各單位風險防控及措施排查表

1、各部門風險防控及措施排查表ST/JL/JS-121、生產部風險排查表風險描述風險類別等級雙解決措施略風險戰(zhàn)營風險經場風險市務風險財 律 風 險未編制月度生產計劃、未及時 下達生產任務單，導致生產、物資 資源配置不合理，影響生產服務。V級三 合理編訂生產計劃，進而配置生產設備，按時履約合同。生產組織協(xié)調/、到位，造成內 部設備調配不暢，生產組織實施無 序，生產成本增加。V一級統(tǒng)籌安排設備配置，保障 二生產順利進行。人為原因造成 生產成本增加的，追究相關人 員責任。生產組織安排不當，多次出現(xiàn) 用戶投訴，降低公司社會評價。V一級對重大合同在生產資源配 置上進行傾斜，優(yōu)先保證重大 合同項目順利進行。生

2、產組織協(xié)調力度/、夠，導致 出現(xiàn)生產服務投訴，影響公司市場 信管。V級積極組織實施及生產保供-協(xié)調工作。對生產履約進度進 行實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題，及時 化解解決。貨物儲存未按相關規(guī)定執(zhí)行， 造成數(shù)量或質量出現(xiàn)問題，給用戶 或企業(yè)造成經濟損失。V一級加強對原材料保管人員的 一管理及業(yè)務培訓，由質量部進 行監(jiān)督、檢查。對存在工作失 誤造成經濟損失的崗位員工給 下新酬考核。未及時驗收，提供相應數(shù)據(jù)， 造成原輔材料不合格或監(jiān)控失效， 影響生產所需物資儲備。V一級米購物資進廠需及時驗 m攵，合格后方可接收使用，對 未及時驗收造成不合格的，按 照員工管理條例給予處罰。未及時按時間要求米購合格物資， 影響正常

3、生產排產。V一級二 掌握供方生產動態(tài)，充分、 合理安排采購計劃。2、銷售部風險排查表風險描述風險類別法!> 險等 級解決措施略風險戰(zhàn) 營 風 險經場 風 險市 務 風 險財 律 風 險報價不合理，背離公司指導 價，最終造成客戶流失或經濟損 失。V三級背離公司指導價或超出 授權范圍與客戶報價的，追究 相關人員責任。未能積極爭取合同，對關鍵 權利義務條款把握不準，超出授 權范圍洽談，最終造成客戶流失 或經濟損失。二V級加強合同談判業(yè)務培訓， 提升爭取合同權利條款的意 一識。對多個項目談判不利的， 轉崗。對越權談判的，追究責 任。未按公司規(guī)定的程序評審， 可能導致合同條款存在漏洞或 有失公允，

4、造成公司經濟損失或 法律糾紛。V二級對于公司各部門提出的 評審意見，銷售部應該積極與 ;客戶進行洽談，對于不能更改 的意見應出具風險化解方案。 未經評審的合同一律不得簽 署。未能將合同中風險點進行全面梳理、交底，或未能及時了二V級;銷售部將合同風險點進行全面梳理，將合同復印件安解、關注合同的風險點，導致儲 存及生產過程中未能及時規(guī)避 風險，造成公司經濟損失或法律 糾紛。技科進行合同交底，由安技科 確定生產計劃與相應的生產 要求，在全向了解風險點后在 合同上簽字確認。合同簽訂后，未能持續(xù)跟 蹤，對變更的合同內容未及時索 取簽證或簽訂補充協(xié)議，最終造 成損失。V二級加強業(yè)務培訓，提升風險;防控意識

5、。對消極怠工造成損 失的，追究相關人員責任，情 節(jié)嚴重的轉崗處理。未及時辦理結算，影響回 款。V二級;將結算及時單列入銷售部薪酬考核，促進結算完成?？蛻魸M意度調查工作流于 形式，不能及時掌握客戶對公司 的需求，影響后續(xù)合作。V三級按照相關規(guī)定執(zhí)行，由銷 售部每半年做好客戶滿怠度 調查及和業(yè)務評比工作。未妥善處理客戶投訴事件， 造成客戶滿息度卜降，影響公司 的社會評價。V二級按照相關規(guī)定，及時收集 ;客戶投訴，并組織安技科第一 時間對客戶投訴進行處理，并 對處理結果進行評價。3、技術部風險排查表風險描述風險類別風 法險等級解決措施略風險戰(zhàn)營風險經場風險市務風險財律風險對質量體系文件監(jiān)督檢查/、

