某公司股票期權(quán)激勵計(jì)劃

1、安泰科技：股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案修訂稿）安泰科技股份有限公司股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案修訂稿）特別提示1 、本激勵計(jì)劃依據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）、國有控股上市公司（境內(nèi)）股權(quán)激勵試行辦法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及安泰科技股份有限公司（以下簡稱“安泰科技”）公司章程制定。2 、本激勵計(jì)劃為股票期權(quán)激勵計(jì)劃，股票期權(quán)是指上市公司授予激勵對象在未來一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價格和條件購買本公司一定數(shù)量股份的權(quán)利。首期計(jì)劃授予激勵對象股票期權(quán)總額度為公司總股本的1.7144%，即756.49萬份期權(quán)（根據(jù)國務(wù)院國資委意見，將原總授予比例從占總股本的1.

2、9%調(diào)整為1.7144%，即從764.06萬份調(diào)整為687.72萬份；同時，鑒于公司2007年度分紅派息“10送1派0.8”的分配方案，根據(jù)本計(jì)劃第九條規(guī)定，將授予總量從687.72萬份調(diào)整為756.49萬份，占總股本比例不變，仍為1.7144）。3 、首期授予的股票期權(quán)有效期為自首期股票期權(quán)授權(quán)日起的5年，激勵對象在授權(quán)日之后的第3年開始分3年勻速行權(quán)。4 、本次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價格為17.52元（鑒于公司2007年度分紅派息“10送1派0.8”的分配方案，根據(jù)本計(jì)劃第九條規(guī)定，對原行權(quán)價格19.35元進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整）。該價格取下述兩個價格中的較高者：（ 1）授予該部分期權(quán)的董事會會議召開

3、前一個交易日的公司標(biāo)的股票收盤價；（ 2）授予該部分期權(quán)的董事會會議召開前30個交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤價。25 、安泰科技承諾不為激勵對象依股票期權(quán)激勵計(jì)劃獲取有關(guān)股票期權(quán)提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)?；蛴?jì)提獎勵基金。6 、安泰科技承諾持股5%以上的主要股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、直系近親屬均未參與本次股票期權(quán)激勵計(jì)劃。7 、公司承諾股權(quán)激勵計(jì)劃經(jīng)股東大會審議通過后30日內(nèi)，公司不進(jìn)行增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)。8 、本激勵計(jì)劃必須滿足如下條件后方可實(shí)施：國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會審核批準(zhǔn)本激勵計(jì)劃，中國證券監(jiān)督管理委員會備案無異議以及安泰科技股

4、東大會批準(zhǔn)。3一、釋義以下詞語如無特殊說明，在本文中具有如下含義：股份公司、上市公司、公司、安泰科技指安泰科技股份有限公司股票期權(quán)激勵計(jì)劃、激勵計(jì)劃、本計(jì)劃指以安泰科技股票為標(biāo)的，對董事、高級管理人員及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以此方式激勵的其他員工進(jìn)行的長期性激勵計(jì)劃。股票期權(quán)、期權(quán)指安泰科技授予激勵對象在未來一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價格和條件購買本公司一定數(shù)量股份的權(quán)利。激勵對象、激勵范圍指本次股權(quán)激勵計(jì)劃中獲得股票期權(quán)的安泰科技董事、高級管理人員及公司董事會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以此方式激勵的其他員工，不含獨(dú)立董事。授權(quán)日指公司向激勵對象授予股票期權(quán)的日期。有效期指從股權(quán)授予日至股權(quán)失效日止的期限。行權(quán)指激勵對象根據(jù)

