北京產(chǎn)權(quán)交易所

1、北京產(chǎn)權(quán)交易所 會員管理辦法第一章 總則第一條 為促進(jìn)產(chǎn)權(quán)交易市場的發(fā)展，規(guī)范北京產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“北交所”）會員的行為，提高工作效率，保證產(chǎn)權(quán)交易的公開、公平、公正進(jìn)行。根據(jù)北京市產(chǎn)權(quán)交易管理規(guī)定、經(jīng)紀(jì)人管理辦法、相關(guān)法律、法規(guī)和北京產(chǎn)權(quán)交易所產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則的規(guī)定，制定本辦法。第二條 北交所會員依本辦法的規(guī)定享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)。第三條 本辦法所稱會員是指依法設(shè)立并符合本辦法規(guī)定的條件，經(jīng)北交所批準(zhǔn)，在北交所內(nèi)從事產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；為產(chǎn)權(quán)交易提供專業(yè)化服務(wù)；查詢或發(fā)布產(chǎn)權(quán)交易信息的法人。第二章 會員資格 第四條 凡依法設(shè)立并符合本辦法規(guī)定條件的法人均可以向北交所提出申請，經(jīng)審查合格，并交納相

2、應(yīng)的費(fèi)用后，取得北交所會員資格。北交所會員分為：經(jīng)紀(jì)會員、服務(wù)會員和信息會員。（一）經(jīng)紀(jì)會員：在北交所內(nèi)從事產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)所出資企業(yè)經(jīng)申請可成為北交所經(jīng)紀(jì)會員。（二）服務(wù)會員：為產(chǎn)權(quán)交易提供專業(yè)化服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，包括律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估公司、拍賣公司、招投標(biāo)公司、財(cái)務(wù)顧問公司、管理咨詢公司等。（三）信息會員：具有一定的信息需求，通過北交所查詢或經(jīng)北交所批準(zhǔn)后發(fā)布各類產(chǎn)權(quán)交易信息的機(jī)構(gòu)。第五條 申請北交所會員資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一） 具有獨(dú)立法人資格的境內(nèi)外機(jī)構(gòu)；（二） 取得北交所認(rèn)可的產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)資質(zhì)證證明；（三） 具有良好的商業(yè)信譽(yù)，三年

3、內(nèi)無違法違規(guī)行為；（四） 有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；（五） 有健全的內(nèi)部管理制度；（六） 服務(wù)會員、信息會員申請北交所會員資格，可以免除本條第（二）款規(guī)定的條件，需要提交相關(guān)行業(yè)的執(zhí)業(yè)資質(zhì)證明；（七） 北交所規(guī)定的其他條件。第六條 申請北交所會員資格，應(yīng)向北交所提交以下文件和證明材料：（一）會員資格申請表； （二）北交所認(rèn)可的產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)資質(zhì)證明；（三）兩名以上從業(yè)人員所取得的產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)資格證書；（四）行業(yè)許可證；（五）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本或合法開業(yè)證明；（六）企業(yè)章程； （七）稅務(wù)登記證副本；（八）機(jī)構(gòu)最近兩年的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況（新設(shè)立公司提供主要發(fā)起人近兩年的財(cái)務(wù)狀況）

4、；（九）經(jīng)營負(fù)責(zé)人（兩名以上）主要經(jīng)歷及工作業(yè)績；（十）北交所要求提供的其它文件。服務(wù)會員、信息會員可以免除本條第（二）、（三）款規(guī)定的條件。經(jīng)紀(jì)會員、信息會員可以免除本條第（四）款規(guī)定的條件。第七條 北交所應(yīng)在收到會員資格申請人依本辦法第六條規(guī)定提交的全部文件和證明材料后五個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核，作出批準(zhǔn)與否的決定，并通知會員資格申請人。北交所應(yīng)在會員資格申請人依本辦法第六章規(guī)定交納會費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用后的三個(gè)工作日內(nèi)，向其頒發(fā)北京產(chǎn)權(quán)交易所會員證書（簡稱會員證書），并在北交所相關(guān)媒體上予以公告。第八條 北交所對會員資格實(shí)行年檢登記制度。年檢登記時(shí)間為每年的4月1日至5月31日。會員應(yīng)當(dāng)在年檢時(shí)向北交

