建設(shè)工程施工索賠教學(xué)楊曉林監(jiān)理工程師的索賠管理

1、第第9章監(jiān)理工程師的索賠管理章監(jiān)理工程師的索賠管理9.1監(jiān)理工程師的地位與作用9.2監(jiān)理工程師的索賠管理工作9.3監(jiān)理工程師索賠管理的原則9.1監(jiān)理工程師的地位與作用監(jiān)理工程師的地位與作用9.1.1監(jiān)理工程師的地位9.1.2監(jiān)理工程師為業(yè)主提供的服務(wù)內(nèi)容9.1.1監(jiān)理工程師的地位監(jiān)理工程師的地位監(jiān)理工程師通常起到以下作用：(1)受業(yè)主委托進(jìn)行項(xiàng)目的具體管理工作目前，在建設(shè)工程領(lǐng)域監(jiān)理工程師通常起到以下作用：制度，即監(jiān)理工程師為業(yè)主提供全方位的服務(wù)，從項(xiàng)目的咨詢、計(jì)劃、設(shè)計(jì)到項(xiàng)目施工全過(guò)程的項(xiàng)目管理服務(wù)。(2)獨(dú)立、公正地處理業(yè)主與承包商的合同事宜監(jiān)理工程師作為專業(yè)人士，在許多合同條件中都賦予監(jiān)

2、理工程師處理業(yè)主與承包商之間合同事宜的權(quán)利。9.1.1監(jiān)理工程師的地位監(jiān)理工程師的地位圖9-1工程監(jiān)理中的合同關(guān)系9.1.2監(jiān)理工程師為業(yè)主提供的服務(wù)內(nèi)容監(jiān)理工程師為業(yè)主提供的服務(wù)內(nèi)容1.監(jiān)理工程師在承包合同簽訂前提供的服務(wù)2.監(jiān)理工程師在工程施工階段提供的服務(wù)1.監(jiān)理工程師在承包合同簽訂前提供的服務(wù)(1)進(jìn)行項(xiàng)目的可行性研究業(yè)主在決定實(shí)施某個(gè)項(xiàng)目前，通常要進(jìn)行項(xiàng)目的可行性研究，論證建設(shè)項(xiàng)目在技術(shù)上是否先進(jìn)、實(shí)用、可靠，在經(jīng)濟(jì)上是否合理，在財(cái)務(wù)上是否盈利。(2)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)或設(shè)計(jì)監(jiān)理當(dāng)作出項(xiàng)目實(shí)施決策后，則進(jìn)入設(shè)計(jì)階段。(3)按業(yè)主委托進(jìn)行工程施工招標(biāo)的組織和管理工作業(yè)主通常委托咨詢工程師(

3、招標(biāo)代理單位)承擔(dān)招標(biāo)過(guò)程中大量的技術(shù)、組織和管理工作。(1)進(jìn)行項(xiàng)目的可行性研究業(yè)主在決定實(shí)施某個(gè)項(xiàng)目前，通常要進(jìn)行項(xiàng)目的可行性研究，論證建設(shè)項(xiàng)目在技術(shù)上是否先進(jìn)、實(shí)用、可靠，在經(jīng)濟(jì)上是否合理，在財(cái)務(wù)上是否盈利。(2)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)或設(shè)計(jì)監(jiān)理1)在設(shè)計(jì)的各個(gè)階段向業(yè)主提供各種決策依據(jù)，包括各種信息、建議和意見(jiàn)。2)按業(yè)主委托起草設(shè)計(jì)招標(biāo)文件，向設(shè)計(jì)單位提出詳細(xì)的設(shè)計(jì)要求。3)設(shè)計(jì)合同管理，包括設(shè)計(jì)進(jìn)度控制、設(shè)計(jì)質(zhì)量監(jiān)督，檢查和驗(yàn)收設(shè)計(jì)文件。4)協(xié)調(diào)項(xiàng)目各參與方的關(guān)系，保證各專業(yè)設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)與供應(yīng)、設(shè)計(jì)與施工，以及與業(yè)主目標(biāo)之間在時(shí)間、技術(shù)、內(nèi)容、組織上的協(xié)調(diào)一致。5)收集并向各設(shè)計(jì)單位提供設(shè)計(jì)

