人力資源部審核檢查表

1、人力資源部審核檢查表序 號(hào)條款號(hào)審核內(nèi)容你審核 情況1445 ( E、S)423 (Q) 請(qǐng)出示收、發(fā)文登記簿，有效文件清單 文件的編制、審核、批準(zhǔn)手續(xù)是否齊全？領(lǐng)導(dǎo)批示的文件是否有承辦回執(zhí)記錄？ 作廢文件管理或處置、標(biāo)識(shí)？ 文件更改批準(zhǔn)，更改情況？文件狀態(tài)標(biāo)識(shí) 應(yīng)獲得文件的場(chǎng)所是否都得到了現(xiàn)行有效的文件？抽查現(xiàn)行文件是否都是有 效的？ 外來文件是否進(jìn)行了識(shí)別和控制，例如有關(guān)的法律法規(guī)、顧客提供的圖紙、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等，是否有外來文件的收發(fā)記錄，當(dāng)其發(fā)生變更時(shí)，是否及時(shí)進(jìn)行了變更？在建工程設(shè)計(jì)變更的標(biāo)識(shí)，圖紙更改情況？設(shè)計(jì)變更交底是否有文件借閱、移交、銷毀等情況？是否有記錄？24.3.1 (E) 是

2、否按照程序要求對(duì)辦公、施工現(xiàn)場(chǎng)的環(huán)境因素、重要環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)別和 評(píng)價(jià)？ 是否有環(huán)境因素清單和重要環(huán)境因素清單？如何得到的？受審核部門的環(huán)境因素和重要環(huán)境因素有哪些？依據(jù)是什么？ 在進(jìn)行環(huán)境因素清單和重要環(huán)境因素識(shí)別的時(shí)候是否考慮到可對(duì)其施加影響 的相關(guān)方因素？ 是否針對(duì)重要環(huán)境因素制定了相應(yīng)的控制管理措施？ 是否針對(duì)控制措施制定了相應(yīng)的實(shí)施計(jì)劃？落實(shí)情況怎樣？ 環(huán)境因素和重要環(huán)境因素的信息能否及時(shí)更新？如何頭施的？34.3.1 ( S) 是否按程序要求對(duì)辦公、施工現(xiàn)場(chǎng)的危險(xiǎn)源和重大危險(xiǎn)源進(jìn)行了識(shí)別和評(píng)價(jià)？ 是否有危險(xiǎn)源和重大危險(xiǎn)源清單？如何得到的？受審核部門的危險(xiǎn)源和重大危險(xiǎn)源有哪些？依據(jù)

3、是什么？ 在進(jìn)行危險(xiǎn)源和重大危險(xiǎn)源識(shí)別的時(shí)候是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方 因素？ 是否針對(duì)重大危險(xiǎn)源制定了相應(yīng)的控制管理措施？ 是否針對(duì)控制措施制定了相應(yīng)的實(shí)施計(jì)劃？落實(shí)情況怎樣？ 對(duì)潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？ 危險(xiǎn)源和重大危險(xiǎn)源的信息能否及時(shí)更新？如何實(shí)施的？44.3.2(E) (S) 是否明確了獲得法規(guī)的渠道？ 是否規(guī)定了收集、登錄、保存的部門和責(zé)任人以及收集的頻次、途徑、登錄方 法等？是否規(guī)定了對(duì)法律法規(guī)變更信息進(jìn)行跟蹤的部門和負(fù)責(zé)人？ 是否建立了法律法規(guī)和其他要求的清單？有無遺漏？如何得到的？受審核部 門適用的法規(guī)有哪些？ 法律法規(guī)在公司內(nèi)部是如何進(jìn)行傳遞的

