鎮(zhèn)平玉文化粵港文化創(chuàng)意產業(yè)園

1、鎮(zhèn)平縣玉文化(粵港文化)創(chuàng)意產業(yè)園基礎設施建設項目初步實施方案鎮(zhèn)平縣玉管委二零一七年三月目錄第一章 項目基本情況.51.1 基本情況. .51.1.1項目名稱. . .51.1.2項目性質. .51.1.3項目位置. .51.1.4項目發(fā)起單位. .51.1.5項目實施機構及政府出資人代表.51.1.6項目協(xié)調機制. . .61.1.7項目運作方式.61.1.8合作期限. .61.1.9項目回報機制.61.1.10項目建設的背景.61.1.11項目 PPP運作的必要性與可行性.111.2 經濟技術指標 .131.2.1項目建設規(guī)模與內容 .131.2.2項目實施計劃 .141.2.3投資規(guī)模.

2、 .141.2.4資金來源.151.2.5收益指標. .161.3項目公司 . . .161.4項目前期工作概況. .17第二章 項目必要性和PPP模式可行性. .182.1 項目建設必要性分析. 182.2項目采用PPP模式的可行性 . .232.2.1申報條件滿足情況分析. . 232.2.2物有所值定性分析.232.2.3全壽命周期合作.252.2.4可行性分析結論.25第三章 風險分配基本框架 .263.1風險歸類 .263.1.1技術風險 . . .263.1.2市場風險. .26 3.1.3、管理和人員風險.273.1.4、資金風險.27第四章 項目交易結構設計 .294.1項目投

3、融資結構294.1.1資金來源、性質和用途294.1.2項目資產的形成和移交294.2項目回報機制304.3收費定價機制304.4投資收益分配機制32第五 章合同體系 335.1合同體系. .335.2本項目涉及的合同類型.35第六章監(jiān)管架構. .366.1授權關系.366.2監(jiān)管方式.366.2.1履約管理.36第七章招投標草案.377.1投資人資格條件.377.2招標方式選擇.377.3合同簽署.38 第一章項目基本情況1.1基本情況1.1.1項目名稱鎮(zhèn)平縣玉文化(粵港文化)創(chuàng)意產業(yè)園基礎設施建設項目1.1.2項目性質新建項目1.1.3項目位置項目擬建地點位于鎮(zhèn)平縣城西北側,鎮(zhèn)平縣石佛寺鎮(zhèn)

4、與縣產業(yè)集聚區(qū)之間，距離鎮(zhèn)平縣城6.5公里,距離石佛寺鎮(zhèn)1.4公里，交通優(yōu)勢明顯，發(fā)展?jié)摿薮蟆?.1.4項目發(fā)起單位鎮(zhèn)平縣人民政府1.1.5項目實施機構及政府出資人代表鎮(zhèn)平縣人民政府授權批準鎮(zhèn)平縣玉文化發(fā)展改革管理委員會作為鎮(zhèn)平縣玉文化(粵港文化)創(chuàng)意產業(yè)園基礎設施建設項目的實施機構，同時由鎮(zhèn)平縣精工玉文化投資有限公司作為政府方出資人代表。項目實施機構主要負責項目的具體實施，具體包括可行性研究報告、規(guī)劃、環(huán)評、土地、初步實施方案、協(xié)助開展物有所值評價及財政承受能力論證、項目實施方案編制和報批、項目合同的編制、社會資本方選擇及制定社會資本方準入條件和標準、談判與合同簽署、項目執(zhí)行和項目移交等工

5、作。鎮(zhèn)平縣精工玉文化投資有限公司與依法合規(guī)確定的社會資本方組建項目公司。1.1.6項目協(xié)調機制鎮(zhèn)平縣玉文化(粵港文化)創(chuàng)意產業(yè)園基礎設施建設項目由鎮(zhèn)平縣人民政府發(fā)起，授權鎮(zhèn)平縣精工玉文化投資有限公司為項目實施機構，并逐步組織縣財政局、發(fā)展改革委、建設局、國土局、規(guī)劃局、環(huán)保局、審計局等各相關部門協(xié)調推進項目正常開展。1.1.7 項目運作方式本項目采用建設運營移交（B0T）的PPP 運作模式，鎮(zhèn)平縣玉文化發(fā)展改革管理委員會代表鎮(zhèn)平縣人民政府特許授權項目公司負責本項目的投資、融資、建設、運營、維護和移交等工作。合作期15年（含建設期2年）期滿后，項目公司將項目資產及全部設施無償、完好地移交給鎮(zhèn)平縣

6、人民政府或其指定機構。1.1.8合作期限參照PPP 項目合作期限一般為10-30 年，根據鎮(zhèn)平縣財政承受能力狀況，結合本項目實際情況，確定本項目合作期為15年，含建設期2 年，運營期13年。1.1.9項目回報機制本項目回報機制為政府付費。1.1.10項目建設的背景 1、鎮(zhèn)平概況鎮(zhèn)平縣位于河南省西南部南陽盆地西側，轄19個鄉(xiāng)鎮(zhèn)3個街道辦事處，409個行政村，總人口101.5萬人，總面積1500平方公里。轄區(qū)內資源豐富。山丘平原各占三分之一。礦產資源。已初步查明礦產資源19種，金屬類中金、銅、鉬礦藏儲量可觀，品位高，有較高的開發(fā)價值；非金屬類中花崗巖、石墨、硅線石、石灰?guī)r、石英石等儲量大、品質好、

7、花色多、埋藏淺、易開采，開發(fā)前景十分廣闊。水土資源。鎮(zhèn)平縣境內有趙河、沿陵河、潦河等大小河流13條，呈南北流向，屬漢水流域。全縣水資源總量4.317 億立方米，其中地表水3.452億立方米，地下水0.865億立方米，具有一定的開發(fā)潛力。全縣土地總面積225萬畝，其中耕地105萬畝。人文景觀資源。五垛山、三潭、趙灣水庫、陡坡水庫等自然景觀風光秀麗，彭雪楓將軍紀念館、千年古剎菩提寺、休閑購物玉雕灣等人文景觀頗負盛名。區(qū)位交通。鎮(zhèn)平縣東依臥龍區(qū)，南毗鄧州市，西接內鄉(xiāng)縣，北連南召縣（見圖1-1）。南距湖北襄陽、老河口市僅百余公里，西距商南140公里，具有南進荊襄、西控商洛的獨特區(qū)位優(yōu)勢。鎮(zhèn)平縣交通便捷