4、所需要的各種信息，及時(shí)進(jìn)行信息處理和交流。(3)按業(yè)主委托進(jìn)行工程施工招標(biāo)的組織和管理工作業(yè)主通常委托咨詢工程師(招標(biāo)代理單位)承擔(dān)招標(biāo)過(guò)程中大量的技術(shù)、組織和管理工作。2.監(jiān)理工程師在工程施工階段提供的服務(wù)承包合同簽署后，監(jiān)理工程師為業(yè)主提供全面的項(xiàng)目施工管理服務(wù)，即行使承包合同賦予他的權(quán)力進(jìn)行項(xiàng)目的質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制和安全管理、合同管理與組織協(xié)調(diào)工作。在國(guó)際工程中，業(yè)主經(jīng)常委托一家咨詢公司負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的可行性研究、設(shè)計(jì)和施工監(jiān)理。9.2監(jiān)理工程師的索賠管理工作監(jiān)理工程師的索賠管理工作9.2.1監(jiān)理工程師對(duì)工程索賠的影響9.2.2監(jiān)理工程師索賠管理的任務(wù)9.2.3監(jiān)理工程師索賠處理

5、能力的培養(yǎng)9.2.1監(jiān)理工程師對(duì)工程索賠的影響監(jiān)理工程師對(duì)工程索賠的影響1.監(jiān)理工程師行使職權(quán)時(shí)引起承包商索賠2.監(jiān)理工程師處理索賠問(wèn)題的權(quán)力對(duì)索賠處理結(jié)果的影響3.作為索賠爭(zhēng)執(zhí)的調(diào)解人4.在爭(zhēng)執(zhí)的仲裁和訴訟過(guò)程中作為見(jiàn)證人1.監(jiān)理工程師行使職權(quán)時(shí)引起承包商索賠1)招標(biāo)文件合同條件、設(shè)計(jì)圖、規(guī)范中的錯(cuò)誤。2)監(jiān)理工程師在下達(dá)指令、作出決定、對(duì)合同作出解釋時(shí)，如果存在明顯的錯(cuò)誤、矛盾或違反合同的問(wèn)題，由此造成承包商損失，引起承包商索賠。3)在施工期間，監(jiān)理工程師沒(méi)有及時(shí)(在合理時(shí)間內(nèi))發(fā)出施工圖、指令，作出決定、認(rèn)可、批準(zhǔn)，進(jìn)行檢查、檢驗(yàn)或驗(yàn)收等，造成工期拖延，承包商的成本增加，只要不是承包商原

6、因造成的，承包商就有權(quán)索賠。4)下達(dá)工程變更指令，下達(dá)工程停工或加速施工的指令，要求承包商調(diào)整施工計(jì)劃，只要不是承包商的原因造成的，就會(huì)引起索賠。5)對(duì)承包商的材料、設(shè)備、工藝和工程進(jìn)行合同中未規(guī)定的檢查和試驗(yàn)，特別是對(duì)已封閉的隱蔽工程作破壞性檢查。6)不適合地干預(yù)承包商的施工過(guò)程，限制合同規(guī)定的承包商的權(quán)力；不同意承包商選擇或修改合理、經(jīng)濟(jì)、符合合同要求的施工方案。2.監(jiān)理工程師處理索賠問(wèn)題的權(quán)力對(duì)索賠處理結(jié)果的影響在承包商提出索賠意向通知后，監(jiān)理工程師有權(quán)指令承包商提供當(dāng)時(shí)記錄，并可以隨時(shí)檢查這些記錄。對(duì)承包商的索賠報(bào)告進(jìn)行審查分析，反駁承包商不合理的索賠要求，或索賠要求中不合理的部分。可

7、指令承包商作出進(jìn)一步解釋，或進(jìn)一步補(bǔ)充資料，提出審查報(bào)告。3.作為索賠爭(zhēng)執(zhí)的調(diào)解人如果業(yè)主和承包商就索賠的解決達(dá)不成一致意見(jiàn)，監(jiān)理工程師可以作為索賠爭(zhēng)執(zhí)的調(diào)解人，從中進(jìn)行調(diào)解，安排索賠談判，提出解決建議方案，說(shuō)服雙方作出一定讓步，取得友好解決。4.在爭(zhēng)執(zhí)的仲裁和訴訟過(guò)程中作為見(jiàn)證人在仲裁或訴訟過(guò)程中，監(jiān)理工程師作為過(guò)程的參加者和管理者，可以作為見(jiàn)證人提供證據(jù)，作出答辯，他在工程中作出的各種指令、處理意見(jiàn)、證明、決定都可以重新審議。9.2.2監(jiān)理工程師索賠管理的任務(wù)監(jiān)理工程師索賠管理的任務(wù)1.做好預(yù)防索賠的工作2.處理承包商的索賠問(wèn)題3.處理業(yè)主對(duì)承包商的索賠4.加強(qiáng)施工合同管理1.做好預(yù)防索賠

