最主要的參與者一一不同階段風(fēng)險(xiǎn)

22、分析的參與者不同(3) 收集資料(4) 估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)形勢一一依據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)、戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)以及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的手段 和資源，確定項(xiàng)目及其環(huán)境的變數(shù)(5) 根據(jù)直接或間接的癥狀將潛在的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出來5. 與標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)(1) 與關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)(2) 與其他標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)一一可能的設(shè)計(jì)變更或?qū)嵤┓椒ǖ淖兏?. 識(shí)別手段一一圍繞 6 個(gè) W 考慮(1) 誰(who)- 誰是最終涉及的當(dāng)事人(2) 為什麼(why)-當(dāng)事人想實(shí)現(xiàn)什麼目的(3) 什麼(what)當(dāng)事人對(duì)什麼感興趣(4) 哪一種方式(whichway)-如何完成(5) 用什麼(wherewithal- 需要什麼資源(6) 何時(shí)(when)- 應(yīng)在

23、何時(shí)完成7. 開列項(xiàng)目初始風(fēng)險(xiǎn)清單（二） 項(xiàng)目實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法1.投資監(jiān)控盈（掙）值法（通過費(fèi)用比較，檢查支出與進(jìn)度的偏差）擬完工程計(jì)劃費(fèi)用=計(jì)劃單價(jià)X計(jì)劃工程量已完工程計(jì)劃費(fèi)用=計(jì)劃單價(jià)X實(shí)際工程量已完工程實(shí)際費(fèi)用=實(shí)際單價(jià)X實(shí)際工程量+其他款項(xiàng)圖例：擬完工程計(jì)劃費(fèi)用偏差形式2.進(jìn)度監(jiān)控14-6-8-11 I 1A- WVW!I I II I I IIIr（1）橫道圖比較法S 曲線比較法時(shí)）rW /D/II/H)fL10246811A開始 4 周（延誤不影響總工期，F(xiàn)F=5;TF=5 ）E開始 2 周（延誤 1 周，不影響總工期，TF=4;FF=2）G按計(jì)劃執(zhí)行 （FF=0 ; TF=

24、0）H 延誤 2 周（超過可利用時(shí)差 1 周，H 工作轉(zhuǎn)為關(guān)鍵工作，應(yīng)予 控制，TF=1 ； FF=1）探 原計(jì)劃時(shí)間為 14 周，關(guān)鍵線路為 CfGfL目前情況按預(yù)計(jì)的資源投入計(jì)劃完成的時(shí)間為15 周，關(guān)鍵線路為DfHfL（4）計(jì)劃評(píng)審技術(shù)（PERT）針對(duì)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃關(guān)鍵線路上的工作推測按 期完成的可能性A 測算關(guān)鍵工作的工序綜合考慮最有利情況和最不利情況的完成時(shí)間：最短時(shí)估算三最可能最長時(shí)由有經(jīng)驗(yàn)的人提供估計(jì)值一一管理者的經(jīng)驗(yàn)和偏見可能提供的數(shù)據(jù)不 一致從標(biāo)準(zhǔn)時(shí)間定額數(shù)據(jù)中提取估計(jì)值不能反映當(dāng)前情況下采用新技 術(shù)、工作的簡化和新人力資源的變化情況從歷史數(shù)據(jù)中得到估計(jì)值較多采用從簡單回歸或預(yù)測中

25、得到估計(jì)值一一較多采用，但應(yīng)注意回歸模型數(shù)據(jù) 外推范圍取值的正確性通過模擬得到估計(jì)值實(shí)測數(shù)據(jù)從客戶需要規(guī)定估計(jì)值一一反推時(shí)應(yīng)注意現(xiàn)場的實(shí)際條件實(shí)現(xiàn)的可能 性na+ 4m + bB.因此項(xiàng)目的總時(shí)間為 關(guān)鍵線路活動(dòng)的均值和Taijimim6（n 為關(guān)鍵線路活動(dòng)的數(shù)目）C. 計(jì)算方差和標(biāo)準(zhǔn)差活動(dòng)時(shí)間分布的方差為-2 =（bLL）2 26關(guān)鍵線路活動(dòng)的方差為二2 2二（色 也）2 2y 6第 i 項(xiàng)活動(dòng)的加權(quán)平均時(shí)間aj +4mj + 0鏟一m-相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)差為 =jz（葺魚）2 2D 可能完成時(shí)間的概率估計(jì)正態(tài)分布表Z 值概率Z 值概率-2.00.02+2.00.98 1-1.50.07+1.50.

