質(zhì)量環(huán)境食品安全三標(biāo)一體內(nèi)審檢查表

1、.質(zhì)量環(huán)境食品安全內(nèi)審檢查表年月日受審部門(mén)：最高管理層 / 管理者代表相關(guān)文件檢查項(xiàng)目GB/T19GB/TGB/T2400檢查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄001 -2022000-2001-20040861是否建立有效的管理體系，并在運(yùn)行過(guò)程中形成相關(guān)文件，加以實(shí)總要求4.14.14.1施和保持，持續(xù)改進(jìn)其有效性？2是否確定管理體系所覆蓋的范圍內(nèi)的有效運(yùn)行？1最高管理者是否建立相應(yīng)的質(zhì)量管理體系，并持續(xù)改進(jìn)其有效性？5.15.12最高管理者是否確定公司的（質(zhì)量/ 環(huán)境）目標(biāo)和方針，予以公布，管理承諾并確定其有效運(yùn)行？3在質(zhì)量體系運(yùn)行中，是否以顧客滿(mǎn)意為關(guān)注焦點(diǎn)？1是否有相應(yīng)的（質(zhì)量/ 環(huán)境）方針，并有

2、相應(yīng)的目標(biāo)來(lái)支持？方針5.35.24.22方針是否形成文件，并予以發(fā)布，公告？3所指定的方針是否與公司的規(guī)模相匹配？.受審部門(mén)：最高管理層 / 管理者代表相關(guān)文件GB/T19GB/T檢查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄檢查項(xiàng)目GB/T2400001 -2022000-2001-20040861. 質(zhì)量管理體系： 有效策劃質(zhì)量管理體系， 滿(mǎn)足質(zhì)量目標(biāo)的要求， 各部門(mén)開(kāi)展運(yùn)用PDCA 循環(huán)，不斷持續(xù)改進(jìn)，保持質(zhì)量管理體系的完整性？2環(huán)境管理體系：策劃環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和方案。識(shí)別環(huán)境因素，確定策劃5.45.34.3環(huán)境具有或可能具有的重大影響的因素，對(duì)其做出評(píng)價(jià)，并采用相應(yīng)的措施予以解決。3組織在建立環(huán)境管理體系

3、時(shí)，并對(duì)相應(yīng)的法律、法規(guī)和其他環(huán)境加以考慮。1是否有相應(yīng)的（質(zhì)量/ 環(huán)境）目標(biāo)？2目標(biāo)要有層次，是否在建立公司的總目標(biāo)時(shí)，各部門(mén)有相應(yīng)的分目目標(biāo)標(biāo)？3目標(biāo)可量化，要定期監(jiān)視和測(cè)量，并進(jìn)行改進(jìn)。1. 最高管理者是否明確公司內(nèi)的各項(xiàng)職責(zé)和權(quán)限，并在組織內(nèi)進(jìn)行溝通，以確保管理體系有效運(yùn)行和保持？職責(zé)與權(quán)5.42. 最高管理者是否任命專(zhuān)門(mén)的管理者代表，明確規(guī)定其作用、 職責(zé)和權(quán)5.544.1限限？3. 管理者代表是否定期向最高管理者報(bào)告體系的績(jī)效和任何改進(jìn)的需求？1最高管理者是否在組織建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^(guò)程，確保體系運(yùn)行的過(guò)程溝通 /信息5.6中的有效溝通？5.5.34.4.3交流2在與外部相關(guān)方的聯(lián)絡(luò)接

4、收、是否形成文件和答復(fù)？3是否建立相應(yīng)的信息交流控制程序？.受審部門(mén)：最高管理層 / 管理者代表相關(guān)文件檢查項(xiàng)目GB/T19GB/TGB/T2400檢查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄001 -2022000-2001-20040861.最高管理者是否按計(jì)劃定期對(duì)組織的管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確定它的持續(xù)適用性、充分性、有效性？管理評(píng)審5.65.84.62.是否有相應(yīng)的評(píng)審輸入與評(píng)審輸出？3是否對(duì)管理評(píng)審的輸出結(jié)果，進(jìn)行分析，采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施？以及相應(yīng)的改進(jìn)意見(jiàn)？1.在管理體系的建立和改進(jìn)時(shí)，是否提供充足的資源，以建立、實(shí)施、資源管理6.06.04.4.1保持和更新管理體系？包括人力資源，能力、意識(shí)和

5、培訓(xùn)，基礎(chǔ)設(shè)施，工作環(huán)境，以及技術(shù)和財(cái)力資源等。1.組織是否定期對(duì)管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核，確保管理體系運(yùn)行的有效性？?jī)?nèi)部審核8.2.28.4.14.5.52.組織在進(jìn)行審核時(shí)， 是否有明確審核人員權(quán)限，并制定相應(yīng)的審核計(jì)劃，依據(jù)，目的等，制定審核檢查表，有效記錄審核結(jié)果，形成文件？3. 是否采取糾正和預(yù)防措施，確保體系的不斷更新，持續(xù)改進(jìn)。1. 組織應(yīng)利用方針、目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正措施和預(yù)防措施以及管理評(píng)審，持續(xù)改進(jìn)管理體系的有效性。改進(jìn)8.58.54.5.32. 組織是否建立、 實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序， 用來(lái)處理實(shí)際或潛在的不符合，采取糾正和預(yù)防措施，減少所造成的環(huán)境影響？1. 管