8、的工作(1)協(xié)助業(yè)主做好設(shè)計(jì)工作 (2)協(xié)助業(yè)主做好項(xiàng)目招標(biāo)工作，認(rèn)真簽訂合同文件(3)做好施工期間的索賠預(yù)防工作(1)協(xié)助業(yè)主做好設(shè)計(jì)工作在工程施工中，由于設(shè)計(jì)圖錯(cuò)誤，如設(shè)計(jì)圖標(biāo)注尺寸錯(cuò)誤，各專業(yè)圖不一致，如建筑圖與結(jié)構(gòu)圖不一致，或者設(shè)計(jì)考慮不周等，往往造成工程施工過(guò)程中發(fā)生設(shè)計(jì)變更或造成承包商窩工、返工等，從而給承包商帶來(lái)?yè)p失，引起承包商的索賠。(2)協(xié)助業(yè)主做好項(xiàng)目招標(biāo)工作，認(rèn)真簽訂合同文件1)合同條件的內(nèi)容要盡量詳細(xì)、條款齊全，對(duì)各種問(wèn)題的規(guī)定比較具體，有可操作性。2)工程師應(yīng)協(xié)助業(yè)主提供盡可能完備、詳細(xì)的技術(shù)文件、水文地質(zhì)勘探資料和各種環(huán)境資料，為承包商快速而準(zhǔn)確地確定方案和報(bào)價(jià)提供

9、條件，從而減少施工過(guò)程中由此引起的設(shè)計(jì)變更、不利物質(zhì)條件等索賠事項(xiàng)的發(fā)生。3)合同條款和技術(shù)文件應(yīng)準(zhǔn)確，沒(méi)有矛盾、錯(cuò)誤和歧義，從而不會(huì)在實(shí)施過(guò)程中由于這些矛盾和錯(cuò)誤和歧義等造成承包商的損失索賠以及索賠事項(xiàng)處理復(fù)雜。4)合同中合理地分配責(zé)權(quán)利和風(fēng)險(xiǎn)。5)協(xié)助業(yè)主選擇好承包商。(3)做好施工期間的索賠預(yù)防工作監(jiān)理工程師在施工期間的索賠預(yù)防工作，主要應(yīng)當(dāng)做好4個(gè)方面的工作。2.處理承包商的索賠問(wèn)題當(dāng)承包商提出索賠要求時(shí)，監(jiān)理工程師應(yīng)首先詳細(xì)審閱索賠報(bào)告，對(duì)有疑問(wèn)的地方或者證據(jù)不足之處，要求承包商補(bǔ)充證據(jù)資料，并且應(yīng)親自進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查研究，了解索賠事項(xiàng)的真實(shí)程度，確定承包商是否具有索賠權(quán)。3.處理業(yè)主對(duì)

10、承包商的索賠業(yè)主的索賠是由于承包商違約，如：不能按期建成工程，施工質(zhì)量不符合技術(shù)規(guī)程的標(biāo)準(zhǔn)，施工中給業(yè)主或第三方造成財(cái)產(chǎn)損害或人身傷亡等，業(yè)主提出索賠要求。4.加強(qiáng)施工合同管理(1) 嚴(yán)格按合同規(guī)定行使自己的權(quán)力(2)加強(qiáng)對(duì)干擾事件的控制(3)注意行使職權(quán)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任后果(1) 嚴(yán)格按合同規(guī)定行使自己的權(quán)力1)熟悉合同，明確合同中授予監(jiān)理工程師的權(quán)限和委托的職責(zé)，提高自己的合同管理水平，從而切實(shí)保證工作中作出的任何指令、調(diào)解、決定、同意等符合合同精神。2)及時(shí)履行自己的合同責(zé)任，例如，及時(shí)頒發(fā)施工圖、指令、作出決定，及時(shí)履行合同的檢查、檢驗(yàn)和驗(yàn)收職責(zé)，盡量不要提出苛刻的、超過(guò)合同范圍的檢查，避

