電網(wǎng)項目風險管(1天李)

1、電網(wǎng)項目風險管（1天李）電網(wǎng)項目風險管理風險概念（一）風險定義：未來特定情況下存在的可能結(jié)果與預期目標的差異一一 對不確定性問題的處理（二）風險的特點1、 客觀存在一一不以人的意志為轉(zhuǎn)移2、 發(fā)生不確定性一一不是正常的必然結(jié)果， 可能發(fā)生，也可能不生3、 后果不確定性后果的影響不易準確預計（三）風險分類1、 按收益分類（1）純風險一一只會造成損失的風險（工程實施階段）1）相同條件下可能重復出現(xiàn)2）能夠預測發(fā)生的概率3）容易采取防范措施（2）投機風險一一可能帶來收益，也可能帶來損失的風險（項 目決策、評估階段）1）重復概率小2）預測準確性差2、 按風險影響范圍劃分（1）局部風險（2）總體風險3、

2、 按風險后果的承擔劃分利益不同、角度不同（投資方、業(yè)主、 承包商、監(jiān)理、保險公司等）4、 按風險的可測性劃分（1）已知風險（可控制范圍）一一經(jīng)常發(fā)生，可預見后果（發(fā) 生概率高、損失較輕（2）可預測風險（可控制范圍）一一可預見發(fā)生但不可預見后 果（3）不可預測風險（外部因素的不可控制范圍）一一發(fā)生和后 果都不能合理預見（發(fā)生概率很小，后果無法合理預測）電網(wǎng)企業(yè)風險（一）企業(yè)資產(chǎn)重組的風險（二）電網(wǎng)企業(yè)的經(jīng)營管理風險1、經(jīng)營管理風險（1）運營效益風險- 電費不能按時回收（2）風電效益風險一一電價風險、電源質(zhì)量風險（3）經(jīng)濟調(diào)度風險一一電源點的競價上網(wǎng)（4）電力需求變化風險經(jīng)濟形勢的影響電網(wǎng)經(jīng)營收入

3、減少（5）運行調(diào)度風險一一主網(wǎng)的節(jié)點潮流擁塞影響輸電質(zhì)量（6）電力需求超過負荷電量的風險一一大用戶與民用電需求的 矛盾（7）安全服務風險一一用戶需求加大的增容、對用電客戶的維 護管理（8）多邊交易的風險一一管理復雜化1）對運行調(diào)度的影響一一交易電量優(yōu)先上網(wǎng)2）對銷售電價的管理一一同網(wǎng)不同價2、安全風險（1）電網(wǎng)運行事故風險局部線路供電中斷 （運行調(diào)度事故、設施損壞事故、電力設施人為破壞事故等）（2）災難性風險局部崩網(wǎng)（冰災）（3）安全輸電風險一一沒有多回路保障措施（按照事故影響程 度的級別劃分）（4）電網(wǎng)設備安全風險一一安全措施不得力導致非電力人員的 人身傷害（5）運行管理的人身傷害風險一一不

4、按操作規(guī)程運行（制度不 完善、執(zhí)行不嚴格）（三）電網(wǎng)工程項目風險1、 投資風險（1） 資金來源自有資金、貸款、融資租賃（2）金融市場的變化一一貸款的取得、利率的變化（3）匯率的變化人民幣增值2、 經(jīng)濟形勢對項目選擇的影響一一電力需求的變化（1）經(jīng)濟不景氣影響項目發(fā)揮效益一一金融危機后大用戶用電 量減少（2）經(jīng)濟不景氣可以減少項目的建設投資一一目前材料和人力 資源的費用減少（3）國家注資項目的風險1）新建大型輸電項目一一技術風險（超高壓送電）2）電網(wǎng)新建和改造項目一一嚴格控制投資的使用（偏 重于費用管理，進度居于次要地位）3、 設計風險（1）設計的規(guī)模和實施方案的選擇一一輸電線路的選擇、變電 站

5、的投資差異（2）四新技術的應用（新技術、新工藝、新設備、新材料）一 特高壓輸電4、 項目建設期風險（1）投資失控（2）不能按期發(fā)揮效益（3）工程質(zhì)量缺陷（4）施工安全事故工程風險因素一一存在于項目實施各個階段和各工作環(huán)節(jié)之中（1）工程風險1風L技術 性非技木二、風險管理1. 管理過程一一不同階段的條件和任務不同，應進行動態(tài)的風險管理（1）最大不確定性存在項目早期1）風險的識別與評估是對未來進程的預測2）風險的對策與決策是項目管理的重要環(huán)節(jié)3）不同階段和時間需要考慮的風險要素不同4）隨著項目的進程，風險影響因素越來越少一一項目的部分工作已 完成；主、客觀因素的影響逐漸明朗（轉(zhuǎn)化為確定性問題）（2

