交付風險管理制度

1、1.0 目的 為了即時、有效識別流程模塊和風險模塊中的風險因子，并做到事先預(yù)防、合理規(guī)避 和妥善處理我司內(nèi)外部交付風險，以促進我司運營管理水平不斷提升，特制訂本管理 制度。2.0 范圍 適用于我司北京總部和外埠工廠交付全過程的風險管理。3.0 定義3.1交付：分為內(nèi)部交付和外部交付。內(nèi)部交付是指公司內(nèi)部“上下道工序”正向 物流的流轉(zhuǎn)；外部交付是指“供方f我司、我司f客戶”正向物流的流轉(zhuǎn)。3.2 客戶：分為內(nèi)部客戶和外部客戶。內(nèi)部客戶是指公司內(nèi)部“下道工序或需求方” 即為“上道工序或提供方”的客戶（含我司外埠工廠）；外部客戶是指我司產(chǎn)品 或服務(wù)的需求方，如北汽福田。3.3大批量訂單：需求數(shù)等于或

2、超出歷史平均水平數(shù)量的訂單。3.4 緊急訂單：需求周期小于或等于制造周期的訂單。4.0 職責4.1 部門或系統(tǒng)在所屬流程和風險模塊中需即時、有效識別風險因子，并做到事先預(yù) 防、合理規(guī)避與“本級 - 風險處理”。4.2 在部門或系統(tǒng)“本級 -風險處理”不奏效的情況下，可依據(jù)處理時限做跨部門、跨 系統(tǒng)或公司層面“升級 - 風險處理”。5.0 內(nèi)容5.1 市營接單5.1.1 訂單評估 風險因子：業(yè)務(wù)員依據(jù)產(chǎn)能（技術(shù)質(zhì)量、 4M等因素）做訂單預(yù)評估，結(jié) 果不通過。 本級-風險處理：評估結(jié)論輸出后1小時內(nèi)由市營業(yè)務(wù)員與客戶做溝通并 由客戶修定訂單交期、技術(shù)質(zhì)量要求、供貨價格或其它。如我司在接單 后的24

3、小時內(nèi)未對外部客戶采購部下達的客戶交期做出反饋，則視同我 司默認客戶交期需求。 升級-風險處理：如客戶否決風險處理方案，則由市營業(yè)務(wù)員或市營負責 人于2小時內(nèi)組織各職能部門負責人做訂單評審且于 2小時內(nèi)出具結(jié)論并 報總經(jīng)理審批執(zhí)行。如果訂單評審不能形成結(jié)論或共識，則由市營負責 人即時將訂單評審詳情呈報總經(jīng)理裁定處理。5.1.2 新品管控 風險因子 1：業(yè)務(wù)員未（即時）“將客戶資料產(chǎn)品圖號、規(guī)格、客戶車 型、單車用量、月度用量、年度用量等具體信息錄入客戶產(chǎn)品信息 表上連同技術(shù)資料、樣品實物等一并轉(zhuǎn)交工程技術(shù)部 ", 造成客戶需求 延期風險。 風險因子 2：業(yè)務(wù)員未即時“將客戶采購訂單和

4、其相關(guān)信息直接轉(zhuǎn)訂單推 進部計劃員做排產(chǎn)計劃” , 造成客戶需求延期風險。 本級 -風險處理：A、如已造成客戶需求交期延后或有潛在交付風險時，業(yè)務(wù)員需即時完成 其前期未完工作，同時以“ 0A言息/郵件或信息聯(lián)絡(luò)單”等書面 形式即時向市營經(jīng)理發(fā)出預(yù)警信息（含解決方案）。B、市營經(jīng)理在接到預(yù)警信息后1小時內(nèi)即完成并采取“內(nèi)部協(xié)調(diào)進度提 前、外部溝通交期后延”等降風險處理措施，如采取糾偏后的 2小時 內(nèi)仍不能有效降低風險，則市營經(jīng)理需將該問題呈報至營銷副總。 升級-風險處理：如營銷副總在2小時內(nèi)不能做出決斷或不能解決該問 題，則由營銷副總組織各有關(guān)職能部門負責人共同研討、并采取相應(yīng)的 改進對策，同時