11、免進(jìn)行一些事后的破壞性檢查等。3)敦促并協(xié)助業(yè)主及時(shí)履行業(yè)主的合同責(zé)任與義務(wù)，例如，及時(shí)向承包商交付施工場(chǎng)地，提供施工條件，按時(shí)支付工程款，避免干擾工程等。4)正確履行職責(zé)，避免設(shè)計(jì)圖、計(jì)劃、指令、協(xié)調(diào)方案中的錯(cuò)誤。5)做好組織協(xié)調(diào)工作，尤其是各承包商、材料和設(shè)備供應(yīng)商、設(shè)計(jì)承包商之間的協(xié)調(diào)工作，減少協(xié)調(diào)不力，交叉影響。(2)加強(qiáng)對(duì)干擾事件的控制1)做好干擾事件的預(yù)測(cè)。2)及時(shí)處理干擾事件。(3)注意行使職權(quán)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任后果1)監(jiān)理工程師不可隨便指示承包商改變進(jìn)度計(jì)劃、施工次序和施工方案，或必須按照自己提出的方案進(jìn)行等。2)承包商的施工方案要經(jīng)過(guò)工程師批準(zhǔn)后才能實(shí)施或修改。 如果監(jiān)理工程師沒(méi)有

12、充分的證據(jù)和理由證明承包商提出的施工方案無(wú)法履行其合同責(zé)任，則不能輕易不批準(zhǔn)承包商的施工方案。 由于承包商自身原因(包括承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn))導(dǎo)致需要修改施工方案的，修訂的施工方案也需得到監(jiān)理工程師的批準(zhǔn)。監(jiān)理工程師簽字同意時(shí)，應(yīng)特別說(shuō)明費(fèi)用不予以補(bǔ)償，以免留下活口，引起不必要的爭(zhēng)執(zhí)。 工程師在簽字同意承包商修改實(shí)施方案時(shí)，應(yīng)考慮到它對(duì)相應(yīng)計(jì)劃的影響，特別是業(yè)主配套工作的調(diào)整和相關(guān)的其他承包商、供應(yīng)商工作的調(diào)整，這些屬于業(yè)主責(zé)任。雖然由于承包商原因的計(jì)劃調(diào)整業(yè)主有權(quán)索賠，但是因?yàn)楣こ處熞唤?jīng)簽字同意承包商的修改方案，則這個(gè)新方案對(duì)合同雙方都有約束力。如果業(yè)主無(wú)法提供相應(yīng)的配合，使承包商受到干擾，則

13、有權(quán)索賠。(3)注意行使職權(quán)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任后果圖9-2工程師處理承包商索賠的工作程序案例9-1工程師處理索賠的一般過(guò)程某工程1#主廠房鋼結(jié)構(gòu)工程經(jīng)邀請(qǐng)招標(biāo)、價(jià)格談判，于2003年9月15日簽訂了施工合同，合同形式為固定單價(jià)合同，工程量依實(shí)計(jì)算，工程總量暫定2 500t，并有下列條款“施工期間政策性調(diào)整包死(無(wú)論定額和取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及材料價(jià)格如何變化工程單項(xiàng)造價(jià)均不增減)”。當(dāng)期鋼板材料(主材)市場(chǎng)銷售價(jià)為3 700元/t，此后伴隨工程進(jìn)度，鋼板材價(jià)格大幅上漲：至2003年12月底，期間完成工程量2 500t，鋼板材料(主材)市價(jià)平均上漲至4 200元/t；2004年1月1日至今，期間完成工程量2 00

14、0t，鋼板材料(主材)市價(jià)平均上漲至4 700元/t。施工承包商于2004年3月底以“市場(chǎng)原材料價(jià)格猛漲(即通貨膨脹)，施工方嚴(yán)重虧損，無(wú)力履約”為由，向業(yè)主提出書(shū)面合同變更及索賠：要求變更“工程項(xiàng)目單價(jià)均不增減”條款，同時(shí)要求2004年1月1日至今期間，工程項(xiàng)目單價(jià)補(bǔ)償價(jià)差=4 700元/t-3 700元/t=1 000元/t。與此同時(shí)，施工現(xiàn)場(chǎng)全面停工。發(fā)生以后，業(yè)主方和承包商各執(zhí)己見(jiàn)各不相讓。承包方認(rèn)為即使與國(guó)內(nèi)工程標(biāo)準(zhǔn)合同相比，本合同約定條文也過(guò)于簡(jiǎn)單，省略了較多有關(guān)工程經(jīng)濟(jì)方面的詳細(xì)約定，特別是關(guān)于經(jīng)濟(jì)變更、糾紛方面。而且固定單價(jià)合同本身就是風(fēng)險(xiǎn)最大的合同，按照國(guó)際慣例和工程慣例，一