8、，距南陽機場僅30公里，境內312國道與207國道在縣城呈十字交叉，焦枝鐵路斜跨東南，寧西鐵路橫穿東西，滬陜高速與二廣高速在縣城東部立交，省道244、248在境內平行而過，南水北調中線工程穿越縣境。在發(fā)展軸帶上，鎮(zhèn)平位于南陽一級城鎮(zhèn)發(fā)展軸（312國道）與寧西經濟發(fā)展軸上（見圖1-2、圖1-3）。 圖1-1 區(qū)位分析圖圖1-2 區(qū)位分析圖（II） 圖1-3 區(qū)位分析圖（III）2、區(qū)域經濟發(fā)展概況鎮(zhèn)平縣是國家命名的“中國地毯之鄉(xiāng)”、“中國金魚之鄉(xiāng)”、“中國玉蘭之鄉(xiāng)”和“中國民間藝術之鄉(xiāng)”，縣域經濟綜合實力連續(xù)多年穩(wěn)居南陽市各縣（市）區(qū)首位。目前鎮(zhèn)平縣已形成水泥建材、地毯輕紡、醫(yī)藥化工、玉雕工藝和

9、農副產品加工五大產業(yè)集群。2015年，全年完成生產總值214億元，“十二五”期間年均增長9.4%；地方一般公共預算收入7.9億元，年均增長18.1%；固定資產投資224.5億元，年均增長19.3%。產業(yè)結構不斷優(yōu)化，三次產業(yè)結構由16.5：55.3:28.2優(yōu)化為14.5：50.4：35.1，第三產業(yè)提升6.9個百分點。3、鎮(zhèn)平玉文化歷史背景與產業(yè)基礎鎮(zhèn)平玉石雕刻、經營歷史悠久，舉國著稱，被譽為“中國玉雕之鄉(xiāng)”，在中國玉文化發(fā)展史上占有極其重要的地位。研究鎮(zhèn)平玉文化的發(fā)展歷程，探索其興盛規(guī)律，對于弘揚中華玉文化精髓，拓展鎮(zhèn)平玉文化氛圍，振興鎮(zhèn)平經濟，推動精神文明建設，都具有重要的現實意義。 一

10、、鎮(zhèn)平玉文化發(fā)展歷史悠久 鎮(zhèn)平玉文化初繁榮于新石器時代，輝煌于奴隸社會，鼎盛于封建社會。二、現代鎮(zhèn)平玉文化領風騷 新中國成立以后，鎮(zhèn)平玉雕產業(yè)在全國寶玉石行業(yè)中獨領風騷。來自全球的多種玉料落戶鎮(zhèn)平，玉器琢工精巧，品種繁多，特別是鎮(zhèn)平形成了全國最大的玉料開采與購銷、玉器加工和銷售的集散地。隨著改革開放，鎮(zhèn)平玉文化獲得了蓬勃發(fā)展。建成了全國首家“中華玉文化博物館”，對玉文化的科學研究、教育與傳播起到了良好的帶動作用：連續(xù)舉辦了八屆“鎮(zhèn)平國際玉雕節(jié)”，使鎮(zhèn)平玉文化叫響世界。鎮(zhèn)平縣是一個歷史悠久、積淀豐厚的文化大縣?，F有不可移動文物已達150處，其中省級重點文物保護單位10處，縣級重點文物保護單位33

11、處。館藏文物1400余件，其中，一級文物14件，二級文物86件，三級文物699件，其他文物600余件。全縣基本形成了“縣有文化館、圖書館，鄉(xiāng)有文化站，村有文化大院”的縣、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、村三級文化網絡。2012年，全縣文化、旅游、廣播電視、文藝演出等文化產業(yè)的增加值達到18億元，占全縣GDP的13%，已經成為縣域經濟強有力的支撐。1995年，鎮(zhèn)平縣被國家命名為“中國玉雕之鄉(xiāng)”；2006年被命名為“中國珠寶玉器首飾行業(yè)特色產業(yè)基地”和“河南省文化產業(yè)示范基地”；2008年6月，鎮(zhèn)平玉雕工藝被列入國家級非物質文化遺產保護名錄，12月鎮(zhèn)平縣被河南省委、省政府確定為以玉文化為特色的河南省文化改革發(fā)展試驗區(qū)。

12、鎮(zhèn)平玉文化傳承了幾千年，有著深厚的文化底蘊和堅實的產業(yè)基礎。當前鎮(zhèn)平玉文化產業(yè)鏈條不斷完善，規(guī)模不斷膨脹，知名度不斷提高，人才隊伍不斷壯大，文化內涵不斷深厚，基本實現了玉雕產業(yè)向玉文化產業(yè)的轉變。目前在玉文化產業(yè)核心區(qū)域規(guī)劃布局了涉及基礎設施建設、文化體系建設、產業(yè)協(xié)調整合、玉文化主題旅游、品牌體系建設等5大類70個重點項目。力爭通過510年的努力，把鎮(zhèn)平打造成為全國有競爭力的玉產品加工銷售基地和有影響力的玉文化研究傳播基地，成為中華玉文化的體驗和展示之地，最終實現打造“中華玉都”的遠景目標。1.1.11項目PPP 運作的必要性與可行性近年來，隨著市政公用事業(yè)特許經營管理辦法、關于開展政府和社