6、）-隨著時間的進展風險損失越來越大 由于項目工作已部分完成，所以風險損失會更大設計技術風施工技術風生產(chǎn)工藝自然及環(huán)政治法律經(jīng)濟風險組織協(xié)調(diào)風險合同風險人員風險材料及設質(zhì)3. 管理措施一一組織措施、技術措施、經(jīng)濟措施、合同措施4. 風險的傳遞(1) 對前一段風險管理措施的影響一一可能引起新的風險(2) 前一階段未識別的風險可能在后階段顯現(xiàn)出來一一組合因素導致的 風險事件【例】杭州地鐵 1 號線塌方事故2008 年 11 月 15 號蕭山區(qū)風情大道湘湖段發(fā)生施工的大面積塌方事故。坍 塌形成75 米長、21 米寬、15.5 米的深坑，并引起附近的河流決堤河水倒灌，水 深達 6 米。9人死亡 12 人

7、失蹤，11 輛車陷入深坑。承包商為中鐵 4 局。事故原因初步分析：1.土質(zhì)特殊，屬于淤泥質(zhì)粘土，含水層流失性強（承包商）；2.事發(fā)地西側(cè)的風情大道是交通主干道，給西邊基坑的承重墻帶來太大沖 擊 （承包商）；3.10 月份杭州出現(xiàn)罕見的持續(xù)降雨，地底沙土流動性進一步加大（承包 商）；4.鋼支撐助力器沒有加夠，東側(cè)墻受力過大導致彎曲塌陷。 該項目應加到 300噸（事故調(diào)查組）；5.設計未考慮周邊環(huán)境影響，按照 1:1 的比例，34 米的工程，馬路應在 35 以外，而拆遷和轉(zhuǎn)移未到位（北京交大王盟恕院士）；6.施工方法不對，采用最便宜但對環(huán)境破壞最大的明挖施工破壞底層的穩(wěn) 定性，應采用暗挖方法施工（

8、北京交大王盟恕院士）；7.靠近事故地點的年久失修的城市地下輸水管道滲漏，導致連續(xù)墻走滑。8 月份既已發(fā)現(xiàn)，承包商雖已報告，但業(yè)主未與重視。承包商為了趕工 期，一直修修補補，未能根治（北京交大王盟恕院士）；& 不合理壓縮工期。發(fā)改委批復文件中，1 號線 2011 年完工（5 年）；2 號線 2012年完工（6 年）。杭州軌道交通網(wǎng)規(guī)劃最終報告為 2010 年 1 號線（提前1 年）和 2 號線（提前 2 年）全部完工。承包商的中標工 期為 706 天，從 2007年 7 月2009 年 9 月。國務院安全生產(chǎn)管理委員會發(fā)布的關于浙江杭州“11.15地鐵工地重大坍塌事故的通報：1.企業(yè)安全

9、生產(chǎn)責任不落實，管理不到位；2.對發(fā)現(xiàn)事故的隱患治理不堅決、不及時、不徹底；3.對施工人員的安全技術培訓流于形式，甚至不培訓就上崗；4.勞務用工管理不規(guī)范、現(xiàn)場管理混亂；5.地方政府有關部門監(jiān)管不利。三、工程風險（一） 項目立項風險1.項目的立項決策一一項目的方案和規(guī)模的選擇【例】巨人大廈決策過程一. 最初決策的規(guī)模1、 資金狀況一一巨人集團（史玉柱） 佃 92 年擁有資產(chǎn) 1 億元，流動資金數(shù) 百萬元2、 項目最初計劃（1）規(guī)模 38 層一一自用，沒有房地產(chǎn)投資設想（2）建設投資 2 億元（3）工期 2 年二. 決策變動1、原因-92 年底某領導人視察，建議由于樓座位置好，可以建得更高一占八

10、、2、 變動計劃(1)規(guī)模變?yōu)?54 層，后又定為 70 層(當時全國最高樓)一一部分自 用，其余出售(2)建設投資 12 億元(3)工期 6 年3、 資金籌措方案(不用銀行貸款)(1)自有流動資金(2)賣樓花籌集建設資金(3)電腦業(yè)得資金回報(4)抽調(diào)生物工程的資金三. 實施過程1、 資金籌集一一巨人集團投入 6000 萬元，賣樓花籌集 1.2 億元2、 工程進展：96 年 9 月完成地下基礎工程，11 月完成首層大堂工程，后續(xù) 進入幾天一層的快速施工階段。3、 資金短缺：基礎完成投入 1 億兀4、 資金鏈斷裂(1)生產(chǎn)和廣告促銷的資金已全部投入到大廈建設(2)生物工程一度停產(chǎn)沒有收入(3)