6、理者是否制定有效的回收程序，以便食品涉及安全性問(wèn)題時(shí)，能夠生產(chǎn)控制7.0完全、迅速的從市場(chǎng)召回涉嫌的任何產(chǎn)品？.受審部門(mén)：相關(guān)文件GB/T19GB/TGB/T2400檢查項(xiàng)目22000-200001 -201-2004086以顧客為5.2焦點(diǎn)環(huán)境因素法律法規(guī)及其他要求審核員：.最高管理層 / 管理者代表檢查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄1、以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的意識(shí)如何？是否了解顧客滿(mǎn)意或抱怨的情況？1、環(huán)境因素是否重新識(shí)別和評(píng)價(jià)？1、是否及時(shí)更新相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求？陪同人員：日期：.質(zhì)量環(huán)境食品安全內(nèi)審檢查表年月日受審部門(mén)：質(zhì)檢部相關(guān)文件GB/T90GB/TGB/T2400檢查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄檢

7、查項(xiàng)目22000-20001-2001-200486文件要求 /控制質(zhì)量手冊(cè)記錄控制1程序 / 四級(jí)文件的編寫(xiě)是否有效，文件編寫(xiě)或更改前是否加以評(píng)審，并且編號(hào)管理，及時(shí)發(fā)放到各相關(guān)部門(mén)，文件是否及時(shí)更新，確保體系運(yùn)行的有效性？2. 是否在體系運(yùn)行的過(guò)程中，對(duì)各部門(mén)的相關(guān)文件進(jìn)行監(jiān)控管理，做4.2到及時(shí)更新？3. 是否確保相關(guān)的外來(lái)文件得到識(shí)別 (如標(biāo)準(zhǔn) )是否包括在控制范圍之內(nèi) ?并控制其發(fā)放？4. 對(duì)報(bào)廢的文件是否及時(shí)回收，處理，避免外部流傳？1、是否編寫(xiě)和保持質(zhì)量安全手冊(cè)，作為質(zhì)量管理體系過(guò)程之間的相互作用的表述，是否包括管理體系的范圍？手冊(cè)的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求？1. 記錄填寫(xiě)

8、是否保持清晰，易于識(shí)別和檢索，是否編制形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處理所需的控制？以便提供符合要求和管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)。2. 部門(mén)記錄填寫(xiě)是否真實(shí)，及時(shí)，可靠，便于追溯？3. 是否定期對(duì)體系內(nèi)的各部門(mén)記錄進(jìn)行檢查，確保記錄內(nèi)容清晰，便于檢索，查找問(wèn)題，反應(yīng)體系運(yùn)行的有效性？4. 體系運(yùn)行過(guò)程中，各部門(mén)記錄是否及時(shí)更新，歸檔管理？.檢查項(xiàng)目策劃方針 / 目標(biāo)和管理體系職責(zé)與權(quán)限溝通 /信息交流應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理評(píng)審.受審部門(mén)：質(zhì)檢部相關(guān)文件GB/T90GB/TGB/T2400檢查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄01-20022000-2001-2004861質(zhì)量安全方針

9、、質(zhì)量安全目標(biāo)、環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)和方案是5.45.34.3.3否形成文件？是否進(jìn)行有效的管理？2.質(zhì)量目標(biāo)是否可測(cè)量，并與質(zhì)量方針相匹配？5.55.41.各部門(mén)、各類(lèi)人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的?44.12.各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？1. 是否及時(shí)收集與公司相關(guān)的外來(lái)文件，并在公司內(nèi)傳達(dá)、實(shí)施。對(duì)已作廢文件信息及時(shí)回收，調(diào)整？5.62. 與各部門(mén)之間溝通是否及時(shí)、有效？3、是否對(duì)顧客反饋信息（包括抱怨）等方面進(jìn)行及時(shí)、有效的溝通？1.是否能對(duì)實(shí)際識(shí)別可能環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施？2. 是否定期評(píng)審應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，并在事故或緊急情

10、況發(fā)生后，5.74.4.7對(duì)其進(jìn)行修訂，必要時(shí)，還應(yīng)定期試驗(yàn)上述程序？3. 是否形成應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的控制程序？當(dāng)緊急情況發(fā)生后，是否按已制定的應(yīng)急預(yù)案作出響應(yīng)？1. 是否有相應(yīng)的評(píng)審輸入與評(píng)審輸出？5.65.84.62管理評(píng)審后，是否對(duì)管理評(píng)審的輸出結(jié)果，進(jìn)行分析，采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施？以及相應(yīng)的改進(jìn)意見(jiàn)？.受審部門(mén)：質(zhì)檢部相關(guān)文件GB/T90GB/T檢查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄檢查項(xiàng)目GB/T240001-20022000-2001-2004861. 對(duì)部門(mén)新來(lái)人員是否有工作內(nèi)容培訓(xùn)以及意識(shí)、責(zé)任培訓(xùn)？2. 對(duì)與體系相關(guān)的文件，是否在部門(mén)內(nèi)有效傳達(dá)？資源管理6.06.03. 是否制定部門(mén)年度