13、會資本合作的指導意見等一系列市政公用行業(yè)市場化改革的法律政策的實施，國有體制下的人員負擔及運營效率不高的弊端，也制約了城市發(fā)展的需求，而要改變這種局面，就必須改變現行體制機制，通過政府和社會資本的合作，為鎮(zhèn)平縣玉文化(粵港文化)創(chuàng)意產業(yè)園基礎設施建設工作地發(fā)展在機制上注入新的活力。項目PPP 模式運作是緩解鎮(zhèn)平縣政府債務壓力的需要在未來幾十年，推進新型城鎮(zhèn)化需要大量的投資。從現實情況看，基礎設施和公共事業(yè)投資多是依賴財政安排及政府性債務，投資缺口逐步擴大、資金效率不高、投資回報率低等投融資體制弊端業(yè)已顯現。PPP 模式可以吸引大量民間資本和社會資金，形成多元化、可持續(xù)的資金投入機制，有效減輕各

14、級政府的支出壓力。通過引入社會資本，拓寬了融資渠道，可以大大減緩鎮(zhèn)平縣財政支出的壓力。項目PPP 模式運作是解決鎮(zhèn)平縣公用事業(yè)建設資金來源的需要地方融資平臺是我國地方政府過去幾年最主要的融資手段，但2014 年10 月國務院關于加強地方政府性債務管理的意見（國務院43 號文）的出臺終止了地方融資平臺的政府融資功能，地方政府不得不從原來依賴政府信譽、土地財政舉債的模式，逐步轉變?yōu)橐越ㄔO有收益的準公益類和純公益事業(yè)市場融資為主的模式。PPP 模式已成為地方政府籌集建設資金的最主要手段。項目PPP 模式運作是更好地發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用的需要PPP 模式這種基于共同合作中按股份制形成的清晰

15、多元化主體，可以最大限度激發(fā)市場在資源配置中的決定性作用，在有效緩解政府投資不足的同時，通過引進社會資本方基于市場要素形成的生產管理技術，形成優(yōu)于計劃和市場單獨作用的新型管理、運行體制。項目PPP 模式運作是加快轉變政府職能的需要PPP 能夠將政府的戰(zhàn)略規(guī)劃、市場監(jiān)管、公共服務與社會資本的管理效率、技術創(chuàng)新有機地結合起來，有助于理清政府與市場邊界，增強政府的法制意識和市場意識，全面提升公共管理和服務水平。項目PPP 模式運作是促進建立現代財政制度的需要財政是國家治理的基礎和重要支柱，PPP 模式強調市場機制的作用，強調政府與社會資本各盡所能，強調社會資本的深度參與，符合現代財政制度優(yōu)化資源配置

16、、促進社會公平的基本要求。其次，PPP項目投資回報周期較長，要求政府從以往單一年度預算收支管理逐步向中長期財政規(guī)劃和“資產負債管理”轉變，有利于提高財政的規(guī)劃性和可持續(xù)性，防范和化解中長期財政風險。鎮(zhèn)平縣玉文化發(fā)展改革管理委員會作為鎮(zhèn)平縣玉文化(粵港文化)創(chuàng)意產業(yè)園基礎設施建設項目的實施機構，正在逐步開展政府職能轉變工作，從公共產品的直接“提供者、經營者”轉變?yōu)樯鐣Y本的“合作者”以及PPP 項目的“監(jiān)管者”。為更好提供社會公共服務，發(fā)揮專業(yè)、高效的管理職能，采用PPP 模式，鎮(zhèn)平縣人民政府適時推出鎮(zhèn)平縣玉文化(粵港文化)創(chuàng)意產業(yè)園基礎設施建設項目是十分必要和可行的。1.2 經濟技術指標1.2

17、.1項目建設規(guī)模及內容鎮(zhèn)平縣玉文化(粵港文化)創(chuàng)意產業(yè)園基礎設施建設項目按照“文化引領、集約用地、統(tǒng)籌協(xié)調、生態(tài)滲透”的規(guī)劃理念，結合建設條件和產業(yè)發(fā)展規(guī)劃，根據功能需求和總體布局包括三大部分：土地整治出讓、建筑物和公用設施。項目建設內容表序號工程項目單位占地面積(m2)總建筑面積棟數層數結構類型備注一土地整治1050畝其中出讓734畝m2489559占地734畝二建筑物m21656042600占地25畝1產業(yè)服務平臺m215607680136框架結構2玉業(yè)信息中心m23500855816框架結構3玉業(yè)金融中心m23500855816框架結構4加工企業(yè)管理中心m2210010268136框架結

18、構5變電站、能源中心、公用設施用房m259007536326框架結構三公用設施194231占地291畝1水域m23400砼硬化2場區(qū)基礎配套工程m2101650砼硬化1.1道路工程m2101650砼硬化1.2給水工程m4914PE管1.3雨水工程m4914鋼筋砼管1.4污水工程m4914鋼筋砼管2.5燃氣管道系統(tǒng)m4914鋼管2.6供電系統(tǒng)系統(tǒng)13綠化m284181綠化辦公區(qū)域組團綠化m23312喬灌結合建筑物綠化率按20%計道路兩旁綠化棵3934喬木間距2.5米周邊綠化帶m261213喬灌地被結合4玉雕廣場m25000建筑物合計70035042600占地1050畝1.2.2項目實施計劃本項目

19、計劃于PPP 項目合同簽訂之日起兩年時間完成。1.2.3投資規(guī)模項目初步估算投資34360萬元，其中：建筑工程費用14854萬元，設備購置費1953萬元，安裝工程1021萬元，工程建設其它費用2020萬元，土地費用11404萬元，預備費1563萬元，建設期利息1544萬元。序號項目名稱投資額（萬元）占總投資額的比例（%）占固定資產投資比例（%）一總投資34360 100.00 （一）建設投資34360 100.00 100.00 1建筑工程14854 43.23 43.23 2設備購置1953 5.68 5.68 3設備安裝1021 2.97 2.97 4工程建設其它費用2020 5.88 5

