區(qū)域主義與多邊主義：共存或沖突？－－政治經濟方法的分析視角

1、區(qū)域主義與多邊主義：共存或沖突？政治經濟方法的分析視角        在過去的半個多世紀中，區(qū)域經濟一體化成為世界經濟發(fā)展的主流現(xiàn)象?？梢哉f，區(qū)域經濟一體化改變了二戰(zhàn)后國際分工與貿易發(fā)展的方向，對于全球經濟格局變化產生了重大影響。尤其是20世紀90年代以來，以自由貿易區(qū)（free trade area，F(xiàn)TA）和關稅同盟（customs union，CU）為主的區(qū)域貿易協(xié)定（regional trade agreement，RTA）在全球范圍內飛速發(fā)展，掀起了區(qū)域經濟一體化的第三次浪潮。盡管區(qū)域經濟一體化發(fā)展已經有

2、數(shù)百年的歷史，但關于區(qū)域主義與多邊主義的爭論由來未久。有些學者擔心區(qū)域貿易協(xié)定將變成“堅固的堡壘”，導致貿易保護主義盛行，進而逐漸破壞多邊貿易體系。但另一部分學者樂觀地認為區(qū)域貿易協(xié)定將成為多邊貿易自由化的“墊腳石”。區(qū)域貿易安排究竟是多邊貿易自由化的墊腳石還是絆腳石，這是本文要重點探討的中心內容。（一）區(qū)域主義成為多邊主義“絆腳石”的可能1.貿易條件效應與世界貿易的“模塊化”。對RTA的最大憂慮是它的活躍將導致世界經濟的“模塊化”（即變成孤立的經濟區(qū)域），各國普遍關注RTA內部將逐步增強其對世界貿易的壟斷力量，從而削弱其對多邊貿易自由化追求動力的問題。RTA的締結所帶來的貿易條件效應被認為是

3、威脅世界經濟的一個主要原因。Mundell（1964）指出，即使RTA成立前后的對外關稅都沒變，成員國通過改善對非成員國的貿易條件仍有可能導致“以鄰為壑”（beggar-thy-neighbor）的局面，這是因為RTA的締結使成員國之間的貿易變得活躍，相對地降低了與非成員國的貿易。如果締結貿易協(xié)定后對成員國帶來的貿易條件效應非常巨大，那么事前支持多邊貿易自由化的國家也將失去事后支持多邊自由貿易的可能性。2.區(qū)域主義的政治經濟動因與國內利益集團貿易自由化的動力轉換。盡管全球自由貿易能提高每個國家的整體福利，但仍可能會損害與政策制定者密切相關的具體產業(yè)的利益。一國國內企業(yè)利益集團會因為受到世界其他

4、地區(qū)越來越多的RTA開始執(zhí)行的刺激，也開始對RTA感興趣。對于國內支持貿易自由化的利益集團來講，RTA的談判可以作為抵抗國內貿易保護利益集團的一個手段；另一方面，RTA也有助于國內貿易保護利益集團對政府施加政治影響力來避免痛苦的國內產業(yè)調整。另外，如果考慮到潛在的市場準入問題，多邊貿易自由化將會增強支持自由化聯(lián)盟中出口商的力量，以此來對抗國內的貿易保護利益集團。與此相反，RTA似乎不會增強國內支持貿易自由化的力量。這是因為迫使政府參與多邊貿易自由化的外部壓力減少了。3.跨國公司投資行為與“潛行性區(qū)域主義”。企業(yè)的直接投資活動會產生沉淀成本（sunk cost）的增加，這將會帶來持續(xù)且不可逆的影

5、響。也就是說，即使RTA生效后導致的更加自由化使得多邊的貿易自由化得以達成，但是由于向新的自由化市場擴大出口需要調整費用，企業(yè)最終可能會無法開展向新市場深入的投資活動。結果，即使從政策方面各國能達成自由化的狀態(tài)，但是消除初期RTA締結國之間的“貿易創(chuàng)造”和針對初期非締結國的“貿易轉移”并不容易。而且，由于RTA內部不可逆的關系強化，使得締結國內的出口企業(yè)關于多邊貿易自由化事先持有的支持，在事后都可能會撤銷。這樣具有特殊關系的投資是企業(yè)追求經濟效率的結果，是以最大限度利用RTA帶來的貿易自由化的利益為目的的?？墒?，這樣的投資活動會帶來經濟效率的不均勻性和國家間經濟關系緊密化的不可逆性，導致事后性