15、般都需要事先約定風(fēng)險(xiǎn)程度，如工程總價(jià)的正負(fù)3%5%范圍之內(nèi)(國(guó)際工程承包行業(yè)平均利潤(rùn)率在3%5%)，超出部分雙方另行約定。在國(guó)內(nèi)，稱為包干系數(shù)。在本合同執(zhí)行過(guò)程中，施工方已經(jīng)為業(yè)主承擔(dān)了部分風(fēng)險(xiǎn)，但業(yè)主想把所有的風(fēng)險(xiǎn)完全轉(zhuǎn)嫁給施工方，既不合理更不合法，同時(shí)違背了合同雙方權(quán)利對(duì)等、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則。監(jiān)理工程師與業(yè)主進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，指出由于宏觀經(jīng)濟(jì)上出現(xiàn)鋼材價(jià)格猛烈上漲(根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，半年時(shí)間上漲40%)，對(duì)這種情況雖有所考慮，但上漲幅度過(guò)猛超出合同雙方預(yù)期，是極特殊情況，客觀上造成合同雙方共同違約。同時(shí)由于本合同延續(xù)了以往工程的合同文本，以往工程工期均較短，在1年之內(nèi)，并且以往材料價(jià)格波動(dòng)幅度也

16、較小，而以往工程的合同實(shí)施過(guò)程中沒(méi)有出現(xiàn)類似問(wèn)題，在當(dāng)前特定的情況下造成了這個(gè)大問(wèn)題。同時(shí)監(jiān)理工程師指出大多數(shù)業(yè)主均有“把所有風(fēng)險(xiǎn)完全轉(zhuǎn)嫁給施工方”的傾向，實(shí)踐證明這樣做，只會(huì)引起施工方的敵意，破壞雙方合作的誠(chéng)意，得到的將會(huì)是兩敗俱傷：施工方嚴(yán)重虧損，無(wú)力履約；項(xiàng)目全面停工，項(xiàng)目整體失敗，業(yè)主血本無(wú)歸，業(yè)主將承擔(dān)100%的風(fēng)險(xiǎn)。兩相比較，業(yè)主損失更大。經(jīng)過(guò)監(jiān)理工程師反復(fù)協(xié)調(diào)，業(yè)主方的高層決策者在聽(tīng)取了相關(guān)幾方的意見(jiàn)后，同意受理施工方的索賠。雖然按照合同約定，作為固定單價(jià)合同，業(yè)主完全可以不必考慮物價(jià)上漲對(duì)承包商可能帶來(lái)的影響，雖然承包商認(rèn)為業(yè)主把這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)完全轉(zhuǎn)嫁給承包商是不合法的，但是采用固定

17、單價(jià)合同是一種案例9-1工程師處理索賠的一般過(guò)程法律規(guī)定可以采用的合同方式。在工程師的協(xié)調(diào)下，業(yè)主方考慮到工程的具體情況，尤其是市場(chǎng)物價(jià)的大幅度上漲，確實(shí)是完全超出了各方原來(lái)的預(yù)期，同時(shí)也是為了整個(gè)工程項(xiàng)目能夠順利進(jìn)行，最后，合同雙方經(jīng)過(guò)多次談判，以工程施工文件、市場(chǎng)價(jià)格數(shù)據(jù)為證據(jù)，簽訂了補(bǔ)充協(xié)議：工程單項(xiàng)造價(jià)補(bǔ)償價(jià)差為600元/t。由于本項(xiàng)目屬于高科技產(chǎn)品制造項(xiàng)目(工程)，全生命周期及生產(chǎn)周期短，對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)周期提出了較高的要求，因此業(yè)主平行發(fā)包模式。配合平行發(fā)包模式，在合同中包含了支付預(yù)付款占合同總價(jià)40%60%的條款，初始施工進(jìn)展神速，達(dá)到預(yù)期設(shè)想。但隨著合同價(jià)格問(wèn)題等風(fēng)險(xiǎn)在實(shí)施過(guò)程中逐

18、步體現(xiàn)，整體工程出現(xiàn)了執(zhí)行難、索賠多的局面。同時(shí)，由于宏觀經(jīng)濟(jì)層面出現(xiàn)鋼材價(jià)格猛烈上漲(根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，半年時(shí)間上漲40%)、工程行業(yè)招投標(biāo)全面推行新的與國(guó)際接軌的工程量清單計(jì)價(jià)方法等原因，使該工程合同索賠矛盾更加突出。在這里不討論案例里固定單價(jià)合同是否合理、合法，也沒(méi)有對(duì)承包商的要求是否合理進(jìn)行討論，只是希望大家從中感受監(jiān)理工程師在索賠處理中“準(zhǔn)仲裁員”的地位。監(jiān)理工程師是合同雙方矛盾糾紛的一個(gè)調(diào)解人，通過(guò)工程師在中間斡旋，業(yè)主與承包商都作出了一定的讓步，使索賠問(wèn)題得到了很好的解決，保證了工程的順利進(jìn)行。案例9-1工程師處理索賠的一般過(guò)程9.2.3監(jiān)理工程師索賠處理能力的培養(yǎng)監(jiān)理工程師索賠

