證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬題四（含答案解析）

1、 2012年證券從業(yè)資格考試證券交易全真模擬題四 （含答案詳解） （供2011年9月-2012年6月考試用）一、單選題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。）1. 證券在流動(dòng)中存在著因其價(jià)格變化而給()帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)。a發(fā)行者b持有者c管理者d中介人2. 證券回購市場(chǎng)屬于()。a貨幣市場(chǎng)b資本市場(chǎng)c中期資金市場(chǎng)d長(zhǎng)期資金市場(chǎng)3. 在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)()批準(zhǔn)設(shè)立的。a中國(guó)證監(jiān)會(huì)b國(guó)務(wù)院c中國(guó)人民銀行d全國(guó)人民代表大會(huì)4. ()將產(chǎn)生證券交易的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。a提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易b證券公司對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失

2、誤c證券公司管理不善d客戶開立賬戶時(shí)未按規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好5. 境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立b股賬戶，需先開立()。aa股資金賬戶bh股賬戶ca股賬戶db股資金賬戶6. 人民幣特種股票（b股）于()年在上海證券交易所上市。a1986b1988c1990d19927. 下列哪項(xiàng)不是證券交易過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則()a公開b公平c公正d高效8. 投資者發(fā)出委托指令的形式不能以()的形式出現(xiàn)。a口頭委托b書面委托c電話委托d電腦委托9. 目前，世界上各證券交易所的訂單匹配原則普遍使用()原則作為第一優(yōu)先原則。a時(shí)間優(yōu)先b價(jià)格優(yōu)先c客戶優(yōu)先d數(shù)量?jī)?yōu)先10. 證券公司

3、從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起()個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。a15b10c5d311. 在融資融券業(yè)務(wù)中，()用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。a融資專用資金賬戶b融券專用證券賬戶c客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶d客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶12. 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤價(jià)為10元，其除息報(bào)價(jià)是()。a9.89元b11.10元c8.90元d10.11元13. 在證券買賣成交的同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為()。a現(xiàn)貨交易b回購交易c期貨交易d遠(yuǎn)期交易14. 單只標(biāo)的證券的融資余

4、額達(dá)到該證券上市可流通市值的()時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。a25%b10%c15%d20%15. 證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括()。a派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)b提交年度工作報(bào)告和重大報(bào)告事項(xiàng)變更報(bào)告c交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用d協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)16. ()發(fā)布了證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)實(shí)行辦法。a2006年8月10日b2006年10月4日c2007年2月20日d2007年4月20日17. 下列的()不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系。a相互促進(jìn)b證券發(fā)行使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，從而有利于證券交易的

5、順利進(jìn)行c相互制約d證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提18. 目前我國(guó)內(nèi)地對(duì)()實(shí)行t+3滾動(dòng)交收方式。a債券b基金ca股db股19. 在可轉(zhuǎn)換債券交易中，持有者可以按轉(zhuǎn)換條件將債券轉(zhuǎn)換為()。a優(yōu)先股b普通股c基金憑證d認(rèn)股權(quán)證20. etf是一種()。a保本型基金b債券型基金c貨幣型基金d指數(shù)型基金21. 在()情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。a全價(jià)交易b市價(jià)交易c凈價(jià)交易d買賣價(jià)交易22. 我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，()實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。aa股bb股c債券d基金23. 某客戶持有上交所上市07國(guó)債（6）現(xiàn)券1萬手，該國(guó)債當(dāng)日收盤價(jià)為121.85元，

6、當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為11.27。那么，該客戶最多可回購融入的資金是()。a121850萬元b154750萬元c1000萬元d1270萬元24. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立()。a完善的交易記錄制度b投資對(duì)象備選制度c研究與交易之間的交流制度d有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度25. 證券發(fā)行人在接到中國(guó)結(jié)算上海分公司有關(guān)a股現(xiàn)金紅利發(fā)放申請(qǐng)的核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日()向證券交易所申請(qǐng)信息披露。a2個(gè)交易日前b3個(gè)交易日前c4個(gè)交易日前d5個(gè)交易日前26. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其()。a發(fā)行人計(jì)算的開盤參考價(jià)b主承銷商計(jì)算出的開盤