5、股票期權(quán)激勵計(jì)劃行使其所擁有的股票期權(quán)的行為，在本計(jì)劃中行權(quán)即為激勵對象按照激勵計(jì)劃設(shè)定的價格和條件購買標(biāo)的股票的行為?？尚袡?quán)日指激勵對象可以開始行權(quán)的日期，可行權(quán)日必須為交易日。可行權(quán)期指期權(quán)可行權(quán)日到期權(quán)失效日止的期限。行權(quán)價格指公司向激勵對象授予股票期權(quán)時所確定的、激勵對象購買安泰科技股票的價格。獲授條件指根據(jù)股票期權(quán)激勵計(jì)劃，激勵對象獲授股票期權(quán)所必需滿足的條件。行權(quán)條件指根據(jù)股票期權(quán)激勵計(jì)劃，激勵對象行使股票期權(quán)所必需滿足的條件。公司法指中華人民共和國公司法證券法指中華人民共和國證券法試行辦法指國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵試行辦法管理辦法指上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）公司

6、章程指安泰科技股份有限公司章程考核辦法指安泰科技股份有限公司股票期權(quán)激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法國務(wù)院國資委指國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會中國證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會證券交易所指深圳證券交易所4元指人民幣元二、股權(quán)激勵計(jì)劃的目的為進(jìn)一步完善安泰科技股份有限公司的法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司建立、健全激勵約束機(jī)制，充分調(diào)動公司高層管理人員及核心員工的積極性、責(zé)任感和使命感，有效地將股東利益、公司利益和經(jīng)營者個人利益結(jié)合在一起，共同關(guān)注公司的長遠(yuǎn)發(fā)展，并為之共同努力奮斗，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、國務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見的通知（國發(fā)200534號文）、中國證監(jiān)

7、會等五部委聯(lián)合發(fā)布的關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵試行辦法（國資發(fā)分配2006175號）、關(guān)于規(guī)范國有控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵制度有關(guān)問題的通知（國資發(fā)分配2008171號）、中國證監(jiān)會上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）（證監(jiān)公司字2005151號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司目前執(zhí)行的薪酬體系和績效考核體系等管理制度，制訂本股權(quán)激勵計(jì)劃。三、股票期權(quán)激勵對象的確定依據(jù)和范圍（一）激勵對象的確定依據(jù)1 、激勵對象確定的法律依據(jù)本計(jì)劃激勵對象根據(jù)公司法、證券法、試行辦法、管理辦法及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和公司章程的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際

8、情況確定。2 、激勵對象的職務(wù)依據(jù)本計(jì)劃的激勵對象為目前擔(dān)任公司董事（不含獨(dú)立董事）、高級管理人員以及公司董事會認(rèn)為需要以此方式進(jìn)行激勵的相關(guān)公司員工。3 、激勵對象確定的考核依據(jù)激勵對象必須經(jīng)安泰科技股份有限公司股票期權(quán)激勵計(jì)劃實(shí)施考核辦法考核合格。5（二）激勵對象的范圍首期激勵對象包括上市公司董事、高級管理人員以及董事會認(rèn)為需要以此方式激勵的其他人員共計(jì)106人。四、股權(quán)激勵計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票來源和數(shù)量（一）授出股票期權(quán)的數(shù)量本計(jì)劃擬授予的股票期權(quán)對應(yīng)的股票總量，與公司其他股權(quán)激勵計(jì)劃涉及的公司股票數(shù)量之和不超過公司股本總額的10%。首期計(jì)劃授予激勵對象股票期權(quán)總額度為公司總股本的1.7

9、144%，即756.49萬份期權(quán)；每份股票期權(quán)擁有在期權(quán)有效期內(nèi)的可行權(quán)日以行權(quán)價格和行權(quán)條件購買1股公司人民幣普通股的權(quán)利。（二）標(biāo)的股票來源公司將通過向激勵對象定向發(fā)行股票作為本計(jì)劃的股票來源。（三）標(biāo)的股票數(shù)量本計(jì)劃首期授予激勵對象的股票期權(quán)為756.49萬份，對應(yīng)的標(biāo)的股份數(shù)量為766.49萬份，占當(dāng)前公司總股本44126.37萬股的1.7144%。五、首期激勵對象獲授的股票期權(quán)分配情況姓名職務(wù)股權(quán)數(shù)量（萬股）占授予總量比例占總股本比例干勇董事長13.901.84%0.0315%才讓副董事長13.901.84%0.0315%趙沛董事、總裁13.901.84%0.0315%王臣董事11.