11、培訓(xùn)計(jì)劃？4.對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、食品安全風(fēng)險(xiǎn)的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn) ?效果如何 ?1. 是否策劃和實(shí)施產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)所需的過(guò)程，是否有刪減？刪減是否合理？是否編制產(chǎn)品質(zhì)量計(jì)劃書(shū)？2. 是否在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中，提供相應(yīng)的監(jiān)視和測(cè)量方法，制定產(chǎn)品接產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)7.17.0收準(zhǔn)則，最大限度的保證產(chǎn)品的質(zhì)量？查部門(mén)制程及實(shí)驗(yàn)室監(jiān)控和檢的策劃查作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和相關(guān)記錄3. 組織是否實(shí)施、 運(yùn)行策劃的活動(dòng)及其更改 ?是否通過(guò)確認(rèn)、 監(jiān)視和驗(yàn)證確保其有效實(shí)施 ?1. 有無(wú)對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的規(guī)定及驗(yàn)證的記錄?有無(wú)要求供應(yīng)商提采購(gòu)7.4供合格證明 / 檢疫證明 ?.檢查項(xiàng)目生產(chǎn)和服務(wù)提供內(nèi)部審核受審部門(mén)：相關(guān)文件

12、GB/T90GB/TGB/T240001-20022000-2001-2004867.5.質(zhì)檢部檢查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄1.是否為生產(chǎn)過(guò)程提供有效的監(jiān)視和測(cè)量方法，對(duì)已發(fā)生或潛在的問(wèn)題進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施？2.、是否對(duì)特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)?特殊過(guò)程人員是否具備上崗資格？3. 是否有過(guò)程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件，包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品特性、合同要求等 ?4. 是否按 HACCP 計(jì)劃的要求對(duì) CCP點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)控 ?CCP點(diǎn)監(jiān)控人員是否經(jīng)過(guò)專(zhuān)職培訓(xùn)？是否具備上崗資格？5. 是否以適宜的方式在生產(chǎn)和服務(wù)的全過(guò)程對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)?是否制定了有關(guān)標(biāo)識(shí)的規(guī)定?標(biāo)識(shí)用的標(biāo)簽等是

13、否得到了有效管理?1. 是否制定相應(yīng)的審核計(jì)劃，依據(jù)，目的，審核檢查表等，有效記錄審核結(jié)果，形成文件？是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法?2糾正措施是否已實(shí)施？實(shí)施結(jié)果是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證？.檢查項(xiàng)目受審部門(mén)：相關(guān)文件GB/T90GB/T01-20022000-20086.質(zhì)檢部GB/T2400檢查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄1-2004過(guò)程 /成品的監(jiān)視和 2.4測(cè)量1.是否確定了需要監(jiān)視和測(cè)量的過(guò)程？2.是否規(guī)定了需進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)階段?是否規(guī)定了監(jiān)測(cè)點(diǎn)、監(jiān)視和測(cè)量的項(xiàng)目、方法、驗(yàn)收準(zhǔn)則、使用的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備、應(yīng)留下的記錄以及檢驗(yàn)人員的資格要求?4.5.13.

14、是否對(duì)進(jìn)貨、過(guò)程、成品等過(guò)程的測(cè)量?jī)x器是否精確？檢測(cè)設(shè)備和工具是否處于有效期內(nèi) ?關(guān)鍵控制點(diǎn)的測(cè)量設(shè)備是否定期校正，確保其高度準(zhǔn)確性？4.記錄是否項(xiàng)目清楚、數(shù)據(jù)齊全?是否能夠證實(shí)符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的要求 ?.檢查項(xiàng)目不合格品控制數(shù)據(jù)分析受審部門(mén)：相關(guān)文件GB/T90GB/TGB/T240001-20022000-2001-2004868.37.108.4.質(zhì)檢部檢查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄1、原輔材料、半成品、成品中不合格品和潛在不安全產(chǎn)品是否有標(biāo)識(shí)和記錄 ？對(duì)已交付的不合格品應(yīng)采取什么措施？2. 讓步處理經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)，適用時(shí)顧客批準(zhǔn)的證據(jù)；3. 對(duì)不合格品的產(chǎn)生是否有原因分析，持續(xù)改進(jìn)？防止此類(lèi)不合

