于海涌：絕對(duì)物權(quán)行為理論：破解物權(quán)行為理論的謎題

1、    于海涌：絕對(duì)物權(quán)行為理論：破解物權(quán)行為理論的謎題：     物權(quán)法                               于海涌          

2、0;             <TD     class=text15 valign="top" id="contenttd" style="padding: 15px;">                  

3、;       摘要：薩維尼認(rèn)識(shí)了相對(duì)權(quán)與絕對(duì)權(quán)之間的本質(zhì)差異并把它作為研究物權(quán)變動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)，這是物權(quán)行為理論的閃光點(diǎn)，但是薩維尼所提出的“物權(quán)行為”這一概念則是邏輯錯(cuò)誤的產(chǎn)物。物權(quán)行為理論清晰地認(rèn)識(shí)了相對(duì)權(quán)與絕對(duì)權(quán)、絕對(duì)法律關(guān)系和相對(duì)法律關(guān)系之間的本質(zhì)差異，但它沒(méi)有能夠把這種區(qū)分貫徹到法律行為領(lǐng)域，事實(shí)上，應(yīng)當(dāng)將法律行為區(qū)分為絕對(duì)法律行為和相對(duì)法律行為，其中絕對(duì)法律行為是引起絕對(duì)權(quán)變動(dòng)的原因，薩維尼物權(quán)行為理論的癥結(jié)恰恰就在這里。     關(guān)鍵詞：物權(quán)行為、物權(quán)行為理論、絕對(duì)物權(quán)行為

4、理論          一          自薩維尼提出物權(quán)行為理論以來(lái)，爭(zhēng)論百年而終無(wú)定論，時(shí)至今日對(duì)物權(quán)行為理論持肯定說(shuō)與否定說(shuō)的觀點(diǎn)仍相持不下，但雙方的爭(zhēng)論仍然未能跳出“留學(xué)德國(guó)的學(xué)者多持贊同說(shuō)，留學(xué)英美和日本的學(xué)者多持否定說(shuō)”這一基本定式。目前，堅(jiān)持肯定說(shuō)的學(xué)者無(wú)法利用現(xiàn)有的理論體系清晰地回答否定說(shuō)的合理質(zhì)疑，反對(duì)者也無(wú)法將物權(quán)行為理論徹底擊潰，這已經(jīng)成為民法學(xué)界一個(gè)難以解開(kāi)的謎題。本文認(rèn)為，法律是世俗的行為規(guī)范，而決不是魔術(shù)

5、，更不是不食人間煙火的精靈，思維方式固然會(huì)有所差異，但似乎也不會(huì)對(duì)一項(xiàng)制度設(shè)計(jì)達(dá)到無(wú)法彼此理解的尷尬境地。在物權(quán)行為理論的發(fā)源地德國(guó)，根本不存在關(guān)于思維方式的差異問(wèn)題，但關(guān)于物權(quán)行為理論的爭(zhēng)論同樣十分激烈，這就表明爭(zhēng)論的來(lái)源仍來(lái)自于物權(quán)行為理論自身。在肯定說(shuō)和否定說(shuō)僵持不下的膠合狀態(tài)之際，明智之舉似乎是選擇支持其中的一方，因?yàn)闊o(wú)論如何，都會(huì)擁有一批同盟軍，決不至于陷入孤立無(wú)援而“兩頭都不討好”的危險(xiǎn)境地。然而，既然我不能被目前的物權(quán)行為理論徹底說(shuō)服，又無(wú)法將物權(quán)行為理論中的科學(xué)性徹底拋棄，最終我還是決定走第三條道路，大膽地對(duì)物權(quán)行為理論進(jìn)行檢討和重構(gòu)，試圖破解物權(quán)行為理論的謎題。  

6、        二          薩維尼強(qiáng)調(diào)物權(quán)行為獨(dú)立于債權(quán)行為而具有無(wú)因性，實(shí)際上只有在“債權(quán)行為無(wú)效而物權(quán)行為有效”場(chǎng)合才真正具有價(jià)值。然而，根據(jù)薩維尼的物權(quán)行為理論，當(dāng)債權(quán)行為無(wú)效而物權(quán)行為有效時(shí)，雖然物權(quán)行為已經(jīng)發(fā)生變動(dòng)，但并不意味著物權(quán)的取得人可以高枕無(wú)憂，其最終的結(jié)果卻是：雖然買受人根據(jù)物權(quán)行為取得了所有權(quán)，但鑒于債權(quán)行為的無(wú)效，其必須按照不當(dāng)?shù)美麑⑵淙〉玫奈餀?quán)予以返還。從實(shí)際效果來(lái)看，物權(quán)行為理論所強(qiáng)調(diào)的無(wú)因性，似乎只是虛晃一