10、121.47%0.0252%田志凌董事11.121.47%0.0252%趙士謙董事、副總裁11.121.47%0.0252%周少雄副總裁11.121.47%0.0252%錢學(xué)軍副總裁11.121.47%0.0252%6李俊義副總裁11.121.47%0.0252%唐學(xué)棟副總裁11.121.47%0.0252%其它核心骨干636.9384.20%1.4434%其他年度股票期權(quán)的授予須在每次授權(quán)前召開董事會，確定本次授權(quán)的權(quán)益數(shù)量、激勵對象名單、授予價格、業(yè)績考核條件等相關(guān)事宜，經(jīng)公司監(jiān)事會核實(shí)后，報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門備案，并披露本次授權(quán)情況的摘要。公司須聘請律師對該等激勵對象的資格和獲授是否符合本激勵

11、計(jì)劃出具專業(yè)意見。任何一名激勵對象通過全部有效的股權(quán)激勵計(jì)劃獲授的安泰科技股票期權(quán)對應(yīng)的股權(quán)累計(jì)不得超過公司股本總額的1%。六、股票期權(quán)激勵計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、行權(quán)限制期、行權(quán)有效期、可行權(quán)日、可行權(quán)期、標(biāo)的股票的禁售期（一）股票期權(quán)激勵計(jì)劃的有效期整個計(jì)劃有效期為自首期股票期權(quán)的授權(quán)日起10年，原則上每3年授予一次。首次授予的股票期權(quán)有效期為自首期股票期權(quán)授權(quán)日起的5年。（二）授權(quán)日本次股票期權(quán)激勵計(jì)劃授權(quán)日在本計(jì)劃報(bào)國務(wù)院國資委審核批準(zhǔn)、中國證監(jiān)會備案且無異議、安泰科技股東大會審議批準(zhǔn)后一個月內(nèi)，公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定召開董事會對激勵對象進(jìn)行授權(quán)，并完成登記、公告等相關(guān)程序。授權(quán)日必須為交易

12、日，且不得為下列期間：1 、定期報(bào)告公布前30日；2 、年度、半年度業(yè)績預(yù)告或業(yè)績快報(bào)披露前10日內(nèi)；3 、重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后2個交易日；4 、其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個交易日。7（三）行權(quán)限制期行權(quán)限制期為股票期權(quán)自授權(quán)日至股權(quán)生效日（可行權(quán)日）止的期限。首期計(jì)劃激勵對象獲授的股票期權(quán)行權(quán)限制期為2年，在限制期內(nèi)不可以行權(quán)。（四）行權(quán)有效期行權(quán)有效期為股權(quán)生效日至股權(quán)失效日止的期限，首期計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)有效期為3年。超過行權(quán)有效期的，其行權(quán)權(quán)利自動失效，并不可追溯行使。（五）可行權(quán)日激勵對象可以自授權(quán)日起兩年后開始行權(quán)，可行權(quán)日必須為交易日，且在

13、行權(quán)有效期內(nèi)。激勵對象應(yīng)當(dāng)在上市公司定期報(bào)告公布后第2個交易日，至下一次定期報(bào)告公布前10個交易日內(nèi)行權(quán)，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：1 、年度、半年度業(yè)績預(yù)告或業(yè)績快報(bào)披露前10日內(nèi)；2 、重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后2個交易日；3 、其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個交易日。（六）可行權(quán)期首期股票期權(quán)行權(quán)安排如下：第一個可行權(quán)期：在滿足規(guī)定的行權(quán)條件下，激勵對象自授權(quán)日起滿兩年后的第一個交易日至首次授予的股票期權(quán)有效期止，可行權(quán)總量為249.6424萬股，占可行權(quán)的標(biāo)的股票總數(shù)的33%；第二個可行權(quán)期：在滿足規(guī)定的行權(quán)條件下，激勵對象自授權(quán)日起滿三年后的第一個交易日