15、格的再次發(fā)生，并采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施控制程序？4 是否有相應(yīng)的不合格品控制程序？1. 是否定期收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)，已證實(shí)管理體系的適宜性和有效性，并評(píng)價(jià)在何處可以持續(xù)改進(jìn)體系的有效性？2. 對(duì)哪些數(shù)據(jù)和信息要進(jìn)行分析？有哪些分析的方法？3. 平時(shí)的試驗(yàn)或檢測(cè)結(jié)果，是否有相關(guān)記錄，為日后的數(shù)據(jù)分析提供依據(jù)？改進(jìn)運(yùn)行控制1. 是否對(duì)已經(jīng)發(fā)生的或潛在的不合格的原因進(jìn)行調(diào)查分析，協(xié)調(diào)提出8.58.5糾正 / 預(yù)防措施，并進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。1. 對(duì)于組織使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所確定的重要環(huán)境因素是否建立、實(shí)施并保持程序？2.是否根據(jù)識(shí)別出來(lái)的環(huán)境因素制定了運(yùn)行控制文件？如廢水、廢棄物.受審部門(mén)：相關(guān)文件G

16、B/T90GB/T檢查項(xiàng)目GB/T240001-20022000-20081-20046生產(chǎn)控制7.0前提方案7.2危害分析及預(yù)備步7.3-7.4驟操作性前7.5提方案.質(zhì)檢部檢查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄1. 食品危害的控制：生產(chǎn)過(guò)程中，是否對(duì)各工序的關(guān)鍵控制點(diǎn)予以監(jiān)控和測(cè)量，減少過(guò)程中的不合格？2. 衛(wèi)生控制：是否對(duì)與產(chǎn)品有直接或間接接觸的工器具，人等有相應(yīng)的衛(wèi)生監(jiān)控，避免交叉污染，使產(chǎn)品在生產(chǎn)過(guò)程中盡量降低其理化因素和生物因素的影響？3. 對(duì)于與產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中有直接接觸的水是否有相關(guān)的檢驗(yàn)，確保用水安全？4. 當(dāng)過(guò)程操作發(fā)生變更時(shí)，需對(duì)控制程序重新評(píng)審？5. 是否有產(chǎn)品模擬召回控制程序， 并且

17、模擬驗(yàn)證該程序運(yùn)行的有效性，以便產(chǎn)品涉及安全性問(wèn)題時(shí)，能夠完全迅速的召回涉及的所有產(chǎn)品。對(duì)回收的產(chǎn)品是否及時(shí)處理，銷(xiāo)毀？1. 是否按照 GMP 及相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)制定了前提方案， 前提方案是否對(duì)生產(chǎn)人員、環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、車(chē)間、庫(kù)房、生產(chǎn)過(guò)程及儲(chǔ)運(yùn)等過(guò)程的衛(wèi)生進(jìn)行了要求？查看部門(mén)PRP計(jì)劃？1. 是否對(duì)從原材料到成品整個(gè)生產(chǎn)工藝過(guò)程進(jìn)行了危害分析？是否對(duì)原材料、成品進(jìn)行了描述？2. 根據(jù)危害識(shí)別和可接受水平的確定了控制措施，控制措施是否有效？1. 按照要求編制了操作性前提方案，各項(xiàng)措施是否得到實(shí)施和監(jiān)控？2.生產(chǎn)用水是否按照要求送外檢機(jī)構(gòu)檢測(cè)？CIP 清洗效果是否得到檢測(cè)？.受審部門(mén)：質(zhì)檢部相關(guān)文件檢

18、查項(xiàng)目GB/T90GB/TGB/T2400檢查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄01-20022000-2001-2004861、是否建立了環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序?環(huán)境因素4.3.12.對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了環(huán)境因素的補(bǔ)充識(shí)別和評(píng)價(jià)?3.是否對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)別?4.如何對(duì)重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃？法律法規(guī)1.是否建立并保持了識(shí)別、獲得和更新法律法規(guī)及其他要求的程序?和其他要4.3.22.適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些?求3.法律法規(guī)文件是否得進(jìn)行了評(píng)價(jià)？合規(guī)性評(píng)4.5.21、是否進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)調(diào)查？情況如何？?jī)r(jià)審核員：部門(mén)代表：陪同人員：日期：質(zhì)量環(huán)境食品安全內(nèi)審檢查表

19、年月日受審部門(mén)：生產(chǎn)部相關(guān)文件GB/T90GB/T檢查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄檢查項(xiàng)目GB/T240001-20022000-20081-20046.受審部門(mén)：生產(chǎn)部相關(guān)文件GB/T90GB/TGB/T2400檢查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄檢查項(xiàng)目22000-20001-2001-2004861.使用的文件是否是最新版本？2.質(zhì)量性的文件是否有審核、批準(zhǔn)，編號(hào)管理？3.是否保持文件完整、清潔、清晰、易于識(shí)別和檢索？文件的編寫(xiě)是文件要求 /4.2.2否符合工廠的實(shí)際要求，便于理解，操作？使用的文件編號(hào)、名稱(chēng)是4.2.34.4.44.4.5控制否明確？是否保存完好？是否會(huì)產(chǎn)生有誤的信息？4.在體系運(yùn)行過(guò)程中