4、？ 本公司的守法情況是怎樣的？有無守法證明性文件54.3.3(E) (S)541 (Q) 公司是否制訂了目標(biāo)、指標(biāo)？目標(biāo)、指標(biāo)的制訂是否量化可測(cè)量？目標(biāo)指標(biāo)的制定是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？是否分解落實(shí)到各部門、分公司和各項(xiàng)目？ 目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的觀點(diǎn)？ 目標(biāo)指標(biāo)是否與公司的方針保持一致？是否滿足法律法規(guī)的要求？ 目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)施驗(yàn)證效果怎樣？ 目標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？目標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？64.3.3 (E)4.3.4 ( S) 公司是否編制了職業(yè)健康安全管理方案？ 編制的目的和依據(jù)是什么？管理方案內(nèi)容是否齊全 ？是否所有的目標(biāo)都有相應(yīng)的方案？管理方案報(bào)批手續(xù)簽字是否齊全？受

5、審核部門有否相應(yīng)的方案？如何獲得的？ 方案中各崗位職責(zé)是否明確 ？職責(zé)劃分是否清楚并落實(shí)到人？ 管理方案的內(nèi)容是否滿足規(guī)范要求？是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的措施、方法、時(shí)間 和資源保證？ 管理方案的內(nèi)容是否具有可操作性？實(shí)施情況怎樣？如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效 果？ 所有的方案是否都經(jīng)過評(píng)審？是否制定了評(píng)審計(jì)劃？ 管理方案在什么情況下進(jìn)行修訂？是否進(jìn)行過修訂？是否有重大投訴、重大事 故事件發(fā)生？或發(fā)生重大設(shè)計(jì)變更？74.4.( E) (S)5.5.1 (Q)5.5.2 (Q) 是否制定了相關(guān)職能部門或崗位的職責(zé)并形成文件？ 最高管理者是否任命了管理者代表并明確了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？ 是否指定了員工代表，

6、其職責(zé)和權(quán)限是否明確？ 各崗位人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？84.4.2(E) (S)6.2 (Q) 是否確定了各類人員的能力要求 ?（包括對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求 ） 人員的安排是否滿足要求？ 培訓(xùn)需求是如何確定的？是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？請(qǐng)出示公司本 年度培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)審員和臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？ 公司年度培訓(xùn)計(jì)劃是否得到了有效的實(shí)施？實(shí)施情況怎樣？請(qǐng)出示培訓(xùn)記錄 如何評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？培訓(xùn)的實(shí)際效果如何？94.4.6(E) (S)6.4 (Q) 公司是否對(duì)工作環(huán)境進(jìn)行了策劃？實(shí)施情況怎樣？檢查結(jié)果是否和預(yù)期一致？ 項(xiàng)目部是否對(duì)工程施工的工作環(huán)境進(jìn)行了策劃？是否是文件化的？策劃中是 否包

7、含了職業(yè)安全、法律法規(guī)、文明施工、冬雨季施工、勞動(dòng)保護(hù)等方面的內(nèi)容？ 抽查：施工組織設(shè)計(jì)、冬雨季施工方案、安全文明施工方案104.4.6 (E)(S) 公司是否對(duì)有毒有害品進(jìn)行了識(shí)別？米取哪些方法進(jìn)行控制？有無投訴或被監(jiān)測(cè)罰款事件發(fā)生？是否對(duì)有毒有害物品的使用、貯存、運(yùn)輸進(jìn)行了監(jiān)督和管理？是否針對(duì)有毒有害物品造成的危害制定了相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)防措施或應(yīng)急預(yù)案？ 在能源、資源的控制節(jié)約方面制訂了哪些措施？有無節(jié)約計(jì)劃目標(biāo)？做哪些具 體工作，是否有成效？抽查：管理方案、各項(xiàng)管理措施及管理制度、施工方案（有無節(jié)能和環(huán)保的要求）；與相關(guān)方簽訂的合冋或協(xié)議書等。 公司采取哪些控制措施對(duì)水、氣、聲、固、廢進(jìn)行控