26、93-1.00.16+1.00.84-0.70.24+0.70.76 :-0.50.31+0.50.69-0.30.38+0.30.62 1-0.10.36+0.10.54【例】某單位工程由 7 部分工作組成，網(wǎng)絡(luò)圖和各工作的參數(shù)計(jì)算如圖所示2.76.11 4.4.工作持續(xù)時(shí)間和方差活動(dòng)緊前活 動(dòng)ambteib a2(6) )A一12 14r 2.仃0.2500B一5676.000.1111C一2453.830.2500DA134:2.830.2500EC4575.170.2500FA34 :5P 4.000.1111GB、D、E1232.000.1111總工期為 11 個(gè)單位時(shí)間，關(guān)鍵線路由

27、 C、E、G 工作組成 考察 10 個(gè)單位時(shí)間完成的概率1.27930.6111P=0.1003即 10 個(gè)單位時(shí)間完成的可能性為 10% 考察 12 個(gè)單位時(shí)間完成的概率P=0.8997即 12 個(gè)單位時(shí)間完成的概率為 90% 考察 13 個(gè)單位時(shí)間完成的概率,+2= +2.55850.6111P=0.9948即 13 個(gè)單位時(shí)間完成的概率為 99%【例】某公司承接一項(xiàng)橋梁修復(fù)項(xiàng)目，合同要求如果在 20 天內(nèi)完工，獲得 工程款 5%的獎(jiǎng)勵(lì)；超過 30 天完成，扣除工程款的 5%作為賠償費(fèi)。通過 風(fēng)險(xiǎn)分析，認(rèn)為氣候因素是主要風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合當(dāng)?shù)貧庀筚Y料和項(xiàng)目工程量作 出的判斷為：狀時(shí)間態(tài) 估計(jì)概率估

28、計(jì)天氣晴好偶有雨天有連雨天P=0.2P=0.3P=0.5完工時(shí)間估計(jì)152535(1) 計(jì)算完工時(shí)間的期望值E(T)=15X0.2+25X0.3+35X0.5=2810.611 1.279110-110.25 0.25 0.111112-110.25 0.25 0.111113-110.25 一0.250.1111(2) 計(jì)算完工時(shí)間的方差2 2 2D(T)=(28-15)X0.2+(28-25)X0.3+(28-35)X0.5=61(3) 完工時(shí)間的標(biāo)準(zhǔn)差二二61 =7.81(4) 計(jì)算 30 天內(nèi)完工的可能性在概率正態(tài)分布表中可查得P(T 30)=64.84%，即被扣款的可能性為 35.2

29、%3.質(zhì)量監(jiān)控一一查找主要質(zhì)量缺陷的方法(排列圖法)(1) 尋找質(zhì)量缺陷原因一一原因按頻數(shù)大小順序排列(2) 找出主要影響因素a. 主要因素-A 類，頻率為 080%b. 次要因素 B 類，頻率為 80%90%c. 一般因素一一 C 類，頻率為 90%100%(3) 后續(xù)過程中，針對(duì)主要因素加強(qiáng)控制水泥地面質(zhì)量缺陷原因調(diào)查表原因頻數(shù)累計(jì)頻數(shù)頻率(% % ) 1 1砂粒徑過細(xì)454556.2砂含量過大166176.2砂漿配合比不當(dāng)76885.0后期養(yǎng)護(hù)不良57391.3水泥標(biāo)號(hào)太低37695.0終凝前壓光不足27897.5其他280100.050454035302520151050砂粒徑 砂含量