11、國家加大宏觀調(diào)控緊縮銀根，已不可能取得銀行貸款(4) 國內(nèi)簽訂的樓花合同規(guī)定，94 年初至 96 年底 3 年內(nèi)完成一期工 程 20層后履約，如果未能如期完工，退定金和給予經(jīng)濟補償。前期 國內(nèi)籌集的樓花資金 4000 萬元，由于施工沒有按期完成，只有能力 退賠了 1000 萬元，另 3000 萬元由于財務狀況嚴重惡化而無力退賠。至此，巨人集團破產(chǎn)?！纠吭O計方案優(yōu)化上海華東電力設計院承擔寶鋼自備電廠儲灰場圍堤筑壩設計任務， 原設計采 用拋石施工的土石圍堰，造價 1500 萬元。設計院通過對鋼渣物理性能和化學成 分分析試驗，取得可靠數(shù)據(jù)基礎上經(jīng)過反復計算，證明用鋼渣代替拋石在技術 上可行。為保險

12、起見，先搞了 200m 試驗段，取得成功經(jīng)驗后再進行大面積施工。 經(jīng)過設計、施工等多方面努力，在長江口建立了我國首座鋼渣粘土心墻圍堰， 并提前 1 個月竣工。圍堰后經(jīng)受了強臺風和長江特高潮位同時襲擊的考驗，證 明質(zhì)量良好。該方案比原設計方案節(jié)省投資 700 萬元，取得降低投資、保證功能的效果。2. 項目不按規(guī)定程序立項(1) 項目計劃不夠完整全面一一工程被停緩建(環(huán)評)(2) 建設資金融資困難(3) 工程被迫下馬一一前期投資損失3. 經(jīng)濟形勢對項目選擇的影響一一電力需求的變化(1) 經(jīng)濟不景氣影響項目發(fā)揮效益一一金融危機后大用戶用電量減少(2) 經(jīng)濟不景氣可以減少項目的建設投資一一目前材料和人

13、力資源的費用減少（3）匯率風險【例】某工程約定為固定匯率，即簽訂合同時約定的匯率在整個合同履行期間 不變。施工期間由于當?shù)刎泿刨H值，致使承包商多獲得600 萬元當?shù)刎泿诺闹Ц?。合同?nèi)的支付匯率約定可以是固定匯率或?qū)嶋H支付日最近時間國家銀行公 布的匯率為準。（4）多邊交易的風險一一管理復雜化1）對運行調(diào)度的影響一一交易電量優(yōu)先上網(wǎng)2）對銷售電價的管理一一同網(wǎng)不同價4.國家注資項目的風險（1）新建大型輸電項目一一技術風險（超高壓送電）（2）電網(wǎng)改造項目一一嚴格控制投資的使用（偏重于費用管理，進度居 于次要地位）（二） 招標階段的風險一一合同形成的過程1.招標文件的錯誤【例】工程量清單錯誤佃 97

14、年，某公司在參與南亞某國一公路改造項目的施工投標時，發(fā)現(xiàn)由于 招標文件的錯誤。將 60km 長、寬 3.6m 的現(xiàn)有混凝土路面鏟除估算為 20 000m2。 經(jīng)過現(xiàn)場踏勘后，該公司投標人員更進一步證實招標文件中20 000m2是錯的，應該為 200 000m2。承包公司在編標投標時，將鏟除舊路面的單價提高，按 400TK /m2報價；同時將瀝青混凝土路面單價按230TK/m2報價（正常價位應為265TK/ m2），開標時，該公司以最低價而中標。項目執(zhí)行中，監(jiān)理工程師才發(fā)現(xiàn)這個問題，是因為招標機構(gòu)的失誤所造成 的。業(yè)主和監(jiān)理工程師試圖通過變更設計挽回被動局面和損失，擬取消“鏟除” 舊路面項目，然

15、而在工程量清單中再找不出其他可以代替“鏟除”的子項目； 若不進行鏟除直接在舊路面上鋪設基層，經(jīng)試驗，又發(fā)生滑移。無奈中，業(yè)主 只得付出較昂貴的費用作為代價?！纠考夹g規(guī)范錯誤2000 年，中國某專業(yè)公司在非洲承攬某公路改造項目，咨詢公司在編寫技 術規(guī)程時出現(xiàn)兩處錯誤。其一：技術規(guī)程第一章一般規(guī)定中寫道“承包商應該提供本規(guī)程第一章 實 驗室儀器所列的所有實驗儀器?！痹诘谌轮袑懙溃骸叭魧嶒炛杏玫轿戳腥氡?技術規(guī)程第一章實驗室儀器中的實驗儀器，承包商可以不做此實驗?！笔┕ぶ?，篩分試驗的篩網(wǎng)在實驗室儀器中要求的篩網(wǎng)尺寸是美國 ASTM 規(guī)程所要求的技術標準，而第三章要求使用英國BS 規(guī)程所要求的篩網(wǎng)

16、尺寸。可見咨詢公司在編寫技術規(guī)程時，是從不同的范本中抄錄拼湊的，前后矛盾是常 會發(fā)生的。按合同規(guī)定，在此情況下承包商完全有理由拒絕進行篩分試驗。其二：在技術規(guī)程中規(guī)定，舊有路面銑刨一項為“在現(xiàn)有路面上鋪設 35cm 的基層料，然后銑刨深度 15cm，再用平地機將銑刨材料與基層料一起按縱橫坡 做成標準斷面。”但是，經(jīng)現(xiàn)場實測，現(xiàn)有路段因損壞嚴重，造成虧方。不管采取何種設計 方式，本路段的造價都將超過預算。最后，業(yè)主在承包商的協(xié)助下，結(jié)合現(xiàn)場實際，修改了原設計，項目才開始施工。2.評標方法不科學一一尋找價格功能比最好的承包商【例】云南魯布革工程招標中方失標原因分析1.沒有選好聯(lián)營伙伴2.投標策略失