7、槍，最終卻使無(wú)因性理論的結(jié)果被迂回曲折地否定掉。既然物權(quán)行為具有獨(dú)立性，且物權(quán)行為的效力不應(yīng)受債權(quán)行為的影響，那么債權(quán)行為無(wú)效，為何要把基于有效物權(quán)行為而產(chǎn)生的利益予以返還？如果債權(quán)行為無(wú)效，物權(quán)行為有效，而最終卻因?yàn)閭鶛?quán)行為無(wú)效而將物權(quán)行為所產(chǎn)生的法律結(jié)果認(rèn)定為不當(dāng)?shù)美@究竟采取的是有因性還是無(wú)因性？物權(quán)與債權(quán)在主體、效力上的本質(zhì)差別已是不爭(zhēng)的事實(shí)，但根據(jù)薩維尼的物權(quán)行為理論，為什么物權(quán)行為中的意思表示主體卻可以和債權(quán)行為中的意思表示主體完全重合？筆者認(rèn)為，絕對(duì)權(quán)與相對(duì)權(quán)之間的區(qū)分不無(wú)道理，但物權(quán)行為理論本身仍有不少令人費(fèi)解之處，其理論仍有待完善。    &#

8、160;由于“物權(quán)行為”概念的誕生是整個(gè)物權(quán)行為理論的邏輯起點(diǎn)，也是構(gòu)建整個(gè)物權(quán)行為理論的基石，因此，本文就把對(duì)物權(quán)行為概念的研究作為對(duì)整個(gè)物權(quán)行為理論進(jìn)行分析檢討的第一步。     在當(dāng)前的法律行為理論中，以意思表示的主體為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分，法學(xué)界幾乎一致將法律行為劃分為單方法律行為、雙方法律行為和多方法律行為。目前的立法、司法和法學(xué)論著中既沒(méi)有絕對(duì)法律行為和相對(duì)法律行為的概念，也沒(méi)有認(rèn)可特定人與不特定人之間存在絕對(duì)法律行為的觀點(diǎn)。我姑且將這種引起特定權(quán)利人和不特定義務(wù)人之間絕對(duì)權(quán)變動(dòng)的法律行為稱為絕對(duì)法律行為。    

9、60;如果一項(xiàng)絕對(duì)法律關(guān)系的變動(dòng)是基于法律行為而引起的，那么基于私權(quán)自治原則，法律關(guān)系的主體就應(yīng)當(dāng)是法律行為中作出意思表示的民事主體，自然而然的邏輯結(jié)果就是：在引起絕對(duì)權(quán)變動(dòng)的這種法律行為中，作出意思表示的民事主體理所當(dāng)然就是特定的權(quán)利人和不特定的義務(wù)人。簡(jiǎn)言之，如果絕對(duì)權(quán)和相對(duì)權(quán)是存在的，絕對(duì)法律關(guān)系和相對(duì)法律關(guān)系是存在的，那么絕對(duì)法律行為和相對(duì)法律行為同樣也是存在的！     法學(xué)界普遍承認(rèn)絕對(duì)權(quán)的存在，也都承認(rèn)絕對(duì)法律關(guān)系存在的客觀性，但無(wú)人認(rèn)可絕對(duì)法律行為，這恰恰是我們法學(xué)研究中的理論盲點(diǎn)！如果不承認(rèn)絕對(duì)法律行為的存在，就無(wú)法解釋絕對(duì)權(quán)變動(dòng)的原因

10、，也無(wú)法解釋引起絕對(duì)權(quán)變動(dòng)的法律行為的性質(zhì)。正是因?yàn)闆](méi)有絕對(duì)法律行為的概念，所以德國(guó)物權(quán)行為理論才會(huì)爭(zhēng)論百年而相持不下。物權(quán)行為理論的創(chuàng)始人薩維尼在當(dāng)代羅馬法體系一文中寫道：“交付是一個(gè)真正的契約，因?yàn)樗邆淦跫s概念的全部特征：它包括雙方當(dāng)事人對(duì)占有物和所有權(quán)轉(zhuǎn)移的意思表示”。根據(jù)薩維尼的論述，物權(quán)行為中的意思表示是由債權(quán)行為中雙方當(dāng)事人作出的。至此，一個(gè)理論上的矛盾開(kāi)始凸顯：物權(quán)與債權(quán)在主體、效力上的本質(zhì)差別已是不爭(zhēng)的事實(shí)，但在引起物權(quán)變動(dòng)時(shí)，物權(quán)行為中的意思表示主體卻和債權(quán)行為中的意思表示主體完全重合！顯然，薩維尼認(rèn)識(shí)了相對(duì)權(quán)與絕對(duì)權(quán)之間的本質(zhì)差異并把它作為研究物權(quán)變動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)，也認(rèn)為應(yīng)當(dāng)