5、由市營業(yè)務(wù)員將該問題通報至總經(jīng)理。5.2 計劃接單5.2.1 交期評估 風險因子 1：正常接單后計劃員未（在 2小時內(nèi)）組織會簽或在 2小時內(nèi)未 按“倒推”的方式完成對客戶需求交期做分解-“預(yù)估制造周期一剩余 周期（客戶需求周期 -制造周期-風險或?qū)挿胖芷冢┓纸?，并初步預(yù)估工技/采購周期一與工技/采購部門負責人溝通確認其完工周期”，造成交期延后風險。 風險因子2:接到大批量（歷史平均水平）或緊急（W制造周期）訂單 后，計劃員未（在 4小時內(nèi)）組織評審或在市營缺席評審會情況下而未（在4小時內(nèi)）將“生產(chǎn)周期不足”之評審結(jié)論反饋至市營，造成“因交 期延后致內(nèi)外部客訴”風險。 本級-風險處理：評估或評

6、審結(jié)論輸出后1小時內(nèi)由計劃員擬制轉(zhuǎn)訂推經(jīng)理簽發(fā)書面信息聯(lián)絡(luò)單反饋至市營負責人和主管副總，明確交期存 在延后風險。如我司在接單后的 24小時內(nèi)未對外部客戶采購部下達的客 戶交期做出反饋，則視同我司默認客戶交期需求。如“交期評估”逾期 不能完成或已逾期則由計劃員以信息聯(lián)絡(luò)單用郵件或OAt報至部門經(jīng)理、主管副總并抄送市營負責人審核處理（包含應(yīng)急處理方案）。 升級-風險處理：市營負責人在接到信息聯(lián)絡(luò)單后的 1小時內(nèi)做出決 斷或與客戶做溝通（客戶修定訂單交期）。如市營負責人或客戶否決風 險處理方案，則由訂推負責人于 2小時內(nèi)組織各職能部門負責人、主管副 總做訂單評審且于 2小時內(nèi)出具結(jié)論并報總經(jīng)理審批執(zhí)

7、行。5.2.2 產(chǎn)能評估 風險因子：接單后計劃員、訂推經(jīng)理未（在 4小時內(nèi)）做產(chǎn)能評估或未將 計劃員擬制并由訂推經(jīng)理簽發(fā)的“人員配置、機器設(shè)備、技術(shù)質(zhì)量能力 等不能滿足產(chǎn)能規(guī)劃要求，經(jīng)采取調(diào)整和應(yīng)急預(yù)案仍不能滿足客戶需 求”的書面信息聯(lián)絡(luò)單反饋至市營負責人和主管副總，造成“因交 期延后致內(nèi)外部客訴”風險。 本級-風險處理：評估結(jié)論輸出后1小時內(nèi)由計劃員擬制并由訂推經(jīng)理簽 發(fā)書面信息聯(lián)絡(luò)單反饋至市營負責人和主管副總，明確現(xiàn)有產(chǎn)能不 能滿足客戶需求并提出修正意見。如我司在接單后的 24小時內(nèi)未對外部 客戶采購部下達的客戶交期做出反饋，則視同我司默認客戶交期需求。 如“產(chǎn)能評估”逾期不能完成或已逾期

8、則由計劃員以信息聯(lián)絡(luò)單用 郵件或OAt報至主管副總并抄送市營負責人審核處理（包含應(yīng)急處理方 案）。 升級-風險處理：市營負責人在接到信息聯(lián)絡(luò)單后的 1小時內(nèi)做出決 斷或與客戶做溝通（客戶修定訂單交期）。如市營負責人或客戶否決風 險處理方案，則訂推負責人于 2小時內(nèi)組織各職能部門負責人、主管副總 做訂單評審且于 2小時內(nèi)出具結(jié)論并報總經(jīng)理審批執(zhí)行。5.2.3 訂單內(nèi)容 風險因子：品名規(guī)格型號圖號錯誤或存疑。 本級-風險處理：計劃員對風險因子做跟進，如不能在 2小時內(nèi)解決，則 需以“OA言息/郵件或信息聯(lián)絡(luò)單”等書面形式即時向訂推經(jīng)理發(fā)出 預(yù)警信息（含解決方案 ），訂推經(jīng)理跟進工技確認與處理，必要