8、制？有無投訴事件？如何處理的？目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況怎樣？抽查：管理方案或?qū)ｍ?xiàng)管理措施、合冋及協(xié)議書（與相關(guān)方簽訂的垃圾清運(yùn)協(xié)議等）；渣土清運(yùn)消納證、排污申請(qǐng)及排污管道走向大樣圖、排污許可證、外部監(jiān) 測(cè)記錄、目標(biāo)指標(biāo)計(jì)劃和實(shí)施結(jié)果記錄等。公司采取哪些有效措施確保員工權(quán)益得到保護(hù)？具體制訂哪些管理措施和管理制度？公司采取了那些措施對(duì)職業(yè)病和危險(xiǎn)危害因素進(jìn)行預(yù)防控制？抽查：培訓(xùn)記錄（培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)實(shí)施情況記錄、培訓(xùn)效果驗(yàn)證記錄、入場(chǎng)教育 記錄）；安全責(zé)任制合同、專項(xiàng)交底記錄、會(huì)議紀(jì)要；消防、應(yīng)急預(yù)案演習(xí)或練習(xí)情況記錄。抽查：?jiǎn)T工使用安全勞保用品記錄、勞務(wù)合冋、與勞務(wù)和分包方簽訂的安全合 同、員工體檢計(jì)

9、劃及實(shí)施情況記錄、炊食員健康證、食堂衛(wèi)生許可證、職工正常 節(jié)假日休息情況記錄、企業(yè)為職工辦理社會(huì)保險(xiǎn)情況記錄、事故事件處理記錄等。114.4.6(E) (S)741 (Q) 公司是否制定了物資采購(gòu)的責(zé)任部門、責(zé)任人以及相應(yīng)的職責(zé)？ 公司針對(duì)大宗物資采購(gòu)是否進(jìn)行了策劃？ 清出示物資需用量計(jì)劃、合格供方名冊(cè)、合格供方調(diào)查表、合格供方評(píng)價(jià)記錄 等 項(xiàng)目部的物資需用量計(jì)劃是如何編制的？有誰負(fù)責(zé)？合格供方名冊(cè)時(shí)如何獲 得的？是否有相應(yīng)的記錄？124.4.6(E) (S)7.4.2 (Q) 公司是否規(guī)定了收集采購(gòu)信息的責(zé)任部門和責(zé)任人以及相應(yīng)的職責(zé)？ 對(duì)于材料采購(gòu)和人力資源的采購(gòu)都作了哪些具體要求？ 采購(gòu)

10、要求在與供方溝通前是否經(jīng)過評(píng)審，以確定這些要求是充分和適宜的？134.5.1 ( E) (S)8.2.3 (Q) 公司制定了哪些監(jiān)視測(cè)量方法？監(jiān)視與測(cè)量的頻次是如何規(guī)定的？抽查：目標(biāo)指標(biāo)計(jì)劃及完成情況統(tǒng)計(jì)表、環(huán)境監(jiān)視和測(cè)量記錄、安全檢查記錄、安全驗(yàn)收記錄、事故事件處理及整改驗(yàn)證記錄等。 抽查：監(jiān)督檢查記錄（不定期的各項(xiàng)檢查記錄不合格原因分析、糾正或預(yù)防措 施、整改及整改驗(yàn)證）、內(nèi)部審核和外部審核記錄及整改驗(yàn)證記錄。144.5.3 (E)4.5.2 ( S)8.5.2 (Q)8.5.3 (Q) 公司是否對(duì)工作中的不符合進(jìn)行了識(shí)別？收集到的不符合信息有哪些？是 否對(duì)發(fā)生的不符合進(jìn)行了調(diào)查和分析？ 是否出現(xiàn)過事故、 事件、不符合事項(xiàng)、不合格品？公司是否針對(duì)事故、事件、不符合事項(xiàng)、不合格品的發(fā)生制定了相應(yīng)的措施？如何處理的？采取了哪些措施？處理結(jié)果怎樣？都產(chǎn)生了哪些記錄？ 對(duì)已發(fā)生的事故、事件、不符合和潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？和采取了 糾正和預(yù)防措施？效果怎樣？是否經(jīng)過重新驗(yàn)證其符合性？驗(yàn)證記錄有哪些？ 采取糾正和預(yù)防措施之前，是否對(duì)問題的重要性及采取糾正和預(yù)防措施伴隨的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估？措施是否與該問題的嚴(yán)重性和 伴隨的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)？ 是否有讓步接收或放