20、，文件是否及時(shí)更新，參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否符合工廠實(shí)際要求，如有更改時(shí)，是否應(yīng)填寫(xiě)文件更改申請(qǐng)單，并交給管理者代表審核批準(zhǔn)后，發(fā)布實(shí)施？1. 記錄填寫(xiě)是否保持清晰，易于識(shí)別和檢索，是否編制形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處理所需的控制？以便提供符合要求和管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)。記錄控制2. 部門(mén)記錄填寫(xiě)是否真實(shí)，及時(shí)，可靠，便于追溯？3. 是否定期對(duì)部門(mén)內(nèi)的記錄進(jìn)行檢查，確保記錄內(nèi)容清晰，與實(shí)際操作相符，便于檢索，查找問(wèn)題，反應(yīng)體系運(yùn)行的有效性？.受審部門(mén)：生產(chǎn)部相關(guān)文件檢查項(xiàng)目GB/T90GB/TGB/T2400檢查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄01-20022000-2001-2

21、00486策劃方針 /1是否積極學(xué)習(xí)和遵循公司的（質(zhì)量/ 環(huán)境）方針，并在實(shí)際工作中有效開(kāi)展？目標(biāo)和管5.45.34.3.32.是否有部門(mén)的質(zhì)量目標(biāo)，并予以發(fā)布、實(shí)施？理體系3.質(zhì)量目標(biāo)是否可測(cè)量，并與質(zhì)量方針相匹配？職責(zé)與權(quán)5.55.444.11.各部門(mén)、各類(lèi)人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的?限2.各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？溝通/信息1.是否及時(shí)收集與部門(mén)相關(guān)的文件，并在部門(mén)內(nèi)部有效傳達(dá)/ 實(shí)施？5.5.35.64.4.32.與各部門(mén)之間溝通是否及時(shí)、有效？交流3、是否建立內(nèi)外部溝通的渠道？如何進(jìn)行信息交流？1.是否能對(duì)實(shí)際識(shí)別可能環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故

22、，并規(guī)應(yīng)急準(zhǔn)備5.74.4.7定響應(yīng)措施？和響應(yīng)2.是否形成應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的控制程序？當(dāng)緊急情況發(fā)生后，是否按已制定的應(yīng)急預(yù)案作出響應(yīng)？1. 是否遵從最高管理者的要求，有效配合公司組織的管理評(píng)審，以確定它的持續(xù)適用性、充分性、有效性？管理評(píng)審5.65.84.62. 是否有相應(yīng)的評(píng)審輸入？并在管理評(píng)審后，對(duì)管理評(píng)審的輸出結(jié)果，進(jìn)行分析，采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施？確保今后部門(mén)的更好運(yùn)行？.受審部門(mén)：生產(chǎn)部相關(guān)文件GB/T90GB/T檢查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄檢查項(xiàng)目GB/T240001-20022000-2001-2004861. 對(duì)部門(mén)新來(lái)人員是否有工作內(nèi)容培訓(xùn)以及人員意識(shí)，責(zé)任培訓(xùn)？2. 對(duì)與體

23、系相關(guān)的文件，是否在部門(mén)內(nèi)有效傳達(dá)？資源管理6.06.03. 是否制定部門(mén)年度培訓(xùn)計(jì)劃？4. 對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、食品安全風(fēng)險(xiǎn)的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn) ?效果如何 ?標(biāo)識(shí)和可7.97.5.3追溯性產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)7.07.1的策劃現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)是否滿(mǎn)足規(guī)定的要求？1. 是否策劃和實(shí)施產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)所需的過(guò)程，并與體系其他過(guò)程的要求一致？2. 是否確定產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求？以及生產(chǎn)過(guò)程中所需求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、測(cè)量、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)、產(chǎn)品接收準(zhǔn)則等，最大限度的保證產(chǎn)品的質(zhì)量。3. 是否在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中，提供所需的數(shù)據(jù)記錄，并符合體系運(yùn)行的要求？4. 是否有月度和年度生產(chǎn)計(jì)劃，并計(jì)劃生產(chǎn)所需的相應(yīng)的設(shè)施，物料

24、等（計(jì)劃所需用工人數(shù)、購(gòu)置相關(guān)生產(chǎn)設(shè)備、計(jì)劃年生產(chǎn)所需要的原材料等），并將計(jì)劃交給相關(guān)部門(mén)執(zhí)行？.受審部門(mén)：相關(guān)文件GB/T90GB/T檢查項(xiàng)目GB/T240001-20022000-20081-20046生產(chǎn)和服7.5務(wù)提供過(guò)程/成品的監(jiān)視和 2.4測(cè)量.生產(chǎn)部檢查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄1. 是否對(duì)生產(chǎn)所需的人、機(jī)、料、法、環(huán)，做出相應(yīng)的規(guī)定？2. 生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施是否按規(guī)定進(jìn)行？3. 關(guān)于防護(hù)的標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)是否形成了的制度或規(guī)定？是否實(shí)施？1. 是否對(duì)工廠的各 ccp 點(diǎn)的操作嚴(yán)格控制，對(duì)不合格項(xiàng)采取糾正和預(yù)防措施？2. ccp 點(diǎn)的監(jiān)控是否有相應(yīng)的記錄支持， 確保日