14、至首次授予的股票期權(quán)有效期止，累計(jì)可行權(quán)總量為499.2847萬股，占可行權(quán)的標(biāo)的股票總數(shù)的66%；第三個可行權(quán)期：在滿足規(guī)定的行權(quán)條件下，激勵對象自授權(quán)日起滿四年后的第一個交易日至首次授予的股票期權(quán)有效期止，累計(jì)可行權(quán)總量為756.49萬股，占可行權(quán)的標(biāo)的股票總數(shù)的100%。（七）禁售期8禁售期是指對激勵對象行權(quán)后所獲股票進(jìn)行售出限制的時間段。本次股票期權(quán)激勵計(jì)劃的禁售規(guī)定按照公司法和公司章程執(zhí)行，具體規(guī)定如下：1 、激勵對象為公司董事、高級管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。2 、激勵對象為公司董事和高

15、級管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會將收回其所得收益。3 、在本次股票期權(quán)激勵計(jì)劃的有效期內(nèi)，如果公司法對公司董事和高級管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵對象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時符合修改后的公司法和公司章程的規(guī)定。七、股票期權(quán)的行權(quán)價格及行權(quán)價格的確定方法（一）行權(quán)價格首期股票期權(quán)的行權(quán)價格為17.52元，（鑒于公司2007年度分紅派息“1送01派0.8”的分配方案，根據(jù)本計(jì)劃第九條規(guī)定，對原行權(quán)價格19.35元進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整）。滿足行權(quán)條件后，激勵對象獲授的每份期權(quán)可以17.

16、52元的價格購買1股公司股票。（二）行權(quán)價格的確定方法行權(quán)價格為下列價格的較高者：A激勵計(jì)劃草案摘要公告前一個交易日的公司股票收盤價：激勵計(jì)劃草案摘要公告前，2008年2月27日為公司股票最后一個交易日，該日收盤價為19.35元。8 激勵計(jì)劃草案摘要公告前30個交易日公司股票算術(shù)平均收盤價：以2008年2月27日為基準(zhǔn)，前30個交易日的公司股票平均收盤價為18.55元。八、激勵對象獲授首期股票期權(quán)的條件以及行權(quán)條件（一）激勵對象獲授首期期權(quán)的條件9激勵對象只有在同時滿足下列條件時，才能獲授股票期權(quán)：1、安泰科技未發(fā)生以下任一情形：（ 1）最近一個會計(jì)年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具否定意見或者

17、無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；（ 2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰；（ 3）中國證監(jiān)會認(rèn)定不得實(shí)行股票期權(quán)激勵計(jì)劃的其他情形。2 、激勵對象未發(fā)生以下任一情形：（ 1）最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人員；（ 2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰；（ 3）具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形。3 、按照安泰科技股票期權(quán)激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法，激勵對象上一年度個人績效考核達(dá)標(biāo)。4 、股票期權(quán)授予上一年度年凈資產(chǎn)收益率（此處凈資產(chǎn)收益率指標(biāo)為扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率指標(biāo)）不低于7，相比上一年度的凈利潤增長率不低于15

18、（此處凈利潤增長率指標(biāo)為扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤增長率指標(biāo)）。根據(jù)國務(wù)院國資委要求，公司以2007年業(yè)績考核作為激勵對象的獲授條件；若2007年考核不達(dá)標(biāo)，則該股權(quán)激勵計(jì)劃終止實(shí)施。5 、激勵對象已滿足的獲授條件說明（ 1）經(jīng)自查，安泰科技未發(fā)生證監(jiān)會所禁止的任一情形；（ 2）經(jīng)自查，激勵對象未發(fā)生證監(jiān)會所禁止的任一情形；（ 3）根據(jù)公司董事會薪酬與審計(jì)委員會確認(rèn)，所有激勵對象上一年度績效考核合格；（ 4）經(jīng)天職國際會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，公司2007年度實(shí)現(xiàn)扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤12,828.85萬元，較上年度增長24.37%；2007年，公司扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為7.1