9、時訂推經(jīng) 理需直接與市營業(yè)務(wù)員或市營負責人溝通，并由市營與客戶溝通解決。 升級-風險處理：如訂推經(jīng)理在收到預(yù)警信息 4小時內(nèi)仍不能解決問題， 則訂推經(jīng)理將問題呈報至主管副總處理直至問題得到最終解決為止。5.2.4 分選跟進 風險因子：接單后計劃員、訂推經(jīng)理未（在 4小時內(nèi)）完成訂單分選跟進 工作，即“訂單產(chǎn)品中哪些外協(xié)外購？哪些自制？”，造成“倉促或盲 目投產(chǎn)后的技術(shù)質(zhì)量、工藝流程、物料選型、外協(xié)外購、制程管控等方 面存在一些未知不確定或交期延后的風險”。（注：量產(chǎn)或成熟產(chǎn)品則 由計劃員直接做分選、新產(chǎn)品則在“由工技組織的訂單技術(shù)評審會”上 做分選） 本級 -風險處理：如“分選跟進”逾期不能完

10、成或已逾期則由計劃員以信息聯(lián)絡(luò)單用郵件或OAt報至主管副總并抄送市營負責人審核處理 （包含應(yīng)急處理方案）。 升級 -風險處理：主管副總或其授權(quán)人在接到信息聯(lián)絡(luò)單后的 2小時 內(nèi)組織其它各職能部門負責人共同研討改進對策，并于 1小時內(nèi)出具結(jié) 論、呈報總經(jīng)理審批執(zhí)行。5.2.5 排產(chǎn)計劃 風險因子1:未按“生產(chǎn)（準備/制造/結(jié)束/寬放）周期一采購周期一風 險周期”來推進分解【生產(chǎn)準備周期=2（技術(shù)標準輸出+排產(chǎn)計劃+4M組 織）耗時】，造成交期延后風險。 風險因子 2:未按“交貨期先后原則、客戶分類原則、產(chǎn)能平衡原則、工 藝流程原則”來分解推進，造成交期延后風險。 本級-風險處理：如因其中某個（些

11、）周期超出預(yù)期，存在客戶需求交期 延后風險時，計劃員需以“ 0A言息/郵件或信息聯(lián)絡(luò)單”等書面形式 即時向訂推經(jīng)理發(fā)出預(yù)警信息（含解決方案）。 升級-風險處理：如訂推經(jīng)理在收到預(yù)警信息 2小時內(nèi)仍不能解決問題， 則將問題呈報主管副總協(xié)同解決；如主管副總在 2小時內(nèi)也不能解決問 題，則由主管副總將問題呈報至總經(jīng)理直至最終解決為止。5.3 技術(shù)管控5.3.1 技術(shù)輸出 風險因子：無“圖紙（樣品）、切割編程、SOP B0和投料表”或“圖紙 （樣品）、切割編程、SOP B0和投料表等”未按準備周期輸出（成熟產(chǎn) 品1個工作日，新產(chǎn)品 1-4個工作日），造成交期延后風險。 本級-風險處理：如無圖紙（樣品）

12、則由工技部跟進市營找客戶催要，如 因無圖紙（樣品）而影響訂單交期，則由計劃員擬制轉(zhuǎn)由訂推經(jīng)理簽發(fā) 書面信息聯(lián)絡(luò)單反饋至市營負責人，明確交付后延時間和理由；如 因切割編程、SOP BOM投料表而可能影響到訂單交期，貝U計劃員以 生產(chǎn)計劃排程表掛 郵件或當面溝通等形式要求工技部必須在計劃排定的時限內(nèi)完工，否則報綜合管理部進行問責。 升級-風險處理：如因無圖紙（樣品）或其它某些客觀因素造成交期存在 延后的風險，則工技部經(jīng)理應(yīng)以書面信息聯(lián)絡(luò)單知會市營負責人予 以協(xié)調(diào)客戶寬放交期（在可能的情況下）；如工技不能或未能在計劃排 定的時限內(nèi)完工，則計劃員需即時以“掛 郵件或當面溝通”等方式將 其提報到訂推部經(jīng)