6、地壓制對多邊貿易自由化需求的可能性。McLaren（2002）把這種民間經濟主體的不可逆性的經濟活動帶來的RTA導致的事后性的區(qū)域模塊化稱為“潛行性區(qū)域主義”（insidious regionalism）。     4.網(wǎng)絡型區(qū)域主義與“意大利面碗”現(xiàn)象。RTA作為全球自由貿易的次優(yōu)選擇，可能會給先前貿易自由化的成果帶來負面的影響。但更糟地是，當各個國家都獨立地與不同國家簽訂RTA時，RTA的迅速擴散將帶來體系的問題。進一步而言，一些現(xiàn)有的補充性雙邊和多邊RTA的相互重復和不一致，說明成員國間根本缺乏共同的政策目標。這使得消除阻礙市場一體化的邊境障礙和消

7、除關系到政策一體化深化措施的其他障礙均變得前景黯淡。Bhagwati（2002）由此提出了“意大利面碗效應”（spaghettibowl effect），用來描述以犧牲單一全球原則為代價不斷激增的雙邊和區(qū)域RTA給企業(yè)界帶來的混亂。由于貿易伙伴之間透明度的缺乏以及部分貿易規(guī)則的復雜與重疊，給區(qū)域整合帶來許多負面效應。（二）區(qū)域主義成為多邊主義“墊腳石”的可能1.鎖定發(fā)展中國家貿易自由化的改革進程。現(xiàn)在，越來越多的發(fā)展中國家通過與發(fā)達國家簽訂RTA來解決它們在多邊談判上的“時間不一致性問題”（time-inconsis-tency），這樣可以使發(fā)展中國家的國內貿易自由化改革鎖定（lock-in）

8、在對RTA成員的承諾上，從而保證國內改革的持續(xù)進行。這主要來自以下因素：第一，RTA將增加發(fā)展中國家政府放棄貿易自由化政策和國內改革而導致的成本；第二，RTA的締結使發(fā)展中國家獲得了發(fā)達國家的市場準入，發(fā)達國家也將增加對發(fā)展中國家的投資和技術轉移，從而促使發(fā)展中國家國內產業(yè)轉向出口導向型，這將進一步堅定貿易自由化路線。同時，RTA可以讓一國對多邊談判之下很難協(xié)商的事情做出承諾，而且在RTA中，由于成員數(shù)較少，它們有更強烈的動力展開報復。2.區(qū)域主義的多米諾效應。一般而言，RTA的締結是建立在犧牲非締結國利益的基礎上的。即給締結國帶來利益的同時，RTA的締結就會“威脅”到非締結國，從而可能導致非

9、締結國加入現(xiàn)有RTA或者成為多國間交涉的推動力。Baldwin（1995）認為，集團的擴張取決于已有成員國允許外來者進入的意愿和集團外國家尋求進入的激勵。他假設潛在進入者進入一個貿易集團會面臨“非經濟（Non-economic）”成本。而這種非經濟成本會變得越來越高，這就意味著隨后尋求進入集團的國家會要求越來越高的經濟激勵。一般而言，國內生產者和出口商形成的利益集團影響國家貿易政策，他們對于貿易伙伴國的貿易政策轉變十分敏感。一旦貿易對象國的貿易政策有變，開始建立區(qū)域貿易集團，國內利益集團就會檢討本國貿易政策，加快推動本國同相關國家建立區(qū)域貿易集團或直接參加現(xiàn)有的區(qū)域貿易集團。從而激發(fā)區(qū)域貿易集