19、3%。10綜上所述，激勵對象滿足獲授條件，在本計(jì)劃經(jīng)股東大會審議前，公司監(jiān)事會將對激勵對象名單進(jìn)行核實(shí)，并將核實(shí)情況在股東大會上予以說明。（二）激勵對象行權(quán)的條件在行權(quán)限制期與行權(quán)有效期內(nèi)，激勵對象行使已獲授的股票期權(quán)必須同時滿足如下條件：1 、按照安泰科技股票期權(quán)激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法分年進(jìn)行考核，激勵對象個人績效考核達(dá)標(biāo)。2 、安泰科技未發(fā)生以下任一情形：（ 1）最近一個會計(jì)年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；（ 2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰；（ 3）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。3 、激勵對象未發(fā)生以下任一情形：（ 1）最近三年內(nèi)

20、被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人員；（ 2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰；（ 3）具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形；（ 4）公司董事會認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的。4 、在本計(jì)劃的行權(quán)日所在的會計(jì)年度中，對公司財(cái)務(wù)業(yè)績指標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到公司財(cái)務(wù)業(yè)績考核目標(biāo)作為激勵對象當(dāng)年度的行權(quán)條件。財(cái)務(wù)業(yè)績考核的指標(biāo)主要包括：凈資產(chǎn)收益率、凈利潤及凈利潤增長率。其中凈資產(chǎn)收益率是指：扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率，若公司發(fā)生再融資行為，凈資產(chǎn)為在融資當(dāng)年及下一年扣除再融資數(shù)量后的凈資產(chǎn)值。凈利潤增長率是指：扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤增長率。股票期權(quán)

21、成本應(yīng)計(jì)入公司管理費(fèi)用，并在經(jīng)常性損益中列支。各年度財(cái)務(wù)業(yè)績考核具體目標(biāo)如下：11公司2008年凈資產(chǎn)收益率不低于7.2，2009年凈資產(chǎn)收益率不低于7.5，2010年凈資產(chǎn)收益率不低于8，2011年凈資產(chǎn)收益率不低于10；且2008年至2011年公司凈資產(chǎn)收益率不低于同行業(yè)樣本平均值，同行業(yè)樣本公司按照申銀萬國的行業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)，選取與安泰科技主營業(yè)務(wù)較為相似的上市公司，總共10家,具體名單在向國資監(jiān)管部門的相關(guān)申報(bào)材料中列明。在年度考核過程中行業(yè)樣本主營業(yè)務(wù)若發(fā)生重大變化，將由公司董事會在年終考核時剔除或更換樣本。股票期權(quán)等待期內(nèi)，即2008年和2009年各年度歸屬于上市公司股東的凈利潤及歸屬

22、于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤均不得低于授予日前最近三個會計(jì)年度（即2005年、2006年、2007年三個年度）的同口徑平均水平，且不得為負(fù)。相比2007年，2008年、2009年、2010年、2011年的凈利潤增長率分別不低于15、32%、52%、75%；且2008年至2011年公司凈利潤增長率不低于同行業(yè)樣本平均值，同行業(yè)樣本公司的選取與更換方法同凈資產(chǎn)收益率的確定方式相同。若2008年公司業(yè)績考核不達(dá)標(biāo)，該股權(quán)激勵計(jì)劃終止實(shí)施。若行權(quán)上一年度考核不達(dá)標(biāo)，全部激勵對象當(dāng)年度股票期權(quán)的可行權(quán)額度不可行權(quán)，作廢處理。（三）激勵對象的行權(quán)規(guī)定激勵對象在授權(quán)日之后的第3年可以開始行權(quán)，行