11、將區(qū)分原則貫徹到法律行為領(lǐng)域，所以他認(rèn)為引起絕對(duì)權(quán)變動(dòng)的法律行為和引起相對(duì)權(quán)變動(dòng)的法律行為應(yīng)該是不同的，這是他對(duì)物權(quán)行為和債權(quán)行為進(jìn)行區(qū)分的理由，這是物權(quán)行為理論的閃光點(diǎn)，但是薩維尼所提出的“物權(quán)行為”這一概念則是邏輯錯(cuò)誤的產(chǎn)物，他只是簡(jiǎn)單地將債權(quán)行為中的物權(quán)變動(dòng)意思直接剝離出來(lái)，然后生硬地貼上物權(quán)行為的標(biāo)簽。薩維尼不僅沒(méi)有將區(qū)分原則真正地貫徹到法律行為領(lǐng)域，而且他所提出的“物權(quán)行為”中的意思表示其實(shí)也只是債權(quán)行為中關(guān)于物權(quán)變動(dòng)的意思表示，并非獨(dú)立的法律行為。事實(shí)上，如果切實(shí)在法律行為領(lǐng)域貫徹區(qū)分原則，就應(yīng)當(dāng)將法律行為區(qū)分為絕對(duì)法律行為和相對(duì)法律行為，其中絕對(duì)法律行為是引起絕對(duì)權(quán)變動(dòng)的原因。簡(jiǎn)

12、言之，物權(quán)行為理論清晰地認(rèn)識(shí)了相對(duì)權(quán)與絕對(duì)權(quán)、絕對(duì)法律關(guān)系和相對(duì)法律關(guān)系之間的本質(zhì)差異，但它沒(méi)有能夠把這種區(qū)分貫徹到法律行為領(lǐng)域，由此導(dǎo)致了物權(quán)行為理論的傾斜，薩維尼物權(quán)行為理論的癥結(jié)恰恰就在這里。          三          絕對(duì)法律行為是破解物權(quán)行為理論這一謎題的金鑰匙！筆者認(rèn)為，引起物權(quán)變動(dòng)的不是薩維尼所說(shuō)的物權(quán)行為，而應(yīng)該是絕對(duì)物權(quán)行為。所謂絕對(duì)物權(quán)行為，就是特定權(quán)利人和全體不特定義務(wù)人之間關(guān)于引起物權(quán)變動(dòng)的絕對(duì)法律

13、行為。絕對(duì)物權(quán)行為是絕對(duì)法律行為制度在物權(quán)領(lǐng)域的運(yùn)用。筆者認(rèn)為絕對(duì)物權(quán)行為才是引起物權(quán)變動(dòng)的真正原因?！敖^對(duì)物權(quán)行為”與“物權(quán)行為”的重大區(qū)別就在于是否考慮不特定人的意思表示。根據(jù)絕對(duì)物權(quán)行為理論，完整的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)過(guò)程是由債權(quán)行為、絕對(duì)物權(quán)行為和國(guó)家確認(rèn)行為三個(gè)階段共同完成的。事實(shí)表明，絕對(duì)物權(quán)行為在邏輯上具有合理性，在制度設(shè)計(jì)上具有可操作性，它不僅對(duì)絕對(duì)權(quán)變動(dòng)中的利害關(guān)系人而言至關(guān)重要，而且對(duì)法律行為理論、物權(quán)制度設(shè)計(jì)和法學(xué)思考方法均有重大影響。物權(quán)法中存在著不少重大爭(zhēng)議，例如：在我國(guó)物權(quán)立法中是否要采用物權(quán)行為理論、如何確定我國(guó)的物權(quán)變動(dòng)模式、不動(dòng)產(chǎn)登記的性質(zhì)、無(wú)權(quán)處分中買賣合同的效力

14、、拋棄是否是法律行為、權(quán)利瑕疵擔(dān)保義務(wù)如何履行、登記機(jī)關(guān)如何進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查等，這些重大爭(zhēng)議根據(jù)絕對(duì)物權(quán)行為理論都可以迎刃而解。          四          質(zhì)疑薩維尼的物權(quán)行為理論，可能是因無(wú)知而無(wú)畏，絕對(duì)物權(quán)行為理論（參見(jiàn)于海涌著：絕對(duì)物權(quán)行為理論與物權(quán)法律制度研究，北京大學(xué)出版社2006年11月版）正是這種沖動(dòng)下的作品。隨著我國(guó)民商法研究的縱深發(fā)展，民法學(xué)界內(nèi)部的學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴隨之展開(kāi)，其中物權(quán)行為理論的論戰(zhàn)可能就是我國(guó)民法學(xué)界

15、內(nèi)部最為激烈的爭(zhēng)鳴。本文擺脫了“要么贊同，要么反對(duì)”的兩極選擇，在承認(rèn)物權(quán)行為理論具有科學(xué)成份的同時(shí)，指出其理論中存在的重大缺陷，在批判的基礎(chǔ)上對(duì)物權(quán)行為理論進(jìn)行了系統(tǒng)的矯正，創(chuàng)造了“絕對(duì)物權(quán)行為”這一概念和理論體系。國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金辦公室在結(jié)項(xiàng)鑒定意見(jiàn)中言道：“絕對(duì)物權(quán)行為理論將對(duì)法律行為制度形成巨大沖擊，并將引起爭(zhēng)鳴?！?絕對(duì)物權(quán)行為理論能否被法學(xué)界所接受，有待驗(yàn)證，我也期待法學(xué)界的敲打。對(duì)我個(gè)人而言，為了構(gòu)建絕對(duì)物權(quán)行為理論，我的確已經(jīng)傾注了我的全部知識(shí)和熱情，并自信它能夠成功破解謎局般的物權(quán)行為理論。