20、.88 5土地費用11404 33.19 33.19 6預備費1563 4.55 4.55 7建設期利息1544 4.49 4.49 （二）鋪底流動資金1.2.4資金來源項目建設總投資和資本金的差額由項目公司通過銀行貸款等方式予以解決，如項目公司不能順利完成項目融資的，則由社會資本自行通過股東貸款、補充提供擔保等方式解決，社會資本應確保本項目融資按照本項目建設進度以及資金規(guī)模的要求，足額、及時到位。社會資本承擔項目融資風險，政府方僅在項目公司融資過程中起到配合作用，不承擔任何融資責任和風險。項目公司可以為本項目融資之目的，將其在 PPP 項目合同項下的各項權益（如政府購買服務的預期收益權、保險

21、受益權等）及項目公司擁有的資產（包括動產、不動產和無形資產）之上設置抵押、質押或以其它方式設置擔保權益。1.2.5收益指標擬設定內部投資收益率不超過8.5%，特許運營年限13年，由各投資人按照投資總額、可用性服務費年度支付比例、年度運營維護費等折現、報出政府購買服務費的現值，為方便計算，競標時折現率按同一標準進行計算。1.3項目公司依據中華人民共和國政府采購法及財政部關于印發(fā)<政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法>的通知（財庫2014215號）等法律法規(guī)，項目實施機構以依法合規(guī)方式確定社會資本方。本項目擬采用B0T 運作方式進行運作，采用政府與社會資本共同出資的方式建立項目公司。

22、在持有股份方面，按照項目資本組成中的出資比例，鎮(zhèn)平縣精工玉文化投資有限公司作為政府方出資代表擬持有25%股份，社會資本方擬持有75%。在項目運營中引進市場競爭機制并建立相對完善的公司治理結構，以提高項目的運營效率。項目公司在運營中發(fā)揮雙方股東的優(yōu)勢，發(fā)揮社會投資者的經營運作優(yōu)勢，政府部門更多承擔相應的協(xié)調、政策、稅收、監(jiān)管責任。新成立的項目公司以合法方式從鎮(zhèn)平縣人民政府或其授權實施機構獲得本項目的投資、融資、建設、維護、運營和移交等合作項目涉及的資格。1.4項目前期工作概況為推動該項目的建設實施，鎮(zhèn)平縣政府專門成立了內河水環(huán)境綜合治理工程PPP項目工作領導小組，明確了實施鎮(zhèn)平縣領導分工和有關具

23、體實施意見，并確定項目建設單位為鎮(zhèn)平縣玉文化發(fā)展改革管理委員會，相關部門進行具體分工，明確責任和目標，確保有效推進該項目的建設。本項目的各項前期工作正在有序推進，目前已取得的前期審批文件如下：2016 年8月24日，鎮(zhèn)平縣國土資源局關于鎮(zhèn)平縣玉文化(粵港文化)創(chuàng)意產業(yè)園建設項目用地預審意見（鎮(zhèn)國土資2016116 號）；第二章 項目必要性和PPP模式可行性2.1項目建設必要性分析（一）項目建設是鎮(zhèn)平縣玉文化(粵港文化)創(chuàng)意產業(yè)園建設的需要玉文化創(chuàng)意產業(yè)園基礎設施的建設積極發(fā)揮了自身優(yōu)勢，以市場和企業(yè)需求為導向，合理分析企業(yè)規(guī)模進行有機布置，達到玉文化創(chuàng)意產業(yè)園的需求。（二）項目基礎功能優(yōu)勢對于

24、鎮(zhèn)平縣玉文化(粵港文化)創(chuàng)意產業(yè)園基礎設施建設項目，它主要有以下幾點：1、產業(yè)服務平臺建設：產業(yè)服務平臺的建立是本著以人為本、人性化的服務精神、良好的工作生活設施、優(yōu)美的產業(yè)環(huán)境、深厚的文化創(chuàng)意氛圍吸引全國的工藝美術大師、雕刻大師（玉雕、木雕）、知名畫家、書法家、作家、文化學者、文學大師入住。在這里進行文化交流、創(chuàng)作、策劃、包裝、宣傳、推介，把玉雕精品大師們妙手創(chuàng)作的作品賦予深刻的文化內涵和故事性，進一步提升作品的藝術解讀性和價值。2、玉業(yè)信息中心建設：信息平臺的建立是提供產業(yè)園區(qū)經營信息紕漏、玉文化產業(yè)資訊發(fā)布等功能。是企業(yè)掌握園區(qū)動態(tài)的重要窗口，同時也是對外交流的窗口，可以為廣大愛玉人士提

25、供豐富的玉文化資料，同時連通國內外玉文化產、學、研、銷各界高端人士參與，提高他們的藝術創(chuàng)作水平、文化素養(yǎng)、雕刻技術，使作品更具藝術震撼力和欣賞性，更加適應市場需求。3、玉業(yè)金融中心建設：玉業(yè)金融中心的建立引導轄區(qū)各商業(yè)銀行立足于玉文化產業(yè)所蘊藏的巨大經濟文化價值,把“窗口指導”對準了鎮(zhèn)平縣玉文化產業(yè)發(fā)展的需求,引導信貸資金向玉文化產業(yè)傾斜，充分挖掘和打造縣域文化產業(yè)經濟新的增長點。打造線上線下一體化的營銷渠道，拍賣平臺及配套金融服務。同時提供交易經紀、基金設立、股權轉讓、增資擴股、私募引進、上市培訓、質押融資等服務，實現了玉文化產業(yè)、金融機構、當地經濟三贏的局面。在金融的支持下,將使蓬勃壯大的

26、鎮(zhèn)平玉文化產業(yè)帶動旅游業(yè)的大發(fā)展,成為一個環(huán)境優(yōu)美、配套完善、功能齊全的特色旅游城鎮(zhèn),成為玉器愛好者旅游購物的“天堂”,呈現出“金融唱響玉文化,文化帶動旅游飛”的盎然發(fā)展生機。4、加工企業(yè)管理中心建設：管理中心的建設形成了玉文化產業(yè)集群。將玉產業(yè)加工企業(yè)整合，形成管理制度完善、規(guī)模較大、輻射帶動力較強的龍頭企業(yè)，對進一步提升鎮(zhèn)平縣玉產業(yè)發(fā)展、拓展玉器市場，整合產業(yè)模式，優(yōu)化產業(yè)鏈條，打造玉文化商貿起到巨大的助推作用。（三）鎮(zhèn)平縣發(fā)展玉文化產業(yè)的獨特優(yōu)勢1、具有悠久的玉雕歷史南陽是獨山玉的產地，鎮(zhèn)平縣的玉雕工藝源遠流長。考古表明，鎮(zhèn)平玉雕生產始自新石器時期。鎮(zhèn)平冢上寺出土3件玉斧屬新石器時代文物