23、權(quán)有效期為3年，每年可行權(quán)額度為獲授額度的33%、66%、100%。若公司凈資產(chǎn)收益率低于10，則計(jì)劃有效期內(nèi)長期激勵收益最高不超過股權(quán)授予時薪酬總水平（包括預(yù)期長期激勵收益）的30；若公司凈資產(chǎn)收益率大于等于10，則計(jì)劃有效期內(nèi)長期激勵收益最高不超過股權(quán)授予時薪酬總水平（包括預(yù)期長期激勵收益）的40。12九、股票期權(quán)激勵計(jì)劃的調(diào)整方法和程序（一）股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整方法若在行權(quán)前公司有資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：1 、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)Q=Q0X（1+n）其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n

24、為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。2 、配股Q=Q0XP1x（1+n）/（P1+P2Xn）其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價；P2為配股價格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。3 、縮股Q=Q0Xn其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n為縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。（二）行權(quán)價格的調(diào)整方法若在行權(quán)前有派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對行權(quán)價格進(jìn)行相應(yīng)的

25、調(diào)整。調(diào)整方法如下：1 、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)P=P0+（1+n）其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價格；n為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的行權(quán)價格。2 、配股P=P0x（pi+P2xn）/P1xQ+n）其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價格；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價；P2為配股價13格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前股份公司總股本的比例）；P為調(diào)整后的行權(quán)價格。3 、縮股P=P0-n其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價格；n為縮股比例；P為調(diào)整后的行權(quán)價格。4 、派息P=P0-V其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價格。（三）

26、股票期權(quán)激勵計(jì)劃調(diào)整的程序1 、安泰科技股東大會授權(quán)公司董事會依上述已列明的原因調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量或行權(quán)價格的權(quán)利。董事會根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整行權(quán)價格或股票期權(quán)數(shù)量后，應(yīng)及時公告并通知激勵對象。2 、安泰科技股東大會授權(quán)安泰科技董事會如下權(quán)限：首期股權(quán)激勵計(jì)劃中，確定股權(quán)激勵對象的范圍，確定股權(quán)激勵對象被授予的股票期權(quán)數(shù)額，或調(diào)整股票期權(quán)數(shù)額的確定方法；董事會根據(jù)股東大會審議批準(zhǔn)的股權(quán)激勵計(jì)劃，確定分期授出股票期權(quán)的具體安排，包括激勵對象、時間安排、授予額度、授予價格和業(yè)績考核條件，并報(bào)監(jiān)管部門備案。3 、因其他原因需要調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價格或其他條款的，應(yīng)由董事會做出決議并經(jīng)股東大會審議批準(zhǔn)。

27、十、公司授予股票期權(quán)及激勵對象行權(quán)的程序（一）公司股東大會在對股權(quán)激勵計(jì)劃進(jìn)行投票表決時，須在提供現(xiàn)場投票方式的同時，提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵計(jì)劃向所有的股東征集委托投票權(quán)。（二）本計(jì)劃經(jīng)股東大會審議通過后，并且符合本計(jì)劃第八條第一款規(guī)定的，公司向激勵對象授予股票期權(quán)。授權(quán)日必須為交易日，并符合本計(jì)劃第六條第二款的規(guī)定，具體日期由董事會確定。14（三）股票期權(quán)授出時，公司與激勵對象簽署股票期權(quán)協(xié)議書，以此約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。股票期權(quán)協(xié)議書也是授出股票期權(quán)的證明文件，應(yīng)載明姓名、身份證號、住所、通信方式、編號、調(diào)整情況記錄、行權(quán)情況記錄、各種簽章、發(fā)證日期、有關(guān)注意事項(xiàng)等。（