30、 配合比 養(yǎng)護(hù) 水泥 壓實(shí) 其他原因4.安全監(jiān)控（1 1）施工方案一一建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例規(guī)定1 1）需單獨(dú)編制安全專項(xiàng)施工方案的分部分項(xiàng)工程（7 7 類）a.a. 基坑支護(hù)與降水工程?；又ёo(hù)工程是指開挖深度超過 5m5m （含 5 5m m的基坑（槽）并采用支護(hù)結(jié)構(gòu)施工的工程；或基坑雖未超過 5m5m 但地質(zhì)條件和周圍環(huán)境復(fù)雜、地下水位在坑底以上等工 程。b.b. 土方開挖工程。土方開挖工程是指開挖深度超過 5m5m（含 5m5m 的 基坑、槽的土方開挖。c.c. 模板工程。各類工具式模板工程，包括滑模、爬模、大模板等； 水平混凝土構(gòu)件模板支撐系統(tǒng)及特殊結(jié)構(gòu)模板工程。d.d. 起重吊裝

31、工程e.e. 腳手架工程（高度超過 24m24m 的落地式鋼管腳手架；附著式升降 腳手架，包括整體提升與分片式提升；懸挑式腳手架；門型腳 手架；掛腳手架；吊籃腳手架；卸料平臺(tái)）f.f. 拆除、爆破工程。采用人工、機(jī)械拆除或爆破拆除的工程。g.g. 其他危險(xiǎn)性較大的工程（建筑幕墻的安裝施工；預(yù)應(yīng)力結(jié)構(gòu)張 拉施工；隧道工程施工；橋梁工程施工；特種設(shè)備施工；網(wǎng)架 和索膜結(jié)構(gòu)施工；6m6m 以上的邊坡施工；大江、大河的導(dǎo)流、截 流施工；港口工程、航道工程；采用新技術(shù)、新工藝、新材料，尚無技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的施工）2）施工組織設(shè)計(jì)應(yīng)經(jīng)過 5 5 人以上專家論證的施工組織設(shè)計(jì)（6 6 類）a. 深基坑工程。開挖深度

32、超過 5m5m （含 5m5m 或地下室三層以上（含 三層） ，或深度雖未超過 5m5m （含 5m5m），但地質(zhì)條件和周圍環(huán)境 及地下管線極其復(fù)雜的工程。頻數(shù)頻率45120100806040200b. 地下暗挖工程。地下暗挖及遇有溶洞、暗河、瓦斯、巖爆、涌 泥、斷層等地質(zhì)復(fù)雜的隧道工程。c. 高大模板工程。水平混凝土構(gòu)件模板支撐系統(tǒng)高度超過 8m8m 或 跨度超過 18m18m 施工總荷載大于 10kN/m2,10kN/m2,或集中線荷載大于 15kN/m15kN/m 的模板支撐系統(tǒng)。d. 30m30m 及以上高空作業(yè)的工程e. 大江、大河中深水作業(yè)的工程f.城市房屋拆除爆破和其他土石大爆破

33、工程（2）危險(xiǎn)源1）出現(xiàn)未估計(jì)到的情況2）出現(xiàn)未按操作規(guī)程施工的情況5.變更一一合同價(jià)外的支付（1）充分考慮變更對(duì)后續(xù)實(shí)施的影響（費(fèi)用、工期）一一新的風(fēng)險(xiǎn)（2）重新調(diào)整實(shí)施計(jì)劃 （三）風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)分析事物質(zhì)的差別一定量化處理一研究量值差異一定性綜合分析一依據(jù)分 析結(jié)果決策1. 量化不確定性的影響一一抓住主要風(fēng)險(xiǎn)2. 風(fēng)險(xiǎn)函數(shù)一一評(píng)價(jià)某一潛在風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)重要性 （找出主要風(fēng)險(xiǎn)和次 要風(fēng)險(xiǎn)）R=f（p.q）式中：R-風(fēng)險(xiǎn)量p風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率q風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的損失量3.損失的衡量（q）nF八八Sj -兀兀pxi =1式中：F風(fēng)險(xiǎn)成本S風(fēng)險(xiǎn)損失（包括實(shí)際損失的直接成本和無形成本） r可控或轉(zhuǎn)移量p風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的