17、誤一一投標價位高（賺錢或不賠不賺）3.標價高原因（1）人員工資高一一是當時工資的 8 倍（分解小社會的負擔）（2） 工效低一一隧洞開挖月進尺最高112m，為國外平均工效的50% ;隧洞襯砌月進尺171.3m，為意大利公司月進尺 450m 的 38%。（3）工藝落后一一大成公司每立方米的水泥用量比國內(nèi)公司少70kg。閩昆與挪威 FHS 公司聯(lián)營體的水泥比大成公司多 4 萬多噸，運到工地的差額為 1000 萬元（4） 設備利用率低-國內(nèi)一般為 45%，國外一般水平為 84%; 臺班產(chǎn)量僅為國外的 50% （即 4 臺施工設備才相當于國外一臺同 樣設備）項目單位大成公司前田公司意美聯(lián)營 公司閩挪聯(lián)營

18、 公司標底隧洞開挖元/m33735265679隧洞襯砌元/m3200218269291444混凝土襯砌水泥用量元/m3270308360320350水泥總用量t5250065500640009240077890勞動量總 計工日/月22490192501952028970隧洞超挖cm1215（圓形）1215（圓形）10（圓形）20（馬蹄形）20 （馬蹄 形）隧洞開挖 月進尺m/月190220140180（三）施工階段的風險1.后續(xù)法規(guī)政策的變化一一環(huán)保要求、國家或行業(yè)規(guī)范要求質(zhì)量標準的提高2. 施工方案不合理【例】 某管道施工合同中說明， 穿越公路的方式可以為頂管穿越法。 承包商施 工發(fā)現(xiàn)，頂管

19、法適用于不超過 50m 的短距離，而實際需要穿越的高速公路長度 達到 210m，應采用段管隧道法施工。承包商以現(xiàn)場實際條件與合同暗示條件不同，應屬于合同變更而要求業(yè)主 補償。3. 較多使用普工導致生產(chǎn)安全事故和質(zhì)量事故4. 采用新設備、新技術、新材料、新工藝導致的施工事故【例】上海快速路穿越黃浦江施工中，通過地址破碎區(qū)施工中采用冷凍固結(jié)法 開挖。在固結(jié)強度不夠時繼續(xù)施工，于 2003 年 7 月 1 日發(fā)生嚴重透水事故。導 致隧洞被淹（工程事故），地面建筑物沉陷（第三者責任）。5. 預期進度不能按期實現(xiàn)6. 投資失控、費用超支7. 不利的施工條件【例】北京地鐵 10 號線熊貓環(huán)島站的深基坑開挖

20、過程中，挖段圖紙未標明的被 廢棄的城市排水管道，導致已開挖的深基坑被沖毀。保險公司賠償4000 萬元。四、 風險識別一一目的是開列項目初始風險清單（一） 識別風險的途徑1.盡可能全面，不遺漏2. 對風險進行定義一一情況描述越精確，預測結(jié)果越準確1）某一風險的假設條件一一項目風險主要來源于規(guī)模、復雜程度、 新穎性、位置、設計和施工速度2）發(fā)生風險的前提（誘發(fā)條件）3）項目的制約因素一一內(nèi)部和外部的不可控制條件3. 風險識別的依據(jù)（1）項目規(guī)劃和設計文件一一項目建議書、可行性研究報告、設計等文 件均是在一定假設和前提條件下通過估計和預測產(chǎn)生，因此隱含著風險（2）歷史資料1）依據(jù)自己從事過和同類項目

21、的資料預測風險2）預測就是從歷史數(shù)據(jù)中找出未來的發(fā)展趨勢 合同一一實施階段的合同明確約定及隱含了當事人雙方應承擔的風 險，時間維工程 - 一試生產(chǎn)及竣 一項目 一項目一項目計劃 -可行性 一項目建項目使項目實施項目立項因素維目標維1設1 1施生T自政1 1 1經(jīng)組合1人材計 工產(chǎn)然 治濟織同員料技 技工及 及風協(xié)風風 設藝環(huán)法及技 術非技術因此尋求風險分擔的著手點之一是合同(4)實施計劃1) 項目目標和任務2) 項目的結(jié)構(gòu)分解3) 進度計劃4) 費用計劃5) 資源計劃6) 采購計劃等4. 識別步驟(1) 確定目標一一項目實施的不同階段風險管理的目標不同(2) 明確最主要的參與者一一不同階段風險

