HSESP20 不符合糾正和預(yù)防措施管理程序

1、HSE程序文件不符合、糾正和預(yù)防措施管理程序擬制： ( 職 稱 )審核：( 職 稱 )批準(zhǔn)： ( 職 稱 )版本更新內(nèi)容日期1.02.0初次發(fā)出部分用語修正，版本統(tǒng)一升級。2008年4月8日2013年2月6日如果受控印戳不是紅色，則本程序文件只是非受控的副本，只有受控的副本才會自動更新，請只參考受控的副本。受控印戳1. 目的通過調(diào)查、檢查及審核發(fā)現(xiàn)潛在的不符合，采取糾正與預(yù)防措施，防止不符合重復(fù)發(fā)生，減少由此產(chǎn)生的影響。2. 適用范圍適用于本公司職業(yè)健康安全管理體系運行中發(fā)現(xiàn)的不符合、糾正與預(yù)防措施的控制管理。3. 術(shù)語：無4. 職責(zé)4.1 風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)編制、修訂本程序，并監(jiān)督執(zhí)行。4.2

2、 風(fēng)險管理部門及各相關(guān)部門負(fù)責(zé)對管理體系的日常監(jiān)控、檢查；協(xié)調(diào)組織內(nèi)審、外審和管理評審；對存在的不符合進行管理、確保糾正和預(yù)防措施實施。4.3 發(fā)生不符合部門負(fù)責(zé)對不符合進行分析，確定原因，采取糾正或預(yù)防措施并實施。4.4 管理者代表負(fù)責(zé)審批糾正和預(yù)防措施。5. 工作程序5.1 不符合的來源5.1.1 風(fēng)險管理部和各部門執(zhí)行監(jiān)測結(jié)果；5.1.2 日常巡回檢查發(fā)現(xiàn)；5.1.3 安全監(jiān)測的參數(shù)；5.1.4 相關(guān)方的投訴；5.1.5 內(nèi)審發(fā)現(xiàn)；5.1.6 管理評審確定的改進項目；5.1.7 外審發(fā)現(xiàn)；5.1.8 突發(fā)意外事故或事件。5.2 糾正、預(yù)防措施和驗證5.2.1 組織內(nèi)部日常發(fā)現(xiàn)、糾正、預(yù)防

3、和驗證5.2.1.1 各部門（組別）對日常檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合按相關(guān)程序、作業(yè)指導(dǎo)書的要求糾正預(yù)防，本部門內(nèi)糾正困難時報風(fēng)險管理部；5.2.1.2 風(fēng)險管理部對日常發(fā)現(xiàn)和部門解決困難的不符合，共同進行分析，確定糾正及預(yù)防措施，填寫“不符合、糾正和預(yù)防措施要求表格”，報管理者代表審批后，由相關(guān)部門（組別）在規(guī)定時限內(nèi)實施；5.2.1.3 糾正完成后，相關(guān)部門（組別）將情況反饋風(fēng)險管理部，由風(fēng)險管理部復(fù)查并在“不符合、糾正和預(yù)防措施要求表格”上記錄驗證情況，并存檔。5.2.2 內(nèi)審發(fā)現(xiàn)、糾正與預(yù)防5.2.2.1 內(nèi)審發(fā)現(xiàn)不符合由內(nèi)部審核員填寫“不符合報告”，由風(fēng)險管理部確定后下發(fā)到不符合部門（組別）

4、；5.2.2.2 不符合部門（組別）接到附錄一之“不符合、糾正和預(yù)防措施要求表格”后，組織相關(guān)人員確定糾正和預(yù)防措施，經(jīng)報請風(fēng)險管理部審核和管理者代表審批后，按規(guī)定時限完成實施；5.2.2.3 不符合的部門（組別）按要求將糾正和預(yù)防措施的完成結(jié)果，填入“不符合、糾正和預(yù)防措施要求表格”中，反饋回風(fēng)險管理部；5.2.2.4 風(fēng)險管理部復(fù)查并驗證不符合項糾正預(yù)防完成情況，并將驗證結(jié)果填入“不符合、糾正和預(yù)防措施要求表格”，不符合項關(guān)閉。5.2.3 管理評審改進項目的糾正5.2.3.1 風(fēng)險管理部按管理評審報告確定的改進項目,通報相關(guān)部門并提出改進要求；5.2.3.2 相關(guān)部門按管理評審報告要求，制