34、概率4.概率衡量（p）（1）相對(duì)比較法費(fèi)用 超支 進(jìn)度從四個(gè)方面“幾乎為0”某一事件發(fā)生的概率可”“很小”“中等”(2)概率分布法一一針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)要素的類似事件進(jìn)行多次觀察，通過 統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)考察發(fā)生的概率(四)風(fēng)險(xiǎn)估測方法1.統(tǒng)計(jì)法概率分布法（五）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)一一風(fēng)險(xiǎn)函數(shù)量化后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)1. 風(fēng)險(xiǎn)量的等級(jí)一一將風(fēng)險(xiǎn)概率 p 和風(fēng)險(xiǎn)損失 q 各分為三個(gè)判定標(biāo)準(zhǔn), 把風(fēng)險(xiǎn)量的二維坐標(biāo)系劃分為 9 個(gè)區(qū)域2. 風(fēng)險(xiǎn)量劃分 5 個(gè)等級(jí)一一很小、小、中等、大、很大0五、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃（一） 風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的依據(jù)1. 公司的風(fēng)險(xiǎn)管理政策和方針2. 項(xiàng)目規(guī)劃中包含或涉及的內(nèi)容。如項(xiàng)目目標(biāo)、項(xiàng)目規(guī)模、項(xiàng)目的利 益相關(guān)情

35、況、項(xiàng)目復(fù)雜程度、所需資源、項(xiàng)目時(shí)間要求、約束條件及假設(shè)前提 等3. 項(xiàng)目組及個(gè)人所經(jīng)歷的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐和積累的相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)4. 決策者、責(zé)任方及授權(quán)情況5. 項(xiàng)目利益相關(guān)者對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的敏感程度和承受能力6. 可獲取的數(shù)據(jù)及管理系統(tǒng)情況7. 風(fēng)險(xiǎn)管理模板，以使風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，可持續(xù)性改進(jìn)&工作分解結(jié)構(gòu)、活動(dòng)時(shí)間估算、費(fèi)用估算9.法律、法規(guī)和相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)（二） 風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的內(nèi)容1. 方法一一確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理使用的方法、工具和數(shù)據(jù)資源2. 作用和職責(zé)一一明確每一類風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)中領(lǐng)導(dǎo)者、支持者和參與 者的角色定、任務(wù)分工及各自的責(zé)任3. 時(shí)間周期一一界定項(xiàng)目生命周期中風(fēng)險(xiǎn)管理過程的各

36、運(yùn)行階段、 過 程評(píng)價(jià)、控制和變更的周期或頻率4. 類型級(jí)別及說明一一定義并說明風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)量化的類型級(jí)別5. 基準(zhǔn)一一明確定義由誰以何種方式采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)行動(dòng)（明確承擔(dān)風(fēng) 險(xiǎn)的責(zé)任方）6. 匯報(bào)形式一一規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)管理各個(gè)過程中應(yīng)匯報(bào)和溝通的內(nèi)容、范圍、 渠道及方式（內(nèi)部和外部）7.跟蹤一一規(guī)定以文檔方式記錄項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過程和數(shù)據(jù) 全面考慮項(xiàng)目生命期各階段的風(fēng)險(xiǎn)，逐步細(xì)化和提高六、風(fēng)險(xiǎn)決策一一風(fēng)險(xiǎn)管理貫徹于項(xiàng)目實(shí)施的全過程1. 風(fēng)險(xiǎn)回避不實(shí)施或不參與項(xiàng)目一一致命危制定禁止性的規(guī)章制度一一舍棄某些可能帶2. 風(fēng)險(xiǎn)控制3. 風(fēng)險(xiǎn)分散一一以合同形式轉(zhuǎn)移給其他參與項(xiàng)目方(1) 履約保函(2) 預(yù)付款保