25、后數(shù)據(jù)分析， 追溯，查找原因？3. 測(cè)量?jī)x器是否精確？關(guān)鍵控制點(diǎn)的測(cè)量設(shè)備是否定期校正，確保其高度準(zhǔn)確性？4. 是否定期對(duì)員工操作進(jìn)行培訓(xùn)，加強(qiáng)操作的規(guī)范性？5. 成品出廠前是否嚴(yán)格控制產(chǎn)品包裝的質(zhì)量？有相應(yīng)的檢查（包裝、規(guī)格、批號(hào)、等級(jí)率等）？6. 操作性文件是否與實(shí)際的操作和記錄相匹配？.受審部門(mén)：生產(chǎn)部相關(guān)文件GB/T90GB/T檢查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄檢查項(xiàng)目GB/T240001-20022000-2001-2004861、是否對(duì)所有發(fā)現(xiàn)的不合格品都進(jìn)行了處置？對(duì)不合格品的處置措施（返工、返修、降級(jí)、報(bào)廢）是否按規(guī)定實(shí)施，是否有記錄？2.是否嚴(yán)格規(guī)范人員的操作，減少不合格的產(chǎn)生？不合格

26、品8.37.104.5.33.對(duì)不合格品的產(chǎn)生是否有原因分析，持續(xù)改進(jìn)？防止此類(lèi)不合格的控制再次發(fā)生，并采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施控制程序？4.生產(chǎn)過(guò)程中的不合格品是否有標(biāo)識(shí)？對(duì)于過(guò)程中的不合格品如何處置和控制？對(duì)已交付的不合格品應(yīng)采取什么措施？5.是否有相應(yīng)的不合格品控制程序？1.對(duì)生產(chǎn)數(shù)據(jù)是否及時(shí)統(tǒng)計(jì)分析，持續(xù)分析，改進(jìn)？數(shù)據(jù)分析8.42.對(duì)哪些數(shù)據(jù)和信息要進(jìn)行分析？有哪些分析的方法？3.是否對(duì)不符合要求的環(huán)節(jié)，及時(shí)收集數(shù)據(jù)，分析原因并有效改進(jìn)？1.是否對(duì)不合格原因進(jìn)行調(diào)查分析，并負(fù)責(zé)糾正/ 預(yù)防措施的實(shí)施。？改進(jìn)8.58.54.5.3（包括：操作方法，監(jiān)督要點(diǎn)，不符合項(xiàng)的糾正和預(yù)防措施等）

27、。1. 工作中，對(duì)操作方法等是否有相應(yīng)的操作文件支持，并符合工廠的運(yùn)行控制7.0實(shí)際操作要求，確保體系的有效運(yùn)行？1. 工廠用設(shè)備和容器是否采用無(wú)毒材料制成，便于清洗，消毒？設(shè)備6.32. 設(shè)備是否建立了日常維護(hù)制定？是否制定了操作規(guī)程？.受審部門(mén)：生產(chǎn)部相關(guān)文件GB/T90GB/T檢查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄檢查項(xiàng)目GB/T240001-20022000-20081-20046設(shè)施6.4生產(chǎn)控制7.0維護(hù)與衛(wèi)7.0生個(gè)人衛(wèi)生環(huán)境因素1. 是否有良好的工作環(huán)境，設(shè)施？2. 是否有適當(dāng)?shù)脑O(shè)施用于儲(chǔ)存原料和非食物性的化學(xué)物品？1. 食品危害的控制：生產(chǎn)過(guò)程中，是否對(duì)嚴(yán)格控制各工藝參數(shù)和加工條件，減少過(guò)

28、程中的不合格，確保產(chǎn)品的優(yōu)良率？2. 衛(wèi)生控制：是否對(duì)與產(chǎn)品有直接或間接接觸的工器具，人等有相應(yīng)的衛(wèi)生監(jiān)控，避免交叉污染，使產(chǎn)品在生產(chǎn)過(guò)程中盡量降低其理化因素和生物因素的影響？3. 當(dāng)過(guò)程操作發(fā)生變更時(shí)，需對(duì)控制程序重新評(píng)審？1. 是否對(duì)衛(wèi)生體系的有效性進(jìn)行監(jiān)控？定期對(duì)工作前的檢查進(jìn)行審核，或在適當(dāng)時(shí)，對(duì)環(huán)境和接觸面進(jìn)行微生物抽樣檢查等，并對(duì)其進(jìn)行定期復(fù)查和修改。2. 對(duì)產(chǎn)品接觸表面是否定期進(jìn)行清洗或消毒？清洗采用的方法和頻率是否符合要求？是否對(duì)清潔程度按照規(guī)定程序進(jìn)行驗(yàn)證？1. 是否加強(qiáng)部門(mén)人員的衛(wèi)生要求，對(duì)衛(wèi)生要求高的區(qū)域加強(qiáng)個(gè)人衛(wèi)生管理？1、環(huán)境因素是否按要求進(jìn)行更新識(shí)別好評(píng)價(jià)？有無(wú)記錄