7、參考價(jià)c發(fā)行價(jià)d集合競(jìng)價(jià)27. 進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購，任何一家市場(chǎng)參與者返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的()。a100%b150%c180%d200%28. 投資者參與股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為()股以上。a100b500c1000d3000029. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款期限內(nèi)，()確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證。a證券交易所b中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)c承銷商d保薦代表人30. 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是()。a在審核手續(xù)未嚴(yán)格執(zhí)行的情況下代客戶開立證券賬戶b違

8、規(guī)為客戶證券交易提供融資。融券等信用交易c侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券d向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷31. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的()。a投資銀行業(yè)務(wù)b經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)c資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)d自營(yíng)業(yè)務(wù)32. ()是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。a將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借b將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購c將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資d將集合計(jì)劃大部分資產(chǎn)用于申購新股33. 目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是()模式。a法人結(jié)算b企業(yè)結(jié)算c投資者結(jié)算d銀行結(jié)算34. 下列代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)中，屬于主辦券商的代

9、辦業(yè)務(wù)的是()。a辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜b指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息c發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告d向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)35. 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購日后的第()天，對(duì)未中簽部分的申購款予以解凍。a1b2c3d436. 關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購業(yè)務(wù)，以下說法()是正確的。a進(jìn)行買斷式回購，交割時(shí)應(yīng)有50%的債券和資金b買斷式回購的回購債券面額由交易場(chǎng)所規(guī)定c買斷式回購期間，交易雙方可以換券d買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回37. 清算與交收最根本的區(qū)別在于()。a是否發(fā)生交易行為b是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移c是否

10、形成盈虧d是否導(dǎo)致證券持有者改變38. 證券公司違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以()的罰款。a1倍以上5倍以下3萬元以上10萬元以下b1倍以上3倍以下3萬元以上10萬元以下c1倍以上5倍以下3萬元以上30萬元以下d1倍以上3倍以下3萬元以上30萬元以下39. 公司董事會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議的股票將被冠以()字樣，以區(qū)別于其他股票。a*stbstcptdct40. 按照我國(guó)現(xiàn)行制度的規(guī)定，()交易必須繳納證券交易印花稅。a股票b債券回購

11、c債券現(xiàn)貨d證券投資基金41. 證券公司用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算賬戶是()a融資專用資金賬戶b信用交易資金交收賬戶c信用交易證券交收賬戶d客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶42. 買斷式回購又被稱為()回購。a封閉式b固定式c非固定式d開放式43. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，()是客戶填寫委托單的第一要點(diǎn)。a品種b證券賬號(hào)c買賣價(jià)格d買賣數(shù)量44. 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的材料之日起()內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。a10個(gè)交易日b15個(gè)交易日c10個(gè)工作日d15個(gè)工作日45. 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券類型不包括()。a金融債券b公司債券c政府

12、債券d可轉(zhuǎn)換公司債46. 如果上市公司發(fā)生()等事項(xiàng)，不需要進(jìn)行除息或除權(quán)。a權(quán)益分派b公積金轉(zhuǎn)增股本c配股d兼并47. 對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，()是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。a證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)b證券交易所c中國(guó)證監(jiān)會(huì)d中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)48. 股票的日價(jià)格振幅的計(jì)算公式為()。a單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊漲跌幅b（當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià)）/當(dāng)日最低價(jià)*100%c當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)*100%d單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)49. 下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是()。a了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式b如實(shí)填寫開戶書c選擇證券經(jīng)紀(jì)

13、商d采用正確的委托手段50. 關(guān)于股票帳戶，下述說法錯(cuò)誤的是()。a股票帳戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證b股票帳戶具有認(rèn)定股東身份的法律效力c開立股票帳戶是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件d要想買賣股票的人都可以開立股票帳戶51. 場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是有組織的市場(chǎng)，這種市場(chǎng)是指()。a證券交易所b證券公司c店頭交易d柜臺(tái)市場(chǎng)52. 做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以()與投資者交易，并賺取()。a自有資金或證券買賣證券差價(jià)b客戶資金或證券手續(xù)費(fèi)收入c自有資金或證券手續(xù)費(fèi)收入d客戶資金或證券買賣證券差價(jià)53. 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法的規(guī)定，證券公司自營(yíng)持有一種權(quán)益類證券的