6、夠，導致文件執(zhí)行過程中產生偏 差，沒有達到預期效果。三級定期進行檢查和監(jiān) 督，補充梳理各項文件記 錄。使各項規(guī)章制度得到 落實，具肩較強的適宜性、有效性。，藝/、合理，未及時制定適 宜的工2文件。V二級根據(jù)客戶的要求，針 對性工藝試驗，不斷完善 工藝規(guī)程，提高產品質量。質量體系編寫、修i/、及時， 內咨不符合標準要求，造成外部 審核/、通。V三級每年至少組織一次內 審，并要求覆蓋質量體系 的所有要求，對不符合項 及時整改，制定糾止預防 措施，不斷完善質量管理 體系。4、綜合部風險排查表風險描述風險類別風 法險等級解決措施略風險戰(zhàn)營風險經場風險市務風險財律風險對制度監(jiān)督檢查/、夠，導致 制度執(zhí)行

7、過程中產生偏差，沒有 約束力。三級定期進行檢查和監(jiān) 督，補充梳理各項規(guī)章制 度。使各項規(guī)章制度根據(jù) 工作的需要滿足實際，具 肩較強的可操作性。未對員工進行培訓，或培訓 不合格者上崗，導致人員操作錯 誤，造成損失。V三級對新進員工必須進行 上崗前培訓，培訓合格者 上崗。每年需制定培訓計戈組織培訓學習，獲得 必要的知識。未嚴格按三級安全培訓要求進行 新入職員工安全教育。V二級按三級安全培訓要求進行相關培訓。5、檢驗中心風險排查表風險描述風險類別風 法險等級解決措施略風險戰(zhàn)營風險經場風險市務風險財律風險檢測設備使用前，未按照要 求進行校準，導致分析結果不準 確。三級設備開機使用前，進 行標樣校準，確

8、保數(shù)據(jù)在 規(guī)定范圍內后進行產品檢 驗分析；對數(shù)據(jù)異常的需 找專業(yè)人員維修，檢定合 格后使用。檢驗人員未按標準要求進行 檢驗，導致分析結果不準確。V三級加強培訓學習，熟練 掌握操作規(guī)程；加強質量 意識教育，增強責任心。6、質量部風險排查表風險描述風險類別風險法 等級解決措施略戰(zhàn)營經場市務財律風險風險風險風險風險原材料進廠未及時驗收，提 供相應數(shù)據(jù)，造成原材料不合格 或監(jiān)控失效，影響生產所需物資 儲備。V二級米購物資進廠需及時 驗收，合格后方可接收使 用，對未及時驗收造成不 合格的，按照員工管理條 例給予處罰。廠品未完成檢驗之前或檢驗 不合格，未經顧客同意給予放行， 造成顧客投訴，客戶流失。V二級

9、對未達到顧客要求的 產品，嚴禁出廠，如顧客 同意，按讓步接收或合同 變更規(guī)定執(zhí)行，對擅自放 行者按照員工管理條例給 予處罰。質檢人員未嚴格按照公司管 理文件和客戶要求進行檢驗，造 成檢驗結果不準確，顧客投訴。V三級加強培訓學習，熟練 掌握檢驗規(guī)程，嚴格按照 客戶要求進行產品檢驗； 加強質量意識教育，增強 責任心。7、生產車間風險排查表風險描述風險類別風 法險等級解決措施略風險戰(zhàn)營風險經場風險市務風險財律風險未嚴格按照工藝規(guī)程操作， 尤其是關鍵工程和特殊過程的控三級加強培訓教育，增強 員工的質量意識；質量部制，造成產品質量不合格，成品 率低，資源浪費，影響交付期。加強對關鍵過程和特殊過 程的工藝監(jiān)督力度；對不 按規(guī)程操作的人員按員工 管理條例給予處罰。說明：一、風險等級：一級：給企業(yè)聲譽和企業(yè)發(fā)展造成較大影響，直接影響到企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及穩(wěn)定可持 續(xù)性發(fā)展。二級：給企業(yè)造成嚴重的經濟損失，影響到可持續(xù)