29、？2、重要環(huán)境因素是否變更？.受審部門(mén)：生產(chǎn)部相關(guān)文件GB/T90GB/TGB/T2400檢查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄檢查項(xiàng)目22000-20001-2001-200486法律法規(guī)和其他要4.3.2是否及時(shí)更新相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求？求合規(guī)性評(píng)4.5.2是否進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)調(diào)查？情況如何？?jī)r(jià)審核員：陪同人員：日期：.質(zhì)量環(huán)境食品安全內(nèi)審檢查表年月日受審部門(mén)：相關(guān)文件GB/T90GB/T檢查項(xiàng)目GB/T240001-20022000-20081-20046文件要求 /控制記錄控制4.2.44.2.34.5.4采購(gòu)部檢查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄1. 使用的文件是否是最新版本？2. 質(zhì)量性的文件是否有審核、

30、批準(zhǔn)，編號(hào)管理？3. 是否保持文件的完整、清潔、清晰、易于識(shí)別和檢索，文件的編寫(xiě)是否符合工廠的實(shí)際要求，便于理解，操作？4. 在體系運(yùn)行過(guò)程中， 文件是否及時(shí)更新， 如有更改時(shí)， 是否填寫(xiě)文件更改申請(qǐng)單 ，并交給管理者代表審核批準(zhǔn)后，發(fā)布實(shí)施？1. 記錄填是否應(yīng)保持清晰，易于識(shí)別和檢索？是否編制形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處理所需的控制？以便提供符合要求和管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)。2. 部門(mén)記錄填寫(xiě)是否真實(shí)，及時(shí)，可靠，便于追溯？3. 是否定期對(duì)部門(mén)內(nèi)的記錄進(jìn)行檢查，確保記錄內(nèi)容清晰，與實(shí)際操作相符，便于檢索，查找問(wèn)題，反應(yīng)體系運(yùn)行的有效性？1是否積極學(xué)習(xí)和遵循

31、公司的（質(zhì)量/ 環(huán)境）方針，并在實(shí)際工作中策劃方針 /目標(biāo)和管5.45.3有效開(kāi)展？4.3.3是否有部門(mén)的質(zhì)量目標(biāo)，并予以發(fā)布、實(shí)施？理體系2.3.質(zhì)量目標(biāo)是否可測(cè)量，并與質(zhì)量方針相匹配？.受審部門(mén)：相關(guān)文件GB/T90GB/T檢查項(xiàng)目GB/T240001-20022000-20081-20046采購(gòu)過(guò)程采購(gòu)信息溝通/信息5.5.35.64.4.3交流環(huán)境因素 /4.3.1運(yùn)行控制4.4.6法律法規(guī)和其他要4.3.2求合規(guī)性評(píng)4.5.2價(jià)數(shù)據(jù)分析8.4審核員：.采購(gòu)部檢查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄1、 是否按規(guī)定要求對(duì)供方進(jìn)行選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)？2、 查 3 份合同，確定供方是否在合格供方范圍內(nèi)？

32、3、采購(gòu)產(chǎn)品總的合格率是多少？不良率是多少？是否達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)要求？如未達(dá)到，采購(gòu)哪些對(duì)策？1、是否制定采購(gòu)計(jì)劃？采購(gòu)的信息是否清楚明確？如何確保所規(guī)定的采購(gòu)要求是充分適宜的？2、所有供方是否提供書(shū)面材料：有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等，用作評(píng)價(jià)輸入？1、原輔材料在采購(gòu)時(shí)是如何進(jìn)行環(huán)境方面的要求的？2. 與供方之間溝通是否及時(shí)、有效？3、是否對(duì)各部門(mén)反饋信息（包括抱怨） 等方面進(jìn)行及時(shí)、 有效的溝通？1、環(huán)境因素是否得到及時(shí)更新？對(duì)重要環(huán)境因素控制措施有哪些？1、是否及時(shí)更新法律法規(guī)？部門(mén)人員是否明確本次法律法規(guī)更新的內(nèi)容是什么？1、是否進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)調(diào)查？情況如何？1. 是否對(duì)采購(gòu)物品進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析？如

33、何收集數(shù)據(jù)保證數(shù)據(jù)的有效性？陪同人員：日期：.年月日受審部門(mén)：相關(guān)文件GB/T90GB/T檢查項(xiàng)目GB/T240001-20022000-20081-20046文件要求 /控制記錄控制4.2.44.2.34.5.4策劃方針 /目標(biāo)和管 理體系質(zhì)量環(huán)境食品安全內(nèi)審檢查表設(shè)備部檢查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄1. 使用的文件是否是最新版本？2. 質(zhì)量性的文件是否有審核、批準(zhǔn)，編號(hào)管理？3. 是否保持文件的完整、清潔、清晰、易于識(shí)別和檢索，文件的編寫(xiě)是否符合工廠的實(shí)際要求，便于理解，操作？4. 在體系運(yùn)行過(guò)程中，文件是否及時(shí)更新，參數(shù)標(biāo)是否準(zhǔn)符合工廠實(shí)際要求，如有更改時(shí)，是否填寫(xiě)文件更改申請(qǐng)單 ，并交給管理