22、分析的參與者不同(3) 收集資料(4) 估計風險形勢一一依據(jù)項目目標、戰(zhàn)略、戰(zhàn)術以及實現(xiàn)目標的手段 和資源，確定項目及其環(huán)境的變數(shù)(5) 根據(jù)直接或間接的癥狀將潛在的項目風險識別出來5. 與標準有關的風險(1) 與關鍵標準相關的風險(2) 與其他標準相關的風險一一可能的設計變更或?qū)嵤┓椒ǖ淖兏?. 識別手段一一圍繞 6 個 W 考慮(1) 誰(who)- 誰是最終涉及的當事人(2) 為什麼(why)-當事人想實現(xiàn)什麼目的(3) 什麼(what)當事人對什麼感興趣(4) 哪一種方式(whichway)-如何完成(5) 用什麼(wherewithal- 需要什麼資源(6) 何時(when)- 應在

23、何時完成7. 開列項目初始風險清單（二） 項目實施階段的風險識別方法1.投資監(jiān)控盈（掙）值法（通過費用比較，檢查支出與進度的偏差）擬完工程計劃費用=計劃單價X計劃工程量已完工程計劃費用=計劃單價X實際工程量已完工程實際費用=實際單價X實際工程量+其他款項圖例：擬完工程計劃費用偏差形式2.進度監(jiān)控14-6-8-11 I 1A- WVW!I I II I I IIIr（1）橫道圖比較法S 曲線比較法時）rW /D/II/H)fL10246811A開始 4 周（延誤不影響總工期，F(xiàn)F=5;TF=5 ）E開始 2 周（延誤 1 周，不影響總工期，TF=4;FF=2）G按計劃執(zhí)行 （FF=0 ; TF=

24、0）H 延誤 2 周（超過可利用時差 1 周，H 工作轉(zhuǎn)為關鍵工作，應予 控制，TF=1 ； FF=1）探 原計劃時間為 14 周，關鍵線路為 CfGfL目前情況按預計的資源投入計劃完成的時間為15 周，關鍵線路為DfHfL（4）計劃評審技術（PERT）針對網(wǎng)絡計劃關鍵線路上的工作推測按 期完成的可能性A 測算關鍵工作的工序綜合考慮最有利情況和最不利情況的完成時間：最短時估算三最可能最長時由有經(jīng)驗的人提供估計值一一管理者的經(jīng)驗和偏見可能提供的數(shù)據(jù)不 一致從標準時間定額數(shù)據(jù)中提取估計值不能反映當前情況下采用新技 術、工作的簡化和新人力資源的變化情況從歷史數(shù)據(jù)中得到估計值較多采用從簡單回歸或預測中

25、得到估計值一一較多采用，但應注意回歸模型數(shù)據(jù) 外推范圍取值的正確性通過模擬得到估計值實測數(shù)據(jù)從客戶需要規(guī)定估計值一一反推時應注意現(xiàn)場的實際條件實現(xiàn)的可能 性na+ 4m + bB.因此項目的總時間為 關鍵線路活動的均值和Taijimim6（n 為關鍵線路活動的數(shù)目）C. 計算方差和標準差活動時間分布的方差為-2 =（bLL）2 26關鍵線路活動的方差為二2 2二（色 也）2 2y 6第 i 項活動的加權平均時間aj +4mj + 0鏟一m-相應的標準差為 =jz（葺魚）2 2D 可能完成時間的概率估計正態(tài)分布表Z 值概率Z 值概率-2.00.02+2.00.98 1-1.50.07+1.50.

26、93-1.00.16+1.00.84-0.70.24+0.70.76 :-0.50.31+0.50.69-0.30.38+0.30.62 1-0.10.36+0.10.54【例】某單位工程由 7 部分工作組成，網(wǎng)絡圖和各工作的參數(shù)計算如圖所示2.76.11 4.4.工作持續(xù)時間和方差活動緊前活 動ambteib a2(6) )A一12 14r 2.仃0.2500B一5676.000.1111C一2453.830.2500DA134:2.830.2500EC4575.170.2500FA34 :5P 4.000.1111GB、D、E1232.000.1111總工期為 11 個單位時間，關鍵線路由

27、 C、E、G 工作組成 考察 10 個單位時間完成的概率1.27930.6111P=0.1003即 10 個單位時間完成的可能性為 10% 考察 12 個單位時間完成的概率P=0.8997即 12 個單位時間完成的概率為 90% 考察 13 個單位時間完成的概率,+2= +2.55850.6111P=0.9948即 13 個單位時間完成的概率為 99%【例】某公司承接一項橋梁修復項目，合同要求如果在 20 天內(nèi)完工，獲得 工程款 5%的獎勵；超過 30 天完成，扣除工程款的 5%作為賠償費。通過 風險分析，認為氣候因素是主要風險，結(jié)合當?shù)貧庀筚Y料和項目工程量作 出的判斷為：狀時間態(tài) 估計概率估