5、定改進措施并報批，實施改進；5.2.3.3 按時限改進完成后，報風(fēng)險管理部，風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)追蹤驗證；5.2.3.4 管理評審報告需改進項目全部完成后，風(fēng)險管理部寫出追蹤報告，追蹤報告交管理者代表審批；5.2.3.5 將批準(zhǔn)的追蹤報告致最高管理者和相關(guān)部門；5.2.3.6 風(fēng)險管理部將追蹤報告，一并存入管理評審的資料中，管理評審改進項目可關(guān)閉。5.2.4 外審不符合項糾正預(yù)防5.2.4.1 風(fēng)險管理部根據(jù)第三方現(xiàn)場審核報告，確定不符合項內(nèi)容及要求，組織不符合的相關(guān)部門進行討論；5.2.4.2 確定糾正預(yù)防措施，報管理者代表；5.2.4.3 管理者代表負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)，并達(dá)成共識；5.2.4.4 不符

6、合的部門負(fù)責(zé)組織實施，實施后應(yīng)提供糾正措施實施有效的證明資料，包括文件、記錄、照片等；5.2.4.5 風(fēng)險管理部將全部糾正措施實施有效的證明資料整理成冊，交外審機關(guān)的審核組長；5.2.4.6 外審組長認(rèn)可后，不符合項可關(guān)閉。5.2.5 相關(guān)方投訴、抱怨的糾正預(yù)防：按信息交流與協(xié)商管理程序執(zhí)行。5.2.6 突發(fā)事故或事件時，按事故管理程序執(zhí)行。5.3 “不符合、糾正和預(yù)防措施要求表格”的填發(fā):5.3.1 風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)“不符合、糾正和預(yù)防措施要求表格”的填發(fā)和管理，“不符合、糾正和預(yù)防措施要求表格”一旦發(fā)出必須跟蹤、驗證不符合項糾正和預(yù)防的落實情況后方可存檔關(guān)閉；5.3.2 “不符合、糾正和預(yù)防

7、措施要求表格”由風(fēng)險管理部填寫不符合項及完成時限，責(zé)任部門（組別）填寫糾正和預(yù)防措施及實施結(jié)果，原件由風(fēng)險管理部存檔；5.3.3 日常發(fā)現(xiàn)的不符合項屬多次發(fā)生或不符合程度較大時應(yīng)填發(fā)“不符合、糾正和預(yù)防措施要求表格”；5.3.4 相關(guān)方的重大安全投訴、內(nèi)審發(fā)現(xiàn)、管理評審確定的改進項目、外審發(fā)現(xiàn)、突發(fā)意外事故應(yīng)填發(fā)“不符合、糾正和預(yù)防措施要求表格”或 程序/作業(yè)文件里的跟進報告/不符合報告。6. 相關(guān)文件6.1 信息交流與協(xié)商管理程序 XX港華HSE/SP-056.2 績效監(jiān)視和測量管理程序 XX港華HSE/SP-176.3 事故管理程序 XX港華HSE/SP-196.4 內(nèi)部審核管理程序 XX港華HSE/SP-227. 記錄7.1 不符合、糾正和預(yù)防措施要求表格7.2 日常檢查記錄7.3 管理評審追蹤報告7.4 外審報告7.5 緊急事故報告7.6 客戶投訴意見表/報告8. 附錄附錄1：不符合、糾正和預(yù)防措施要求表格 (樣本)附錄1不符合、糾正和預(yù)防措施要求表格 (樣本)編號：不符合、糾正程度