19、處理能力的培養(yǎng)1.合同和法律知識(shí)2.項(xiàng)目管理知識(shí)3.工程技術(shù)知識(shí)4.協(xié)調(diào)與溝通知識(shí)1.合同和法律知識(shí)監(jiān)理工程師的主要工作就是受業(yè)主委托進(jìn)行合同管理，而合同和工程所在國(guó)的法律是處理索賠事項(xiàng)的主要依據(jù)。因此，監(jiān)理工程師必須掌握合同和法律方面的知識(shí)，并且對(duì)工程施工承包合同的每一個(gè)條款的含義都應(yīng)該非常清楚，能夠給出合同的解釋。2.項(xiàng)目管理知識(shí)監(jiān)理工程師所做的工作實(shí)際上是受業(yè)主委托進(jìn)行項(xiàng)目管理。項(xiàng)目管理是一門(mén)綜合性的學(xué)科，它有一套系統(tǒng)的理論、原則、方法和技術(shù)。3.工程技術(shù)知識(shí)監(jiān)理工程師的工作雖然是進(jìn)行項(xiàng)目管理工作。但應(yīng)當(dāng)注意到，技術(shù)是基礎(chǔ)。由于監(jiān)理工程師在施工中要審查承包商的施工方案，在實(shí)施過(guò)程中要進(jìn)行

20、一些工程事故的處理，對(duì)緊急事件的處理指示等，如果沒(méi)有深厚的技術(shù)知識(shí)作為后盾，是根本無(wú)法勝任工作的。4.協(xié)調(diào)與溝通知識(shí)監(jiān)理工程師在進(jìn)行項(xiàng)目管理和具體的索賠處理時(shí)，人際關(guān)系協(xié)調(diào)與溝通能力是非常重要的。當(dāng)監(jiān)理工程師解決索賠問(wèn)題時(shí)，必須要與業(yè)主和承包商協(xié)商一致。9.3監(jiān)理工程師索賠管理的原則監(jiān)理工程師索賠管理的原則9.3.1公正性原則9.3.2及時(shí)性原則9.3.3實(shí)事求是的原則9.3.4充分協(xié)商的原則9.3.5誠(chéng)實(shí)信用原則9.3.1公正性原則公正性原則1)從工程總體效益、工程總目標(biāo)的角度出發(fā)作出判斷，或采取行動(dòng)，堅(jiān)持使合同風(fēng)險(xiǎn)分配、干擾事件責(zé)任分擔(dān)、索賠的處理和解決不損害工程整體效益和不違背工程總目標(biāo)

21、，爭(zhēng)取友好、公正地處理索賠。2)嚴(yán)格按照合同行事。3)在對(duì)合同解釋時(shí)，決不單純站在業(yè)主一方解釋合同。4)按照工程的實(shí)際實(shí)施過(guò)程、干擾事件的實(shí)情、承包商的實(shí)際損失和所提供的證據(jù)獨(dú)立作出判斷。9.3.2及時(shí)性原則及時(shí)性原則1)及時(shí)履行監(jiān)理工程師合同中規(guī)定的職責(zé)，從而減少自己因工作失誤引起的承包商的索賠機(jī)會(huì)。2)及時(shí)處理干擾事件，避免干擾事件影響的擴(kuò)大。3)監(jiān)理工程師在接到承包商的索賠意向通知后應(yīng)迅速作出反應(yīng)，認(rèn)真研究，密切注意干擾事件的發(fā)展，并要求承包商進(jìn)一步提供資料，及時(shí)采取措施降低損失，同時(shí)為分析、評(píng)價(jià)、反駁承包商的索賠要求做準(zhǔn)備。4)監(jiān)理工程師要按合同規(guī)定的索賠處理程序和時(shí)限，爭(zhēng)取盡早處理索