14、市值與其總市值的比例不得超過()。a10%b20%c5%d30%54. 上海證券交易所于()正式開業(yè)。a1991年7月b1991年2月c1990年11月d1990年12月55. 證券的()是證券市場(chǎng)生存的條件。a流動(dòng)性b效率性c穩(wěn)定性d有效性56. ()指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。a虛擬開盤參考價(jià)格b虛擬匹配量c虛擬未匹配量d虛擬匹配剩余量57. 凈價(jià)交易以()成交，()結(jié)算。a凈價(jià)，凈價(jià)b凈價(jià)，全價(jià)c全價(jià)，全價(jià)d全價(jià)，凈價(jià)58. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易a股數(shù)額合計(jì)不得高于該公司總股本的()。a1

15、0%b15%c20%d25%59. 在新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行過程中，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的()組織搖號(hào)抽簽。a第一個(gè)交易日b第二個(gè)交易日c第三個(gè)交易日d第四個(gè)交易日60. 深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以()為單位進(jìn)行申報(bào)。a1份b100份c1000份d10000份二、多選題（每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。）61. 證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有()。a挪用客戶交易結(jié)算資金b為客戶提供咨詢服務(wù)c向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)d侵占客戶國(guó)債兌付金62. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)(

16、)負(fù)有保密義務(wù)。a客戶買賣股票的原因和依據(jù)b客戶股東賬戶中的庫存證券種類c客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量d客戶資金賬戶中的資金余額63. 滬深證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布()交易信息。a即時(shí)行情b各類日?qǐng)?bào)表c證券指數(shù)d證券交易公開信息64. 在實(shí)際運(yùn)用中，a股賬戶是目前我國(guó)用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，它可用于買賣()。a期貨b人民幣普通股票c債券d證券投資基金65. 證券()時(shí)，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。a上市期屆滿b虧損嚴(yán)重c不再具備上市條件d凈資產(chǎn)價(jià)值不足66. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的()等內(nèi)容。a特點(diǎn)b盈利預(yù)期c投資目標(biāo)d風(fēng)險(xiǎn)揭示6

17、7. 關(guān)于交易席位的說法，正確的有()a證券公司只有獲得了交易席位才能從事實(shí)際的證券業(yè)務(wù)b交易席位實(shí)質(zhì)上有交易資格的含義c從實(shí)質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置d從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是指證券公司在證券交易所交易大廳的固定位置68. 下列關(guān)于上海證券交易所回購履約金制度的說法，正確的有()。a回購到期雙方按約履行的，履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金b履約金到期歸屬由交易雙方確定c上海證券交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率d融資方和融券商方均須繳納履約金69. 關(guān)于清算與交收的區(qū)別，以下說法是正確的是()a交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付b清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算c

18、清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而收付發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移d正確的交收結(jié)果能確保清算順利進(jìn)行70. 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有()權(quán)利。a按規(guī)定分享投資收益b根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃c承擔(dān)委托投資的損失d知情的權(quán)利71. 按照交易場(chǎng)所劃分，我國(guó)證券賬戶可劃分為()。a上海證券賬戶b深圳證券賬戶c人民幣普通股票賬戶d人民幣特種股票賬戶72. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括()。a證券交易所b證券交易的對(duì)象c證券經(jīng)紀(jì)商d委托人73. 以下說法中正確的有()。a在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價(jià)b在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司要收取一定比例的傭金c在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不墊付資金d在證

19、券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司的收入來源于投資者繳付的稅費(fèi)74. 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，也享有一定的權(quán)利。主要有()。a證券經(jīng)紀(jì)商有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利b證券經(jīng)紀(jì)商有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利c如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化d經(jīng)紀(jì)商應(yīng)根據(jù)交易規(guī)則按投資者委托的條件買賣證券75. 在證券回購交易中，()暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，從而獲得證券抵押權(quán)，期滿時(shí)歸還抵押的證券，收回資金和利息。a證券的持有方b資金的貸出方c融券方d資金供應(yīng)方76. 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因()而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。a不可抗力因素b意外

20、事故c技術(shù)故障d非交易所能夠控制的其他情況77. 證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有()等。a證券代碼b委托買賣價(jià)格c資金賬號(hào)（或股東賬號(hào)）d委托買賣數(shù)量78. 對(duì)于上市期間的停牌的申報(bào)問題，深圳證券交易所的規(guī)定是()。a復(fù)牌時(shí)，對(duì)已接收的申報(bào)進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)b停牌期間，可以撤消申報(bào)c停牌期間，不接收申報(bào)d停牌期間，可以申報(bào)79. 以下關(guān)于權(quán)證行權(quán)說法正確的是()。a當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷b當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)c當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日可以賣出d權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金結(jié)算方式進(jìn)行結(jié)算80. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式

