PPP示范項目案例張家界市楊家溪污水處理廠項目

1、ppp示范項目案例張家界市楊家溪污水處理廠項目1. 項目概況為加強城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)好區(qū)域生態(tài)環(huán)境，更好地促進(jìn)地方經(jīng)濟發(fā)展，張家界市政府決定采用BOT方式投資、建設(shè)、運營張家界市楊家溪污水處理廠，并授權(quán)張家界 市永定城區(qū)污水處理廠項目建設(shè)指揮部負(fù)責(zé)該項目實施工 作。楊家溪污水處理廠是湖南省政府列入全省污水處理設(shè)施 建設(shè)三年行動計劃、2008年必須開工、2009年必須建成的 污水處理項目，也是張家界市2008年十七個重點建設(shè)工程之一。該項目污水處理規(guī)模近期為4萬立方米/日，遠(yuǎn)期為8萬立方米/日，總投資6700萬元。楊家溪污水處理廠位于西溪 坪老火車站東側(cè)，占地40余畝，污水處理工藝采用成

2、熟的A2/O處理工藝，污水出水水質(zhì)符合 GB18918- 2002城鎮(zhèn)污水 處理廠污染物排放標(biāo)準(zhǔn)中的一級B標(biāo)準(zhǔn)。張家界市永定城區(qū)污水處理廠項目建設(shè)指揮部通過公開 招標(biāo)方式選擇湖南首創(chuàng)投資有限公司為該項目投資人，由其 在張家界市注冊成立項目公司融資、建設(shè)、運營和維護(hù)項目 設(shè)施，在特許經(jīng)營期限內(nèi)提供污水處理服務(wù)獲取污水處理服 務(wù)費，并在特許經(jīng)營期屆滿后將項目設(shè)施無償完好移交給政 府方或其指定機構(gòu)。項目于2008年6月開始進(jìn)行公開招標(biāo)，7月完成特許經(jīng) 營協(xié)議談判，8月正式完成簽約，9月開始進(jìn)行設(shè)計優(yōu)化和 前期準(zhǔn)備工作，2008年底正式開工并于 2009年底前完工進(jìn) 入試運營階段。項目于 2010年5

3、月通過環(huán)保驗收正式商業(yè) 運行。2. 運作模式張家界楊家溪污水處理廠采用BOT的方式進(jìn)行建設(shè)、運營和維護(hù)。由湖南首創(chuàng)投資有限公司 100%出資成立張家界首創(chuàng) 水務(wù)有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)項目的具體運營。張家界市人民政府 授權(quán)張家界市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局與張家界首創(chuàng)水務(wù)有限責(zé) 任公司簽署了張家界楊家溪污水處理廠BOT項目特許經(jīng)營協(xié)議就特許經(jīng)營、項目的建設(shè)、運營、維護(hù)、雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、終止補償?shù)葍?nèi)容進(jìn)行約定圖項目ppp結(jié)構(gòu)圖1、特許經(jīng)營的形式。通過BOT方式引入社會資本，由社會資本投資建設(shè)并運營 本項目，經(jīng)營期限屆滿后將污水處理設(shè)施無償移交政府或政 府指定的接收單位。2、特許經(jīng)營的范圍。在特許經(jīng)營期內(nèi)

4、投資建設(shè)、運行張家界市楊家溪污水處理 廠（不含管網(wǎng)資產(chǎn)），處理政府提供的污水，收取污水處理 服務(wù)費。廠區(qū)紅線范圍外的為項目建設(shè)與運行所需的市政配 套設(shè)施（包括道路、上水、供電）以及污水收集管網(wǎng)系統(tǒng)建 設(shè)由張家界市政府負(fù)責(zé)，不包含在項目范圍內(nèi)。3、特許經(jīng)營的期限。本項目的特許經(jīng)營期限為 25年。4、計量及價格機制。由于運營期內(nèi)污水處理量存在不確定性，本項目通過設(shè)計基本水量的方式為政府方和社會投資人有效分擔(dān)該風(fēng)險。水 量不足時政府方應(yīng)就基本水量支付基本污水處理服務(wù)費，污 水處理廠的實際處理水量超過基本水量，超額水量部分按 60%寸費。項目每兩年根據(jù)人工、電費等成本變動進(jìn)行調(diào)整。 政府方應(yīng)履行必要的