27、，灰土坡文化遺址出土的玉斧、玉鏟等屬于新石器時代仰韶文化晚期文物，鎮(zhèn)平安國城遺址龍山文化層發(fā)現大量玉器，其中用獨山玉磨制的墨綠色“圭形帶穿玉鏟”為夏王朝時期制品。夏朝時鎮(zhèn)平已有玉雕生產，秦漢時南陽（鎮(zhèn)平）玉器制品已有很大影響。李斯在諫逐客書中提到“宛珠之簪”，反映出秦時南陽產的玉珠已成為裝飾物。東漢張衡在南都賦中就有了當時玉石雕刻盛況的記錄。宋元時期，玉雕工藝由北京、蘇州等地傳入，鎮(zhèn)平玉雕業(yè)逐漸繁盛起來，玉雕產品已輾轉出售到海外。到明朝時，鎮(zhèn)平玉雕進入繁盛時期，石佛寺的玉雕產品已成為皇家貢品。清朝末年，鎮(zhèn)平玉雕已開始小批量生產；至民國時期，從業(yè)者已有500多人，鎮(zhèn)平玉雕在國內外已經有了一定的影

28、響。因此，歷史上就有“南陽產玉，鎮(zhèn)平出雕”的說法。新中國成立后，鎮(zhèn)平玉雕產業(yè)不斷發(fā)展，加工規(guī)模、產品質量和銷售實現較大突破，工藝水平明顯提高。改革開放以后，鎮(zhèn)平縣依托人才、技術優(yōu)勢，搶抓機遇，政策引導，傾力扶持，使玉雕產業(yè)迅速發(fā)展成為支撐和拉動縣域經濟發(fā)展的特色富民產業(yè)。2 、具有興盛的玉雕產業(yè)。鎮(zhèn)平縣是國內最大的玉器加工基地。目前，鎮(zhèn)平縣玉雕加工遍布全縣11個鄉(xiāng)鎮(zhèn)（辦），100多個行政村，其中玉雕加工專業(yè)村50個，大小加工企業(yè)達4000多家，形成了20多個各具特色、規(guī)模不等的塊狀加工銷售帶。鎮(zhèn)平縣是國內最大的玉器貿易基地。鎮(zhèn)平縣既是玉器加工基地，又是玉器貿易基地。該縣在縣城最先建起了南陽第一

29、家也是南陽規(guī)模最大的“玉雕大世界”；在玉雕重鎮(zhèn)石佛寺鎮(zhèn)建成了賀莊擺件市場、榆樹莊玉鐲市場、翠玉瑪瑙精品市場、玉雕灣市場等4大玉雕專業(yè)市場。全縣共有玉雕專業(yè)市場10個，檢測中心3個，各類經營門店攤位2萬多個，從而使該縣成為全國最大的玉雕加工銷售集散地。鎮(zhèn)平縣的玉雕產品不僅銷到國內各省市區(qū)，同時還銷往美、日、德、東南亞等50多個國家和地區(qū)，年出口成交額達8億多元，成為全國最大的玉雕工藝品生產和出口基地。全縣玉雕產業(yè)年生產產值100億元，年銷售額150億，財政收入2000萬元，年均創(chuàng)增加值30億元。鎮(zhèn)平縣擁有國內最多的玉雕加工營銷人才。鎮(zhèn)平縣已成為全國最大的玉雕生產加工基地之一，玉雕產業(yè)已成為該縣的

30、重要支柱產業(yè)。目前全縣從業(yè)人員20多萬人，占全國玉雕人才的一半左右。其中有聯(lián)合國教科文組織命名的“民間藝術大師”1人，國家級大師3人，省玉雕大師19人，高級工藝師50人，玉雕工藝師1200人以及各類玉雕專業(yè)技術人才5000多人。僅2011年，全縣共培訓初、中、高級人才共1200余人。新增中國玉石雕刻大師6人，中國青年玉石雕刻藝術家1人，河南省工藝美術大師19人，河南省玉石雕刻大師13人，省高級工藝師18人，是玉雕專業(yè)人才獲得職稱榮譽最多的一年。鎮(zhèn)平縣的玉雕加工營銷人才遍布全國各地，不僅在大陸，而且在港澳臺地區(qū)，乃至東南亞不少國家的玉雕加工零售業(yè)，都可以見到鎮(zhèn)平人的身影。鎮(zhèn)平縣玉雕與文化產業(yè)的初

31、步融合。把特色文化注入特色產業(yè)，通過嫁接融合，提升特色經濟的內涵，是玉雕產業(yè)的特點。近年來，鎮(zhèn)平縣圍繞玉文化產業(yè)做文章，創(chuàng)建了全國第一家“玉文化”博物館，召開了全國“玉文化”研討會，連續(xù)承辦了九屆中國南陽國際玉雕節(jié)暨玉文化博覽會，組織了全省玉雕精品展評會等活動，為該縣玉文化產業(yè)的發(fā)展營造了良好的氛圍，奠定了扎實的基礎。經過長期的傳承、積累和縣委縣政府的扶持，鎮(zhèn)平玉雕產業(yè)在全國的地位和影響日益提升，玉雕重鎮(zhèn)石佛寺鎮(zhèn)已經成為全國最大的玉雕產品加工銷售集散地。鎮(zhèn)平玉雕可以說是三分天下有其一。1995年鎮(zhèn)平縣被國家農業(yè)部、國務院經濟發(fā)展中心命名為“中國玉雕之鄉(xiāng)”。2006年，被命名為“中國珠寶玉器首飾