13、理與綜合管理部處跟進與問責，如該問題仍不能得到 即時解決，則訂推部經(jīng)理將其提報到主管副總來處理。直至問題得 到最終解決。5.3.2 技術(shù)圖面 風險因子：總圖與分圖尺寸不符、圖面標注錯誤或存疑。 本級 -風險處理：工技經(jīng)理可通過市營負責人或直接與客戶技術(shù)負責人進 行溝通解決，如在事發(fā)2小時內(nèi)仍不能解決則需以“ 0A言息/郵件或信 息聯(lián)絡(luò)單”等書面形式即時向主管副總和市營負責人發(fā)出預(yù)警信息 , 同 時需電話聯(lián)系當事人（含解決方案）。 升級-風險處理：如主管副總在收到預(yù)警信息 2小時內(nèi)仍不能解決問題， 則主管副總將問題呈報總經(jīng)理直至最終解決為止。5.3.3 版本控制 風險因子：工技未（在收到客戶EC

14、變更需求后2小時內(nèi)）將“客戶已簽 發(fā)的技術(shù)或工藝變更”做轉(zhuǎn)化并下發(fā)新版技術(shù)標準至需求部門，造成客 戶需求延期或品質(zhì)抱怨。 本級-風險處理：A、當事人或責任人立即擬制EC變更通知單轉(zhuǎn)工技負責審核、主管副總批準后下發(fā)至需求部門，EC變更通知單需明確“售出、在 庫、在制、在途品數(shù)量和其切換或處置方式”。（注：1、售出/ 在庫數(shù)由業(yè)務(wù)員或外埠工廠負責人 / 物流部負責人提供、在制數(shù)由計劃提 供、在途數(shù)由采購提供。 2、品質(zhì)改制品質(zhì)組織主導并要求各有關(guān) 部門負責人 4小時內(nèi)提供數(shù)量、技術(shù)變更工技組織主導并要求各有 關(guān)部門負責人 4小時內(nèi)提供數(shù)量，逾期不能提供者將交由綜合管理部 問責。）B、當事人或責任人

15、應(yīng)以“ 0A言息/郵件或信息聯(lián)絡(luò)單”等書面形式 即時向市營、采購、訂推、品保發(fā)出預(yù)警信息（含解決方案），同時 追蹤各業(yè)務(wù)模塊的問題處理進度與成效。 升級-風險處理：工技經(jīng)理或項目經(jīng)理對問題嚴重程度和緊急性做評估，如問題緊急或性質(zhì)嚴重，則工技經(jīng)理或項目經(jīng)理需以“ 0A言息/郵件或 信息聯(lián)絡(luò)單”等書面形式呈報主管副總、市場營銷部相關(guān)負責人等 直到問題得到妥善解決為止。5.3.4 新品管控A、風險因子：未（在收到客戶新產(chǎn)品訂單后的 1-4個工作日內(nèi)）“完成 對客供技術(shù)資料、樣品實物的技術(shù)分析與研判，如技術(shù)圖紙準確性和 圖面與樣件實物一致性驗證、模擬轉(zhuǎn)化等”，造成客戶需求延期風 險。本級 -風險處理：

16、如有異常，則由新產(chǎn)品工技負責人即時協(xié)同市營與 客戶技術(shù)人員溝通解決（異常用時不納入考核范圍），如事發(fā)后 4小 時內(nèi)仍不能或無法解決則以“ 0A言息/郵件或信息聯(lián)絡(luò)單”等書 面形式即時向工技經(jīng)理發(fā)出預(yù)警信息（含解決方案）。升級-風險處理：如工技經(jīng)理在收到預(yù)警信息 2小時內(nèi)仍不能解決問 題，則由工技經(jīng)理將問題呈報至市營負責人和主管副總直至問題得到 最終解決為止。B、風險因子：未即時“確定產(chǎn)品制造工藝，同時根據(jù)我司綜合能力對新產(chǎn)品進行分選，以確定是外協(xié)（購）還是自制？并初步擬定 BOM物料 清單 材料消耗定額 工時 定員 模具等費用的核算，相關(guān)內(nèi)容可錄入 新產(chǎn)品價格評審表”，造成客戶需求延期風險。