5、審核、審批程序并在一定時間內(nèi)給予答5、終止后補償因政府方或者項目公司自身的原因引起特許經(jīng)營協(xié)議終 止，雙方需各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，對另一方作出補償；由于 自然條件引起的不可抗力事件導(dǎo)致協(xié)議終止，雙方的損失應(yīng) 各自承擔(dān)；如果由于政策、法律法規(guī)等引起的協(xié)議終止，政 府方承擔(dān)補償項目公司損失的責(zé)任。3借鑒價值張家界市楊家溪污水處理廠BOT項目主要目標(biāo)是引入社會資本的資金以及先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗，提高污水處理服務(wù) 的質(zhì)量和效率，推進(jìn)污水處理市場化改革。從目前來看，這 一目標(biāo)基本達(dá)到。總結(jié)經(jīng)驗，有如下方面可供借鑒。1、PPP項目實施需要營造公開透明的政策環(huán)境，建立協(xié) 調(diào)機制，規(guī)范化操作。首先，市政府成立了市

6、級層面的項目建設(shè)指揮部，保障政府和社會資本合作積極穩(wěn)妥推進(jìn)。在指揮部推動下，項目的 招標(biāo)和談判更加透明、決策更加科學(xué)民主，協(xié)調(diào)各職能部門 更加高效。其次，政府聘請專業(yè)咨詢機構(gòu)提供財務(wù)、 法律等顧問服務(wù)， 提高項目決策的科學(xué)性、操作的規(guī)范性。顧問服務(wù)主要包括 兩方面內(nèi)容：一是按國家有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，設(shè)計風(fēng) 險和利益分擔(dān)共享機制，編制特許經(jīng)營協(xié)議；二是構(gòu)建項目 財務(wù)模型，為政府方在進(jìn)行項目招標(biāo)、談判中提供參考和支 持，通過公開程序確定項目的合理污水處理服務(wù)費單價。2、社會資本提前介入，實現(xiàn)風(fēng)險控制前移。張家界市楊家溪污水處理廠 BOT項目在招標(biāo)文件中明確 要求處理工藝成熟、處理效果良好，能夠

7、保證污水處理后能 達(dá)標(biāo)排放。社會資本在事前通過調(diào)查、踏勘等方式，根據(jù)實 踐經(jīng)驗確定了處理工藝，并在投標(biāo)時按工藝特點報價。目前 經(jīng)運行測試，主要工藝設(shè)備符合政府要求的技術(shù)先進(jìn)性和可 靠性，滿足投資人關(guān)注的經(jīng)濟性要求，達(dá)到了期初提出的整 體要求。3、建立合理的風(fēng)險分擔(dān)機制和收益分享機制。該項目在風(fēng)險管理方面秉承了 “由最有能力管理風(fēng)險的一 方來承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險”的風(fēng)險分配原則，即承擔(dān)風(fēng)險的一方應(yīng) 該對該風(fēng)險具有控制力；承擔(dān)風(fēng)險的一方能夠?qū)⒃擄L(fēng)險合理 轉(zhuǎn)移；承擔(dān)風(fēng)險的一方對于控制該風(fēng)險有更大的經(jīng)濟利益或 動機；由該方承擔(dān)該風(fēng)險最有效率；如果風(fēng)險最終發(fā)生，承 擔(dān)風(fēng)險的一方不應(yīng)將由此產(chǎn)生的費用和損失轉(zhuǎn)移給合同相 對方。按照風(fēng)險分配優(yōu)化、 風(fēng)險收益對等和風(fēng)險可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險管理能力、項目回報機制和市場風(fēng)險管理能 力等要素，本項目在政府、社會資本成立的項目公司之間設(shè) 定風(fēng)險分配機制，體現(xiàn)在相關(guān)法律協(xié)議中。本項目主要風(fēng)險 分配框架見下表。表項目主要風(fēng)險分配表序號風(fēng)險種類政 府 承 擔(dān)項目公司承擔(dān)備注1管網(wǎng)建設(shè)和維護(hù)V2征地拆遷實施及成本超支風(fēng)險V項目公 司承擔(dān) 一定范 圍內(nèi)的 費用3項目審批風(fēng)險VV4債務(wù)償還風(fēng)險V5項目融資風(fēng)險V6項目廠區(qū)設(shè)計、建設(shè)和運營 維護(hù)相關(guān)風(fēng)險。包括技術(shù)風(fēng) 險、工程質(zhì)量風(fēng)險、完