22、賠事項(xiàng)。9.3.3實(shí)事求是的原則實(shí)事求是的原則監(jiān)理工程師在處理索賠事項(xiàng)時(shí)，必須遵循實(shí)事求是的原則，即在判斷索賠事項(xiàng)的責(zé)任時(shí)，要以客觀事實(shí)和證據(jù)為準(zhǔn)。要充分分析承包商所提供的施工記錄、文件等，并與自己所做的檢查、驗(yàn)收記錄等相對(duì)照，對(duì)索賠證據(jù)中發(fā)生的矛盾和不一致情況要認(rèn)真檢查分析。9.3.4充分協(xié)商的原則充分協(xié)商的原則監(jiān)理工程師在處理和解決索賠問(wèn)題時(shí)應(yīng)及時(shí)與業(yè)主和承包商溝通，經(jīng)常保持聯(lián)系。在作出決定，特別是調(diào)整價(jià)格、決定工期和費(fèi)用補(bǔ)償時(shí)，應(yīng)與承包商和業(yè)主雙方充分協(xié)商，最好達(dá)成一致，取得共識(shí)。9.3.5誠(chéng)實(shí)信用原則誠(chéng)實(shí)信用原則監(jiān)理工程師在工程管理方面，業(yè)主授予它很大的權(quán)力，對(duì)工程的整體效益起關(guān)鍵性作

23、用。承包商也期望監(jiān)理工程師作為專業(yè)人士能夠公正行事。案例案例9-2監(jiān)理工程師處理索賠實(shí)例監(jiān)理工程師處理索賠實(shí)例某工程按照甲方提供的地質(zhì)勘探資料，地下室有0.6m在地下水位以下。甲方出于某種考慮，在招標(biāo)文件中明確規(guī)定不包含地下降水費(fèi)用。6月25日中標(biāo)單位破土挖槽，在局部有地下室的部位按基地設(shè)計(jì)標(biāo)高了探井。地下水位標(biāo)高與資料相符，施工中必須采取降水措施。乙方為減少降水時(shí)間，避免降水期間含水層的細(xì)砂流失引起四周基土的擾動(dòng)，當(dāng)即決定地下室部位臨時(shí)挖土標(biāo)高比原設(shè)計(jì)提高0.9m，并建議甲方修改設(shè)計(jì)。后甲方與設(shè)計(jì)單位協(xié)商同意變更設(shè)計(jì)，將地下室基礎(chǔ)標(biāo)高提高到地下水位以上。6月30日挖土機(jī)械離場(chǎng)。7月2日甲乙雙

24、方發(fā)生索賠及審查情況如下；1.乙方索賠意向書(shū)工程師：本工程按照設(shè)計(jì)標(biāo)高開(kāi)挖證實(shí)，地下水位與你方提供的地質(zhì)勘探報(bào)告相符。施工過(guò)程中必須采取降水措施。由于本工程招標(biāo)文件中規(guī)定標(biāo)底不含降水費(fèi)用，請(qǐng)貴方查驗(yàn)實(shí)情，按實(shí)際情況增加降水費(fèi)用，并給予相應(yīng)降水組織及準(zhǔn)備工作時(shí)間。 公司項(xiàng)目經(jīng)理部 月日2.乙方的索賠報(bào)告工程師收到報(bào)告后，與設(shè)計(jì)單位協(xié)商，將地下室的基礎(chǔ)標(biāo)高提高到地下水位以上，乙方提交索賠報(bào)告如下： 工程師：該工程自開(kāi)挖并探明地下水實(shí)情后，充分作了降水準(zhǔn)備，后雖作了設(shè)計(jì)修改，但因今年雨季來(lái)得早，降水量大，地下水位上升，本公司及時(shí)采取了降水措施，保證了無(wú)地下室部分工程的施工條件，減少了窩工損失，具體費(fèi)

25、用計(jì)算如下：(1)按市定額文件計(jì)算規(guī)定，地下室發(fā)生降水費(fèi)用為24 500元。(2)根據(jù)甲乙雙方簽證的設(shè)計(jì)變更單，原地下室部位鋼筋因全部是提前加工完成的，需重新改制或另行加工，鋼筋改制費(fèi)為3 300元。(3)由于7月2日設(shè)計(jì)變更后造成工作反復(fù)，又遇雨季使地下室工程無(wú)法進(jìn)行，延誤工期20天。以上報(bào)告請(qǐng)予審批。公司項(xiàng)目經(jīng)理部月日案例9-2監(jiān)理工程師處理索賠實(shí)例3.甲方對(duì)該索賠的審查意見(jiàn)7月2日甲乙雙方進(jìn)行了設(shè)計(jì)變更。變更后的地下室基礎(chǔ)標(biāo)高已經(jīng)提高到地下水位以上?，F(xiàn)場(chǎng)只是在設(shè)計(jì)修改前挖了探井，修改后不用再挖，不存在地下降水問(wèn)題。對(duì)于施工中乙方確實(shí)動(dòng)用了降水機(jī)械，采取了降水措施的情況應(yīng)已含在冬雨期施工費(fèi)