17、本級-風險處理：在接到客戶產(chǎn)品信息表（也即接到市營協(xié)作需 求信息）后的 4小時內(nèi)，如不能即時完成所屬工作任務(wù)，新產(chǎn)品工技 負責人應(yīng)呈報至工技經(jīng)理。 升級-風險處理：如工技經(jīng)理在收到預(yù)警信息 2小時內(nèi)仍不能解決問 題，則由工技經(jīng)理將問題呈報至主管副總直至問題得到最終解決為 止。C、風險因子：未即時組織主導“立項評審”和“立項推展”，造成客戶滿意度下降和其需求延期風險。 本級-風險處理：在接到市場營銷部新產(chǎn)品開發(fā)立項評審表后的 1-4個工作日內(nèi)，工程技術(shù)部須完成“立項評審”和“立項推展”所 有工作，如逾期不能完成，新產(chǎn)品工技負責人需提前 1個工作日以“0A言息/郵件或信息聯(lián)絡(luò)單”等書面形式即時向主

18、管副總發(fā)出 預(yù)警信息（含解決方案）。 升級-風險處理：如主管副總在收到預(yù)警信息 2小時內(nèi)仍不能解決問 題，則由主管副總將問題呈報至總經(jīng)理直至問題得到最終解決為止。5.4 采購執(zhí)行5.4.1 需求計劃 風險因子：計劃未即時將物料需求計劃下達給采購。 本級-風險處理：采購對風險因子做跟進，如不能在 2小時內(nèi)解決因工作 失誤帶來交期可能延后的風險，則需以“ 0A言息/郵件或信息聯(lián)絡(luò) 單”等書面形式即時向采購經(jīng)理發(fā)出預(yù)警信息（含解決方案）。 升級-風險處理：如采購經(jīng)理在收到預(yù)警信息 2小時內(nèi)仍不能解決問題， 則由采購經(jīng)理將問題呈報至主管副總、市營負責人協(xié)同解決。必要時， 由主管副總協(xié)調(diào)各有關(guān)方共同制定

19、問題應(yīng)策與緊急措施，直至問題得到 徹底解決為止。5.4.2 訂單確認 風險因子：供方未對米購訂單做確認、米購未催要米購訂單回執(zhí)。 本級 -風險處理：同“ 5.4.1 ”。 升級 -風險處理：同“ 5.4.1 ”。5.4.3 供方制程 風險因子：當供方制程出現(xiàn)異常時，采購未即時跟進。 本級 -風險處理：同“ 5.4.1 ”。 升級 -風險處理：同“ 5.4.1 ”。5.4.4 調(diào)撥計劃 風險因子：市場銷售或調(diào)撥計劃啟動后，庫存不足。采購未即時查庫存 且未下發(fā)調(diào)撥計劃或?qū)δ繕斯┓酱哓洝?本級 -風險處理：同“ 5.4.1 ”。 升級 -風險處理：同“ 5.4.1 ”。5.4.5 物流運輸 風險因子

20、：采購未與供方物流確認運輸周期和運輸方式，有潛在交付延 期風險。 本級 -風險處理：如逾期未到則采購員應(yīng)即時電話聯(lián)系供方物流，并采取 應(yīng)急處理措施，必要時呈請采購經(jīng)理協(xié)同處理。 升級 -風險處理：如采購經(jīng)理不能協(xié)調(diào)解決，則呈請主管副總協(xié)調(diào)各有關(guān) 方（含市營負責人）共同制定問題應(yīng)策與緊急措施，直至解決為止。5.4.6 來料檢驗 風險因子：來料經(jīng)IQ*驗不合格且直接影響客戶需求交期。 本級-風險處理：采購員在收到IQC反饋信息后的1小時內(nèi)以“ 0A言息/郵 件或信息聯(lián)絡(luò)單”等書面形式向采購經(jīng)理、主管副總、業(yè)務(wù)員發(fā)出 預(yù)警信息（含解決方案）。 升級-風險處理：如采購經(jīng)理在收到預(yù)警信息 2小時內(nèi)仍不能