32、行業(yè)特色產業(yè)基地”和“河南省文化產業(yè)示范基地”。2008年6月，鎮(zhèn)平玉雕工藝被列入國家非物質文化遺產保護名錄；該年12月，鎮(zhèn)平縣被河南省委、省政府確定為全省首批“文化改革發(fā)展試驗區(qū)”。鑒于以上分析，我們認為，鎮(zhèn)平縣發(fā)展玉文化產業(yè)既順應了當今國民消費心理需求由物質層面向精神文化層面提升的大趨勢，又具有得天獨厚的獨特優(yōu)勢。因此，鎮(zhèn)平縣玉文化(粵港文化)創(chuàng)意產業(yè)園基礎設施項目的建設強化文化內涵的產業(yè)融入，注重玉雕產業(yè)與玉文化資源的相互融合，注重玉文化產業(yè)與旅游產業(yè)的相互融合，打造品牌，提升檔次，做大做強該縣的玉文化產業(yè)。（四）項目的實施產生良好的經濟及社會效益社會效益：鎮(zhèn)平玉文化在中國玉文化史中占有

33、極其重要的地位，對其進行開發(fā)研究有很大的藝術、歷史和社會文化價值，通過鎮(zhèn)平玉文化創(chuàng)意產業(yè)園基礎設施建設，將會實現其巨大的經濟價值及社會價值。綜上所述，鎮(zhèn)平縣玉文化(粵港文化) 創(chuàng)意產業(yè)園基礎設施建設項目是可行的。2.2項目采用PPP 模式的可行性2.2.1 申報條件滿足情況分析項目規(guī)劃符合鎮(zhèn)平縣規(guī)劃部門的要求，目前項目的各項前期工作正在有序推進。行業(yè)主管部門的意愿：對于鎮(zhèn)平縣人民政府及鎮(zhèn)平縣玉文化發(fā)展改革管理委員會相關部門來說，項目采用PPP 模式，鎮(zhèn)平縣人民政府及鎮(zhèn)平縣玉文化發(fā)展改革管理委員會從過去的玉文化產業(yè)服務的提供者變成一個監(jiān)管者的角色，從而保證工程質量；同時政府方和社會資本可以取長補

34、短，發(fā)揮政府公共機構和社會資本各自的優(yōu)勢，彌補對方的不足。社會資本的參與還能推動在項目融資、建設、施工、設施管理過程等方面的革新，提高建設和運營效率，雙方可以形成互利的長期目標，可以以最有效的成本為公眾提供高質量的生活環(huán)境。對于鎮(zhèn)平縣財政部門來說，本項目采用PPP 模式可以在財政預算方面減輕鎮(zhèn)平縣財政壓力，社會資本參與項目能為政府部門提供更多的資金用來發(fā)展玉文化事業(yè)，促進了投融資體制改革。目前，鎮(zhèn)平縣人民政府和財政部門、行業(yè)主管部門等相關部門對本項目采用PPP 模式都持支持的態(tài)度。由于本項目采用B0T的模式，在合作期內，政府撥付購買服務費，對社會資本來說，可以產生長期、穩(wěn)定的現金流，因此社會資

35、本通過PPP 模式參與本項目的積極性很高。2.2.2 物有所值定性分析相對于政府傳統(tǒng)項目開發(fā)模式及公共融資方式，本項目采用PPP模式有以下比較優(yōu)勢：提高公共財政使用效率PPP 項目一般由社會資本或者項目公司融資建設及運營，提供公共服務。公共財政投入很少，較好發(fā)揮了“四兩撥千斤”的杠桿作用，這對公共財政短缺的情況下發(fā)展城市配套基礎設施事業(yè)，做好市政工作有比較重要的意義。保障項目和公共服務質量評審中標的社會資本或聯(lián)合體組建項目公司建設項目并提供公共服務。聯(lián)合體一般是由建設方、融資方、運營方組成的利益共同體，它比傳統(tǒng)開發(fā)模式具有更好的內部協(xié)調能力。另外，很多PPP 項目通過引進知名建設、管理機構，帶

36、來先進的管理經驗，有利于提高服務質量。實現合作雙方互利共贏合理的PPP 模式可以平衡公私雙方的權責利。在風險分配上遵循“最優(yōu)承擔”原則，即將風險分配給最有能力承擔的一方。同時，全壽命周期特點使得合同具有較大的靈活空間，風險共擔、收益共享的機制既能維護公共部門的利益，也能最大限度滿足社會資本的訴求。定性分析結論PPP 模式作為調節(jié)政府、社會資本與市場三者關系的一把鑰匙，是改革基礎設施領域新舉措，本項目采用PPP 模式能夠克服傳統(tǒng)建設供給形式和完全市場化變革的弊端，利用公私部門的有限合作方式來改善基礎設施工程的供給效率和質量，同時引入民間資源也減輕了政府在公共領域供給的財政負擔。2.2.3 全壽命

37、周期合作PPP 項目是全壽命周期合作。在較長的特許經營期內，全壽命周期的特點是雙方無法在一開始就預見所有可能的情況，這就需要政府和社會資本雙方本著合作伙伴的精神，對項目未來可能出現的風險和收益預留足夠的協(xié)商空間。如果項目實際收益過高，意味著項目中公共利益被低估，在到達預設閥值后，雙方應啟動談判，就合理分配超額收益進行協(xié)商。在實際操作中，可以通過縮短特許期或者降低支付標準實現。反之，如果項目自投入運營后，因非主觀原因長期陷入虧損，經營困難，在達到預設閥值后，同樣應啟動談判機制?？梢酝ㄟ^延長特許經營期或給予補貼等方式予以調整。2.2.4 可行性分析結論本項目采用PPP 模式得到了鎮(zhèn)平縣人民政府、財