26、中。情況也是抽排雨水，而區(qū)別于降低地下水。按照乙方提供的施工組織設(shè)計(jì)文件，應(yīng)先施工地下室部位，再施工其他部位。挖探井后因設(shè)計(jì)變更未定而改變了原方案，這可以理解。但設(shè)計(jì)變更確定后，乙方應(yīng)抓緊時(shí)間先進(jìn)行地下室部位施工，在雨季前把地下室底板處理好，為雨期施工創(chuàng)造條件。地下室底板施工錯(cuò)過(guò)了時(shí)機(jī)并非甲方原因，因此不能承擔(dān)工期延誤的責(zé)任。監(jiān)理部月日案例9-2監(jiān)理工程師處理索賠實(shí)例4.乙方第二次提出延誤工期索賠工程師：關(guān)于我部提出延期20天的請(qǐng)示有必要將當(dāng)時(shí)情況再作說(shuō)明補(bǔ)充。7月2日設(shè)計(jì)變更確定后，應(yīng)抓緊搶施地下室底板，但因在變更前已經(jīng)將地下室四周的施工面鋪開(kāi)，通路切斷，這是當(dāng)時(shí)為搶在雨季前搞好基礎(chǔ)施工的前

27、提下改變的做法。因乙方無(wú)法預(yù)測(cè)設(shè)計(jì)變更確定的日期，起始原因是地下土質(zhì)欠佳，挖槽后等待變更。至少乙方不應(yīng)承擔(dān)6月26日7月2日之間的等待責(zé)任。請(qǐng)工程師根據(jù)實(shí)際情況考慮給予工期補(bǔ)償。 公司 項(xiàng)目經(jīng)理部月日案例9-2監(jiān)理工程師處理索賠實(shí)例5.甲方再次就延期索賠的意見(jiàn)審查甲方承擔(dān)從考慮設(shè)計(jì)變更到變更確定日之間的等待延誤7天。乙方在設(shè)計(jì)變更確定之前進(jìn)行非地下室部位施工時(shí)，應(yīng)考慮當(dāng)設(shè)計(jì)變更一旦確定就要及時(shí)進(jìn)行地下室施工的條件，因安排不周而造成被迫延誤的這種情況應(yīng)由乙方自負(fù)。甲方考慮到乙方在施工中從實(shí)際出發(fā)，提出修改建議，保證了工程質(zhì)量，從整體上節(jié)省了建設(shè)費(fèi)用，同意延長(zhǎng)工期16天。監(jiān)理部月日案例9-2監(jiān)理工

28、程師處理索賠實(shí)例9.1.1監(jiān)理工程師的地位監(jiān)理工程師的地位監(jiān)理工程師通常起到以下作用：(1)受業(yè)主委托進(jìn)行項(xiàng)目的具體管理工作目前，在建設(shè)工程領(lǐng)域監(jiān)理工程師通常起到以下作用：制度，即監(jiān)理工程師為業(yè)主提供全方位的服務(wù)，從項(xiàng)目的咨詢、計(jì)劃、設(shè)計(jì)到項(xiàng)目施工全過(guò)程的項(xiàng)目管理服務(wù)。(2)獨(dú)立、公正地處理業(yè)主與承包商的合同事宜監(jiān)理工程師作為專業(yè)人士，在許多合同條件中都賦予監(jiān)理工程師處理業(yè)主與承包商之間合同事宜的權(quán)利。9.1.1監(jiān)理工程師的地位監(jiān)理工程師的地位圖9-1工程監(jiān)理中的合同關(guān)系9.1.2監(jiān)理工程師為業(yè)主提供的服務(wù)內(nèi)容監(jiān)理工程師為業(yè)主提供的服務(wù)內(nèi)容1.監(jiān)理工程師在承包合同簽訂前提供的服務(wù)2.監(jiān)理工程師在工程施工階段提供的服務(wù)(2)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)或設(shè)計(jì)監(jiān)理1)在設(shè)計(jì)的各個(gè)階段向業(yè)主提供各種決策依據(jù)，包括各種信息