37、函4. 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移一一保險(xiǎn)投保(1)按工程總造價(jià)投保一一保險(xiǎn)費(fèi)用高，出現(xiàn)工程全損的概率很小(2)按工程造價(jià)一定百分比投保一一出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)損害事件后要承擔(dān)一定百 分比的損失5. 風(fēng)險(xiǎn)自留一一預(yù)留風(fēng)險(xiǎn)基金被動(dòng)自留一一未曾預(yù)活動(dòng)主體動(dòng)自險(xiǎn)的承受能力的相對(duì)性一一) 評(píng)價(jià)人的要素影響一一風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)性(看待風(fēng)險(xiǎn)的不同角度)1.立場一一合同權(quán)利義務(wù)的約定決定了對(duì)某一方的風(fēng)險(xiǎn)，相對(duì)于當(dāng)事 人另一方不構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)2. 經(jīng)驗(yàn)一一風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和估價(jià)依賴于歷史資料和數(shù)據(jù)，受到風(fēng)險(xiǎn)管理 人員的專- 技術(shù)預(yù)防措施避免風(fēng)險(xiǎn)減損災(zāi)難計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)發(fā)留風(fēng)險(xiǎn)基金(投保不七、業(yè)經(jīng)驗(yàn)、判斷力和主觀認(rèn)識(shí)的影響3. 承受風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度一一風(fēng)險(xiǎn)管理人員可以分為

38、風(fēng)險(xiǎn)中性、愛好冒險(xiǎn)和 厭惡風(fēng)險(xiǎn)三種類型人，影響因素包括：(1) 收益一一收益與愿意承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)成正比(2) 投入一一投入的多少與愿意承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)成反比一一投入越高，希望成功的概率越大(3) 評(píng)價(jià)人的地位一一風(fēng)險(xiǎn)決策時(shí)，管理人員的地位越高，從戰(zhàn)略考慮 越多，能夠承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)大(4) 可利用資源的擁有量一一擁有的資源越多， 風(fēng)險(xiǎn)承受能力越大一一 防范風(fēng)險(xiǎn)的手段越多不同決策者的效用曲線(二)效用理論1概念一一具體評(píng)價(jià)人在風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境下，對(duì)每項(xiàng)決策的隱含價(jià)值或喜好 的一種度量。度量通過與每項(xiàng)決策的收益和虧損值相聯(lián)系的價(jià)值來表現(xiàn)，以表 明收益和虧損對(duì)決策者的效用。(1) 保守型對(duì)利益的反應(yīng)比較遲緩，而對(duì)損失比較敏

39、感，即損失稍 微增加一點(diǎn)，效用就下降很多。是謹(jǐn)慎小心、避免風(fēng)險(xiǎn)、不求大利的決策人。(2) 冒險(xiǎn)型一一對(duì)損失的反應(yīng)遲緩，而對(duì)利益比較敏感，風(fēng)險(xiǎn)越大則效 用越大。是不怕風(fēng)險(xiǎn)、謀求大利的決策人。)損益值用效率概的功成望希(3) 中立型一一愿意冒一定風(fēng)險(xiǎn)，完全按期望值大小選擇行動(dòng)的決策人【例】某承包商有兩個(gè)可以投標(biāo)的項(xiàng)目，但限于公司目前在建項(xiàng)目較多，已接 近能力的極限，只能承擔(dān)一個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施。預(yù)測時(shí)：A 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)很小，估計(jì)可獲利 500 萬元；B 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性很高，有 80%的可能性獲利 1000 萬元，但也有 20% 可能損失 300 萬元。EUA=500 萬元EUB=80%X1000+20%X( -

40、300)=740 萬元保守者將選擇 A 項(xiàng)目，冒險(xiǎn)者會(huì)選擇 B 項(xiàng)目。八、無概率風(fēng)險(xiǎn)型決策(不確定型決策)一一只知道各種方案在各種自 然狀態(tài)下的損益值，而不知道各種自然狀態(tài)下的概率。 在分別就外部因素影響每一方案可能預(yù)計(jì)的最好、一般和最低的收益值估計(jì)的基礎(chǔ)上， 根據(jù)決策者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度不同，可以選擇的準(zhǔn)則包括：（可參考應(yīng)用于選擇電廠的新建、擴(kuò)建和改建方案的選擇）（一） 大中取大準(zhǔn)則 認(rèn)為每個(gè)方案都能取得最大收益，選擇收益值最大方案為決策方案（好中求好準(zhǔn)則，從最樂觀的前途分析）?！纠磕彻S準(zhǔn)備生產(chǎn)一種新產(chǎn)品，可選擇的方案包括：A1 新建生產(chǎn)線；A2 改建原有生產(chǎn)線；A3 原有生產(chǎn)線不變，部分零件