5、所提供如下文件、資料：（一）北交所年檢登記表；（二）北交所認(rèn)可的產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)資質(zhì)證或相關(guān)執(zhí)業(yè)資質(zhì)證書；（三）從事產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員需提交兩名以上從業(yè)人員所取得的產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)資格證書；（四）通過上一年度工商年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；（五）行業(yè)管理部門年檢證明；（六）北交所要求提供的其它必備證明文件。北交所對會員提供的上述文件資料進(jìn)行審查，經(jīng)審查通過年檢的，在其會員證書上加蓋年檢印章，并予以公告；經(jīng)審查未通過年檢的，應(yīng)依本辦法第二十五條的規(guī)定中止其會員業(yè)務(wù)，并予以公告。第九條 會員發(fā)生如下情形時(shí)，應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)向北交所辦理備案：（一） 企業(yè)章程變更； （二） 經(jīng)北交所備案登記的、具有產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)資格證書的從業(yè)人員

6、或主要業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人發(fā)生變化；（三） 其他須向北交所報(bào)告的事項(xiàng)。第十條 會員經(jīng)批準(zhǔn)可退會，也可轉(zhuǎn)讓其會員資格。會員退會或轉(zhuǎn)讓其會員資格應(yīng)向北交所遞交書面退會或轉(zhuǎn)讓申請，說明退會或轉(zhuǎn)讓原因及會員資格受讓人情況等。北交所對退會申請經(jīng)審核后同意其退會，并收回其會員證書，退還保證金，不退入會費(fèi)及年費(fèi)。對于轉(zhuǎn)讓其會員資格的申請，北交所對會員資格受讓人審核后，向符合條件的會員資格受讓人頒發(fā)會員證書，原會員單位的會員證書同時(shí)收回，并予以公告。第三章 會員業(yè)務(wù)第十一條 會員可以在北交所從事下列業(yè)務(wù)：（一）經(jīng)紀(jì)會員：通過北交所發(fā)布、查詢各類產(chǎn)權(quán)交易信息；從事產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；提供顧問咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)。在同一宗產(chǎn)權(quán)交易項(xiàng)

7、目中，一家經(jīng)紀(jì)會員不得同時(shí)接受轉(zhuǎn)讓方和意向受讓方的委托。省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)所出資企業(yè)經(jīng)申請成為北交所經(jīng)紀(jì)會員，可代理所屬企業(yè)的產(chǎn)權(quán)交易。（二）服務(wù)會員：通過北交所發(fā)布、查詢各類產(chǎn)權(quán)交易信息；為產(chǎn)權(quán)交易提供所需的專業(yè)化服務(wù)。（三）信息會員：通過北交所查詢或經(jīng)北交所批準(zhǔn)后發(fā)布各類產(chǎn)權(quán)交易信息；提供各類產(chǎn)權(quán)交易信息的咨詢服務(wù)。第十二條 會員在產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)中，給當(dāng)事人造成損失的，依照相關(guān)法律、法規(guī)和會員單位與委托方簽訂的產(chǎn)權(quán)交易委托合同的約定承擔(dān)責(zé)任。 第四章 會員的權(quán)利和義務(wù)第十三條 北交所會員享有下列權(quán)利：（一）依據(jù)北交所相關(guān)規(guī)則開展業(yè)務(wù)；（二）享有北交所提供的產(chǎn)權(quán)交易信息和其它服務(wù)；（

8、三）對北交所開拓的新業(yè)務(wù)享有優(yōu)先參與權(quán)； （四）獲得北交所的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和專業(yè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（五）依據(jù)本辦法退會或轉(zhuǎn)讓會員資格；（六）收取傭金及相關(guān)服務(wù)費(fèi)用；（七）對北交所工作提出建議。第十四條 北交所會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：（一）遵守國家和本市產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章；（二）遵守北交所各項(xiàng)規(guī)章制度；（三）維護(hù)產(chǎn)權(quán)交易各方權(quán)益，履行保密責(zé)任；（四）建立并整理業(yè)務(wù)檔案，并保存十年以上；（五）按北交所規(guī)定交納相關(guān)費(fèi)用；（六）接受北交所的監(jiān)督和管理。第五章 會員席位和駐場經(jīng)紀(jì)人第十五條 會員席位是指北交所為具有產(chǎn)權(quán)交易代理資格的經(jīng)紀(jì)會員提供的辦公席位。會員席位配備有計(jì)算機(jī)終端、電話等設(shè)施。第十六條 駐場經(jīng)