21、解決問題， 則由采購經(jīng)理呈請主管副總協(xié)調(diào)各有關(guān)方（含市營負責人）共同制定問 題應(yīng)策與緊急措施，直至解決為止。5.5 產(chǎn)品實現(xiàn)5.5.1 需求管理 風險因子：客戶需求/技術(shù)/工藝變更，如交期提前、訂單取消/調(diào)整、產(chǎn) 品改型或圖紙尺寸變更等，經(jīng)采取調(diào)整和應(yīng)急預(yù)案仍不能滿足客戶需 求。 本級 -風險處理：計劃員對風險因子做跟進，如不能在 2小時內(nèi)解決因變 更帶來交期可能延后的風險，則需以“ 0A言息/郵件或信息聯(lián)絡(luò)單” 等書面形式即時向訂推經(jīng)理發(fā)出預(yù)警信息（含解決方案）。 升級 -風險處理：如訂推經(jīng)理在收到預(yù)警信息 2小時內(nèi)仍不能解決問題， 則訂推經(jīng)理將問題呈報至市營負責人和主管副總直至問題得到最終

22、解決 為止。5.5.2 品質(zhì)控制 風險因子：機器設(shè)備、模具、工裝夾（治）具、員工操作、來料異常致產(chǎn) 品不合格。 本級 -風險處理：品保員如在 1小時內(nèi)不能解決不合格，則以不合格處理報告知會Q（主管，如Q（主管在接到不合格品處理報告1小時內(nèi)不 能解決該異常，則將異常呈報至Q（經(jīng)理。 升級-風險處理：如QC經(jīng)理在接到不合格品處理報告1小時內(nèi)仍不能 解決該異常，則QC經(jīng)理將異常呈報至主管副總直至問題得到最終解決為 止。5.5.3 技術(shù)工藝 風險因子：如圖紙、切割編程、SOP BOM投料表有誤/存疑或因配合公 差迭加致成品尺寸超差。 本級-風險處理：車間主任將問題轉(zhuǎn)呈工技部技術(shù)員對風險因子做跟進， 如

23、技術(shù)員不能在 2小時內(nèi)解決因技術(shù)工藝問題帶來交期可能延后的風險， 則技術(shù)員需以“ OA言息/郵件或信息聯(lián)絡(luò)單”等書面形式即時向工技 經(jīng)理、訂推經(jīng)理發(fā)出預(yù)警信息（含解決方案）。 升級-風險處理：如工技經(jīng)理在收到預(yù)警信息 2小時內(nèi)仍不能解決問題， 則工技經(jīng)理將問題呈報至主管副總直至問題得到最終解決為止。5.5.4 生產(chǎn)硬件 風險因子：因機器設(shè)備、模具、工裝夾（治）具異常致使停線。 本級-風險處理：車間主任對風險因子做跟進，如不能在 2小時內(nèi)解決因 異常帶來交期可能延后的風險，則需即時向訂推經(jīng)理發(fā)出預(yù)警信息（含 解決方案）。 升級-風險處理：如訂推經(jīng)理在收到預(yù)警信息 2小時內(nèi)仍不能解決問題， 則訂推

24、經(jīng)理將問題呈報至主管副總直至問題得到最終解決為止。5.5.5 計劃進度 風險因子：按排產(chǎn)計劃核實入庫數(shù)量和齊套性出現(xiàn)差異。 本級 -風險處理：計劃員對風險因子做跟進，如不能在 2小時內(nèi)解決因差異帶來交期可能延后的風險，則需以“ 0A言息/郵件或信息聯(lián)絡(luò)單” 等書面形式即時向訂推經(jīng)理發(fā)出預(yù)警信息（含解決方案）。 升級 -風險處理：如訂推經(jīng)理在收到預(yù)警信息 2小時內(nèi)仍不能解決問題， 則訂推經(jīng)理將問題呈報至主管副總直至問題得到最終解決為止。5.6 銷售出庫5.6.1 倉管備貨 風險因子 1：銷售出庫單、調(diào)撥單品名規(guī)格型號圖號數(shù)量確認出 現(xiàn)差異。 風險因子 2：無報檢單、無銷售出庫目標貨物或數(shù)量不足、無質(zhì)檢報 告或無本體 / 合格標識等異常。 本級 -風險處理：倉管員將問題分別轉(zhuǎn)呈物流（倉儲）部負責人和計劃 員，計劃員對風險因子做跟進，如不能在 2小時內(nèi)解決因異常帶來交期可 能延后的風險，則需以“ 0A言息/郵件或信息聯(lián)絡(luò)單”等書面形式即 時向訂推經(jīng)理、品保主管 /經(jīng)理發(fā)出預(yù)警信息（含