38、政部門、發(fā)改委、水利局、建設局、國土部門、規(guī)劃部門、環(huán)保部門等相關政府部門的認可。項目采用PPP 模式與傳統(tǒng)模式相比，在全壽命周期內通過“利益共享、風險共擔”的原則，使不同的項目參與者能達到互惠互利、共贏的目標，與傳統(tǒng)模式相比，減少了政府運營項目的風險，可以提高運營效率。第三章 風險分配基本框架經研究，本項目可能存在的風險主要有技術風險、管理風險、市場風險、資金風險、人員風險等。3.1風險歸類3.1.1技術風險本項目技術方面存在的風險可能主要是項目在設計、施工方面存在的風險，造成項目不能順利施工或施工質量差，使項目不能如期交工，影響項目的正常經營。經研究，該項目雖建筑面積較大，但所有建（構）筑

39、物均是常規(guī)的民用建筑物，設計、施工技術難度不高；在項目設計、施工方面，僅南陽市內就有眾多具有承擔此類項目設計、施工資質的專業(yè)設計和施工單位；項目建設管理單位可通過招投標方式擇優(yōu)選擇，只要設計單位按國家有關設計規(guī)范精心設計，施工單位按照設計圖紙和施工要求規(guī)范細致施工，監(jiān)理單位恪守職責，嚴格按工作程序進行監(jiān)理，嚴把材料質量關、施工進度控制關和投資控制關，做好合同管理和信息管理，協(xié)調好項目業(yè)主、施工單位、設計單位、材料供應商之間的關系，項目的施工質量就可得到保障。綜上所述，本項目在施工方面存在的風險從性質來看，屬于一般性風險，通過采取適當防范措施，是可以避免的，即使發(fā)生了，也能夠采取得力措施，及時得

40、到補救。3.1.2市場風險本項目市場方面存在的風險主要表現為項目建成后租賃工作進展不順利，項目區(qū)功能不能得到落實，給項目運營帶來的風險。經分析，本項目是鎮(zhèn)平縣玉文化（粵港文化）基礎建設項目。從該項目的功能定位、建設布局、所在區(qū)位、擬采取的經營方式等方面來看，項目建成后的租賃工作是可以順利開展的。項目建設管理單位從現在起，就應在前期已有工作的基礎上有計劃、有步驟地采取多種有效的宣傳手段和策略，開展項目的前期招商宣傳等工作，以做到未雨綢繆、運籌帷幄。3.1.3、管理和人員風險本項目在管理方面存在的風險主要表現在以下兩個方面：一是在項目前期工作中，由于項目管理單位缺乏管理經驗而給項目建設帶來的風險；

41、二是項目建成運營后由于缺少專業(yè)管理人員或主要管理人員流失等，造成管理效率低下，給項目經營帶來的風險。關于項目建成后的運營管理問題，項目由建設單位統(tǒng)一管理，各功能區(qū)租賃經營，由各個功能企業(yè)負責各功能區(qū)的運營管理，政府為市場管理創(chuàng)造良好的外部環(huán)境條件，為項目的正常運營保駕護航。同時，在項目運營過程中將敦促企業(yè)根據項目經營的實際情況，構建和實施現代企業(yè)制度，注重以人為本的人力資源管理，逐步建立符合企業(yè)實際的包括具有激勵體制的薪酬和福利待遇制度體系的完整的管理制度體系，不斷將企業(yè)整體利益與員工個人利益密切結合，將短期利益和長期利益密切結合，并隨著情況的改變而不斷調整改進，穩(wěn)定主要管理人員和核心員工隊伍

42、，不斷提升員工的整體素質，實現其人生價值，促進企業(yè)的良性循環(huán)和健康發(fā)展。3.1.4、資金風險本項目存在的資金風險可能主要以下兩個方面，一是建設資金未能及時落實和到位，致使項目無法按期實施；二是項目建成后，運營效益差，不能如期收回投資。經研究分析，建設資金不能及時落實和到位是本項目存在的較大風險。一旦項目開工建設，建設資金不能及時投進，影響工期延長，目前測算的經濟效益指標將會發(fā)生變化。綜上所述，本項目在建設資金方面存在的風險從風險性質來看，屬于較大性風險，需要給予足夠的重視，應充分考慮項目建設資金籌集的難度和擬解決的各種渠道和方法，并制定周密細致、具有可操作性的建設資金籌集方案，以保證項目建設的

43、順利實施；項目運營時存在的效益風險從風險性質來看，屬于一般性風險，通過采取適當防范和補救措施，是可以避免和得到及時挽救的。第四章 項目交易結構設計4.1 項目投融資結構4.1.1 資金來源、性質及用途依照國務院2004 年4 月26 日發(fā)布的國務院關于調整部分行業(yè)固定資產投資項目資本金比例的通知、2009 年5 月25 日發(fā)布的國務院關于調整固定資產投資項目資本金比例的通知、2015 年9 月9日發(fā)布的國務院關于調整和完善固定資產投資項目資本金制度的通知（國發(fā)201551 號文）的規(guī)定，本項目的資本金投入比例不應低于25%。不同投資人的資信和融資能力不同，根據項目實踐經驗，同時結合目前的融資環(huán)

44、境，本項目的資本金在25%比較適宜推進項目后續(xù)的建設和運營。綜合考慮本項目實施進展情況，本方案設定：申請融資金額25770萬元（利率按央行最新5 年以上貸款基準利率4.90%考慮），占項目總投資的75%；項目資本金 8590萬元，占項目總投資的25%。4.1.2 項目資產的形成和移交項目為公益性項目，投資建設完成后，項目公司負責相關設施日常維護管理，由政府在運營期內每年支付建設服務費和運營維護費。本項目合作期15年，合作期滿后，項目公司應按照PPP 項目合同約定的移交范圍、移交標準和移交程序等將項目資產及全部設施向鎮(zhèn)平縣人民政府或其指定機構進行無償移交。在合作期滿前12 個月，鎮(zhèn)平縣人民政府或