28、計天氣晴好偶有雨天有連雨天P=0.2P=0.3P=0.5完工時間估計152535(1) 計算完工時間的期望值E(T)=15X0.2+25X0.3+35X0.5=2810.611 1.279110-110.25 0.25 0.111112-110.25 0.25 0.111113-110.25 一0.250.1111(2) 計算完工時間的方差2 2 2D(T)=(28-15)X0.2+(28-25)X0.3+(28-35)X0.5=61(3) 完工時間的標準差二二61 =7.81(4) 計算 30 天內(nèi)完工的可能性在概率正態(tài)分布表中可查得P(T 30)=64.84%，即被扣款的可能性為 35.2

29、%3.質(zhì)量監(jiān)控一一查找主要質(zhì)量缺陷的方法(排列圖法)(1) 尋找質(zhì)量缺陷原因一一原因按頻數(shù)大小順序排列(2) 找出主要影響因素a. 主要因素-A 類，頻率為 080%b. 次要因素 B 類，頻率為 80%90%c. 一般因素一一 C 類，頻率為 90%100%(3) 后續(xù)過程中，針對主要因素加強控制水泥地面質(zhì)量缺陷原因調(diào)查表原因頻數(shù)累計頻數(shù)頻率(% % ) 1 1砂粒徑過細454556.2砂含量過大166176.2砂漿配合比不當76885.0后期養(yǎng)護不良57391.3水泥標號太低37695.0終凝前壓光不足27897.5其他280100.050454035302520151050砂粒徑 砂含量

30、 配合比 養(yǎng)護 水泥 壓實 其他原因4.安全監(jiān)控（1 1）施工方案一一建設工程安全生產(chǎn)管理條例規(guī)定1 1）需單獨編制安全專項施工方案的分部分項工程（7 7 類）a.a. 基坑支護與降水工程?；又ёo工程是指開挖深度超過 5m5m （含 5 5m m的基坑（槽）并采用支護結(jié)構(gòu)施工的工程；或基坑雖未超過 5m5m 但地質(zhì)條件和周圍環(huán)境復雜、地下水位在坑底以上等工 程。b.b. 土方開挖工程。土方開挖工程是指開挖深度超過 5m5m（含 5m5m 的 基坑、槽的土方開挖。c.c. 模板工程。各類工具式模板工程，包括滑模、爬模、大模板等； 水平混凝土構(gòu)件模板支撐系統(tǒng)及特殊結(jié)構(gòu)模板工程。d.d. 起重吊裝

31、工程e.e. 腳手架工程（高度超過 24m24m 的落地式鋼管腳手架；附著式升降 腳手架，包括整體提升與分片式提升；懸挑式腳手架；門型腳 手架；掛腳手架；吊籃腳手架；卸料平臺）f.f. 拆除、爆破工程。采用人工、機械拆除或爆破拆除的工程。g.g. 其他危險性較大的工程（建筑幕墻的安裝施工；預應力結(jié)構(gòu)張 拉施工；隧道工程施工；橋梁工程施工；特種設備施工；網(wǎng)架 和索膜結(jié)構(gòu)施工；6m6m 以上的邊坡施工；大江、大河的導流、截 流施工；港口工程、航道工程；采用新技術、新工藝、新材料，尚無技術標準的施工）2）施工組織設計應經(jīng)過 5 5 人以上專家論證的施工組織設計（6 6 類）a. 深基坑工程。開挖深度

32、超過 5m5m （含 5m5m 或地下室三層以上（含 三層） ，或深度雖未超過 5m5m （含 5m5m），但地質(zhì)條件和周圍環(huán)境 及地下管線極其復雜的工程。頻數(shù)頻率45120100806040200b. 地下暗挖工程。地下暗挖及遇有溶洞、暗河、瓦斯、巖爆、涌 泥、斷層等地質(zhì)復雜的隧道工程。c. 高大模板工程。水平混凝土構(gòu)件模板支撐系統(tǒng)高度超過 8m8m 或 跨度超過 18m18m 施工總荷載大于 10kN/m2,10kN/m2,或集中線荷載大于 15kN/m15kN/m 的模板支撐系統(tǒng)。d. 30m30m 及以上高空作業(yè)的工程e. 大江、大河中深水作業(yè)的工程f.城市房屋拆除爆破和其他土石大爆破

33、工程（2）危險源1）出現(xiàn)未估計到的情況2）出現(xiàn)未按操作規(guī)程施工的情況5.變更一一合同價外的支付（1）充分考慮變更對后續(xù)實施的影響（費用、工期）一一新的風險（2）重新調(diào)整實施計劃 （三）風險分析和評價分析事物質(zhì)的差別一定量化處理一研究量值差異一定性綜合分析一依據(jù)分 析結(jié)果決策1. 量化不確定性的影響一一抓住主要風險2. 風險函數(shù)一一評價某一潛在風險的相對重要性 （找出主要風險和次 要風險）R=f（p.q）式中：R-風險量p風險發(fā)生的概率q風險發(fā)生后的損失量3.損失的衡量（q）nF八八Sj -兀兀pxi =1式中：F風險成本S風險損失（包括實際損失的直接成本和無形成本） r可控或轉(zhuǎn)移量p風險發(fā)生的