41、外購。由于生產(chǎn)能力的差異，各方案對(duì)市場需求不同時(shí)的損益值如表所示各方案損益值表自然狀態(tài)行為方案新建（A1）改建（A2）外購（A3）市場需求較咼600250100市場需求一般50200100市場需求較低200100100大中取大準(zhǔn)則決策自然狀態(tài)行為方案新建（A1）改建（A2）外購（A3）市場需求較咼600250100市場需求一般50200100市場需求較低200100100各方案最大收益600250100決策：取最大收益中的最大收益方案 A1大中取大忽略了有價(jià)值信息除了最大的收益外，所有其他的收益都被忽略A1 方案收益最大但損失也最大 最壞的情況損失無論多大，不影響方案選擇 大中取大是最樂觀，也

42、是最危險(xiǎn)準(zhǔn)則（二） 小中取大準(zhǔn)則一一認(rèn)為每個(gè)方案都只能取得最小的收益值， 從中 選擇收益值最大的方案作為決策方案 （壞中求好準(zhǔn)則，對(duì)最悲觀的前途分析）。小中取大準(zhǔn)則決策自然狀態(tài)行為方案新建（A1）改建（A2）外購（A3）市場需求較咼600250100市場需求一般市場需求較低50200200100100100各方案最小收益200100100決策：取最小收益中的最大收益方案 A3只考慮各方案的最小收益，其他資料一律不考慮在提供可靠的保證前提下，忽略了潛在的較高收益（二）a系數(shù)準(zhǔn)則確定樂觀系數(shù)a（折中系數(shù) 0W aW1）,綜合以上兩個(gè)準(zhǔn)則分別對(duì)每個(gè)方案計(jì)算折中收益值，收益值最大方案為決策方案。a（二

43、 0.6）系數(shù)準(zhǔn)則決策自然狀態(tài)行為方案新建（A1）改建（A2）外購（A3）市場需求較咼600250100市場需求一般50200100市場需求較低200100100各方案最大收益600250100各方案最小收益200100100a系數(shù)準(zhǔn)則收益600X0.6-200X0.4=280250X0.6-100X0.4=110100X0.6+100X0.4=100決策：取a系數(shù)準(zhǔn)則中的最大收益方案 A1比大中取小和小中取大準(zhǔn)則更接近實(shí)際情況關(guān)鍵是確定樂觀系數(shù)（四） 大中取小悔值準(zhǔn)則一一選擇某一方案并付諸實(shí)施后，決策者會(huì)將 所選方案產(chǎn)生的收益與實(shí)際出現(xiàn)的某種自然狀態(tài)時(shí)應(yīng)采用的最優(yōu)方案收益進(jìn)行 比較。若決策者

44、沒有選擇最優(yōu)方案，就會(huì)感到后悔。某一方案在某一狀態(tài)下的悔值，等于該自然狀態(tài)下的最優(yōu)方案收 益值，與該方案在該自然狀態(tài)下的收益值之差；（橫向比較）某一方案的最大后悔值取該方案在各種自然狀態(tài)下后悔值的最大 者；（縱向比較）取最大后悔值最小的方案為決策方案。按大中取小悔值準(zhǔn)則決策自然狀態(tài)各方案比較的行為方案最大收益值新建（A1）改建（A2）外購（A3）市場需求較咼600(A1)600-600=0600-250=350600-100=500市場需求一般200(A2)200-50=150200-200=0200-100=100市場需求較低100(A3)100+200=300 100+100=200100-100=0各方案最大悔值300350500決策：取最大悔值中的最小悔值方案 A1（五） 合理性準(zhǔn)則一一由于沒有各方案在各種自然狀態(tài)下的概率值， 假 設(shè)各種自然狀態(tài)的 概率相等；分別求出各方案在各種自然狀態(tài)等概率條件下的 期望收益值；取期望收益值最大方案為決策方案。按合理性準(zhǔn)則決策自然狀態(tài)出現(xiàn)概 率P（ 9I）行為方案新建（A1）改建（A2）外購（A3）市場需求較高1/3600250100市場需求 一般1/3502