45、其指定機構和項目公司應共同成立移交委員會，負責過渡期內有關合作期滿后項目移交的相關事宜。本項目的移交范圍、移交標準、移交驗收程序、移交日項目設施的狀況、保險的轉讓、合同轉讓、風險轉移、移交費用等具體條款將在PPP 項目合同中約定。4.2 項目回報機制本項目提供的公共服務產品為公共設施建設，項目自身沒有收益，缺乏“使用者付費”基礎，故本項目屬于公益性項目。綜合分析，本項目回報機制采用政府付費機制，即按照PPP 合同的約定，政府方給項目公司每年支付政府購買服務費用，服務費用包含建設服務費和運營維護費，保證社會資本方收回初始投資并獲得合理收益。鎮(zhèn)平縣人民政府授權鎮(zhèn)平縣玉文化發(fā)展改革管理委員會為項目的

46、實施機構。依法合規(guī)確定的社會資本方，與政府方出資代表鎮(zhèn)平縣玉文化(粵港文化)創(chuàng)意產業(yè)園基礎設施建設項目在鎮(zhèn)平縣組建項目公司，社會資本方以現金形式向項目公司出資。項目公司負責項目的投資、融資、建設、運營、維護及移交等工作。項目公司運營維護內容包括但不限于對相關設施設備和相關場地進行維修、養(yǎng)護、管理，鎮(zhèn)平縣人民政府向項目公司每年支付政府購買服務費用。項目合作期15年，合作期期滿后，項目公司將項目資產及全部設施無償移交給鎮(zhèn)平縣人民政府或其指定機構。4.3 收費定價機制鎮(zhèn)平縣玉文化發(fā)展改革管理委員會作為采購主體實施政府采購，項目公司與政府采購主體鎮(zhèn)平縣玉文化發(fā)展改革管理委員會簽訂PPP 項目合同，項目

47、公司籌集項目資金。鎮(zhèn)平縣人民政府將政府購買服務費列入鎮(zhèn)平縣年度財政預算支出，并提請人大審議通過，項目公司及時將歸集的資金足額償還銀行貸款本息。政府購買服務費用 = 建設服務費 + 運營維護費建設服務費1）建設成本的確定本項目建設成本包括但不限于本項目建筑安裝工程費、設備購置及其安裝工程費；勘察、設計、招標、監(jiān)理、建設單位管理費、建設項目前期工作咨詢服務、工程造價咨詢服務費、環(huán)評費、節(jié)能評估費、地震安全性評價費等其他費用。預算價的確定：項目公司委托有相應造價資質的咨詢機構，按照審批的施工圖紙編制工程量清單和預算價，預算價按照河南省建設工程工程量清單綜合單價（2008 版）套用建筑、市政等相關定額

48、編制；沒有定額項目的預算價由實施機構會同項目公司、咨詢機構以暫估價的方式計入。預算價編制完成后，由項目實施機構報鎮(zhèn)平縣財政局審核確定。2）投資收益率的確定投資收益率設定時，一般考慮我國中央銀行規(guī)定的五年期長期銀行貸款利率、商業(yè)銀行貸款利率、社會平均投資收益率以及行業(yè)收益率等幾方面的因素。近10 年來，我國五年期以上銀行貸款利率變化在4.9%-7.83%，2015 年4.9%的銀行貸款利率降至最低限，綜合分析，我國近10 年五年期以上平均貸款利率6.43%；商業(yè)銀行貸款利率基本在10%-12%；社會平均收益率8%。綜合考慮本項目的實際情況以及鎮(zhèn)平縣目前所屬行業(yè)投資收益市場行情，本項目年投資收益率

49、為不高于8.5%。3）建設成本及投資收益支付方式項目竣工驗收合格后，進入項目運營期，鎮(zhèn)平縣審計局進行決算審計并出具項目決算審計報告，項目實施機構開始支付項目的建設成本及投資回報。4.4 投資收益分配機制特許經營期內，按照項目公司雙方股東的股權比例進行分紅，若政府方出資股東不分紅，不分紅部分可抵扣政府購買服務費。第五章合同體系5.1合同體系PPP項目的合同體系主要包括 PPP項目合同、股東協(xié)議、履約合同（包括工程承包合同、運營服務合同、原料供應合同以及產品或服務購買合同等）、融資合同和保險合同等。其中，PPP項目合同是整個項目合同體系的基礎和核心。在項目合同體系中，各個合同之間并非完全獨立，而是

50、緊密銜接、相互貫通的，合同之間存在著一定的“傳導關系”。PPP項目合同PPP項目合同是項目實施機構與中選社會資本簽訂（若需要成立專門項目公司的，由項目實施機構與項目公司簽訂）的約定項目合作主要內容和雙方基本權利義務的協(xié)議。其目的是在項目實施機構與社會資本之間合理分配項目風險，明確雙方的權利義務關系，保障雙方能夠依據合同約定合理主張權利，妥善履行義務，確保項目全生命周期內的順利實施。PPP項目合同是其他合同產生的基礎，也是整個項目合同體系的核心。股東協(xié)議股東協(xié)議由項目公司的股東簽訂，用以在股東之間建立長期的、有約束力的合約關系。股東協(xié)議通常包括以下主要條款：提條件、項目公司的設立和融資、項目公司

51、的經營范圍、股東權利、履行PPP項目合同的股東承諾、股東的商業(yè)計劃、股權轉讓、股東會、董事會、監(jiān)事會組成及其職權范圍、股息分配、違約、終止及終止后處理機制、不可抗力、適用法律和爭議解決等。履約合同1）工程承包合同。項目公司一般只作為融資主體和項目管理者而存在，本身不一定具備自行設計、采購、建設項目的條件，因此可能會將部分或全部設計、采購、建設工作委托給工程承包商，簽訂工程承包合同。項目公司可以與單一承包商簽訂總承包合同，也可以分別與不同承包商簽訂合同。承啊、包商的選擇要遵循相關法律法規(guī)的規(guī)定。由于工程承包合同的履行情況往往直接影響 PPP項目合同的履行，進而影響項目的貸款償還和收益情況。因此，為了有效轉移項目建設期間的風險，項目公司通常會與承包商簽訂一個固定價格、固定工期的“交鑰匙”合同