10、團接連發(fā)生，并且導致分散的區(qū)域貿易集團向核心貿易集團靠攏，這就像多米諾骨牌一樣，紛紛倒塌并向某一中心靠攏。因此，集團擴張產生了“多米諾效應”（domino effect）。只要非經濟成本的增長沒有快于進入集團的收益，給定Baldwin（1995）自由進入的假設，集團可以包含整個世界，從而帶來全球自由貿易。3.區(qū)域主義與漸進的產業(yè)調整。一國實現(xiàn)自由貿易將對該國的出口商帶來極大的好處，而對國內進口產業(yè)帶來一定的沖擊，從而遭到其極力反對，但RTA可能會減弱反對貿易自由化的政治壓力。其機理如下：為通過自由貿易實現(xiàn)有效率的國際分工，必須要將生產要素從處于相對劣勢的進口產業(yè)轉移到處于相對優(yōu)勢的產業(yè)中去。但

11、產業(yè)調整會涉及到摩擦性失業(yè)、職業(yè)培訓或新產品開發(fā)費用等各項調整成本，而從事進口競爭產業(yè)的人們比較重視這些成本，所以會呈現(xiàn)較強的反對貿易自由化的趨勢。在多邊非歧視貿易自由化的情況下，大范圍實施貿易自由化，會引起國內進口產業(yè)較多的政治性反抗，從而阻礙貿易自由化的深入。而RTA是差別性貿易自由化，因為RTA僅涉及一部分進口競爭產業(yè)和少數(shù)幾個談判國家，所以反對自由化的壓力會有所減輕。由于RTA的締結，自由化對象即進口競爭部門就會隨著中長期的產業(yè)調整而縮小，這樣將來的反對自由化壓力就會大大減少。     4.談判主體的減少和貿易自由化對象的廣泛化。如果認為談判主體

12、的數(shù)量與談判速度成反比，那么RTA涉及的談判主體只有少數(shù)幾個甚至是兩個，這樣談判的效率將更高，將更有利于各國選擇潛在的締約國迅速簽訂貿易協(xié)定，實現(xiàn)相互的貿易自由化。另外，關稅同盟一旦締結，成員國都將作為單一的經濟體與其他國家或地區(qū)進行談判，這樣也將在減少談判主體的同時增強談判的效率。如果把視線轉移到RTA內部，就會發(fā)現(xiàn)RTA的貿易自由化對象往往都超越了WTO現(xiàn)有的貿易自由化范圍。（三）結論與啟示從理論上講，區(qū)域主義并不是實現(xiàn)貿易自由化的最優(yōu)路徑，但由于各國政治與經濟的實際情況，RTA成為各國實現(xiàn)貿易自由化現(xiàn)實的“最優(yōu)”選擇。RTA一方面通過歧視性的規(guī)則提高了成員國的經濟效率，促進成員國國內的經

13、濟自由化改革，約束其內部反對貿易自由化的力量，使貿易自由化得以超越WTO。另一方面，RTA的歧視性貿易也損害了非成員國的經濟利益，RTA的締結“競賽”將導致世界經濟的模塊化，對國內政治與經濟的力量平衡也將帶來負面的影響，重疊型RTA的形成將扭曲市場配置資源的效率，使得有效率的國際分工格局將很難形成，RTA的擴張能否帶來全球自由貿易仍然不明朗。但是，在多邊貿易談判進展緩慢的背景下，RTA卻可以通過推進成員國國內的產業(yè)調整，或由于鎖定效應促進發(fā)展中國家的經濟自由化改革，而在事后提高了對多邊貿易自由化的“需求”。特別是重疊型FTA引起的貿易自由化的擴大，成為消除各國政治經濟方面反對貿易自由化壓力的最重要推動力。中國作為世界上最大的發(fā)展中國家和重要的貿易大國，在區(qū)域經濟一體化浪潮中再也不可能“獨善其身”。在區(qū)域主義大行其道的情況下，多邊貿易自由化或許只是一個理想或是夢想，單邊貿易自由化對于中國自身的條件和現(xiàn)實的國際環(huán)境又是那么的不現(xiàn)實，區(qū)域經濟一體化才可能是中國經濟對外開放的合理選擇。中國的區(qū)域經濟一體化政策主要可以分為3個層次：東亞地區(qū)自身的區(qū)域經濟一體化、超越東亞地區(qū)的更大的區(qū)域經濟一體化以及次區(qū)域的甚至是雙邊的區(qū)域經濟一體化。曹亮（2006）采用合作博弈中的群體決策理論構建了一個權力結