21、，下列表述中，錯(cuò)誤的有()。a次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交b賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交c最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)d買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交81. 下列屬于內(nèi)幕信息的有()。a公司的一般投資行為和購置財(cái)產(chǎn)的決定b公司重要人員的變動(dòng)狀況c公司未公開的財(cái)務(wù)狀況表d公司分配股利或增資的計(jì)劃82. 關(guān)于證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說法正確的有()。a證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)b參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶可以自行轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額c證券公司不可以以自有資金參與本公

22、司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃d證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額83. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期檢查，()應(yīng)當(dāng)予以配合。a證券交易所b證券公司c證券業(yè)協(xié)會(huì)d資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)84. 流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件，()可以反映證券市場(chǎng)的流動(dòng)性好壞。a成交數(shù)量b成交價(jià)格c成交速度d成交效率85. 分紅派息的形式主要有()。a現(xiàn)金股利b股票股利c分配認(rèn)股權(quán)證d配優(yōu)先認(rèn)股權(quán)86. 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件包括()。a依法設(shè)立且滿10年b承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則c最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形d接受證券交易所監(jiān)管87. 關(guān)于股票賬戶，下

23、列說法中正確的是()。a股票賬戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證b股票賬戶具有認(rèn)定股東身份的法律效力c開立股票賬戶是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件d要想買賣股票的人都可以開立股票賬戶88. 在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是()。a證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨(dú)立完成b證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨(dú)立完成c存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付d證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成89. 在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用()時(shí)，身份確認(rèn)由密碼控制。a電話轉(zhuǎn)委托b自助委托c電話自動(dòng)委托d網(wǎng)上委托90. 以下()屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)

24、險(xiǎn)。a與客戶簽訂受托投資協(xié)議不規(guī)范b操作人員違反協(xié)議約定買賣證券c操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益d由于市場(chǎng)調(diào)研的差異導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤91. 國(guó)債買斷式回購的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者()。aa賬戶bb賬戶cc賬戶dd賬戶92. ()均采取t+3日滾動(dòng)交收。a美國(guó)證券市場(chǎng)b香港證券市場(chǎng)c我國(guó)a股d我國(guó)b股93. 在全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，回購雙方可以選擇的交收方式有()。a見券付款b見款付券c券款對(duì)付d錢貨兩清94. 上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括()。a上證綜合指數(shù)b上證a股指數(shù)c上證基

25、金指數(shù)d中小企業(yè)板指數(shù)95. 下列投資品種中，屬于金融衍生工具的有()。a權(quán)證b金融期貨c金融期權(quán)d可轉(zhuǎn)換債券96. 注冊(cè)資本為人民幣5000萬元的證券公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)包括()。a證券經(jīng)紀(jì)b證券投資咨詢c證券承銷與保薦d與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問97. 我國(guó)證券交易所的職能有()。a提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施b制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則c組織、監(jiān)督證券交易d對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管98. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)主要有()。a證券經(jīng)紀(jì)商的中介性b業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性c客戶指令的權(quán)威性d客戶資料的保密性99. 境內(nèi)證券公司證券自營(yíng)買賣的對(duì)象包括()。a證券交易所掛牌上市的a股股票b境內(nèi)上市外資股（b股

26、）c權(quán)證d非上市證券100. 上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有()。a證券代碼b證券賬號(hào)c買賣方向d買賣價(jià)格三、判斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分。）101. 證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。()102. 只有通過交收，才能最終完成證券或資金收付，結(jié)束交易總過程。()103. 收益率在債券回購交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益。()104. 證券公司處于證券交易的中介地位，可以對(duì)可能形成的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)。()105. 買斷式回購與債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別在于初始交易時(shí)正回購方是將債券“賣”給逆回購方，而不是抵押凍結(jié)。()106. 我國(guó)

27、新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行底價(jià)是由主承銷商確定的。()107. 證券交易所交易席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉(zhuǎn)讓。()108. 根據(jù)深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易的申報(bào)單位為手。()109. 競(jìng)價(jià)的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。()110. 錢貨兩清原則又稱款券兩訖、貨銀對(duì)付，就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割。()111. 凡是我國(guó)境內(nèi)和境外法人都可以開立b股賬戶。()112. 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。()113. 自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立。()114.