28、四）激勵對象在可行權(quán)日內(nèi)以行權(quán)申請書向公司確認(rèn)行權(quán)的數(shù)量和價格，并交付相應(yīng)的行權(quán)（購股）款項(xiàng)。行權(quán)申請書應(yīng)載明行權(quán)的數(shù)量、行權(quán)價以及期權(quán)持有者的交易信息等。（五）公司在對每個激勵對象的行權(quán)申請做出核實(shí)和認(rèn)定后，按申請行權(quán)數(shù)量向激勵對象定向發(fā)行股票。十一、公司與激勵對象各自的權(quán)利義務(wù)（一）公司的權(quán)利與義務(wù)1 、公司控股股東鋼研科技集團(tuán)公司承諾，在該計(jì)劃實(shí)施后一年內(nèi)，逐步減少向安泰科技派出外部董事的數(shù)量，逐步增加鋼研科技集團(tuán)公司外的外部董事數(shù)量，并達(dá)到半數(shù)以上。2 、公司有權(quán)要求激勵對象按其所任職崗位的要求為公司工作，如激勵對象不能勝任所任職工作崗位或者考核不合格者，經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)，可以依照證監(jiān)

29、會管理辦法、國務(wù)院國資委試行辦法以及本激勵計(jì)劃的規(guī)定取消激勵對象尚未行權(quán)的股票期權(quán)；3 、若激勵對象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)，可以取消激勵對象尚未行權(quán)的股票期權(quán)；4 、公司根據(jù)國家有關(guān)稅收法律法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵對象應(yīng)繳納的個人所得稅及其他稅費(fèi)；5 、公司不為激勵對象依股票期權(quán)激勵計(jì)劃獲取有關(guān)股票期權(quán)提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保；6 、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)股票期權(quán)激勵計(jì)劃、中國證監(jiān)會、證券交易所、登記結(jié)算15公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足行權(quán)條件的激勵對象按規(guī)定行權(quán)。但若因中國證監(jiān)會、證券交易所、登

30、記結(jié)算公司的原因造成激勵對象未能按自身意愿行權(quán)并給激勵對象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任；7 、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。（二）激勵對象的權(quán)利與義務(wù)1 、激勵對象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)；2 、激勵對象有權(quán)且應(yīng)當(dāng)依照激勵計(jì)劃的規(guī)定行權(quán)，并按照有關(guān)規(guī)定鎖定股份；3 、激勵對象不得將其獲授的股票期權(quán)轉(zhuǎn)讓或用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)；4、激勵對象因本激勵計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國家有關(guān)稅收的法律法規(guī)繳納個人所得稅及其它稅費(fèi)；5、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。十二、公司、激勵對象發(fā)生異動時如何實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃（一）公司控制權(quán)變更因?yàn)橹亟M、并購發(fā)生公司控制

31、權(quán)變更時，現(xiàn)控股股東和其他股東必須在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（或其他導(dǎo)致控制權(quán)變更的協(xié)議）中約定新控股股東保證原激勵計(jì)劃不變化，確保有效實(shí)施并最終完成本計(jì)劃，并且作為協(xié)議不可分割的部分；（二）公司合并、分立公司合并、分立時，各股東應(yīng)在公司合并、分立的相關(guān)協(xié)議中承諾繼續(xù)實(shí)施本計(jì)劃，根據(jù)實(shí)際情況可對計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，但不得無故改變激勵對象、股票期權(quán)激勵計(jì)劃所授出的股票期權(quán)數(shù)量以及行權(quán)價格和條件；（三）激勵對象發(fā)生職務(wù)變更、解雇、辭職、喪失勞動能力、死亡1 、激勵對象職務(wù)發(fā)生變更，但仍為公司的董事（獨(dú)立董事除外）、高級管16理人員或核心業(yè)務(wù)人員的，則已獲授的股票期權(quán)不作變更。若激勵對象成為獨(dú)立董事或其他不能持有公司股票或股票期權(quán)的人員，則取消其激勵對象資格及所有尚未行權(quán)的股票期權(quán)；2 、激勵對象因不能勝任工作崗位、考核不合格，取消激勵對象尚未行權(quán)的股票期權(quán)。若激勵對象觸犯法律、違