34、概率4.概率衡量（p）（1）相對比較法費用 超支 進度從四個方面“幾乎為0”某一事件發(fā)生的概率可”“很小”“中等”(2)概率分布法一一針對不同風險要素的類似事件進行多次觀察，通過 統(tǒng)計數(shù)據(jù)考察發(fā)生的概率(四)風險估測方法1.統(tǒng)計法概率分布法（五）風險評價一一風險函數(shù)量化后的風險等級評價1. 風險量的等級一一將風險概率 p 和風險損失 q 各分為三個判定標準, 把風險量的二維坐標系劃分為 9 個區(qū)域2. 風險量劃分 5 個等級一一很小、小、中等、大、很大0五、風險規(guī)劃（一） 風險管理規(guī)劃的依據(jù)1. 公司的風險管理政策和方針2. 項目規(guī)劃中包含或涉及的內(nèi)容。如項目目標、項目規(guī)模、項目的利 益相關情

35、況、項目復雜程度、所需資源、項目時間要求、約束條件及假設前提 等3. 項目組及個人所經(jīng)歷的風險管理實踐和積累的相應風險管理經(jīng)驗4. 決策者、責任方及授權情況5. 項目利益相關者對項目風險的敏感程度和承受能力6. 可獲取的數(shù)據(jù)及管理系統(tǒng)情況7. 風險管理模板，以使風險管理標準化、程序化，可持續(xù)性改進&工作分解結(jié)構(gòu)、活動時間估算、費用估算9.法律、法規(guī)和相應標準（二） 風險管理規(guī)劃的內(nèi)容1. 方法一一確定項目風險管理使用的方法、工具和數(shù)據(jù)資源2. 作用和職責一一明確每一類風險管理活動中領導者、支持者和參與 者的角色定、任務分工及各自的責任3. 時間周期一一界定項目生命周期中風險管理過程的各

36、運行階段、 過 程評價、控制和變更的周期或頻率4. 類型級別及說明一一定義并說明風險評估和風險量化的類型級別5. 基準一一明確定義由誰以何種方式采取風險應對行動（明確承擔風 險的責任方）6. 匯報形式一一規(guī)定風險管理各個過程中應匯報和溝通的內(nèi)容、范圍、 渠道及方式（內(nèi)部和外部）7.跟蹤一一規(guī)定以文檔方式記錄項目風險管理的過程和數(shù)據(jù) 全面考慮項目生命期各階段的風險，逐步細化和提高六、風險決策一一風險管理貫徹于項目實施的全過程1. 風險回避不實施或不參與項目一一致命危制定禁止性的規(guī)章制度一一舍棄某些可能帶2. 風險控制3. 風險分散一一以合同形式轉(zhuǎn)移給其他參與項目方(1) 履約保函(2) 預付款保

37、函4. 風險轉(zhuǎn)移一一保險投保(1)按工程總造價投保一一保險費用高，出現(xiàn)工程全損的概率很小(2)按工程造價一定百分比投保一一出現(xiàn)風險損害事件后要承擔一定百 分比的損失5. 風險自留一一預留風險基金被動自留一一未曾預活動主體動自險的承受能力的相對性一一) 評價人的要素影響一一風險的相對性(看待風險的不同角度)1.立場一一合同權利義務的約定決定了對某一方的風險，相對于當事 人另一方不構(gòu)成風險2. 經(jīng)驗一一風險的識別和估價依賴于歷史資料和數(shù)據(jù)，受到風險管理 人員的專- 技術預防措施避免風險減損災難計劃風險發(fā)留風險基金(投保不七、業(yè)經(jīng)驗、判斷力和主觀認識的影響3. 承受風險的態(tài)度一一風險管理人員可以分為

38、風險中性、愛好冒險和 厭惡風險三種類型人，影響因素包括：(1) 收益一一收益與愿意承擔的風險成正比(2) 投入一一投入的多少與愿意承擔的風險成反比一一投入越高，希望成功的概率越大(3) 評價人的地位一一風險決策時，管理人員的地位越高，從戰(zhàn)略考慮 越多，能夠承擔的風險大(4) 可利用資源的擁有量一一擁有的資源越多， 風險承受能力越大一一 防范風險的手段越多不同決策者的效用曲線(二)效用理論1概念一一具體評價人在風險環(huán)境下，對每項決策的隱含價值或喜好 的一種度量。度量通過與每項決策的收益和虧損值相聯(lián)系的價值來表現(xiàn)，以表 明收益和虧損對決策者的效用。(1) 保守型對利益的反應比較遲緩，而對損失比較敏