28、 證券公司申請(qǐng)成為證券交易所的會(huì)員需要提交公司章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度。()115. 按照現(xiàn)行規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份。()116. 股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。()117. 見券付款是指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。()118. 證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過1億元。()119. 證券交易的公正原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。()120. 證券公司不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)

29、保。()121. 大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。()122. 我國(guó)目前對(duì)a股交易實(shí)行的傭金制度是固定傭金制度，傭金為成交金額的0.3%。()123. 中國(guó)人民銀行是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門。()124. 證券公司對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%。()125. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。()126. 證券存管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。()127. 在債券回購交易中，以券融資方在初始交易前，必須將足夠的資金存

30、入其委托的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券清算賬戶。()128. 如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。()129. 在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定：會(huì)員無權(quán)對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。()130. 開放式基金可以委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)進(jìn)行申購、贖回。()131. 證券公司對(duì)會(huì)員的證券交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)員可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為。()132. 上海證券交易所合并賬戶（a股、基金）的手續(xù)費(fèi)是10元/戶。()133. 所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

31、業(yè)務(wù)。()134. 從基本特征看，代辦股份轉(zhuǎn)讓并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進(jìn)行交易。()135. 未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。()136. 證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。()137. 最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收。()138. 非金融機(jī)構(gòu)在委托結(jié)算代理人進(jìn)行全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購交易時(shí)，不可以委托開展現(xiàn)券買賣。()139. 按照有關(guān)規(guī)定，證券回購期滿時(shí)，如融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的相應(yīng)債券將用于平倉交割。()140. 固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為9:3011:30,13:

32、0015:00。()141. 客戶向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)為現(xiàn)金。()142. 債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止，視同債券發(fā)行人交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。()143. 在上海證券交易所上市的股票配股繳款時(shí)，承銷商在配股繳款期內(nèi)，確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證。()144. 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司和基金管理公司開立證券賬戶，必須在證券登記結(jié)算公司辦理。()145. 關(guān)于國(guó)債折算率的公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。()146. 基金募集期內(nèi)，上海證券

33、交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間。()147. 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度。()148. 投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購lof份額的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購。()149. 如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容促使買賣成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割。()150. 提供安全、便利、迅捷的交易與交易后的服務(wù)，是證券交易市場(chǎng)的作用之一。()151. 配股中未被認(rèn)購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股總數(shù)中予以扣除，不予以登記。()152. 分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。()153. 證券營(yíng)業(yè)部同

34、投資者之間的資金清算，這一過程不涉及投資者現(xiàn)金的存取。()154. 對(duì)于權(quán)證的二級(jí)市場(chǎng)交易，中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司均不充當(dāng)“共同對(duì)手方”提供交收擔(dān)保。()155. 按我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，證券公司可接受超過漲跌限價(jià)的委托。()156. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人既不保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。()157. 證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。()158. 證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。()159. 期貨合約是由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時(shí)約定

35、的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種商品的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。()160. 從國(guó)際上來看，委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。()參考答案一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。) 1.bp12.a債券回購一般是短期融資行為，屬于貨幣市場(chǎng)。3.bp104.dp1455.dp966.dp27.dp28.ap239.bp2410.dp22411.bp25512.a10-(1.1÷10)=9.89元13.bp714.ap27515.ap1816.dp19517.bp118.dp30919.bp18520.detf是一種指數(shù)基金。21.cp3722

36、.cp6423.d上交所，1手1000元面值，1000*1.27=1270萬元24.bp22725.bp16526.c首次上市股票上市首日，發(fā)行價(jià)為前收盤價(jià)27.dp29128.dp19329.cp16830.dp14131.dp19832.d集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以用于申購新股33.ap5534.dp18835.cp16336.dp29037.b根本區(qū)別在于財(cái)產(chǎn)是否發(fā)生實(shí)際轉(zhuǎn)移38.cp15739.bp6640.ap4841.cp25542.dp28843.a品種是第一要點(diǎn)44.cp25345.dp446.dp7047.ap31048.bp7749.cabd是義務(wù)50.d股票賬戶是有開立限制的51.a場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)是指證券交易所52.a場(chǎng)外市場(chǎng)的做市商制度以自有資金交易賺取買賣差價(jià)53.cp20454.dp255.a證券的流動(dòng)性產(chǎn)生收益，是證券市場(chǎng)生存的條件。56.bp7557.bp3758.cp8259.bp1