34、者代表審核批準(zhǔn)后，發(fā)布實(shí)施？5. 設(shè)備操作類(lèi)的說(shuō)明書(shū)是否妥善保管？1. 記錄填寫(xiě)是否保持清晰，易于識(shí)別和檢索？是否編制形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處理所需的控制？以便提供符合要求和管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)。2. 部門(mén)記錄填寫(xiě)是否真實(shí)，及時(shí)，可靠，便于追溯？3. 是否定期對(duì)部門(mén)內(nèi)的記錄進(jìn)行檢查，確保記錄內(nèi)容清晰，與實(shí)際操作相符，便于檢索，查找問(wèn)題，反應(yīng)體系運(yùn)行的有效性？1是否積極學(xué)習(xí)和遵循公司的（質(zhì)量/ 環(huán)境）方針，并在實(shí)際工作中有效開(kāi)展？2. 是否有部門(mén)的質(zhì)量目標(biāo)，并予以發(fā)布、實(shí)施？3. 質(zhì)量目標(biāo)是否可測(cè)量，并與質(zhì)量方針相匹配？.受審部門(mén)：設(shè)備部相關(guān)文件檢查項(xiàng)目

35、GB/T90GB/TGB/T2400檢查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄01-20022000-2001-200486溝通/信息5.5.35.61.是否及時(shí)收集與部門(mén)相關(guān)的文件，并在部門(mén)內(nèi)部有效傳達(dá)/ 實(shí)施？交流4.4.3與各部門(mén)之間溝通是否及時(shí)、有效？2.職責(zé)與權(quán)5.55.41.各部門(mén)、各類(lèi)人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的?限44.12.各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？1.當(dāng)工廠發(fā)生緊急情況時(shí)，例如：停氣、停電、設(shè)備故障等，是否采取相應(yīng)的措施，及時(shí)處理問(wèn)題？應(yīng)急準(zhǔn)備5.72.為確保工廠的生產(chǎn)， 是否能對(duì)實(shí)際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng)，和響應(yīng)4.4.7并預(yù)防和減少伴隨的有害影響？3.

36、是否形成應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的控制程序？當(dāng)緊急情況發(fā)生后，是否按已制定的應(yīng)急預(yù)案作出響應(yīng)？1.是否遵從最高管理者的要求，有效配合公司組織的管理評(píng)審，以確管理評(píng)審5.65.8定它的持續(xù)適用性、充分性、有效性？4.6是否有相應(yīng)的評(píng)審輸入？并在管理評(píng)審后， 對(duì)管理評(píng)審的輸出結(jié)果，2.進(jìn)行分析，采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施？確保今后部門(mén)的更好運(yùn)行？1. 對(duì)部門(mén)新來(lái)人員是否有工作內(nèi)容培訓(xùn)以及人員意識(shí)，責(zé)任培訓(xùn)？資源管理6.06.02. 對(duì)與體系相關(guān)的文件，是否在部門(mén)內(nèi)有效傳達(dá)？3. 是否制定部門(mén)年度培訓(xùn)計(jì)劃？.檢查項(xiàng)目生產(chǎn)和服務(wù)提供改進(jìn)運(yùn)行控制受審部門(mén)：相關(guān)文件GB/T90GB/T01-20022000-2008

37、67.58.58.5.設(shè)備部GB/T2400檢查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄1-20041. 是否對(duì)設(shè)備操作人員的資格和能力進(jìn)行確認(rèn)并有操作上崗證？2. 是否對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中的操作設(shè)備、發(fā)電設(shè)備等，定期保養(yǎng)維修，確保生產(chǎn)的有效進(jìn)行？3. 是否對(duì)工廠的制冷設(shè)備日常巡視，確保參數(shù)符合要求，為產(chǎn)品的生長(zhǎng)創(chuàng)造良好的環(huán)境？4. 是否對(duì)潔凈區(qū)的過(guò)濾系統(tǒng)及時(shí)更換，保養(yǎng)？5. 是否對(duì)工廠設(shè)備故障及時(shí)維修，避免影響生產(chǎn)的正常運(yùn)行？6. 對(duì)工廠內(nèi)的設(shè)備是否有 設(shè)備臺(tái)帳，定期點(diǎn)檢， 并制定設(shè)備維護(hù)計(jì)劃表？1. 對(duì)日常工作中經(jīng)常出現(xiàn)的設(shè)備故障，是否分析原因，改進(jìn)，防止再次發(fā)生？1. 工作中，一切設(shè)備的操作方法是否有相應(yīng)的操作文件支持，并符合工廠的實(shí)際操作要求，確保體系的有效運(yùn)行？2、設(shè)備所用油類(lèi)、化學(xué)品采購(gòu)、保管和統(tǒng)計(jì)、廢油收