39、感，即損失稍 微增加一點，效用就下降很多。是謹慎小心、避免風險、不求大利的決策人。(2) 冒險型一一對損失的反應遲緩，而對利益比較敏感，風險越大則效 用越大。是不怕風險、謀求大利的決策人。)損益值用效率概的功成望希(3) 中立型一一愿意冒一定風險，完全按期望值大小選擇行動的決策人【例】某承包商有兩個可以投標的項目，但限于公司目前在建項目較多，已接 近能力的極限，只能承擔一個項目的實施。預測時：A 項目風險很小，估計可獲利 500 萬元；B 項目風險性很高，有 80%的可能性獲利 1000 萬元，但也有 20% 可能損失 300 萬元。EUA=500 萬元EUB=80%X1000+20%X( -

40、300)=740 萬元保守者將選擇 A 項目，冒險者會選擇 B 項目。八、無概率風險型決策(不確定型決策)一一只知道各種方案在各種自 然狀態(tài)下的損益值，而不知道各種自然狀態(tài)下的概率。 在分別就外部因素影響每一方案可能預計的最好、一般和最低的收益值估計的基礎上， 根據(jù)決策者對風險的態(tài)度不同，可以選擇的準則包括：（可參考應用于選擇電廠的新建、擴建和改建方案的選擇）（一） 大中取大準則 認為每個方案都能取得最大收益，選擇收益值最大方案為決策方案（好中求好準則，從最樂觀的前途分析）?！纠磕彻S準備生產(chǎn)一種新產(chǎn)品，可選擇的方案包括：A1 新建生產(chǎn)線；A2 改建原有生產(chǎn)線；A3 原有生產(chǎn)線不變，部分零件

41、外購。由于生產(chǎn)能力的差異，各方案對市場需求不同時的損益值如表所示各方案損益值表自然狀態(tài)行為方案新建（A1）改建（A2）外購（A3）市場需求較咼600250100市場需求一般50200100市場需求較低200100100大中取大準則決策自然狀態(tài)行為方案新建（A1）改建（A2）外購（A3）市場需求較咼600250100市場需求一般50200100市場需求較低200100100各方案最大收益600250100決策：取最大收益中的最大收益方案 A1大中取大忽略了有價值信息除了最大的收益外，所有其他的收益都被忽略A1 方案收益最大但損失也最大 最壞的情況損失無論多大，不影響方案選擇 大中取大是最樂觀，也

42、是最危險準則（二） 小中取大準則一一認為每個方案都只能取得最小的收益值， 從中 選擇收益值最大的方案作為決策方案 （壞中求好準則，對最悲觀的前途分析）。小中取大準則決策自然狀態(tài)行為方案新建（A1）改建（A2）外購（A3）市場需求較咼600250100市場需求一般市場需求較低50200200100100100各方案最小收益200100100決策：取最小收益中的最大收益方案 A3只考慮各方案的最小收益，其他資料一律不考慮在提供可靠的保證前提下，忽略了潛在的較高收益（二）a系數(shù)準則確定樂觀系數(shù)a（折中系數(shù) 0W aW1）,綜合以上兩個準則分別對每個方案計算折中收益值，收益值最大方案為決策方案。a（二

43、 0.6）系數(shù)準則決策自然狀態(tài)行為方案新建（A1）改建（A2）外購（A3）市場需求較咼600250100市場需求一般50200100市場需求較低200100100各方案最大收益600250100各方案最小收益200100100a系數(shù)準則收益600X0.6-200X0.4=280250X0.6-100X0.4=110100X0.6+100X0.4=100決策：取a系數(shù)準則中的最大收益方案 A1比大中取小和小中取大準則更接近實際情況關鍵是確定樂觀系數(shù)（四） 大中取小悔值準則一一選擇某一方案并付諸實施后，決策者會將 所選方案產(chǎn)生的收益與實際出現(xiàn)的某種自然狀態(tài)時應采用的最優(yōu)方案收益進行 比較。若決策者

44、沒有選擇最優(yōu)方案，就會感到后悔。某一方案在某一狀態(tài)下的悔值，等于該自然狀態(tài)下的最優(yōu)方案收 益值，與該方案在該自然狀態(tài)下的收益值之差；（橫向比較）某一方案的最大后悔值取該方案在各種自然狀態(tài)下后悔值的最大 者；（縱向比較）取最大后悔值最小的方案為決策方案。按大中取小悔值準則決策自然狀態(tài)各方案比較的行為方案最大收益值新建（A1）改建（A2）外購（A3）市場需求較咼600(A1)600-600=0600-250=350600-100=500市場需求一般200(A2)200-50=150200-200=0200-100=100市場需求較低100(A3)100+200=300 100+100=200100-100=0各方案最大悔值300350500決策：取最大悔值中的最小悔值方案 A1（五） 合理性準則一一由于沒有各方案在各種自然狀態(tài)下的概率值， 假 設各種自然狀態(tài)的 概率相等；分別求出各方案在各種自然狀態(tài)等概率條件下的 期望收益值；取期望收益值最大方案為決策方案。按合理性準則決策自然狀態(tài)出現(xiàn)概 率P（ 9I）行為方案新建（A1）改建（A2）外購（A3）市場需求較高1/3600250100市場需求 一般1/3502