9、紀(jì)人是經(jīng)紀(jì)會員向北交所派出的常駐交易代表。駐場經(jīng)紀(jì)人應(yīng)具有產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)資格證書。第十七條 駐場經(jīng)紀(jì)人憑會員單位授權(quán)書在北交所登記后，由北交所向其頒發(fā)北京產(chǎn)權(quán)交易所駐場經(jīng)紀(jì)人胸卡。經(jīng)紀(jì)人持卡方可使用會員席位，開展產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)。第十八條 駐場經(jīng)紀(jì)人如有變更，會員單位應(yīng)提前五個(gè)工作日向北交所辦理變更登記手續(xù)。未按規(guī)定辦理變更登記手續(xù)的，北交所可以拒絕會員單位派出的駐場經(jīng)紀(jì)人。第六章 會費(fèi)及保證金第十九條 會員入會費(fèi)（一）經(jīng)紀(jì)會員入會費(fèi)為：15萬元。（二）服務(wù)會員入會費(fèi)為：1. 律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估公司、財(cái)務(wù)顧問公司、管理咨詢公司等：5萬元；2. 招投標(biāo)公司及招投標(biāo)代理公司：30萬元；3拍賣

10、公司：50萬元。（三）信息會員入會費(fèi)為：0.2萬元。會員的入會申請經(jīng)北交所批準(zhǔn)后，應(yīng)在接到入會通知書后五個(gè)工作日內(nèi)，向北交所交納入會費(fèi)。第二十條 會員年費(fèi)（一）經(jīng)紀(jì)會員年費(fèi)為：2萬元/年。（二）服務(wù)會員免交年費(fèi)。（三）信息會員年費(fèi)為：0.2萬元/年。會員年費(fèi)從入會之日起算，一年期滿，在期滿后的15個(gè)工作日內(nèi)交納下一年度年費(fèi)。新會員當(dāng)年年費(fèi)在其入會申請經(jīng)北交所批準(zhǔn)后，辦理入會手續(xù)時(shí)交納。第二十一條 經(jīng)紀(jì)會員保證金經(jīng)紀(jì)會員保證金指經(jīng)紀(jì)會員在場內(nèi)開展產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，并對其業(yè)務(wù)行為承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任的保證，經(jīng)紀(jì)會員入會時(shí)一并交納，標(biāo)準(zhǔn)為10萬元。第二十二條 北交所有權(quán)對會費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。第七章 罰則

11、第二十三條 北交所有權(quán)對會員執(zhí)行國家和北交所有關(guān)規(guī)定的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。第二十四條 北交所會員在從事相關(guān)業(yè)務(wù)過程中，有下列行為之一的，北交所將視情節(jié)輕重程度給予通報(bào)、扣罰保證金、中止業(yè)務(wù)、取消會員資格等處罰：（一）未按規(guī)定時(shí)間進(jìn)行會員年檢登記或未通過年檢的；（二）會員發(fā)生重大變化，導(dǎo)致其不符合會員資格的；（三）會員與委托方產(chǎn)生糾紛并負(fù)有責(zé)任的；（四）未及時(shí)足額交納會員應(yīng)交各項(xiàng)費(fèi)用；（五）因自身原因，不能完成正常業(yè)務(wù)，影響交易程序正常進(jìn)行的；（六）會員行為有損委托人和北交所利益的；（七）提供虛假憑證或交易文件，披露虛假信息，簽訂虛假合同的；（八）采取脅迫、欺詐、賄賂和惡意串通等手段，促成或妨礙交易的；（九）在北交所外進(jìn)行國有產(chǎn)權(quán)交易的；（十）會員發(fā)生其他違法違紀(jì)違規(guī)行為的。第二十五條 會員凡發(fā)生違反有關(guān)規(guī)定，給產(chǎn)權(quán)交易當(dāng)事人造成損失的，由北交所在其交納保證金中予以